夏 昕 王理達(dá) 孟慶國

一、引言

區(qū)塊鏈對推動國家治理能力和治理體系現(xiàn)代化具有重大意義。習(xí)近平總書記在中央政治局第十八次集體學(xué)習(xí)時指出，“要抓住區(qū)塊鏈技術(shù)融合、功能拓展、產(chǎn)業(yè)細(xì)分的契機(jī)，發(fā)揮區(qū)塊鏈在促進(jìn)數(shù)據(jù)共享、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、降低運營成本、提升協(xié)同效率、建設(shè)可信體系等方面的作用”。區(qū)塊鏈不僅對推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展有重要作用，在公共治理領(lǐng)域也有廣泛的應(yīng)用前景。黨的十九屆四中全會也進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，要建立健全運用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段進(jìn)行行政管理的制度規(guī)則。區(qū)塊鏈作為其中的典型技術(shù)代表，去中心化、不可篡改、可追溯等技術(shù)特性，其在公共治理中的應(yīng)用不僅使治理過程變得更加透明、高效和現(xiàn)代化，也會對原有治理體系和治理能力帶來根本性變革和重塑。

“區(qū)塊鏈”一詞源于2008年11月中本聰發(fā)表的比特幣白皮書《比特幣：一種點對點的電子現(xiàn)金系統(tǒng)》。在該書中提出了一種基于P2P網(wǎng)絡(luò)、加密、時間戳、區(qū)塊鏈等技術(shù)的電子現(xiàn)金系統(tǒng)，這標(biāo)志著比特幣的誕生。比特幣的誕生具有重要意義，這種意義不僅來源于比特幣本身，還來源于比特幣背后的基礎(chǔ)技術(shù)架構(gòu)和理念，即區(qū)塊鏈和區(qū)塊鏈技術(shù)。區(qū)塊鏈的概念可以分為狹義和廣義兩種定義。①楊楊、于水、胡衛(wèi)衛(wèi)：《區(qū)塊鏈賦能重塑社會治理結(jié)構(gòu)：場景、風(fēng)險與治理之道》，《電子政務(wù)》2020年第3期。從形式上來說，狹義的區(qū)塊鏈?zhǔn)侵敢环N分布式數(shù)據(jù)庫，它以區(qū)塊為單位存儲信息，將區(qū)塊按照時間順序首尾相連形成信息鏈，并運用密碼學(xué)原理使其具有不可篡改和不可偽造的特征。②參見蔡恒進(jìn)：《AI快速發(fā)展呼喚基于區(qū)塊鏈的公共治理》，《人民論壇·學(xué)術(shù)前沿》2020年第5期；王鵬、丁藝：《應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)促進(jìn)政府治理模式創(chuàng)新》，《電子政務(wù)》2017 年第4期?；氐綌?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的本質(zhì)，廣義的區(qū)塊鏈?zhǔn)侵敢环N分布式基礎(chǔ)架構(gòu)和計算范式，即用塊鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)來驗證和存儲數(shù)據(jù)，用分布式節(jié)點的共識算法來生成數(shù)據(jù)，用密碼學(xué)原理保障數(shù)據(jù)隱私和安全，用自動化腳本代碼組成的智能合約來自動化操作和傳輸數(shù)據(jù)。③參見程煉：《數(shù)字貨幣：從經(jīng)濟(jì)到社會》，《社會科學(xué)戰(zhàn)線》2020年第6期。

近年來，區(qū)塊鏈的應(yīng)用和研究從金融領(lǐng)域的貨幣交易逐步發(fā)展到公共治理領(lǐng)域。區(qū)塊鏈最早是作為比特幣的底層技術(shù)而應(yīng)用于比特幣等貨幣交易平臺的，但是區(qū)塊鏈中的智能合約作為一種代碼合約，只要將合約條件進(jìn)行編程，就可以運用于非金融領(lǐng)域。④參見徐琳、袁光：《區(qū)塊鏈:大數(shù)據(jù)時代破解政府治理數(shù)字難題之有效工具》，《上海大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)》2020年第2期。2018年開始，區(qū)塊鏈的研究已經(jīng)不再局限于技術(shù)應(yīng)用層面和金融領(lǐng)域，大量學(xué)者逐步開展對“區(qū)塊鏈治理”機(jī)制的理論構(gòu)建和實證研究。

就區(qū)塊鏈在公共治理的應(yīng)用而言，區(qū)塊鏈的技術(shù)特性與現(xiàn)代治理思想的內(nèi)在意涵高度契合。⑤參見余俊、張瀟：《區(qū)塊鏈技術(shù)與知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)登記制度的現(xiàn)代化》，《知識產(chǎn)權(quán)》2020年第8期。第一，區(qū)塊鏈運用密碼學(xué)原理契合新型治理信任機(jī)制，用哈希函數(shù)保證數(shù)據(jù)不可篡改，用數(shù)字簽名和時間戳保證數(shù)據(jù)可溯源和不可逆，用非對稱加密保證數(shù)據(jù)隱私安全，三種密碼學(xué)技術(shù)共同重構(gòu)了新型治理信任機(jī)制。第二，區(qū)塊鏈運用智能合約技術(shù)使交易無需第三方背書，其去中心化特征滿足了多元化治理和多主體治理的需求。第三，區(qū)塊鏈運用分布式數(shù)據(jù)庫和節(jié)點之間的共識機(jī)制提供了一種分布式的技術(shù)架構(gòu)，契合了扁平化治理路徑的需求。

從2016年至今，越來越多的學(xué)者聚焦于區(qū)塊鏈在公共治理中的研究，但是觀點較為分散。一是區(qū)塊鏈在公共治理中的應(yīng)用場景涉及面廣，文獻(xiàn)對區(qū)塊鏈在公共治理中應(yīng)用的研究場景分散于政務(wù)服務(wù)、社會治理、市場監(jiān)管和履職監(jiān)督等諸多方面；二是理論視角差異大，有從技術(shù)視角聚焦區(qū)塊鏈在公共治理中的應(yīng)用的，也有從制度視角出發(fā)談?wù)搮^(qū)塊鏈如何驅(qū)動制度創(chuàng)新與改革的，還有從技術(shù)和制度融合視角討論區(qū)塊鏈與制度關(guān)系的。

基于上述背景，本文對中文社會科學(xué)引文索引（Chinese Social Sciences Citation Index，CSSCI）中收錄的2021年以前的110篇區(qū)塊鏈與公共治理研究文獻(xiàn)進(jìn)行了分析和評述。意在對區(qū)塊鏈在公共治理中的應(yīng)用研究開展系統(tǒng)性梳理，為后續(xù)研究的進(jìn)一步深化提供基礎(chǔ)。

二、研究方法

（一）樣本選取

由于本文是對區(qū)塊鏈在公共治理中應(yīng)用研究的文獻(xiàn)綜述，聚焦于社會科學(xué)領(lǐng)域區(qū)塊鏈研究的文獻(xiàn)。本文選取中文社會科學(xué)引文索引（Chinese Social Sciences Citation Index，CSSCI）數(shù)據(jù)庫作為文獻(xiàn)來源。檢索策略為：關(guān)鍵詞=“區(qū)塊鏈”，時間=“所有時間”，來源類別=“CSSCI”，共檢索出854篇文獻(xiàn)。文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)清理工作步驟如下：

1.瀏覽文獻(xiàn)標(biāo)題與摘要，剔除非公共管理領(lǐng)域的文獻(xiàn)744篇，剩余110篇文獻(xiàn)；

2.閱讀文獻(xiàn)摘要與內(nèi)容，剔除非研究型論文（例如評論類和短評類文獻(xiàn)）11篇，剩余99篇。

本文將最后剩余的99篇文獻(xiàn)作為本文分析的樣本集。

（二）樣本描述

1.樣本領(lǐng)域分布

按照政府業(yè)務(wù)部門的分類，本文發(fā)現(xiàn)，區(qū)塊鏈與公共治理文獻(xiàn)涉及的部門比較集中，12篇文獻(xiàn)集中討論了區(qū)塊鏈在稅務(wù)部門中的應(yīng)用，4篇文獻(xiàn)分析了區(qū)塊鏈在政府審計部門中的應(yīng)用，4篇文獻(xiàn)討論了區(qū)塊鏈在民政部門進(jìn)行精準(zhǔn)扶貧工作的應(yīng)用，3篇文獻(xiàn)討論了區(qū)塊鏈在應(yīng)急管理部門的應(yīng)用，3篇文獻(xiàn)討論了區(qū)塊鏈在生態(tài)環(huán)境部門的應(yīng)用。

