葉江峰, 姜瑩娜

(安徽大學(xué) 商學(xué)院, 安徽 合肥 230601)

產(chǎn)品復(fù)雜度的增加和系統(tǒng)性的不斷健全要求企業(yè)創(chuàng)新集成多個(gè)領(lǐng)域的知識(shí)資源[1]。因此,異質(zhì)性知識(shí)在創(chuàng)新績(jī)效中的作用近年來(lái)引起了廣泛關(guān)注。有研究認(rèn)為異質(zhì)性知識(shí)帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和知識(shí)共享能夠促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新[2-5];有學(xué)者發(fā)現(xiàn)異質(zhì)性知識(shí)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)具有阻礙作用,因?yàn)樗y以轉(zhuǎn)移并易使企業(yè)產(chǎn)生沖突[6-7];權(quán)衡不同水平下異質(zhì)性知識(shí)為企業(yè)帶來(lái)的利弊,有學(xué)者認(rèn)為異質(zhì)性知識(shí)與創(chuàng)新績(jī)效之間可能存在較為復(fù)雜的非線性關(guān)系[8-11]?？梢?jiàn),現(xiàn)有研究還沒(méi)有形成系統(tǒng)的理論共識(shí)來(lái)幫助理解一個(gè)重要的理論問(wèn)題:知識(shí)異質(zhì)度如何影響企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效?在開放式創(chuàng)新環(huán)境下,異質(zhì)性知識(shí)的形成和發(fā)展既可以依托內(nèi)部研發(fā)來(lái)積累[12],也可以通過(guò)與外部組織的戰(zhàn)略聯(lián)盟、技術(shù)合作或技術(shù)并購(gòu)等來(lái)實(shí)現(xiàn)[13]。由此形成的企業(yè)內(nèi)、外部雙重異質(zhì)性知識(shí)更加劇了企業(yè)知識(shí)創(chuàng)新的難度。這迫使企業(yè)需要相關(guān)的理論和實(shí)踐指導(dǎo),以合理配置和有效管理企業(yè)的內(nèi)、外部知識(shí)資源。

內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)度是指企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)資源和創(chuàng)新活動(dòng)涉足多個(gè)不同的技術(shù)領(lǐng)域[6]?，F(xiàn)實(shí)中,企業(yè)在進(jìn)行內(nèi)部知識(shí)資源的投入時(shí),可能進(jìn)行超前的知識(shí)儲(chǔ)備以謀取長(zhǎng)期優(yōu)勢(shì)[4],促成企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)寬度的增加和異質(zhì)化的技術(shù)能力產(chǎn)生。例如佳能公司通過(guò)長(zhǎng)期堅(jiān)持技術(shù)知識(shí)異質(zhì)性組合戰(zhàn)略掌握了多個(gè)領(lǐng)域的技術(shù)能力,這使得該公司在相機(jī)、印刷機(jī)、顯微攝像裝置等產(chǎn)品領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)中出類拔萃。此外,限于企業(yè)自身研發(fā)能力和技術(shù)的不足,越來(lái)越多的企業(yè)開始強(qiáng)調(diào)開放式創(chuàng)新對(duì)獲取創(chuàng)新想法或知識(shí)的重要性。不同來(lái)源的異質(zhì)性知識(shí)(如研發(fā)外包、授權(quán)、公司收購(gòu)等)能夠?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)新提供各種不同的觀點(diǎn)[14],進(jìn)而形成資源整合優(yōu)勢(shì),推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行組合創(chuàng)新。例如蘋果公司通過(guò)整合并利用來(lái)自不同廠商(如軟件公司、芯片制造廠等)的異質(zhì)性知識(shí),推出了一系列暢銷全球市場(chǎng)且引發(fā)消費(fèi)者瘋狂追捧的產(chǎn)品,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了企業(yè)的創(chuàng)新價(jià)值。

然而,在創(chuàng)新實(shí)踐中發(fā)現(xiàn),企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并非完全取決于企業(yè)內(nèi)部擁有和控制的異質(zhì)性資源,也來(lái)自于企業(yè)與其他組織合作所獲得的必要的知識(shí)和專長(zhǎng)。過(guò)度依賴企業(yè)內(nèi)部知識(shí)庫(kù)會(huì)阻礙企業(yè)發(fā)現(xiàn)更多可供選擇的優(yōu)化創(chuàng)新方案,導(dǎo)致企業(yè)難以產(chǎn)生突破性的創(chuàng)新;而對(duì)外部創(chuàng)新資源的過(guò)度搜索可能讓企業(yè)承擔(dān)過(guò)高的管理、搜索等成本[15]。事實(shí)上,內(nèi)部知識(shí)增強(qiáng)了企業(yè)識(shí)別、同化外部異質(zhì)性知識(shí)的能力[16],提高了企業(yè)吸收外部知識(shí)并將其應(yīng)用于商業(yè)目的的效率。然而,為了更好地促進(jìn)外部異質(zhì)性技術(shù)知識(shí)的轉(zhuǎn)移和學(xué)習(xí),企業(yè)在獲取這類知識(shí)時(shí)要積極與外部知識(shí)源進(jìn)行互動(dòng)。因此,需要對(duì)企業(yè)內(nèi)、外部知識(shí)異質(zhì)度進(jìn)行區(qū)別分析,識(shí)別其在企業(yè)創(chuàng)新中的不同效應(yīng)。

