郭 茜，周 平

(中國科學(xué)院武漢巖土力學(xué)研究所 《巖土力學(xué)》編輯部，湖北 武漢 420000)

作為衡量文獻(xiàn)影響力的一個重要指標(biāo)，論文的被引頻次一直備受期刊界關(guān)注。劉雪立等[1]認(rèn)為期刊評價系統(tǒng)應(yīng)同時關(guān)注正向評價指標(biāo)和反向評價指標(biāo)，并建議將零被引論文率作為期刊評價的補(bǔ)充，這樣才能更全面合理地對科技期刊進(jìn)行評價。近年來，很多學(xué)者對科技期刊的零被引論文[2-3]或低被引論文[4]進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，總結(jié)了該類論文的一系列特征，尋求降低該類論文比率的方法和措施。筆者已針對《巖土力學(xué)》高被引論文的學(xué)術(shù)特征進(jìn)行了一系列的剖析，并提出了挖掘高被引論文及提升學(xué)術(shù)影響力的有效措施[5]。為了更加全面地了解《巖土力學(xué)》的發(fā)文特征，有必要研究低被引論文的特征并探索原因，正確認(rèn)識期刊論文所存在的問題，為今后的審稿工作提供參考與指導(dǎo)，為進(jìn)一步提升學(xué)術(shù)質(zhì)量和辦刊專業(yè)化水平提供數(shù)據(jù)支持。

1 研究樣本的選定及檢索方法

1.1 低被引頻次論文研究樣本的選定

現(xiàn)有研究中關(guān)于低被引閾值及比例方面的文獻(xiàn)較少[6]，有的學(xué)者將低被引頻次的界限值設(shè)定為低于3次[4]，有的學(xué)者設(shè)置為低于10次[7]，并沒有固定的取值方法。本文將《巖土力學(xué)》已發(fā)表論文在中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中被引頻次小于等于5次的定義為低被引論文，將發(fā)表之后未被引用的論文定義為零被引論文，零被引論文是低被引論文的特例。將某年份低被引論文篇數(shù)占該年份論文總篇數(shù)的百分比定義為該年份低被引率，將該年份未被引用的論文篇數(shù)占該年份論文總篇數(shù)的百分比定義為該年份零被引率。文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)來源為2012-2020年《巖土力學(xué)》正刊論文，不包含增刊，并剔除了討論稿、答復(fù)稿、會議通知、征稿簡則、書訊等類型的文章。論文被引截止日期為2021年6月29日。設(shè)定2020年的文章為發(fā)表后1年，2019年的文章為發(fā)表后2年，以此類推。

《巖土力學(xué)》2012-2020年低被引論文和零被引論文的情況見表1。經(jīng)統(tǒng)計(jì)分析可知，從發(fā)表后7年開始，低被引率在10%左右?？梢哉J(rèn)為2014年及之前發(fā)表文章的低被引率已趨于穩(wěn)定。零被引率在發(fā)表后6～9年均維持在1%以下?？梢哉J(rèn)為2016年及之前發(fā)表文章的零被引率已趨于穩(wěn)定。在查明低被引率與零被引率隨發(fā)表年份的變化規(guī)律之后，本文將研究樣本選定為2012-2014年期間的低被引論文，共157篇。2012-2014年總發(fā)文篇數(shù)為1 559篇，本文所選取的樣本數(shù)占總發(fā)文數(shù)的比例約10%，因此具有一定的代表性。

表1 《巖土力學(xué)》2012-2020年低被引論文和零被引論文的情況

1.2 檢索方法

本文的檢索時間為2021年6月29日。利用中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫，點(diǎn)擊“高級檢索”功能按鈕，選擇“學(xué)術(shù)期刊”選項(xiàng)卡，在“期刊名稱”后填寫“巖土力學(xué)”，匹配選擇“精確”。為了檢索數(shù)據(jù)的精確，例如檢索2012年的數(shù)據(jù)時，將“出版年度”的“起始年”和“結(jié)束年”均設(shè)定為2012，“指定期次”設(shè)定為“1-12”，將各期的論文總篇數(shù)、低被引論文篇數(shù)和零被引論文篇數(shù)分別記錄，再將各期篇數(shù)相加得出該年份的數(shù)據(jù)，進(jìn)而計(jì)算得出該年份的低被引率和零被引率。將基本信息匯總至Excle，用來對論文的特征進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)。