2.研究時序分布

區(qū)塊鏈在公共治理中的應(yīng)用研究的時序分布如圖1所示。文獻(xiàn)的時間分布從2016年至2021年2月。區(qū)塊鏈與公共治理的第一篇研究于2016年發(fā)表，經(jīng)歷了2016年和2017年兩年的平緩期后，從2018年開始大量出現(xiàn)區(qū)塊鏈與公共治理的文章，且文獻(xiàn)數(shù)量呈逐年增長的趨勢，于2020年達(dá)到51篇。由于本研究于2021年2月開展，因此，2021年的樣本僅包含一月和二月的文獻(xiàn)。

圖1 2016-2021年CSSCI期刊區(qū)塊鏈與公共治理文獻(xiàn)發(fā)表數(shù)量

3. 研究角度

本文將從主要議題和理論視角兩個維度對文獻(xiàn)樣本進(jìn)行分析綜述。由于區(qū)塊鏈與公共治理涉及公共管理、經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)、計算機(jī)科學(xué)與技術(shù)等多學(xué)科，因此區(qū)塊鏈在公共治理中的應(yīng)用研究涉及的主要議題、場景和理論視角多樣。對于主要議題和理論視角兩個維度的分類需要通過對文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行開放式編碼完成，本研究有三人同時參與了編碼，保證了編碼數(shù)據(jù)的信度和效度。通過編碼，我們將主要議題按照公共治理的場景分為政務(wù)服務(wù)、社會治理、市場監(jiān)管和履職監(jiān)督四個方面；將理論視角分為制度視角、技術(shù)視角、技術(shù)和制度融合視角、協(xié)同治理視角四個維度。本文將在下面的分析與討論中對99篇文獻(xiàn)從主要議題和理論視角的各個維度進(jìn)行分類綜述。

三、分析與討論

（一）主要議題

1.政務(wù)服務(wù)

區(qū)塊鏈應(yīng)用于政務(wù)服務(wù)正逐漸成為“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”背景下我國政府改革的前沿領(lǐng)域之一。關(guān)于區(qū)塊鏈政務(wù)服務(wù)的研究可以從政務(wù)服務(wù)涉及的主體分為三支文獻(xiàn)：對于政務(wù)服務(wù)的提供方政府部門來說，一方面區(qū)塊鏈促進(jìn)政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)在政府內(nèi)部跨部門共享化；另一方面區(qū)塊鏈幫助政府推動公共服務(wù)的精準(zhǔn)化。對于政務(wù)服務(wù)的需求方即公眾來說，區(qū)塊鏈的去中心化特征有助于讓客體“反客為主”，在開放政府的環(huán)境下，實現(xiàn)多元主體參與，即促進(jìn)政務(wù)服務(wù)的社會化。

區(qū)塊鏈促進(jìn)政務(wù)數(shù)據(jù)共享化。一些學(xué)者從技術(shù)的視角研究了區(qū)塊鏈如何促進(jìn)政務(wù)數(shù)據(jù)的共享，認(rèn)為區(qū)塊鏈的不可篡改、可追溯性、去中介化的特點有助于解決政務(wù)數(shù)據(jù)共享的數(shù)據(jù)權(quán)責(zé)、數(shù)據(jù)交易和數(shù)據(jù)安全問題。張楠迪揚從行政權(quán)力重構(gòu)的角度提出，區(qū)塊鏈技術(shù)有助于明確職能部門數(shù)據(jù)主體責(zé)任、明晰部門間的數(shù)據(jù)權(quán)力邊界、實現(xiàn)行政權(quán)力的部分“去中心”化，促進(jìn)政務(wù)服務(wù)跨部門協(xié)作。①參見張楠迪揚：《區(qū)塊鏈政務(wù)服務(wù):技術(shù)賦能與行政權(quán)力重構(gòu)》，《中國行政管理》2020年第1期。張楠和趙雪嬌從技術(shù)和公共管理融合的角度提出基于智能合約的數(shù)據(jù)交易模式和“制度-業(yè)務(wù)-系統(tǒng)”的多層次政務(wù)數(shù)據(jù)共享框架。②張楠、趙雪嬌：《理解基于區(qū)塊鏈的政府跨部門數(shù)據(jù)共享:從協(xié)作共識到智能合約》，《中國行政管理》2020年第1期。就具體場景而言，周陽詳細(xì)探討了區(qū)塊鏈技術(shù)在海關(guān)大數(shù)據(jù)池中的應(yīng)用，①參見周陽：《區(qū)塊鏈技術(shù)在政府監(jiān)管中的定位及法律規(guī)制——基于海關(guān)監(jiān)管的視角》，《法學(xué)評論》2020年第1期。楊東和徐信予探討了基于共票激勵機(jī)制和聯(lián)盟鏈的法院數(shù)據(jù)共享體系。②參見楊東、徐信予：《區(qū)塊鏈與法院工作創(chuàng)新——構(gòu)建數(shù)據(jù)共享的司法信用體系》，《法律適用》2020年第1期。另一些學(xué)者從制度的視角研究了區(qū)塊鏈如何激勵政府各部門參與數(shù)據(jù)共享。他們認(rèn)為政府部門數(shù)據(jù)共享不足的阻力不是技術(shù)制約而是制度上的激勵不足，從產(chǎn)權(quán)上來說即參與數(shù)據(jù)共享獲得的潛在收益與維護(hù)數(shù)據(jù)共享的責(zé)任不匹配。③參見陳麗冰：《我國政府?dāng)?shù)據(jù)開放的推進(jìn)障礙與對策》，《情報理論與實踐》2017年第4期；唐要家、林梓鵬：《基于產(chǎn)權(quán)理論的智慧城市信息共享機(jī)制研究》，《情報雜志》2019年第2期。因此跨部門數(shù)據(jù)共享需要創(chuàng)新激勵機(jī)制。楊東首次提出了基于區(qū)塊鏈的“共票”激勵機(jī)制?！肮财薄睓C(jī)制使得數(shù)據(jù)可以通過分享和再分享不斷增值來回報共享者，而不是無價值之物或一次性交易品。在這樣的機(jī)制下，各部門增量數(shù)據(jù)的上傳就成為基于自身需求的需要，也為存量數(shù)據(jù)的上傳提供了驅(qū)動力。政務(wù)數(shù)據(jù)共享的好處固然存在，但風(fēng)險也不可忽視，一些學(xué)者則關(guān)注區(qū)塊鏈如何解決政務(wù)數(shù)據(jù)共享過程中的數(shù)據(jù)隱私風(fēng)險問題。④參見楊東：《“共票”:區(qū)塊鏈治理新維度》，《東方法學(xué)》2019年第3期。陳蘭杰和聞航⑤參見陳蘭杰、聞航：《基于區(qū)塊鏈的開放政府?dāng)?shù)據(jù)個人隱私保護(hù)模型及實現(xiàn)機(jī)理研究》，《圖書館理論與實踐》2021年第1期。結(jié)合區(qū)塊鏈基礎(chǔ)架構(gòu)模型和信息資源生命周期理論構(gòu)建了基于區(qū)塊鏈的開放政府?dāng)?shù)據(jù)個人隱私保護(hù)模型。