更進(jìn)一步地說(shuō),在內(nèi)、外部異質(zhì)性知識(shí)之間維持一種怎樣的組合關(guān)系,以及在多大程度上保持組合才能更有效地提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效,是一個(gè)值得研究的課題。借鑒“戰(zhàn)略適配”[17]的概念和“組織雙元”[18]的處理方法,本研究將企業(yè)內(nèi)、外部知識(shí)異質(zhì)性之間的關(guān)系界定為“交互效應(yīng)”和“平衡效應(yīng)”兩種類型。交互效應(yīng)指企業(yè)同時(shí)進(jìn)行內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性和外部知識(shí)異質(zhì)性兩種活動(dòng)的聯(lián)合狀態(tài)[19-20];平衡效應(yīng)指企業(yè)在內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性和外部知識(shí)異質(zhì)性兩種活動(dòng)之間保持一種相對(duì)平衡的狀態(tài)[19-20]。本研究采用跨案例的方法,探討在同一情境中,企業(yè)內(nèi)、外部知識(shí)異質(zhì)性及其程度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的直接影響,以及它們之間的交互和平衡效應(yīng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制,從而為企業(yè)有效管理和配置異質(zhì)性知識(shí)資源提供有益的理論借鑒。

一、 研究方法與設(shè)計(jì)

1. 跨案例研究方法

跨案例研究具有相互比較、多方求證、構(gòu)念關(guān)系嚴(yán)謹(jǐn)?shù)葍?yōu)勢(shì)[21],通過(guò)該方法獲得的結(jié)論通常更為嚴(yán)謹(jǐn)、可驗(yàn)證和一般化[22]。為了獲得相關(guān)的實(shí)證資料,本研究進(jìn)行了跨案例研究。這種方法包括了案例內(nèi)分析和案例間分析兩個(gè)方面。案例內(nèi)分析,即把單個(gè)案例看成獨(dú)立的整體進(jìn)行全面分析;案例間分析,即在前者的基礎(chǔ)上對(duì)所有案例進(jìn)行抽象和歸納。

2. 案例選擇

參考陳曉萍等[21]的建議,本文參照如下標(biāo)準(zhǔn)選擇案例:①案例企業(yè)不僅需要有較好的內(nèi)部知識(shí)基礎(chǔ),還應(yīng)該在合作伙伴異質(zhì)性方面有突出表現(xiàn),并且不同案例間表現(xiàn)出一定的差異;②案例企業(yè)需要具備一定的創(chuàng)新成果,以保證案例研究的典型性和信息豐裕度;③要考慮成本和信息的可獲取度。根據(jù)以上原則,本研究最終選擇了海爾集團(tuán)公司(以下簡(jiǎn)稱“海爾集團(tuán)”)、三一重工股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“三一重工”)、科大訊飛股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“科大訊飛”)和銅陵有色金屬(集團(tuán))公司(以下簡(jiǎn)稱“銅陵有色”)4家創(chuàng)新型企業(yè)。

3. 數(shù)據(jù)收集

(1) 基于相關(guān)研究,筆者設(shè)計(jì)了案例研究方案和訪談提綱。訪問(wèn)了4家企業(yè)的高管和部分員工,并召開了啟動(dòng)會(huì)議,以便于進(jìn)行第二輪訪談。第二輪訪談的目的是獲取有關(guān)企業(yè)發(fā)展歷程、發(fā)展戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新模式等方面的信息,掌握企業(yè)對(duì)開放式創(chuàng)新的理解與應(yīng)用、企業(yè)與外部合作伙伴之間的資源整合與配置、企業(yè)技術(shù)研發(fā)模式、企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新特征等。與高管和員工的面談每次持續(xù)60～90分鐘,每次面談都有3名面談官參加。他們獨(dú)立記錄答案,并在面談后進(jìn)行溝通,以確認(rèn)記錄內(nèi)容。然后整理采訪材料,并在必要時(shí)跟進(jìn)。小組成員在每次面談后都會(huì)開會(huì)討論見(jiàn)解,對(duì)于模棱兩可的回答或問(wèn)題,會(huì)給經(jīng)理發(fā)郵件或進(jìn)行跟蹤采訪。

