王 倩，楊 希

(上海交通大學(xué) 教育學(xué)院，上海 200240)

2020年5月，《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的意見》指出，要建立產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作不緊密、成果轉(zhuǎn)化效率偏低的問題制約著科技進(jìn)步[1]，影響了科技引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用的發(fā)揮。

美國(guó)較早在產(chǎn)學(xué)研合作方面進(jìn)行了一定的探索。早在20世紀(jì)70年代，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)(National Science Foundation，NSF)就推出了產(chǎn)業(yè)-大學(xué)合作研究中心(Industry/University Cooperative Research Centers，I/UCRC)計(jì)劃。該計(jì)劃大大推動(dòng)了學(xué)術(shù)界與產(chǎn)業(yè)界的合作，現(xiàn)已發(fā)展成為美國(guó)最完善的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式[2]。其中，伯克利傳感器和執(zhí)行器中心(Berkeley Sensor & Actuator Center，BSAC)在眾多產(chǎn)業(yè)-大學(xué)合作研究中心中處于領(lǐng)先位置。BSAC是微機(jī)電系統(tǒng)/微技術(shù)領(lǐng)域頂尖的大學(xué)研究中心，其產(chǎn)出顯著超過所有產(chǎn)業(yè)-大學(xué)合作研究中心的平均值[3]。多年來，BSAC的許多開創(chuàng)性研究在微機(jī)電領(lǐng)域大量運(yùn)用，有力地促進(jìn)了科技成果轉(zhuǎn)化與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

BSAC之所以能在科技成果轉(zhuǎn)化方面取得成功，一方面是因?yàn)槠渥吭降目蒲心芰?，另一方面更是因?yàn)槠淝袑?shí)有效的運(yùn)行機(jī)制。以下從校企合作制度、經(jīng)費(fèi)籌措機(jī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)制以及評(píng)價(jià)機(jī)制4個(gè)方面，對(duì)BSAC的運(yùn)行機(jī)制特點(diǎn)進(jìn)行分析歸納。

1 BSAC的運(yùn)行機(jī)制：多舉措促進(jìn)產(chǎn)學(xué)合作

1.1 實(shí)施企業(yè)會(huì)員制度，促進(jìn)校企合作研究

BSAC實(shí)施了企業(yè)會(huì)員制度，并設(shè)置了多級(jí)會(huì)員資格，把企業(yè)會(huì)員分為普通會(huì)員和合作會(huì)員。會(huì)員擁有一系列的權(quán)利，保障了他們與BSAC的科研合作。①會(huì)員享有與BSAC教師合作研究的特權(quán)。合作會(huì)員有權(quán)選擇其高度感興趣的項(xiàng)目與BSAC教師進(jìn)行合作，并且可以影響研究的方向。②會(huì)員擁有資源使用特權(quán)。BSAC網(wǎng)站有會(huì)員專享網(wǎng)頁，包括BSAC的發(fā)明披露、連接項(xiàng)目和研究人員的門戶等。企業(yè)會(huì)員將早于社會(huì)公眾12個(gè)月獲取到BSAC的研究發(fā)明信息，并可以優(yōu)先獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)。③會(huì)員享有多方面的人員交流機(jī)會(huì)。會(huì)員企業(yè)可以加入訪問工業(yè)伙伴計(jì)劃，派遣企業(yè)員工加入BSAC教師的研究團(tuán)隊(duì)進(jìn)行交流學(xué)習(xí)。此外，會(huì)員公司能夠與BSAC的優(yōu)秀研究生建立聯(lián)系并形成持續(xù)的關(guān)系，因此BSAC的許多畢業(yè)生在會(huì)員公司任職[4]。