2 低被引論文特征分析

2.1 低被引論文發(fā)表期次分布情況

2012-2014年期間共157篇低被引論文，其中有69篇發(fā)表于上半年(占比43.9%)，88篇發(fā)表于下半年(占比56.1%)，上半年的低被引論文要明顯低于下半年。根據(jù)前期統(tǒng)計(jì)的322篇《巖土力學(xué)》高被引論文的特點(diǎn)，高被引論文有64.3%發(fā)表于上半年，35.7%發(fā)表于下半年[5]。低被引論文的分布與高被引論文的分布所呈現(xiàn)的規(guī)律是一致的，即上半年發(fā)表的文章的學(xué)術(shù)質(zhì)量與受關(guān)注的程度都高于下半年。

2.2 來源機(jī)構(gòu)分布情況

以第一作者的第一工作單位作為論文的來源機(jī)構(gòu)，157篇低被引論文來自78家機(jī)構(gòu)。因?yàn)楦鱾€機(jī)構(gòu)的發(fā)文量差異性很大，該機(jī)構(gòu)產(chǎn)出的低被引論文篇數(shù)多并不能直接判定為該機(jī)構(gòu)的科研成果影響力不夠，還是要與各個機(jī)構(gòu)的總發(fā)文量聯(lián)系起來，考察低被引論文產(chǎn)出比例。將某機(jī)構(gòu)的低被引論文產(chǎn)出比例定義為該機(jī)構(gòu)2012-2014年產(chǎn)出的低被引論文篇數(shù)與其總發(fā)文篇數(shù)的比值。統(tǒng)計(jì)了2012-2014年共1559篇論文的來源機(jī)構(gòu)，并分別計(jì)算了低被引論文的78家來源機(jī)構(gòu)的低被引論文產(chǎn)出比例。共有18家機(jī)構(gòu)，分別是黃河水利委員會黃河水利科學(xué)研究院、嘉義大學(xué)、AECOM亞洲、北京理工大學(xué)、北京市南水北調(diào)工程建設(shè)委員會辦公室、東北石油大學(xué)、福州大學(xué)、廣州軍區(qū)建筑設(shè)計(jì)院、河南工程學(xué)院、嘉興職業(yè)技術(shù)學(xué)院、莆田學(xué)院、天津地質(zhì)礦產(chǎn)研究所、西北核技術(shù)研究所、浙江樹人大學(xué)、中國科學(xué)院廣州能源研究所、中國水電工程顧問集團(tuán)有限公司、中國水電顧問集團(tuán)北京勘測設(shè)計(jì)研究院有限公司、中海油田服務(wù)股份有限公司。其中有17家機(jī)構(gòu)總發(fā)文篇數(shù)為1篇，低被引論文篇數(shù)也是1篇；有1家機(jī)構(gòu)總發(fā)文篇數(shù)為2篇，低被引論文篇數(shù)也是2篇。

按照低被引論文產(chǎn)出比例由小到大排列，排在前20位的來源機(jī)構(gòu)分別是山東大學(xué)(2.1%，1/48)、西南交通大學(xué)(2.3%，1/43)、中南大學(xué)(4.2%，2/48)、重慶大學(xué)(6.1%，2/33)、武漢大學(xué)(6.3%，3/48)中國礦業(yè)大學(xué)(北京)(6.7%，1/15)、山東科技大學(xué)(7.1%，1/14)、中國礦業(yè)大學(xué)(7.7%，2/26)、中國地質(zhì)大學(xué)(武漢)(9.3%，4/43)、上海大學(xué)(9.5%，2/21)、北京交通大學(xué)(10.0%，3/30)、華中科技大學(xué)(10.0%，1/10)、長江科學(xué)院(10.0%，1/10)、湖南大學(xué)(11.1%，1/9)、清華大學(xué)(11.1%，1/9)、中國科學(xué)院武漢巖土力學(xué)研究所(11.3%，17/150)、同濟(jì)大學(xué)(11.4%，10/88)、上海交通大學(xué)(11.8%，2/17)、河海大學(xué)(12.0%，9/75)、中山大學(xué)(12.5%，1/8)。括號中的寫在前面的百分?jǐn)?shù)是該機(jī)構(gòu)的低被引論文產(chǎn)出比例，寫在其后的比值為該機(jī)構(gòu)低被引論文篇數(shù)與該機(jī)構(gòu)總發(fā)文篇數(shù)的比值。

2.3 低被引論文的研究方向分布

為了分析157篇低被引論文具體的學(xué)科分布，將每篇論文的研究方向進(jìn)行了分類和細(xì)化。從低被引論文的篇數(shù)來看，排在前5位的分別是各類型土26篇(占比16.6%)、地基基礎(chǔ)25篇(占比15.9%)、巖體(石)24篇(占比15.3%)、坡體與壩體23篇(占比14.6%)、地下工程20篇(占比12.7%)。