(2) 網(wǎng)絡(luò)資料。本研究通過(guò)網(wǎng)絡(luò)搜索的方式,從多個(gè)渠道獲取與案例企業(yè)相關(guān)的資料,包括企業(yè)網(wǎng)站上的宣傳資料,借助百度等搜索引擎進(jìn)行檢索,檢索中國(guó)期刊網(wǎng)和谷歌學(xué)術(shù)等,對(duì)企業(yè)的二手資料進(jìn)行收集和整理。

(3) 內(nèi)部檔案。主要是企業(yè)發(fā)展歷程和創(chuàng)新歷程的相關(guān)資料,包括企業(yè)內(nèi)部知識(shí)的基礎(chǔ)特征、外部合作伙伴的知識(shí)特征、企業(yè)的戰(zhàn)略柔性特征、聯(lián)盟管理能力、企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效水平等。

4. 數(shù)據(jù)分析步驟

第一步,對(duì)單一案例進(jìn)行縱向分析。在對(duì)每個(gè)案例企業(yè)進(jìn)行詳細(xì)分析的基礎(chǔ)上,對(duì)每個(gè)案例企業(yè)的內(nèi)、外部知識(shí)異質(zhì)性特征和創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行數(shù)據(jù)編碼,并將各案例中相關(guān)變量的主要特征制作成表格,以備下一步展開跨案例分析時(shí)用。

第二步,對(duì)所有案例進(jìn)行橫向比較。對(duì)4個(gè)案例進(jìn)行反復(fù)比較、分析,并進(jìn)行歸納,探索知識(shí)異質(zhì)性的不同維度與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系,從而提出更精煉更具解釋力的初始研究假設(shè)命題,為后續(xù)實(shí)證研究做好鋪墊。

二、 案例研究與分析

1. 案例介紹

海爾集團(tuán)創(chuàng)建于1984年,是我國(guó)家電品牌中的翹楚。三一重工創(chuàng)建于1994年,現(xiàn)已發(fā)展為中國(guó)最大重型設(shè)備制造商?？拼笥嶏w創(chuàng)建于1999年,是國(guó)家級(jí)骨干軟件企業(yè),專業(yè)從事人工智能技術(shù)、智能語(yǔ)音及語(yǔ)言技術(shù),以及語(yǔ)音信息服務(wù)研究。銅陵有色于1949年恢復(fù)建設(shè),1952年正式投產(chǎn),是國(guó)家創(chuàng)新型企業(yè)、全國(guó)技術(shù)創(chuàng)新示范企業(yè),擁有國(guó)家級(jí)技術(shù)中心和國(guó)家認(rèn)可試驗(yàn)室。

2. 案例企業(yè)內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)度分析

多數(shù)學(xué)者基于專利分類標(biāo)準(zhǔn)測(cè)量?jī)?nèi)部知識(shí)異質(zhì)度(IKH),并采用Herfindahl指數(shù)(測(cè)度為0～1)進(jìn)行計(jì)算[5,23-24],值越大,代表知識(shí)的異質(zhì)度越高?？紤]到僅用專利數(shù)量測(cè)量?jī)?nèi)部知識(shí)異質(zhì)度的缺陷[24],研究還考慮了公司的產(chǎn)業(yè)分布、技術(shù)研發(fā)平臺(tái)及技術(shù)投資領(lǐng)域的因素,見(jiàn)表1(數(shù)據(jù)由作者調(diào)查而得)。

表1 案例企業(yè)的內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)度描述

3. 案例企業(yè)外部知識(shí)異質(zhì)度分析

考慮到僅用專利數(shù)量測(cè)量外部合作伙伴異質(zhì)度的缺陷[25],本文還考慮了技術(shù)人員專業(yè)背景、企業(yè)與合作伙伴間的技術(shù)領(lǐng)域、生產(chǎn)流程與工藝、技術(shù)投資領(lǐng)域,以及專利申請(qǐng)門類的差別程度等方面的因素,見(jiàn)表2(數(shù)據(jù)由作者訪談獲得)。

表2 案例企業(yè)的外部知識(shí)異質(zhì)度描述

4. 案例企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效分析

對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效的測(cè)度,本研究借鑒Liu等[26]和葉江峰等[25]的量表,主要從新產(chǎn)品、專利、工藝與設(shè)備,以及科技獲獎(jiǎng)情況等方面來(lái)考慮,見(jiàn)表3(數(shù)據(jù)由作者調(diào)查而得)。