1.2 多元化主體經(jīng)費(fèi)投入，保障科研經(jīng)費(fèi)充足

BSAC的經(jīng)費(fèi)主要來源于聯(lián)邦和州的競(jìng)爭(zhēng)性撥款，政府資金投入保障了BSAC的正?？蒲羞\(yùn)轉(zhuǎn)，也起到了撬動(dòng)企業(yè)等社會(huì)資金投入的作用。來自企業(yè)會(huì)員的資金僅占BSAC研究經(jīng)費(fèi)的15%～20%，會(huì)員費(fèi)由30名～40名企業(yè)會(huì)員分?jǐn)?，并通過聯(lián)邦和州的外部獎(jiǎng)勵(lì)進(jìn)一步杠桿化，能夠產(chǎn)生巨大的杠桿效應(yīng)，為早期項(xiàng)目提供超過單個(gè)會(huì)員的會(huì)員費(fèi)150倍的資金。企業(yè)會(huì)員具有前文所述的一系列特權(quán)，吸引了企業(yè)會(huì)員持續(xù)進(jìn)行資金投入。

會(huì)員費(fèi)的使用不受限制，可以用于各項(xiàng)研究與研究支持工作，部分企業(yè)會(huì)員費(fèi)將根據(jù)會(huì)員企業(yè)的研究意愿進(jìn)行分配[5]。會(huì)員費(fèi)的投入激發(fā)了BSAC和企業(yè)的合作活力，促進(jìn)BSAC在更具商業(yè)化價(jià)值的研究方向上進(jìn)行研究。

1.3 創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)“安全港”，避免利益沖突

大學(xué)研究者通常有義務(wù)發(fā)表研究成果，但這可能使他們的研究成果在沒有專利保護(hù)的情況下進(jìn)入公眾視野。美國(guó)商務(wù)部允許并鼓勵(lì)工業(yè)和學(xué)術(shù)研究人員之間通過創(chuàng)造“安全港”的方式進(jìn)行合作。

根據(jù)會(huì)員與BSAC簽訂的協(xié)議，BSAC的發(fā)明在早期(提前90天)僅向會(huì)員披露。發(fā)明披露主要通過與加州大學(xué)伯克利分校知識(shí)產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)業(yè)研究聯(lián)盟辦公室(Office of Intellectual Property and Industry Research Alliances，IPIRA)相連的自動(dòng)披露管理系統(tǒng)進(jìn)行。通過該系統(tǒng)，BSAC企業(yè)會(huì)員可以在發(fā)明發(fā)布后的幾個(gè)小時(shí)內(nèi)收到發(fā)明的摘要，并可以一鍵申請(qǐng)接受詳細(xì)披露，從而迅速得到潛在專利申請(qǐng)的建議。

為避免會(huì)員、大學(xué)和研究者之間的利益沖突，BSAC管理部門不會(huì)參與企業(yè)會(huì)員和IPIRA之間關(guān)于特定知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可相關(guān)事項(xiàng)的討論或談判[6]。

1.4 建立外部評(píng)估體系，促進(jìn)大學(xué)產(chǎn)業(yè)中心持續(xù)改進(jìn)

NSF建立了完善的外部評(píng)估體系對(duì)I/UCRC進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估主要通過遵循標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)估規(guī)程的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估員進(jìn)行。評(píng)估員會(huì)提交評(píng)估報(bào)告，記錄中心的成功案例和經(jīng)濟(jì)影響，總結(jié)中心的發(fā)展情況，并對(duì)學(xué)生、教師、工業(yè)咨詢委員會(huì)成員等利益相關(guān)者進(jìn)行調(diào)查。通過記錄中心的成果，能夠幫助NSF和中心客觀評(píng)估其影響；通過向NSF和中心提供基于數(shù)據(jù)的反饋、分析和建議，能夠促進(jìn)中心持續(xù)改進(jìn)。