區(qū)塊鏈推動政務(wù)服務(wù)社會化。本研究將探討基于開放政府和多主體參與的區(qū)塊鏈政務(wù)服務(wù)研究歸納為政務(wù)服務(wù)的社會化，即聚焦政務(wù)服務(wù)中的多元主體治理。一些學(xué)者基于區(qū)塊鏈的去中心化性質(zhì)探討了政務(wù)數(shù)據(jù)與社會的共享。徐信予和楊東提出區(qū)塊鏈的去中心化能力可以打破以政府為中心的單向數(shù)據(jù)流，讓數(shù)據(jù)提供者和數(shù)據(jù)協(xié)助者也享受到收益，構(gòu)建可持續(xù)的“政府-社會-市場”去中心一體化數(shù)據(jù)共享機(jī)制。⑥參見徐信予、楊東：《平臺政府：數(shù)據(jù)開放共享的“治理紅利”》，《行政管理改》2021年第2期。國家稅務(wù)總局廣西壯族自治區(qū)稅務(wù)局課題組等分析了政府利用區(qū)塊鏈的哈希溯源、數(shù)字簽名技術(shù)、共識機(jī)制和分布式記賬技術(shù)促進(jìn)企業(yè)稅務(wù)數(shù)據(jù)的還權(quán)，將數(shù)據(jù)開放共享給企業(yè)。⑦參見國家稅務(wù)總局廣西壯族自治區(qū)稅務(wù)局課題組：吳云、蔣楠等《政府涉企數(shù)據(jù)“還權(quán)”及要素化路徑研究——以區(qū)塊鏈技術(shù)實現(xiàn)中小微企業(yè)稅務(wù)數(shù)據(jù)資產(chǎn)化及流通為例》，《稅務(wù)研究》2021年第1期。周博雅等指出分布式P2P交流網(wǎng)絡(luò)使得以公民、媒體為代表的外部監(jiān)督主體與政府各部門能夠相對平等地進(jìn)行信息交互，政府與社會、政府與公民的互動呈現(xiàn)實時、透明、有序等趨勢，即區(qū)塊鏈可以推動多主體參與政務(wù)公開。⑧參見周博雅、葉珺雯、徐曉林：《基于區(qū)塊鏈技術(shù)的政府權(quán)力監(jiān)督研究》《電子政務(wù)》2020年第10期。

區(qū)塊鏈助力公共服務(wù)精準(zhǔn)化。大量文獻(xiàn)探討了區(qū)塊鏈為提供精準(zhǔn)化和個性化的公共服務(wù)中的應(yīng)用，即聚焦政務(wù)服務(wù)中的精準(zhǔn)化治理。容志⑨參見容志：《基于區(qū)塊鏈技術(shù)的公共服務(wù)供給側(cè)改革：運用與前瞻》，《上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報》2021年第1期。指出由條塊分割和數(shù)據(jù)洞導(dǎo)致的信息不對稱是制約公共服務(wù)供需匹配精準(zhǔn)度的重要因素，而區(qū)塊鏈的共識機(jī)制和智能合約可以提高公共服務(wù)供需匹配的精準(zhǔn)度。朱婉菁提出區(qū)塊鏈的去中心化特性讓公共服務(wù)供給由中心化組織輸出統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的單一模式，轉(zhuǎn)變?yōu)楦鶕?jù)個人需求定制的個性化模式，實現(xiàn)公共服務(wù)精準(zhǔn)化。⑩參見朱婉菁：《區(qū)塊鏈技術(shù)驅(qū)動社會治理創(chuàng)新的理論考察》，《電子政務(wù)》2020年第3期。就具體場景而言，一些學(xué)者探討了區(qū)塊鏈在精準(zhǔn)扶貧中的應(yīng)用，即不可篡改性確保精準(zhǔn)識別幫扶信息，智能合約促進(jìn)精準(zhǔn)幫扶的執(zhí)行，共識機(jī)制進(jìn)行精準(zhǔn)過程管控。?參見楊明、鄭晨光《：區(qū)塊鏈在精準(zhǔn)扶貧脫貧中應(yīng)用研究》，《云南民族大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)》2020年第2期；賈海剛、孫迎聯(lián)：《“ 區(qū)塊鏈+”精準(zhǔn)扶貧:創(chuàng)新前景與潛在挑戰(zhàn)》，《甘肅社會科學(xué)》2020年第2期；賈海剛、孫迎聯(lián)：《基于區(qū)塊鏈的精準(zhǔn)扶貧創(chuàng)新機(jī)制研究》，《電子政務(wù)》2020年第4期；湛泳、唐世一：《區(qū)塊鏈技術(shù)促進(jìn)精準(zhǔn)扶貧的創(chuàng)新機(jī)制研究》，《寧夏社會科學(xué)》2018年第3期。王鍇和于萌則構(gòu)建了“區(qū)塊鏈+政府購買服務(wù)”的框架，提出利用區(qū)塊鏈技術(shù)減少政府購買服務(wù)中的尋找成本、談判成本和監(jiān)督成本，讓政府成為公共服務(wù)購買的“精明買家”。①參見王鍇、于萌：《成為“精明買主”:基于區(qū)塊鏈技術(shù)的政府購買服務(wù)研究》，《求實》2020年第5期。

2.社會治理

根據(jù)社會治理的場景，區(qū)塊鏈在社會治理中的應(yīng)用研究主要涉及公共信任、公平正義和應(yīng)急管理三個方面。

區(qū)塊鏈維護(hù)社會公共信任。社會治理的實質(zhì)是政府對社會的服務(wù)和管理，政府通過社會治理改善和保障民生，達(dá)成政府與社會之間的信任關(guān)系并形成社會共識，從而促進(jìn)社會發(fā)展。因此社會公共信任是社會治理的一大議題。②參見裴慶祺、馬得林、張樂平：《區(qū)塊鏈與社會治理的數(shù)字化重構(gòu)》，《新疆師范大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)》2020年第5期。于水和楊楊認(rèn)為區(qū)塊鏈可以借助其信息共享、數(shù)據(jù)可追溯、數(shù)據(jù)真實可信、不可篡改的優(yōu)勢，提升公共部門對于公眾的信息透明度，讓公共部門擺脫公共信任危機(jī)的困境。③參見于水、楊楊：《區(qū)塊鏈賦能、治理流程優(yōu)化與創(chuàng)造公共價值》，《南開學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)》2020年第5期。陳菲菲和王學(xué)棟則針對政府信任構(gòu)架的關(guān)鍵點，搭建基于區(qū)塊鏈的政府信任模型，構(gòu)建政府信任的可靠環(huán)境和群眾基礎(chǔ)，利用區(qū)塊鏈的工具理性去中心化、去信任化，從而在根本上擺脫公共信任危機(jī)。④參見陳菲菲、王學(xué)棟：《基于區(qū)塊鏈的政府信任構(gòu)建研究》，《電子政務(wù)》2019年第12期。

區(qū)塊鏈促進(jìn)社會公平正義。一些學(xué)者關(guān)注社會的司法公平。楊東和徐信予認(rèn)為區(qū)塊鏈的可追溯性和不可篡改性保證了當(dāng)事人向司法機(jī)關(guān)傳遞數(shù)據(jù)過程中的真實性和隱私性，從而保障了當(dāng)事人的司法公平。⑤參見楊東、徐信予：《區(qū)塊鏈與法院工作創(chuàng)新——構(gòu)建數(shù)據(jù)共享的司法信用體系》，《法律適用》2020年第1期。韓志明則更進(jìn)一步聚焦于司法電子取證的三難問題，提倡用區(qū)塊鏈的多方參與、難以篡改和可追溯性，實現(xiàn)司法取證執(zhí)行過程的透明可視化，推動了當(dāng)事人對司法執(zhí)行工作的監(jiān)督權(quán)，解決了信息不對稱導(dǎo)致的司法不公開透明等公平問題。⑥參見韓志明：《從“互聯(lián)網(wǎng)+”到“區(qū)塊鏈+”：技術(shù)驅(qū)動社會治理的信息邏輯》，《行政論壇》2020年第4期。另一些學(xué)者關(guān)注社會的分配公平。高奇琦認(rèn)為區(qū)塊鏈的去中心化和點對點交易技術(shù)有助于形成新的分配機(jī)制，將不被第三方攫取的價值直接分配給勞動者，從而緩解社會分配的公平和效率問題。⑦參見高奇琦：《智能革命與國家治理現(xiàn)代化初探》，《中國社會科學(xué)》2020年第7期。楊波等基于江蘇省拆遷安置的案例，分析了區(qū)塊鏈在城市拆遷安置社區(qū)治理的應(yīng)用，基于區(qū)塊鏈的居民參與式治理為拆遷安置社區(qū)的生存環(huán)境復(fù)雜、生產(chǎn)系統(tǒng)解體、社會關(guān)系斷裂、文化適應(yīng)失調(diào)等沖突提供了解決方案，有助于社會公平正義的建設(shè)。⑧參見楊波、 許瑩瑩、 陳偉楠：《拆遷安置區(qū)治理中區(qū)塊鏈理念及實踐嘗試》，《河海大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)》2019年第4期。