表3 案例企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效描述

5. 案例間對(duì)比分析

本研究以案例企業(yè)的描述性分析為基礎(chǔ),對(duì)內(nèi)、外部知識(shí)異質(zhì)度及創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行編碼,分別用非常高、很高、較高、一般、較低、很低和非常低7個(gè)等級(jí)表示相關(guān)指標(biāo)的強(qiáng)弱程度。編碼工作首先根據(jù)描述性分析得出初步編碼結(jié)果,然后再請(qǐng)案例企業(yè)中的被訪對(duì)象和業(yè)內(nèi)相關(guān)專家對(duì)初步編碼結(jié)果進(jìn)行審核和修正,結(jié)果如表4所示。

表4 案例企業(yè)編碼結(jié)果

三、 案例分析與討論

1. 內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)度與創(chuàng)新績(jī)效

內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)度增加了企業(yè)解決現(xiàn)有創(chuàng)新困難的思路,增強(qiáng)了企業(yè)的創(chuàng)造力和創(chuàng)新機(jī)會(huì)[23]。曹勇等認(rèn)為,企業(yè)成員間背景知識(shí)的異質(zhì)能有效解決因個(gè)體認(rèn)知受限而導(dǎo)致的創(chuàng)新停滯危機(jī),提高形成創(chuàng)新思維的可能性,進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)[1]。利用兩家日本大公司的專利數(shù)據(jù),Suzuki等通過(guò)驗(yàn)證得出企業(yè)內(nèi)部異質(zhì)性的技術(shù)知識(shí)與多技術(shù)軌道間的相互作用有利于提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的結(jié)論[3]。Garcia-Vega指出,企業(yè)技術(shù)知識(shí)異質(zhì)化程度的提高可以促進(jìn)不同技術(shù)領(lǐng)域之間的交叉融合,降低利潤(rùn)領(lǐng)域技術(shù)的鎖定效應(yīng),進(jìn)而產(chǎn)生激勵(lì)作用并促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)[4]。內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)度可以降低公司對(duì)其所依賴技術(shù)的發(fā)展速度不均衡所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),通過(guò)保持和協(xié)調(diào)松散耦合的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu),綜合一些與自身無(wú)關(guān)的技術(shù)與能力,并從一體化和專業(yè)化的優(yōu)勢(shì)中獲益[27]。從個(gè)體角度來(lái)看,異質(zhì)性知識(shí)促使團(tuán)隊(duì)內(nèi)成員進(jìn)行知識(shí)共享并使得團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)造力得到提升[12]。Rodan等提出,管理者接觸到的知識(shí)異質(zhì)度越高,企業(yè)的總體管理績(jī)效和創(chuàng)新績(jī)效越會(huì)得到提升[2]。

從案例企業(yè)來(lái)看,三一重工和科大訊飛的內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)度較低,銅陵有色和海爾集團(tuán)的內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)度較高。三一重工的主業(yè)是以“工程”為主題的裝備制造業(yè),其內(nèi)部知識(shí)主要集中在機(jī)械制造技術(shù)方面;作為國(guó)內(nèi)人工智能和智能語(yǔ)音產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者,科大訊飛的內(nèi)部知識(shí)主要是語(yǔ)音技術(shù)開發(fā)知識(shí);銅陵有色的內(nèi)部知識(shí)涉及金屬、化工、裝備等領(lǐng)域;海爾集團(tuán)產(chǎn)業(yè)涉及家電、醫(yī)療設(shè)備、通信、地產(chǎn)、物流等多個(gè)領(lǐng)域。研究發(fā)現(xiàn):內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性程度很高的海爾集團(tuán)的創(chuàng)新績(jī)效水平非常高;內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)度較高的銅陵有色的創(chuàng)新績(jī)效很高;而內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性程度一般和較低的三一重工、科大訊飛的創(chuàng)新績(jī)效水平較高,但與銅陵有色和海爾集團(tuán)相比較,仍顯不足。因此,本文認(rèn)為企業(yè)內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)度與創(chuàng)新績(jī)效之間可能存在正向相關(guān)。基于此,本文提出以下命題:

命題1 內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)度的提升有利于促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升。