評(píng)估體系有3個(gè)協(xié)調(diào)機(jī)制。①NSF I/UCRC的工作人員會(huì)為評(píng)估工作提供全面指導(dǎo)。②所有評(píng)估員組成一個(gè)評(píng)價(jià)工作協(xié)調(diào)委員會(huì)。委員會(huì)每年召開兩次會(huì)議，分享關(guān)于評(píng)估工作不同組成部分的調(diào)查結(jié)果、交流信息，并就與評(píng)估工作相關(guān)的問題進(jìn)行投票。評(píng)估員是通過第三方承包商雇傭和支付報(bào)酬的。③北卡羅來納州立大學(xué)(North Carolina State University，NCSU)的一個(gè)團(tuán)隊(duì)與NSF簽約，會(huì)協(xié)調(diào)和支持I/UCRC的評(píng)估工作，并對(duì)從I/UCRC收集的結(jié)構(gòu)性數(shù)據(jù)進(jìn)行分析[7]。

2 政策建議

我國(guó)高校存在技術(shù)轉(zhuǎn)化率偏低的問題，阻礙了大學(xué)的研究成果服務(wù)于地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。筆者通過對(duì)BSAC產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制的分析，為我國(guó)大學(xué)與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的建立提供了以下幾方面的政策啟示。

2.1 探索高校企業(yè)會(huì)員制度，發(fā)揮財(cái)政資金杠桿作用

我國(guó)的產(chǎn)學(xué)研合作主要由政府引導(dǎo)，政府會(huì)設(shè)立專項(xiàng)資金，吸引企業(yè)和高校加入。然而，校企聯(lián)合申報(bào)項(xiàng)目往往只是為了獲取政府科研資金，申報(bào)成功后，并不盡力進(jìn)行研究[8]。BSAC采用企業(yè)會(huì)員制度，將高校和企業(yè)會(huì)員緊密聯(lián)結(jié)起來，謀求雙方的共同利益。我國(guó)應(yīng)優(yōu)化產(chǎn)學(xué)研合作制度，探索設(shè)立類似的企業(yè)會(huì)員制度，加強(qiáng)高校和企業(yè)之間的資源共享與人員交流，促進(jìn)高校和企業(yè)的良性互動(dòng)；充分發(fā)揮高校的人才與科研優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也發(fā)揮財(cái)政科研資金的杠桿作用，吸引更多企業(yè)資金的投入，促進(jìn)高校和企業(yè)在有商業(yè)化價(jià)值的課題上進(jìn)行深入的研究。

2.2 完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)分配制度，充分調(diào)動(dòng)積極性

我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目涉及的權(quán)責(zé)制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分配等一般以非正式的協(xié)商協(xié)議居多，存在收益權(quán)和控制權(quán)不對(duì)等的權(quán)屬?zèng)_突，增加了合作的不確定性，不利于產(chǎn)學(xué)研合作的可持續(xù)性[9]。參照BSAC的經(jīng)驗(yàn)，可以通過設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)披露“安全港”的方式，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)分配相關(guān)的配套制度，明確參與各方的權(quán)責(zé)利，完善激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)科研人員和企業(yè)的積極性，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。

2.3 建立產(chǎn)學(xué)研合作評(píng)價(jià)體系，注重過程評(píng)價(jià)

當(dāng)前，我國(guó)對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的評(píng)價(jià)多側(cè)重于對(duì)項(xiàng)目合作績(jī)效的評(píng)價(jià)，往往注重論文發(fā)表數(shù)、產(chǎn)品數(shù)等，忽視了研究成果的轉(zhuǎn)化，制約了技術(shù)的發(fā)展與商業(yè)化[10]。對(duì)此，我國(guó)可以借鑒NSF對(duì)I/UCRC的評(píng)價(jià)，建立完善的產(chǎn)學(xué)研合作評(píng)價(jià)體系，注重對(duì)合作過程的評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)體系除了包含常規(guī)的結(jié)果績(jī)效外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)合作的經(jīng)濟(jì)影響進(jìn)行評(píng)估。在過程評(píng)價(jià)方面，應(yīng)當(dāng)對(duì)合作的整個(gè)過程進(jìn)行記錄和總結(jié)，并對(duì)過程提出建議，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的持續(xù)改進(jìn)。