區(qū)塊鏈賦能社會應(yīng)急管理。一方面，區(qū)塊鏈賦能應(yīng)急管理中的應(yīng)急物資管理。王延川提出基于聯(lián)盟鏈的應(yīng)急物資流轉(zhuǎn)機(jī)制，通過哈希值形成鏈下物資信息和鏈上數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)，保障應(yīng)急物資的信息公開透明、真實和可追溯。⑨參見王延川：《區(qū)塊鏈賦能突發(fā)事件應(yīng)急物資保障系統(tǒng)探析》，《北京理工大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)》2020年第5期。胡芮則聚焦于災(zāi)疫治理場景下的區(qū)塊鏈應(yīng)用，認(rèn)為區(qū)塊鏈的信息價值化特征為災(zāi)疫治理的資源高效精準(zhǔn)配置、災(zāi)疫治理的多主體多方力量有效協(xié)調(diào)、災(zāi)疫治理中的連結(jié)高效風(fēng)氣提供技術(shù)賦能。⑩參見胡芮：《區(qū)塊鏈賦能災(zāi)疫治理的價值邏輯、實踐路徑及其倫理反思》，《河海大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)》2020年第2期。另一方面，區(qū)塊鏈賦能應(yīng)急管理中的應(yīng)急信息管理。王青蘭等基于新冠肺炎疫情中的國家公共衛(wèi)生信息系統(tǒng)建設(shè)案例，提出區(qū)塊鏈的應(yīng)用能極大提高公共衛(wèi)生信息系統(tǒng)的韌性，為公共衛(wèi)生帶來透明度、信任、數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)，賦能公共衛(wèi)生危機(jī)中的信息管理。?參見王青蘭、王喆、曲強(qiáng)：《新型國家公共衛(wèi)生信息系統(tǒng)建設(shè)：提高系統(tǒng)韌性的思考》《，改革》2020年第4期。

3.市場監(jiān)管

區(qū)塊鏈在市場監(jiān)管中的應(yīng)用可以分為三個方面：一是在監(jiān)管機(jī)制方面，創(chuàng)新社會信用體系；二是在監(jiān)管目標(biāo)方面，推動實體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展；三是在監(jiān)管能力方面，提升各市場監(jiān)管主體的監(jiān)管能力。

區(qū)塊鏈創(chuàng)新社會信用體系。基于分布式結(jié)構(gòu)的共識機(jī)制，區(qū)塊鏈將用去中心化的系統(tǒng)信任取代第三方信用機(jī)構(gòu)背書的傳統(tǒng)信任結(jié)構(gòu)，建立一種基于數(shù)據(jù)本身的透明度、不可篡改性、可追溯性、分布式存儲的新型征信體系，通過減少信息不對稱增強(qiáng)點對點的信任。①參見張毅：《基于區(qū)塊鏈技術(shù)的新型社會信用體系》，《人民論壇·學(xué)術(shù)前沿》2020 年第5期；張佳星、謝熠、彭凱平：《區(qū)塊鏈與社會治理:契合、優(yōu)勢與風(fēng)險》，《社會發(fā)展研究》2020年第1期。一些學(xué)者進(jìn)一步聚焦于具體的市場監(jiān)管場景中的信任體系，主要包括醫(yī)療、知識產(chǎn)權(quán)、公益慈善、保險領(lǐng)域。其中公益慈善監(jiān)督場景的研究比較突出，朱海龍和陳宜認(rèn)為區(qū)塊鏈基于密碼學(xué)構(gòu)建的不可篡改和不可偽造的分布式賬本提升了數(shù)據(jù)傳輸?shù)陌踩院陀行裕瑥亩鉀Q志愿服務(wù)中的信息安全和信任問題；②參見朱海龍、陳宜： 張《“互聯(lián)網(wǎng)+”背景下精準(zhǔn)化志愿服務(wù)體系構(gòu)建研究》，《杭州師范大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)》，2020年第4期。蔡明章等認(rèn)為區(qū)塊鏈的去中心化、不可偽造、可追溯、公開透明的技術(shù)特性為互聯(lián)網(wǎng)公益眾籌領(lǐng)域的信息追溯、增新認(rèn)證、審計結(jié)算、數(shù)據(jù)共享和信息安全五個場景的信任機(jī)制提供了創(chuàng)新的技術(shù)方案。③參見蔡明章、王林、吳江：《區(qū)塊鏈技術(shù)在互聯(lián)網(wǎng)公益眾籌領(lǐng)域的應(yīng)用研究》，《圖書與情報》，2020年第2期。張玉潔指出醫(yī)療數(shù)據(jù)流通的信任風(fēng)險來自數(shù)據(jù)的不告自取和過度泄露，因此國家監(jiān)管部門 可以利用主權(quán)區(qū)塊鏈完善醫(yī)療數(shù)據(jù)信用機(jī)制。④參見張玉潔：《公共衛(wèi)生風(fēng)險下的醫(yī)療數(shù)據(jù)流通及其治理變革》，《河北法學(xué)》2020年第6期。余俊和張瀟認(rèn)為區(qū)塊鏈讓數(shù)據(jù)具有的不可逆性和不可篡改性可以建構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)登記制度的新型信任機(jī)制，規(guī)制商標(biāo)惡意注冊等非正常專利申請行為。⑤參見余俊、張瀟：《區(qū)塊鏈技術(shù)與知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)登記制度的現(xiàn)代化》，《知識產(chǎn)權(quán)》2020年第8期。

區(qū)塊鏈推動實體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。區(qū)塊鏈可以改善實體經(jīng)濟(jì)外部環(huán)境，區(qū)塊鏈的去中心化和共識機(jī)制降低交易成本，智能合約解決信息不對稱提高協(xié)作效率。⑥參見王博、魏曉：《區(qū)塊鏈創(chuàng)新賦能實體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展研究》，《理論探討》2020年第4期。探討區(qū)塊鏈推動實體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的文獻(xiàn)中，大量學(xué)者聚焦于高質(zhì)量發(fā)展中的綠色發(fā)展。渠慎寧指出區(qū)塊鏈主要通過兩種理念助推綠色發(fā)展：一是依靠區(qū)塊鏈技術(shù)確保新建基礎(chǔ)設(shè)施與碳減排目標(biāo)一致；二是通過創(chuàng)新綠色融資方式，減輕氣候變化帶來的不利影響。⑦參見渠慎寧：《區(qū)塊鏈助推實體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展：模式、載體與路徑》，《改革》2020年第1期。林木西和張紫薇從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角提出企業(yè)綠色生產(chǎn)具有環(huán)境外部性，存在激勵不足的問題。區(qū)塊鏈通過可溯源、智能合約、點對點機(jī)制、數(shù)據(jù)上鏈的數(shù)字化雙胞胎機(jī)制，能夠降低企業(yè)綠色生產(chǎn)的成本并提高綠色產(chǎn)品的收益，從而激勵企業(yè)進(jìn)行綠色生產(chǎn)。⑧參見林木西、張紫薇：《“區(qū)塊鏈+生產(chǎn)”推動企業(yè)綠色生產(chǎn)——對政府之手的新思考》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)》2019年第5期。管志貴等基于雄安“千年秀林”和“白洋淀項目”的生態(tài)價值實現(xiàn)困境，認(rèn)為區(qū)塊鏈技術(shù)具有數(shù)據(jù)分布式存儲、去中心化、不可篡改、開放性和透明化等特征，可有效解決這兩個項目在生態(tài)價值實現(xiàn)過程中存在的監(jiān)管難度高、信息不對稱和交易機(jī)制不完善等諸多問題，有助于雄安新區(qū)生態(tài)價值實現(xiàn)。⑨參見管志貴、田學(xué)斌、孔佑花：《基于區(qū)塊鏈技術(shù)的雄安新區(qū)生態(tài)價值實現(xiàn)路徑研究》，《河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報》2019年第3期。