通過與文獻(xiàn)[5]對比發(fā)現(xiàn)，高被引論文和低被引論文的分布在特殊土、樁基、砂巖、壩體、邊坡、滑坡、隧道、礦井巷道、填埋場、深基坑等研究方向存在顯著差異(表2)。由表2可知，關(guān)于特殊土、邊坡、滑坡、隧道、礦井巷道、深基坑等6個研究方向的高被引論文占比明顯大于低被引論文占比。高被引論文中有關(guān)深基坑方面的文章有8.1%(26篇/322篇)，但是低被引論文中未出現(xiàn)深基坑方面的文章。關(guān)于特殊土(常見的特殊土有軟土、紅黏土、膨脹土、人工填土、黃土、凍土、鹽漬土等)的文章在高被引論文中占比為9.3%，低被引論文中占比為1.9%。審稿時遇到上述6類研究方向的論文時要注意好中選優(yōu)，并剔除可能的低被引論文。另外，關(guān)于樁基、砂巖、壩體、填埋場等4個研究方向的低被引論文占比明顯大于高被引論文占比。低被引論文中關(guān)于垃圾填埋場的文章有4.5%(7篇/157篇)，但是該類文章未出現(xiàn)高被引論文。關(guān)于壩體的文章在低被引論文占比為8.3%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其在高被引論文中的占比0.3%。因此，在審稿過程中，遇到樁基、砂巖、壩體、填埋場等研究方向的文章時要特別注意審查學(xué)術(shù)質(zhì)量。

表2 具有顯著差異的不同研究方向低被引論文與高被引論文分布

2.4 低被引論文欄目分布

所統(tǒng)計(jì)的157篇低被引論文中，按照文體類型分類，有1篇是綜述類論文，其余156篇均為研究類論文。為了便于引導(dǎo)作者投稿及讀者閱讀，《巖土力學(xué)》共設(shè)置了基礎(chǔ)理論與實(shí)驗(yàn)研究、巖土工程研究、數(shù)值分析、測試技術(shù)、討論等5個欄目，由于此次研究的文章剔除了討論稿，因此，157篇文章分屬前4個不同的欄目。據(jù)統(tǒng)計(jì)，基礎(chǔ)理論與實(shí)驗(yàn)研究這一欄目的低被引論文篇數(shù)為68篇，是篇數(shù)最多的(其中關(guān)于基礎(chǔ)理論方面的有40篇，關(guān)于實(shí)驗(yàn)研究方面的有28篇)；排在第2位的是數(shù)值分析這一欄目，有47篇；排在第3位的是巖土工程研究，有39篇；排在第4位的是測試技術(shù)，有3篇。由于各欄目中刊發(fā)的論文總篇數(shù)有差異，因此，不能僅通過各欄目所產(chǎn)生的低被引論文篇數(shù)判斷低被引論文的欄目分布特征，有必要考察各欄目中低被引論文的占比。統(tǒng)計(jì)了2012-2014年各欄目所產(chǎn)生的低被引論文篇數(shù)以及各欄目刊文總篇數(shù)，并計(jì)算了各年份不同欄目的低被引論文占比(表3)。

對比表1和表3，2014年的低被引率為10.77%，巖土工程研究這一欄目的低被引占比為12.58%，稍高于10.77%；數(shù)值分析這一欄目的低被引占比為15.29%，明顯高于10.77%。2013年的低被引率為10.24%，數(shù)值分析這一欄目的低被引占比為13.40%，稍高于10.24%。2012年的低被引率為9.33%，巖土工程研究這一欄目的低被引占比為5.14%，低于9.33%；數(shù)值分析這一欄目的低被引占比為15.22%，測試技術(shù)這一欄目的低被引占比為20%，兩者均明顯高于9.33%。因此，從欄目分布上來看，數(shù)值分析這一欄目對低被引論文的貢獻(xiàn)最大，各年份的低被引論文占比均較高。數(shù)值分析類的低被引論文中有一部分是運(yùn)用商業(yè)軟件對設(shè)定計(jì)算條件的工況或者具體工程實(shí)例進(jìn)行模擬和計(jì)算，還有一部分是針對數(shù)值方法本身的改進(jìn)和創(chuàng)新。另外，雖然測試技術(shù)這一欄目的總篇數(shù)比前面的三個欄目要少得多，但這類文章也要引起注意。在前期對高被引論文的分析調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，測試分析類的文章產(chǎn)生高被引論文的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于其他三個欄目，但是本次分析中得出該類文章的低被引占比卻明顯偏高。