2. 外部知識(shí)異質(zhì)度與創(chuàng)新績(jī)效

創(chuàng)新企業(yè)可以識(shí)別和評(píng)估外部異質(zhì)性知識(shí),并對(duì)這些知識(shí)進(jìn)行整合和利用,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)更大的創(chuàng)新產(chǎn)出[28]。高水平的外部異質(zhì)性知識(shí)提供了豐富的資源、技能和知識(shí)池,有利于提升企業(yè)解決合作問(wèn)題的能力和擴(kuò)大視角,并通過(guò)創(chuàng)造性和有效的組合產(chǎn)生創(chuàng)新[29]。Cohen等的研究表明,外部異質(zhì)性知識(shí)可以幫助公司克服能力陷阱,獲得經(jīng)驗(yàn)之外的技術(shù)和解決方案[11]。與聯(lián)盟伙伴接觸會(huì)使員工改變常規(guī)的思維模式,轉(zhuǎn)而尋找更具創(chuàng)新性的解決方案;Cobea等的研究發(fā)現(xiàn),航空公司聯(lián)盟合作伙伴的異質(zhì)性、聯(lián)盟投資組合的多樣性,以及聯(lián)盟資源的互補(bǔ)性能夠顯著提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力[30]。外部異質(zhì)性知識(shí)通過(guò)重構(gòu)企業(yè)的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)促進(jìn)了知識(shí)轉(zhuǎn)移。對(duì)非冗余新知識(shí)的搜尋可以激發(fā)企業(yè)重新組合知識(shí),進(jìn)而導(dǎo)致更具新穎價(jià)值的創(chuàng)新[31]。相反,成熟期的企業(yè)在擁有了相對(duì)穩(wěn)定的消費(fèi)群體和較為完善的服務(wù)體系后,若仍然與相似的知識(shí)領(lǐng)域耦合,那么這種知識(shí)組合將不能為企業(yè)的創(chuàng)新提供貢獻(xiàn)[32]。因此,與具有異質(zhì)特征的公司互動(dòng)比與具有同質(zhì)特征的公司互動(dòng)更容易產(chǎn)生新穎的和有價(jià)值的組合,也更能促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。

但是,企業(yè)間高水平的技術(shù)知識(shí)異質(zhì)度可能會(huì)導(dǎo)致協(xié)調(diào)困難、沖突和溝通失誤,這對(duì)企業(yè)創(chuàng)新具有負(fù)面影響。高度異質(zhì)性的知識(shí)迫使企業(yè)必須充分利用原有的組織資源去理解和整合它們,但當(dāng)知識(shí)異質(zhì)度超過(guò)一定閾值時(shí),吸收異質(zhì)性知識(shí)經(jīng)驗(yàn)的缺乏和理解異質(zhì)性知識(shí)內(nèi)涵能力的不足將限制企業(yè)對(duì)異質(zhì)性復(fù)雜元素間互動(dòng)的理解能力。此外,企業(yè)通常需要改變現(xiàn)有的社會(huì)交換模式與溝通模式才能從異質(zhì)性資源中整合新穎的知識(shí),而這在已定的組織中很難實(shí)施。整合和吸收高度異質(zhì)性的知識(shí)元素可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)信息負(fù)載過(guò)重與混亂,甚至帶來(lái)創(chuàng)新的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)[31]。因此,當(dāng)企業(yè)過(guò)度依賴外部異質(zhì)性知識(shí)時(shí),企業(yè)必須承擔(dān)合作過(guò)程中的高成本和大量的不確定性,這可能會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生不利影響。

從案例企業(yè)來(lái)看,銅陵有色的外部知識(shí)異質(zhì)度最高,海爾集團(tuán)次之,三一重工和科大訊飛靠后。銅陵有色在能源、制造業(yè)、建筑業(yè)、信息技術(shù)等幾個(gè)大的領(lǐng)域與外部展開了廣泛的合作,因而外部知識(shí)異質(zhì)度較高;海爾集團(tuán)盡管與產(chǎn)業(yè)外的合作伙伴多有接觸,但是總的來(lái)說(shuō)仍然局限于電器制造行業(yè),因此外部知識(shí)異質(zhì)度高于行業(yè)平均水平,但是略低于銅陵有色;科大訊飛作為語(yǔ)言行業(yè)的龍頭企業(yè),大多圍繞語(yǔ)音技術(shù)行業(yè)與相關(guān)行業(yè)的伙伴合作開展技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)活動(dòng);三一重工較多開展的是海外同行業(yè)的并購(gòu),以及關(guān)鍵技術(shù)的產(chǎn)學(xué)研合作。研究發(fā)現(xiàn),外部知識(shí)異質(zhì)度水平適中的海爾集團(tuán)具有最高水平的創(chuàng)新績(jī)效。相反,外部知識(shí)異質(zhì)性程度最高的銅陵有色,以及外部知識(shí)異質(zhì)度較低的科大訊飛的創(chuàng)新績(jī)效水平在案例企業(yè)中都低于海爾集團(tuán)水平。由此可見(jiàn),企業(yè)外部知識(shí)異質(zhì)度與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系不是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系,可能存在非線性關(guān)系?；诖?本文提出以下命題:

命題2 外部知識(shí)異質(zhì)度與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間存在非線性關(guān)系。即外部知識(shí)異質(zhì)度過(guò)高或過(guò)低時(shí),企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效處于較低水平,但當(dāng)異質(zhì)性程度中等時(shí),企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效處于較高水平。

3. 內(nèi)、外部知識(shí)異質(zhì)度的交互效應(yīng)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系