區(qū)塊鏈提升市場監(jiān)管能力。一是通過區(qū)塊鏈的可追溯性提升產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管能力。⑩參見王博、魏曉：《區(qū)塊鏈創(chuàng)新賦能實體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展研究》，《理論探討》2020年第4期。胡象明聚焦于食品安全監(jiān)管，食品的每一個生產(chǎn)環(huán)節(jié)都上鏈記錄，并通過密鑰驗證規(guī)避假冒偽劣產(chǎn)品，通過這種追溯食品全生命周期的機(jī)制來確保食品的質(zhì)量安全。?參見胡象明《：區(qū)塊鏈在公共事務(wù)中的應(yīng)用：探索與挑戰(zhàn)》，《人民論壇·學(xué)術(shù)前沿》2020年第5期。二是提升房地產(chǎn)產(chǎn)業(yè)鏈監(jiān)管能力。煙臺市稅務(wù)局對煙臺市的所有房地產(chǎn)項目進(jìn)行數(shù)據(jù)上鏈，形成全覆蓋的鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)，從而清晰把控整個產(chǎn)業(yè)鏈的運行，點對點進(jìn)行精準(zhǔn)監(jiān)管。三是提升鄉(xiāng)村綜合整治能力。李利文通過對華南D村數(shù)字化違建整治案例提出，區(qū)塊鏈技術(shù)可以形成自信任體系、跨組織邊界并降低中間成本，在鄉(xiāng)村綜合整治中可以有效減小執(zhí)法的交易成本，減小社會環(huán)境和治理體系本身對治理對象的影響，提升鄉(xiāng)村綜合整治能力。四是提升創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)協(xié)同監(jiān)管能力。①參見李利文：《鄉(xiāng)村綜合整治中的數(shù)字監(jiān)管：以D村經(jīng)驗為例》，《電子政務(wù)》2020年第12期。林艷和張晴晴從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論視角出發(fā)，構(gòu)建了區(qū)塊鏈創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，助力政府在創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)中的協(xié)同監(jiān)管能力。②參見林艷、張晴晴：《構(gòu)建區(qū)塊鏈創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究——發(fā)揮政府引導(dǎo)作用》，《理論探討》2019年第1期。

另外，大量文獻(xiàn)討論了稅務(wù)監(jiān)管場景。 張國鈞從稅收監(jiān)管業(yè)務(wù)流程閉環(huán)的角度分析區(qū)塊鏈的應(yīng)用，他提出以區(qū)塊鏈采集和存儲的稅收大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，基于區(qū)塊鏈進(jìn)行風(fēng)險管理、事后管理、納稅信用管理。③參見張國鈞、李偉、謝波峰：《基于區(qū)塊鏈的“互聯(lián)網(wǎng)+稅務(wù)”創(chuàng)新探索——以深圳市稅務(wù)局的實踐為例》，《稅務(wù)研究》2019年第1期。另一批學(xué)者從稅收征納主體的角度分析區(qū)塊鏈的應(yīng)用。楊楊等分別從征稅方和納稅方的角度，分析區(qū)塊鏈的私有鏈和混合鏈如何應(yīng)用于創(chuàng)新型稅務(wù)征收模式。④參見楊楊、杜劍、羅翔丹：《區(qū)塊鏈技術(shù)對稅收征納雙方的影響探析》，《稅務(wù)研究》2019年第2期。伍紅打破了傳統(tǒng)的“征稅方監(jiān)管-納稅方納稅”的征納主體關(guān)系，從稅收共治多元主體的視角，分析了區(qū)塊鏈技術(shù)的開放性架構(gòu)、共識機(jī)制和智能合約分別在稅收共治中的多元主體參與、多元主體協(xié)同互動、主體的激勵考核的應(yīng)用，實現(xiàn)區(qū)塊鏈稅收共治平臺下，黨政領(lǐng)導(dǎo)、稅務(wù)主責(zé)、部門合作、社會協(xié)同、公眾參與，調(diào)動社會各方力量參與稅收治理、推動稅收治理現(xiàn)代化的過程。⑤參見伍紅、朱俊、汪柱旺：《應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)構(gòu)建稅收共治新格局的思考》，《稅務(wù)研究》2020年第9期。湯曉冬和周河山結(jié)合前兩者的角度，從稅收征納主體和其處于業(yè)務(wù)流程閉環(huán)的角色的稅收治理框架角度分析區(qū)塊鏈的應(yīng)用。他們從信息生態(tài)鏈的角度出發(fā)，基于以納稅人和稅務(wù)部門為主體的“稅務(wù)遵從—納稅評估—納稅信用評級—稅收征管”的稅收治理框架，探討了區(qū)塊鏈技術(shù)解決涉稅信息的信息不對稱的可行性，對區(qū)塊鏈驅(qū)動的涉稅信息流轉(zhuǎn)進(jìn)行了重新的梳理。⑥參見湯曉冬、周河山：《基于區(qū)塊鏈技術(shù)的稅收治理框架構(gòu)建》，《稅務(wù)研究》2018年第11期。

4.履職監(jiān)督

對于政府內(nèi)部管理而言，區(qū)塊鏈主要從權(quán)力監(jiān)督、績效管理、審計監(jiān)督三個應(yīng)用場景推動政府自身的履職監(jiān)督。

區(qū)塊鏈推動權(quán)力監(jiān)督。權(quán)力監(jiān)督是指對政府官員在履職過程中“行為”的監(jiān)督，區(qū)塊鏈有利于促進(jìn)權(quán)力的去中心化，從而“將權(quán)力關(guān)進(jìn)籠子里”。周博雅等結(jié)合區(qū)塊鏈技術(shù)本質(zhì)，以其共識機(jī)制、不可篡改性、可追溯性、分布式賬本及去中心化等技術(shù)特性，提出基于P2P分布式交互網(wǎng)絡(luò)、權(quán)力運行路徑共享平臺、數(shù)據(jù)溯源模型的現(xiàn)代化政府內(nèi)部權(quán)力監(jiān)督體系。⑦參見周博雅、葉珺雯、徐曉林：《基于區(qū)塊鏈技術(shù)的政府權(quán)力監(jiān)督研究》《電子政務(wù)》2020年第10期。徐信予和楊東指出區(qū)塊鏈通過數(shù)字驗證機(jī)制的可溯源性可以有效避免痕跡主義問題。⑧參見徐信予、楊東：《平臺政府：數(shù)據(jù)開放共享的“治理紅利”》，《行政管理改》2021年第2期。具體場景而言，韓志明探討了司法執(zhí)行過程中的權(quán)力監(jiān)督問題。區(qū)塊鏈的可追溯、不可篡改性降低了信息不對稱，實現(xiàn)司法執(zhí)行全程的可視化，推動了執(zhí)行規(guī)范化建設(shè)和當(dāng)事人對司法執(zhí)行的監(jiān)督。⑨參見韓志明：《從“互聯(lián)網(wǎng)+”到“區(qū)塊鏈+”：技術(shù)驅(qū)動社會治理的信息邏輯》，《行政論壇》2020年第4期。

區(qū)塊鏈助力績效管理。徐輝針對新時代公共部門人員績效管理存在的“三大困境”與“五大挑戰(zhàn)”，從構(gòu)建、理念創(chuàng)新、實現(xiàn)路徑、成本優(yōu)化四個方面分析了區(qū)塊鏈技術(shù)如何應(yīng)用于公共部門人員績效管理。⑩參見徐輝：《治理現(xiàn)代化背景下區(qū)塊鏈技術(shù)在公共部門人員績效管理中的應(yīng)用與創(chuàng)新》，《中國軟科學(xué)》2020年第9期。

區(qū)塊鏈加強(qiáng)審計監(jiān)督。區(qū)塊鏈通過數(shù)字簽名和哈希函數(shù)的應(yīng)用讓上鏈數(shù)據(jù)具有可溯源性和不可篡改性特征，有助于政府內(nèi)部在審計監(jiān)督時追溯資金運行，開展廉政管理。?參見陳建奇：《央行數(shù)字貨幣推動電子政務(wù)創(chuàng)新的機(jī)制及政策重點》，《電子政務(wù)》2020年第10期。學(xué)者們通常采用“技術(shù)+制度”的融合視角探討“區(qū)塊鏈+審計監(jiān)督”對于反腐的治理。蔣堯明等從“制度+科技”的融合視角探討了區(qū)塊鏈從技術(shù)層面和功能層面提升國家審計的反腐協(xié)同功能的機(jī)理和路徑。?參見蔣堯明、楊嘉逸、唐衍軍：《“ 區(qū)塊鏈+國家審計”助力大數(shù)據(jù)反腐研究》，《北京工商大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)》2021年第1期。唐衍軍和蔣堯明認(rèn)為應(yīng)該將區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于審計能力建設(shè)，構(gòu)建新時代背景下“技術(shù)與制度協(xié)同”反腐新機(jī)制，并提出了用于腐敗治理的區(qū)塊鏈+審計平臺的邏輯框架。①參見唐衍軍、蔣堯明：《政府審計推進(jìn)腐敗治理研究——基于區(qū)塊鏈技術(shù)賦能視角》，《會計與經(jīng)濟(jì)研究》2020年第4期。