表3 2012-2014年各欄目低被引論文分布情況

2.5 零被引論文特征分析

零被引論文是低被引論文的特例，由表1可知，2016-2012年發(fā)表文章的零被引率已趨于穩(wěn)定。對2016-2012年12篇零被引論文進(jìn)行分析得出：(1)12篇零被引論文中有5篇發(fā)表于上半年，7篇發(fā)表于下半年。(2)將12篇零被引論文所研究的問題進(jìn)行歸類，有4篇論文的研究問題為各類型土(2篇關(guān)于黏土，1篇關(guān)于砂土，1篇關(guān)于非飽和土)，2篇關(guān)于地下工程(1篇地下洞室，1篇隧道)，2篇關(guān)于垃圾填埋場，2篇關(guān)于數(shù)值方法的改進(jìn)或新的數(shù)值計(jì)算模型，1篇關(guān)于樁基，1篇關(guān)于巖土介質(zhì)力學(xué)理論。(3)12篇論文中有5篇屬于基礎(chǔ)理論與實(shí)驗(yàn)研究欄目(關(guān)于基礎(chǔ)理論方面的4篇，關(guān)于實(shí)驗(yàn)研究方面的1篇)，有2篇屬于巖土工程研究欄目，有5篇屬于數(shù)值分析欄目。零被引論文的特征大體上與低被引論文的特征一致。

3 應(yīng)對低被引論文的策略

(1)要堅(jiān)持嚴(yán)格公平的審稿制度，將稿件的學(xué)術(shù)質(zhì)量作為期刊發(fā)展的基石。對待每一篇稿件都應(yīng)公平、客觀，不以作者的身份作為判斷稿件的關(guān)鍵，要依據(jù)文章的學(xué)術(shù)質(zhì)量和研究價值進(jìn)行判斷。

(2)通過分析低被引論文的來源機(jī)構(gòu)可知，低被引論文產(chǎn)出比例較低的機(jī)構(gòu)在巖土工程領(lǐng)域均具有較強(qiáng)的科研實(shí)力，并且擁有優(yōu)秀的科研團(tuán)隊(duì)。編輯部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與重點(diǎn)科研團(tuán)隊(duì)的溝通，積極向其約稿，爭取高質(zhì)量稿件。

(3)在審稿過程中，遇到關(guān)于特殊土、邊坡、滑坡、隧道、礦井巷道、深基坑等研究方向的文章時，要注意好中選優(yōu)，并剔除可能的低被引論文；遇到樁基、砂巖、壩體、填埋場等研究方向的文章時要特別注意審查學(xué)術(shù)質(zhì)量。造成一篇文章被引頻次較低的因素是很復(fù)雜的，有的研究方向可能是巖土工程學(xué)科中的活躍領(lǐng)域，該領(lǐng)域的投稿量、發(fā)文量可能高于其他領(lǐng)域，也有更多的機(jī)會產(chǎn)生低被引論文。有的研究方向可能在當(dāng)初的幾年并不是研究熱點(diǎn)。因此，把握文章的學(xué)術(shù)質(zhì)量是根本方法，這就要求編輯部合理地結(jié)合初審意見、外審意見以及終審意見作出判斷，尤其是外審意見尤為關(guān)鍵。

(4)數(shù)值分析類的文章如果沒有結(jié)合大型具體工程實(shí)例進(jìn)行分析，或者僅為關(guān)于數(shù)值方法本身的改進(jìn)或創(chuàng)新，則出現(xiàn)低被引論文的概率較高。數(shù)值分析方法可以模擬實(shí)驗(yàn)研究所不能實(shí)現(xiàn)的計(jì)算工況，有一定的優(yōu)勢。但是數(shù)值分析的落腳點(diǎn)必須是能夠?qū)こ虒?shí)例的設(shè)計(jì)或施工有明確的指導(dǎo)意義，如果僅僅是通過設(shè)置計(jì)算軟件中的一系列的理想計(jì)算條件而進(jìn)行的模擬分析，則實(shí)用性不大。在分析中還發(fā)現(xiàn)，測試技術(shù)類的文章受關(guān)注程度普遍不高，在審稿過程中要尤其關(guān)注此類文章，但是也不能因?yàn)樵擃愇恼率荜P(guān)注度不高而放棄。巖土工程學(xué)科是實(shí)踐性很強(qiáng)的學(xué)科，測試技術(shù)中一些優(yōu)質(zhì)的文章往往可以引領(lǐng)實(shí)驗(yàn)技術(shù)或者測試儀器的創(chuàng)新，這也是推動行業(yè)發(fā)展的重要部分，因此好中選優(yōu)尤為重要。通過對各欄目的分析可知，應(yīng)該進(jìn)一步優(yōu)化欄目設(shè)置與各欄目文章的配比，適當(dāng)減少純理論分析類和數(shù)值分析類的論文篇數(shù)。