交互效應(yīng)意味著內(nèi)、外部知識(shí)異質(zhì)度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響具有互補(bǔ)作用,創(chuàng)新績(jī)效的較大提升不可能由其中任何一種異質(zhì)性知識(shí)形成的行為獨(dú)立促成[33]。過(guò)度關(guān)注企業(yè)內(nèi)部或者外部知識(shí)異質(zhì)度都難以促使企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的較高提升[16]。僅僅關(guān)注內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)度,公司可能無(wú)法對(duì)新的產(chǎn)品與市場(chǎng)產(chǎn)生新的理解和洞察力,難以形成創(chuàng)新機(jī)會(huì)。與外部異質(zhì)性知識(shí)伙伴的合作,一些創(chuàng)新項(xiàng)目最終可能找到走向市場(chǎng)的方法。通過(guò)對(duì)外部異質(zhì)性的知識(shí)進(jìn)行整合,企業(yè)能夠更新內(nèi)部知識(shí)組合,催生出更多的知識(shí)集成,進(jìn)而導(dǎo)致更多新穎觀點(diǎn)的產(chǎn)生和創(chuàng)新機(jī)會(huì)的出現(xiàn)。同樣,內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性也可以幫助企業(yè)理解外部異質(zhì)性知識(shí),從而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升。獲取和吸收外部異質(zhì)性知識(shí)要求企業(yè)在多個(gè)領(lǐng)域內(nèi)具有不同類型的知識(shí)資源和智力投資,需要企業(yè)有一定程度的吸收能力,而實(shí)現(xiàn)這種能力主要基于企業(yè)內(nèi)部異質(zhì)性知識(shí)。企業(yè)可以通過(guò)增強(qiáng)組織的適應(yīng)性促進(jìn)自身充分利用外部異質(zhì)性知識(shí)[34]。

分析上述案例發(fā)現(xiàn),4個(gè)案例企業(yè)都擁有不同緊密程度的外部異質(zhì)性知識(shí)合作伙伴。海爾創(chuàng)新研究平臺(tái)除在內(nèi)部建立海爾中央研究院、海爾中心實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等以外,還成立了全球開放式創(chuàng)新中心。該中心成立3年后就包含了36個(gè)頂級(jí)供應(yīng)商、6個(gè)專家網(wǎng)絡(luò)、4個(gè)創(chuàng)新媒介、32個(gè)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、29個(gè)組織協(xié)會(huì)和360個(gè)技術(shù)公司(數(shù)據(jù)由筆者調(diào)研而得)。三一重工除九大實(shí)驗(yàn)室外,還在美國(guó)硅谷成立了SANYCOM有限公司,在印度普納投資建設(shè)工程機(jī)械制造基地,構(gòu)建了強(qiáng)大的海外智力資本優(yōu)勢(shì);通過(guò)收購(gòu)的手段獲取了海內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的專利;與研究機(jī)構(gòu)、國(guó)內(nèi)外高校廣泛開展技術(shù)合作和聯(lián)合技術(shù)攻關(guān)?？拼笥嶏w與華為公司、中科院聲學(xué)所、中國(guó)外文局、中國(guó)科大、INTEL、聯(lián)通在線、IBM等近百家單位共同組建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室,建立知識(shí)合作網(wǎng)絡(luò);先后與神州數(shù)碼、微軟、Nuance、漢王科技、華為公司、啟明信息、海爾集團(tuán)、安徽廣電、時(shí)代出版、皖新傳媒等開展技術(shù)合作。銅陵有色在技術(shù)研發(fā)方面構(gòu)建了3層(松散層、緊密層和核心層)技術(shù)研發(fā)體系。自2003年與國(guó)內(nèi)江西銅業(yè)公司、云南銅業(yè)公司等6家大型銅企業(yè)聯(lián)手發(fā)起成立銅原料聯(lián)合談判小組以來(lái),銅陵有色與國(guó)內(nèi)外大量企業(yè)、高校、科研院所展開了廣泛的技術(shù)創(chuàng)新合作。實(shí)際上,在對(duì)上述4個(gè)企業(yè)的調(diào)研和訪談過(guò)程中,被訪人員也一致認(rèn)可開放式創(chuàng)新環(huán)境下,一定程度的企業(yè)內(nèi)、外部異質(zhì)性知識(shí)不可缺少?；诖?本文提出以下命題:

命題3 內(nèi)、外部知識(shí)異質(zhì)度的交互效應(yīng)可以促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升。

4. 內(nèi)、外部知識(shí)異質(zhì)度的平衡效應(yīng)與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系