（二）理論視角

目前，區(qū)塊鏈在公共治理中的應(yīng)用研究大多數(shù)為非實證研究，僅11篇文章為實證研究，且均為案例研究，其中8篇為單案例研究，3篇為多案例研究。由于區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用尚未成熟，因此缺乏相關(guān)的實證研究尤其是定量研究。大多數(shù)學(xué)者進(jìn)行的都是描述性研究，基于不同的理論視角建構(gòu)區(qū)塊鏈在公共治理的不同場景中應(yīng)用的平臺模型、制度框架。本文通過編碼將既有文獻(xiàn)的理論視角歸納為以下四類：制度視角、技術(shù)視角、技術(shù)制度融合視角、協(xié)同治理視角。

1.制度視角

區(qū)塊鏈驅(qū)動制度變革，這種變革可能是正面的也可能是負(fù)面的。

一些學(xué)者從正面的制度變革視角開展研究，他們從區(qū)塊鏈驅(qū)動制度創(chuàng)新與改革的視角研究了區(qū)塊鏈在公共管理中的應(yīng)用。其中，大量學(xué)者從經(jīng)濟(jì)學(xué)原理中選擇區(qū)塊鏈驅(qū)動制度創(chuàng)新與改革的理論視角。一是信息不對稱，既有文獻(xiàn)從信息不對稱的理論視角剖析區(qū)塊鏈解決公共治理中的信用問題。林木西和張紫薇從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角分析了區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用價值,指出區(qū)塊鏈技術(shù)能夠減少信息不對稱、降低交易成本,從而實現(xiàn)資源配置的優(yōu)化。②參見林木西、張紫薇：《“區(qū)塊鏈+生產(chǎn)”推動企業(yè)綠色生產(chǎn)——對政府之手的新思考》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)》2019年第5期。二是外部性，和軍與謝思指出，社會性監(jiān)管通常涉及安全、健康、衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)等方面，與其關(guān)系最緊密的即外部性和信息不對稱理論，因此他們從外部性和信息不對稱的視角研究了區(qū)塊鏈在政府進(jìn)行社會性監(jiān)管中的應(yīng)用。③參見和軍、謝思：《區(qū)塊鏈技術(shù)賦能下的政府社會性監(jiān)管變革》，《經(jīng)濟(jì)縱橫》2020年第6期。三是產(chǎn)權(quán)理論視角，常用于討論區(qū)塊鏈解決公共治理中的數(shù)據(jù)確權(quán)和信息孤島等問題。賈開從公地資源治理規(guī)則變遷的視角，指出區(qū)塊鏈的各種共識機(jī)制可以在開放式、分布式的治理環(huán)境中創(chuàng)新治理規(guī)則以解決不同主題的“協(xié)調(diào)”問題。④參見賈開：《區(qū)塊鏈的三重變革研究：技術(shù)、組織與制度》，《中國行政管理》2020年第1期。唐要家和林梓鵬從產(chǎn)權(quán)理論指出，沒有產(chǎn)權(quán)的數(shù)據(jù)作為一種“公共領(lǐng)域”的物品，存在可不攫取的資產(chǎn)的價值，因此會導(dǎo)致尋租行為，最終造成了信息共享的障礙。⑤參見唐要家、林梓鵬：《基于產(chǎn)權(quán)理論的智慧城市信息共享機(jī)制研究》，《情報雜志》2019年第2期。而區(qū)塊鏈可以為信息資源的生產(chǎn)之加蓋時間戳，形成產(chǎn)權(quán)標(biāo)引，從而讓基于區(qū)塊鏈的數(shù)據(jù)擁有產(chǎn)權(quán)、交易權(quán)和處理權(quán)等可追溯的條件。形成了基于區(qū)塊鏈的信息共享激勵機(jī)制后，智慧城市信息資源即可得以高效利用，實現(xiàn)政府跨部門協(xié)作。另一部分學(xué)者則從價值理論視角分析區(qū)塊鏈對于信息價值的變革。朱婉菁對話戴維·哈維的時空壓縮理論，提出區(qū)塊鏈對于信息制度的變革在于區(qū)塊鏈用價值傳遞取代混亂、低信任和虛假的信息交換，提供了一個去中心長于，在不同治理主體間實現(xiàn)價值傳遞、交換、共享。⑥參見朱婉菁：《區(qū)塊鏈技術(shù)驅(qū)動社會治理創(chuàng)新的理論考察》，《電子政務(wù)》2020年第3期。石亞軍和程廣鑫從價值公平的理論視角，提出基于區(qū)塊鏈的政務(wù)數(shù)據(jù)并聯(lián)共享系統(tǒng)可以保證價值公平，讓價值同信息一樣及時流轉(zhuǎn)，實現(xiàn)“一處認(rèn)可，處處認(rèn)可”的政務(wù)服務(wù)制度。⑦參見石亞軍、程廣鑫：《區(qū)塊鏈+政務(wù)服務(wù)：以數(shù)據(jù)共享優(yōu)化政務(wù)服務(wù)的技術(shù)賦能》，《北京行政學(xué)院學(xué)報》2020年第6期。其他的制度創(chuàng)新與改革理論視角還包括話語民主理論、個人控制論、共票等。⑧參見王祿生、王爽：《困境溯源與模式創(chuàng)新:基于區(qū)塊鏈的個人信息合作治理研究》，《中國行政管理》2020年第12期；楊東：《“共票”:區(qū)塊鏈治理新維度》，《東方法學(xué)》2019年第3期。

區(qū)塊鏈技術(shù)驅(qū)動制度創(chuàng)新與改革的同時，也會帶來一系列制度風(fēng)險，一些學(xué)者從區(qū)塊鏈帶來的制度風(fēng)險角度開展研究，他們關(guān)注區(qū)塊鏈在公共治理中應(yīng)用時帶來的制度風(fēng)險，認(rèn)為技術(shù)往往只是導(dǎo)致組織變化的“誘因”或“觸發(fā)機(jī)制”，真正起作用的是制度本身。趙金旭和孟天廣對話技術(shù)決定論和技術(shù)利維坦理論，提出對區(qū)塊鏈在公共治理中應(yīng)用時的唯技術(shù)論而忽略制度風(fēng)險的擔(dān)憂，他們認(rèn)為，迷信于區(qū)塊鏈的影響會陷入技術(shù)決定論的困境，因為技術(shù)賦能是有限度的，它離不開社會制度和對人類行為的制約。①參見趙金旭、孟天廣：《技術(shù)賦能:區(qū)塊鏈如何重塑治理結(jié)構(gòu)與模式》，《當(dāng)代世界與社會主義》2019年第3期。朱婉菁從行政權(quán)失效和科林格里奇困境的理論視角提出政府監(jiān)管的制度創(chuàng)新跟不上區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展的隱患。②參見朱婉菁：《區(qū)塊鏈技術(shù)驅(qū)動社會治理創(chuàng)新的理論考察》，《電子政務(wù)》2020年第3期。裴慶祺等則對話技術(shù)批判理論探析區(qū)塊鏈應(yīng)用于社會治理中的制度風(fēng)險，包括勞動異化、文明異化、工具理性主義泛濫。③參見裴慶祺、馬得林、張樂平：《區(qū)塊鏈與社會治理的數(shù)字化重構(gòu)》，《新疆師范大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)》2020年第5期。

2.技術(shù)視角

區(qū)塊鏈作為一種新興技術(shù)，其技術(shù)特性和功能特征為國家治理能力和治理體系現(xiàn)代化提供了技術(shù)支持。因此，一些學(xué)者從技術(shù)視角探討區(qū)塊鏈在公共治理中的應(yīng)用，關(guān)注區(qū)塊鏈在公共管理視域下的技術(shù)特性。首先，27篇文章從技術(shù)賦能或ICT技術(shù)視角研究區(qū)塊鏈賦能公共治理的不同場景，例如政務(wù)數(shù)據(jù)共享、稅務(wù)管控、政府審計等。④參見蔣余浩、賈開：《區(qū)塊鏈技術(shù)路徑下基于大數(shù)據(jù)的公共決策責(zé)任機(jī)制變革研究》，《電子政務(wù)》2018年第6期；董志學(xué)、張義軍、宋濤：《基于區(qū)塊鏈技術(shù)的稅務(wù)管控路徑研究》，《稅務(wù)研究》2018年第4期；杜莉、鄭毓文：《應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)推動我國增值稅征管創(chuàng)新：機(jī)制分析和方案設(shè)計》，《稅務(wù)研究》2018年第6期；任超然：《基于區(qū)塊鏈技術(shù)的稅收征管模型研究》，《稅務(wù)研究》2018年第11期。其次，一些學(xué)者采用信息和數(shù)據(jù)資源管理的視角開展研究。張楠和趙雪嬌采用技術(shù)系統(tǒng)實現(xiàn)視角中的互用性這一概念，提出基于區(qū)塊鏈智能合約技術(shù)的“制度-業(yè)務(wù)-系統(tǒng)”多層次數(shù)據(jù)共享分析框架，實現(xiàn)政務(wù)服務(wù)的跨部門數(shù)據(jù)共享。⑤參見張楠、趙雪嬌：《理解基于區(qū)塊鏈的政府跨部門數(shù)據(jù)共享:從協(xié)作共識到智能合約》，《中國行政管理》2020年第1期。陳蘭杰和聞航在信息資源生命周期理論的四階段模型基礎(chǔ)上加入數(shù)據(jù)隱私保護(hù)功能，構(gòu)建了開放政府?dāng)?shù)據(jù)的五階段模型，即采集創(chuàng)建、加工處理、存儲共享、開發(fā)利用和侵權(quán)反饋。⑥參見陳蘭杰、聞航：《基于區(qū)塊鏈的開放政府?dāng)?shù)據(jù)個人隱私保護(hù)模型及實現(xiàn)機(jī)理研究》，《圖書館理論與實踐》2021年第1期。王麗榮基于數(shù)據(jù)流動的視角提出基于區(qū)塊鏈的公益慈善數(shù)字證書，將流動的數(shù)據(jù)作為“數(shù)軸”，用區(qū)塊鏈的數(shù)字證書實現(xiàn)數(shù)據(jù)在主體間的流動跟蹤，建立基于捐贈者和受助者的雙向評價反饋控制機(jī)制，使公益慈善信息更透明。⑦參見王麗榮：《公益慈善何以更透明——基于區(qū)塊鏈的數(shù)字證書認(rèn)證策略》，《蘭州學(xué)刊》2020年第4期。另外，還有一些學(xué)者基于區(qū)塊鏈的系統(tǒng)信用、系統(tǒng)信任技術(shù)特性，探討區(qū)塊鏈在重構(gòu)社會信任機(jī)制中的應(yīng)用。張佳星等從系統(tǒng)信任的視角，提出區(qū)塊鏈技術(shù)可以重構(gòu)一種不再依賴于人、制度和中心機(jī)構(gòu)的社會信任結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)可信任、可編程社會。⑧參見張佳星、謝熠、彭凱平：《區(qū)塊鏈與社會治理：契合、優(yōu)勢與風(fēng)險》，《社會發(fā)展研究》2020年第1期。張毅從系統(tǒng)信用的視角，提出區(qū)塊鏈的去中心化技術(shù)特性將取代傳統(tǒng)的關(guān)系信用和契約信用機(jī)制，催生出一個分布式存儲、數(shù)據(jù)可溯源、數(shù)據(jù)不可篡改和透明公開的新型社會信用體系。⑨參見張毅：《基于區(qū)塊鏈技術(shù)的新型社會信用體系》，《人民論壇·學(xué)術(shù)前沿》2020 年第5期。

3.技術(shù)制度融合視角

技術(shù)具有兩面性，正如一些學(xué)者從制度視角討論的那樣，唯技術(shù)論、唯區(qū)塊鏈論會導(dǎo)致對技術(shù)的偏執(zhí)，忽視社會制度和人類行為對技術(shù)的制約作用。⑩參見楊楊、于水、胡衛(wèi)衛(wèi)：《區(qū)塊鏈賦能重塑社會治理結(jié)構(gòu)：場景、風(fēng)險與治理之道》，《電子政務(wù)》2020年第3期。因此，一些學(xué)者優(yōu)化了理論視角，從技術(shù)和制度融合視角來審慎討論區(qū)塊鏈在公共治理中應(yīng)用時技術(shù)與制度之間的關(guān)系。只有制度變革和技術(shù)革新同時進(jìn)行，才可以克服技術(shù)兩面性給技術(shù)邏輯和官僚制邏輯的關(guān)系之間帶來的結(jié)構(gòu)性張力。?參見呂俊延：《回應(yīng)、精簡與開放：區(qū)塊鏈技術(shù)革新政府治理的三個維度》，《理論月刊》2020年第11期。一些學(xué)者采用科技-制度融合視角研究區(qū)塊鏈在公共治理中的應(yīng)用。蔣堯明等從“制度+科技”的融合視角探討“區(qū)塊鏈+國家審計”應(yīng)對大數(shù)據(jù)反腐困境的機(jī)理與路徑。?參見蔣堯明、楊嘉逸、唐衍軍：《“ 區(qū)塊鏈+國家審計”助力大數(shù)據(jù)反腐研究》，《北京工商大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)》2021年第1期。余俊和張瀟采用技術(shù)+制度融合視角，就區(qū)塊鏈技術(shù)在知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)登記制度改革中的應(yīng)用空間做出探討。①參見余俊、張瀟：《區(qū)塊鏈技術(shù)與知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)登記制度的現(xiàn)代化》，《知識產(chǎn)權(quán)》2020年第8期。徐輝從技術(shù)+制度融合視角指出，區(qū)塊鏈技術(shù)在公共部門人員績效管理中的應(yīng)用與創(chuàng)新需要包含模式構(gòu)建和技術(shù)創(chuàng)新兩個部分。②參見徐輝：《治理現(xiàn)代化背景下區(qū)塊鏈技術(shù)在公共部門人員績效管理中的應(yīng)用與創(chuàng)新》，《中國軟科學(xué)》2020年第9期。談毅從技術(shù)和制度的融合視角對治理中基于共識的區(qū)塊鏈應(yīng)用模式進(jìn)行前瞻探討。③參見談毅：《基于共識的治理模式:區(qū)塊鏈應(yīng)用前瞻與情境》，《人民論壇·學(xué)術(shù)前沿》2018年第12期。為了克服功利化的“技術(shù)-經(jīng)濟(jì)”增長導(dǎo)向和技術(shù)利維坦主義的恐懼，劉志陽和陳詠昶拓展了技術(shù)-社會范式，構(gòu)建了全數(shù)字時代技術(shù)-社會范式，以區(qū)塊鏈技術(shù)為切入視角，剖析數(shù)字技術(shù)重構(gòu)社會創(chuàng)新的過程。④參見劉志陽、陳詠昶：《全數(shù)字技術(shù)-社會新范式:以區(qū)塊鏈社會創(chuàng)新為例》，《東岳論叢》2020年第8期。高奇琦從技術(shù)-政治視角，探討區(qū)塊鏈如何重構(gòu)不同機(jī)構(gòu)的權(quán)力關(guān)系、影響國家治理體系和治理能力，提出通過建設(shè)平衡型國家，對區(qū)塊鏈等新興科技產(chǎn)生的強(qiáng)大的結(jié)構(gòu)性力量進(jìn)行約束和規(guī)范。⑤參見高奇琦：《智能革命與國家治理現(xiàn)代化初探》，《中國社會科學(xué)》2020年第7期。

4.協(xié)同治理視角

區(qū)塊鏈的分布式存儲結(jié)構(gòu)、共識機(jī)制和智能合約使其具有去中心化特征，因此，一些學(xué)者則從協(xié)同治理的理論視角，探討區(qū)塊鏈在公共事務(wù)的多主體協(xié)同治理和政府內(nèi)部跨部門協(xié)同治理中的應(yīng)用。