相應(yīng)地,由于內(nèi)、外部知識(shí)異質(zhì)度的高度平衡及彼此間的緊密匹配能夠更好地平衡創(chuàng)新過(guò)程中的利用式和探索式行為而避免了退化的風(fēng)險(xiǎn),所以被認(rèn)為是高效的和可持續(xù)的[20]。具體來(lái)說(shuō),內(nèi)、外部知識(shí)異質(zhì)度的平衡使得企業(yè)在自己擁有的特定技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)獲得更深入的理解,能夠更好地兼顧內(nèi)、外部知識(shí)的平衡進(jìn)行有效的知識(shí)組合,進(jìn)一步開發(fā)出具有新穎技術(shù)和功能的組合產(chǎn)品。盡管企業(yè)可能為了規(guī)模效應(yīng)和特定的潛在資源傾向于加大對(duì)外部知識(shí)資源的擴(kuò)張,但是企業(yè)常常因?yàn)閮?nèi)部低異質(zhì)性知識(shí)的缺陷所產(chǎn)生的認(rèn)知慣性限制了企業(yè)對(duì)外部知識(shí)的搜索行為。擁有這種認(rèn)知慣性的企業(yè)更愿意向其熟悉的內(nèi)部環(huán)境傾斜[35]。因此,低內(nèi)、外部知識(shí)異質(zhì)度企業(yè)特別適合與既定知識(shí)領(lǐng)域內(nèi)企業(yè)的深入交流和溝通,有助于企業(yè)通過(guò)企業(yè)間類似的學(xué)習(xí)行動(dòng)建立起同質(zhì)的行為,從而較快吸收和集成相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)元素。在創(chuàng)新項(xiàng)目實(shí)施的整個(gè)過(guò)程中,內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)度較高的企業(yè)一方面可以與外部多個(gè)不同知識(shí)領(lǐng)域內(nèi)的專業(yè)化企業(yè)鑄造聯(lián)盟,另一方面也可以和一些知識(shí)異質(zhì)度較高的外部企業(yè)進(jìn)行合作。這兩種形式的合作增加了企業(yè)內(nèi)部個(gè)體與團(tuán)隊(duì)現(xiàn)有知識(shí)深度拓展的概率,促進(jìn)了企業(yè)內(nèi)部大量集體知識(shí)的誕生。相應(yīng)的,如果公司的外部知識(shí)異質(zhì)度較低,那么即使這個(gè)公司有高的內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)度也不能使內(nèi)部異質(zhì)性知識(shí)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用充分發(fā)揮出來(lái)。

通過(guò)案例分析可以發(fā)現(xiàn),外部異質(zhì)性知識(shí)伙伴的選擇可能還與內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)度有關(guān),銅陵有色和海爾集團(tuán)的內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)度較高,因此所選擇的外部合作伙伴的知識(shí)異質(zhì)度也較高;而三一重工和科大訊飛的內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)度較低,所選擇的外部合作伙伴知識(shí)異質(zhì)度也較低。實(shí)際上,調(diào)研和訪談的被訪人員也認(rèn)為,企業(yè)外部合作伙伴的選擇除了與企業(yè)戰(zhàn)略選擇有關(guān)外,內(nèi)部技術(shù)基礎(chǔ)是一個(gè)重要的條件,內(nèi)、外部知識(shí)的異質(zhì)性程度不應(yīng)該差距太大?；诖?本文提出以下命題:

命題4 企業(yè)內(nèi)、外部知識(shí)異質(zhì)度之間的平衡效應(yīng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有促進(jìn)作用。

四、 結(jié)論與啟示

1. 理論貢獻(xiàn)

(1) 識(shí)別了同一情境中知識(shí)異質(zhì)度的不同維度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的差異化效應(yīng)。如前所述,現(xiàn)有研究中知識(shí)異質(zhì)度與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的結(jié)論并不一致。本研究認(rèn)為,造成這一爭(zhēng)論的原因之一在于,這些研究主要集中在企業(yè)內(nèi)部或者外部單一層面探討異質(zhì)性知識(shí)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響,而單一情境下樣本企業(yè)對(duì)異質(zhì)性知識(shí)的理解既可能基于企業(yè)自身的知識(shí)結(jié)構(gòu),也可能考慮了企業(yè)間的知識(shí)整合。實(shí)際上,在提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的過(guò)程中,內(nèi)、外部異質(zhì)性知識(shí)具有不同的效用。相較于外部異質(zhì)性知識(shí),企業(yè)往往更容易理解、吸收、利用和遵循漸進(jìn)化的過(guò)程積累的內(nèi)部異質(zhì)性知識(shí);內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)度高的企業(yè)能夠獲得更多其他領(lǐng)域的知識(shí)溢出,同時(shí)多樣化的員工背景與專家技能有利于消化、吸收差異化的知識(shí)。這一發(fā)現(xiàn)啟發(fā)了后續(xù)研究從不同角度分析和界定內(nèi)、外部知識(shí)異質(zhì)度的作用邊界,為企業(yè)提升異質(zhì)性知識(shí)的作用效果提供了新的路徑和研究視角。