政府內(nèi)部跨部門協(xié)同治理的視角。一是從協(xié)作政府、合作政府發(fā)展而來的整體政府理論。徐信予和楊東從整體政府的視角指出，區(qū)塊鏈的發(fā)展會倒逼政府進(jìn)行整合以應(yīng)對新的挑戰(zhàn)，基于區(qū)塊鏈的整體政府具有信息傳遞數(shù)字化、組織結(jié)構(gòu)扁平化、權(quán)責(zé)利益明確化的三大特點。⑥參見徐信予、楊東：《平臺政府：數(shù)據(jù)開放共享的“治理紅利”》，《行政管理改》2021年第2期。張楠和趙雪嬌從整體政府理論和互用性理論兩個視角對面向政務(wù)服務(wù)的跨部門數(shù)據(jù)共享問題進(jìn)行分析，提出融合以上兩種源流從而促進(jìn)數(shù)據(jù)共享的關(guān)鍵在于智能合約，并據(jù)此提出“制度-業(yè)務(wù)-系統(tǒng)”的多層次數(shù)據(jù)共享分析框架。⑦參見張楠、趙雪嬌：《理解基于區(qū)塊鏈的政府跨部門數(shù)據(jù)共享:從協(xié)作共識到智能合約》，《中國行政管理》2020年第1期.二是無邊界管理理論。胡漠和馬捷將企業(yè)組織研究中的無邊界管理理論拓展到政務(wù)信息的研究視域內(nèi)，以區(qū)塊鏈技術(shù)為技術(shù)基礎(chǔ)，從打破智慧政務(wù)垂直信息協(xié)同邊界、智慧政務(wù)水平信息協(xié)同邊界、智慧政務(wù)內(nèi)外信息協(xié)同邊界與智慧政務(wù)地域信息協(xié)同邊界四種邊界入手，分析當(dāng)前影響無邊界化智慧政務(wù)推進(jìn)的阻礙因素，提出基于區(qū)塊鏈的無邊界化智慧政務(wù)推進(jìn)機(jī)制。⑧參見胡漠、馬捷：《信息協(xié)同視角下無邊界化智慧政務(wù)推進(jìn)機(jī)制研究》，《情報資料工作》2019年第1期。

多元主體治理的理論視角。多元主體治理不再是以政府為單一中心的管理，而是以政府、市場、社會為多中心的治理，政府處于引導(dǎo)和協(xié)同監(jiān)督的地位。⑨參見林艷、張晴晴：《構(gòu)建區(qū)塊鏈創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究——發(fā)揮政府引導(dǎo)作用》，《理論探討》2019年第1期。多篇文獻(xiàn)基于區(qū)塊鏈的去中心化技術(shù)特性，對話了文森佐·莫拉比托“區(qū)塊鏈治理”理論，即“多元治理者基于區(qū)塊鏈技術(shù)的去中心化自治組織(Decentralized Autonomous Organizations, DAO)能夠以一種潛在的更有效率和分散的方式提供公共服務(wù)”，也有學(xué)者將區(qū)塊鏈3.0時代的社會延伸定義為去中心化自治社會（Decentralized Autonomous Society，DAS）。⑩參見錢再見：《“政務(wù)上鏈”：應(yīng)用場景、風(fēng)險挑戰(zhàn)與治理對策》，《人民論壇》2021年第1期?；贒AO和DAS理論指出，社會各主體可以基于區(qū)塊鏈的智能合約去中心化地創(chuàng)建無數(shù)社會契約，從而達(dá)到一種民主治理和網(wǎng)絡(luò)化的多元共治。朱婉菁指出，基于區(qū)塊鏈的去中心化自治社會（DAS）的一個重要特性就在于個性化，而這剛好契合公共服務(wù)智慧化的趨勢，即公共服務(wù)供給由政府這一個中心化組織供給統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的單一模式，轉(zhuǎn)變?yōu)楦鶕?jù)個體需求的定制服務(wù)。?參見朱婉菁：《區(qū)塊鏈技術(shù)驅(qū)動社會治理創(chuàng)新的理論考察》，《電子政務(wù)》2020年第3期。還有學(xué)者從原子化個體、結(jié)構(gòu)洞和數(shù)據(jù)洞的理論視角，指出區(qū)塊鏈可以打破以政府為中心的單向數(shù)據(jù)流，構(gòu)建可持續(xù)的“政府-市場-社會”的去中心一體化數(shù)據(jù)共享機(jī)制，讓數(shù)據(jù)提供者和數(shù)據(jù)協(xié)助者也享受到收益，形成人人參與的共建共治共享的多元主體社會治理網(wǎng)絡(luò)體系。①容志：《基于區(qū)塊鏈技術(shù)的公共服務(wù)供給側(cè)改革：運用與前瞻》，《上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報》2021年第1期；張佳星、謝熠、彭凱平：《區(qū)塊鏈與社會治理:契合、優(yōu)勢與風(fēng)險》，《社會發(fā)展研究》2020年第1期。

四、結(jié)論與展望

通過對99篇CSSCI索引的電子政務(wù)文獻(xiàn)的綜合分析，本文得到以下幾個主要結(jié)論：

第一，既有文獻(xiàn)在探討區(qū)塊鏈在公共治理中的應(yīng)用時，集中于政務(wù)服務(wù)、社會治理、市場監(jiān)管、履職監(jiān)督四個場景，其中，基于政務(wù)服務(wù)場景的研究最多，可能的原因是目前區(qū)塊鏈在政務(wù)服務(wù)中的應(yīng)用實踐較多。例如，各地政府在政務(wù)一體化、政務(wù)數(shù)據(jù)共享場景中采納區(qū)塊鏈作為底層技術(shù)支撐。

第二，本文梳理了區(qū)塊鏈與公共治理研究的四種理論視角。一是從技術(shù)視角探討區(qū)塊鏈在公共治理中的應(yīng)用，關(guān)注區(qū)塊鏈在公共管理視域下的技術(shù)特性。二是從制度視角探討區(qū)塊鏈在公共治理中應(yīng)用時帶來的制度變革和制度風(fēng)險。三是融合技術(shù)和制度視角，探討區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展和公共治理制度革新之間的關(guān)系。四是從協(xié)同治理的視角，探討區(qū)塊鏈的去中心化特征在全社會多主體協(xié)同治理和公共部門跨部門協(xié)同治理的應(yīng)用。

第三，區(qū)塊鏈與公共治理的既有研究以非實證研究為主，僅有少量實證研究文獻(xiàn)，且均為案例研究?？赡艿脑蚴牵c其他信息技術(shù)相比，區(qū)塊鏈的技術(shù)發(fā)展尚未成熟，規(guī)制區(qū)塊鏈應(yīng)用的法律法規(guī)不全面，因此區(qū)塊鏈在公共治理中應(yīng)用的廣泛程度、推進(jìn)深度不夠。在此背景下，既有研究主要從構(gòu)建平臺框架、理論機(jī)制模型的角度探索區(qū)塊鏈在公共治理中應(yīng)用，缺乏對區(qū)塊鏈在公共治理中應(yīng)用的實證研究數(shù)據(jù)和案例。

針對區(qū)塊鏈與公共治理的研究現(xiàn)狀，本文認(rèn)為未來可以用實證研究方法繼續(xù)深入推進(jìn)區(qū)塊鏈在公共治理不同場景中應(yīng)用的研究。例如，在定性研究上，可以開展在公共治理場景中采納區(qū)塊鏈技術(shù)的影響因素和機(jī)制研究。由于目前區(qū)塊鏈在公共治理中的實踐應(yīng)用不廣泛、不深入，因此開展區(qū)塊鏈技術(shù)采納的影響機(jī)制研究有兩方面的可取之處：一是研究方法上可以采用典型單案例或者比較多案例的研究方法探索影響機(jī)制，二是現(xiàn)實意義上對地方政府在公共治理工作中采納區(qū)塊鏈技術(shù)提供理論依據(jù)。在定量方面，可以用事件史研究方法對各地政府開展區(qū)塊鏈政策創(chuàng)新擴(kuò)散的影響因素進(jìn)行研究；還可以開展區(qū)塊鏈對城市產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、全要素生產(chǎn)率或城市治理績效的影響的定量研究。