(2) 突出了企業(yè)內(nèi)、外部知識(shí)異質(zhì)度的交互效應(yīng)與平衡效應(yīng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的貢獻(xiàn)。本研究從組織二元理論中交互和平衡的視角考慮內(nèi)、外部知識(shí)異質(zhì)度的組合效應(yīng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。內(nèi)、外部知識(shí)資源的交互效應(yīng)表明內(nèi)、外部知識(shí)異質(zhì)能夠彌補(bǔ)彼此間的不足。僅僅關(guān)注企業(yè)內(nèi)部知識(shí)活動(dòng)、功能及流程的發(fā)展不再能實(shí)現(xiàn)較好的創(chuàng)新績(jī)效,但是過(guò)度依賴外部異質(zhì)性知識(shí)將會(huì)因?yàn)閮?nèi)部異質(zhì)性知識(shí)的不足導(dǎo)致難以獲取、吸收和利用外部異質(zhì)性知識(shí),最終導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新的失敗。而內(nèi)、外部異質(zhì)性知識(shí)資源的平衡效應(yīng)反映了企業(yè)內(nèi)、外部知識(shí)資源配置的合理性與有效性,避免了由于二者無(wú)序匹配引致的低配置效率。這一結(jié)論區(qū)分了內(nèi)、外部知識(shí)異質(zhì)度的交互效應(yīng)和平衡效應(yīng)對(duì)創(chuàng)新作用的不同影響機(jī)制,指出了異質(zhì)性知識(shí)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新影響的研究可以從組織二元效應(yīng)的視角出發(fā)。

2. 管理啟示

(1) 幫助管理者深刻認(rèn)識(shí)不同維度的知識(shí)異質(zhì)性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的不同作用效果。獲取異質(zhì)性的知識(shí),經(jīng)理有兩種選擇渠道----內(nèi)部或者外部。就內(nèi)部知識(shí)資源而言,經(jīng)理可以通過(guò)雇傭不同知識(shí)背景的員工,利用異質(zhì)性的技術(shù)戰(zhàn)略,引進(jìn)多元化的產(chǎn)品技術(shù)等途徑獲取;就外部知識(shí)資源而言,經(jīng)理可以通過(guò)發(fā)展研發(fā)聯(lián)盟,購(gòu)買技術(shù),讓用戶和供應(yīng)商加入企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)等途徑獲取。然而,僅僅關(guān)注某一種知識(shí)資源會(huì)降低企業(yè)創(chuàng)新的效率。

(2) 幫助管理者認(rèn)識(shí)到有效整合不同維度的異質(zhì)性知識(shí)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有提升作用。內(nèi)、外部知識(shí)異質(zhì)度的組合效應(yīng)表明,管理者不僅要選擇內(nèi)、外部異質(zhì)性知識(shí),還要考慮兩者的組合作用。具體而言,在企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中,兩個(gè)維度(內(nèi)部和外部)的異質(zhì)性知識(shí)能夠彌補(bǔ)彼此間的不足,具有同等重要的作用。內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性水平的高低影響著企業(yè)利用外部異質(zhì)性知識(shí)的程度。高的內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性幫助企業(yè)更容易、更有效地與外部知識(shí)異質(zhì)性較高的企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新合作。內(nèi)部知識(shí)異質(zhì)性較低的企業(yè)應(yīng)該選擇一些知識(shí)與之相似的外部企業(yè)進(jìn)行合作。當(dāng)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新資源不能夠勝任現(xiàn)有產(chǎn)品的突破性創(chuàng)新時(shí),經(jīng)理人應(yīng)該更多考慮通過(guò)開放式的途徑獲取外部異質(zhì)性知識(shí)資源;相反,當(dāng)開放式活動(dòng)獲取的異質(zhì)性知識(shí)資源不能夠被整合和吸收時(shí),企業(yè)應(yīng)該通過(guò)更加努力的內(nèi)部研發(fā)來(lái)支持企業(yè)的開放式戰(zhàn)略。

3. 局限與展望

這項(xiàng)研究也存在一定的局限性。①利用案例來(lái)研究企業(yè)內(nèi)、外部知識(shí)異質(zhì)性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響,盡管案例足以說(shuō)明本研究的目的,并為企業(yè)提升創(chuàng)新績(jī)效提供了豐富的見(jiàn)解,但仍然無(wú)法預(yù)測(cè)每個(gè)企業(yè)的知識(shí)異質(zhì)性與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系。未來(lái)的研究可以通過(guò)定量分析等其他研究方法擴(kuò)展本研究。②本研究樣本僅限于中國(guó)企業(yè),研究結(jié)果的普適性有限。未來(lái)的研究可以著眼于其他國(guó)家企業(yè)的內(nèi)、外部知識(shí)異質(zhì)性情況,以更好地理解知識(shí)異質(zhì)性與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系。