■金鐵成

河南工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部，鄭州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)蓮花街100號(hào) 450001

由于通過期刊自引可以操縱期刊的影響因子［1_2］，所以期刊出版部門和文獻(xiàn)情報(bào)部門對(duì)期刊自引一直非常關(guān)注［3_8］。期刊自引率（self-citation rate）是評(píng)價(jià)期刊自引的定量指標(biāo)，具體包括自引證率（self-citing rate）與自被引率（self-cited rate）兩個(gè)定量指標(biāo)［9_10］。由于自引率是舶來品，國內(nèi)研究人員對(duì)于期刊自引率的翻譯與使用比較混亂，有的作者將自引證率認(rèn)為是自引率，有的作者將自被引率認(rèn)為是自引率，因而常常出現(xiàn)此自引率非彼自引率的現(xiàn)象［11］。同樣地，國內(nèi)研究人員對(duì)于加菲爾德的期刊自引率論斷“專業(yè)期刊的自引率應(yīng)在20%左右”的引用也相當(dāng)混亂，有37.1%的論文作者認(rèn)為加菲爾德所說的自引率是期刊的自引證率，有62.9%的論文作者則認(rèn)為加菲爾德所說的自引率是期刊的自被引率［12］。國內(nèi)出現(xiàn)上述自引率使用的混亂現(xiàn)象，原因是多方面的。筆者認(rèn)為，國內(nèi)研究人員不能正確區(qū)分兩種不同形式的期刊自引率，是導(dǎo)致其使用混亂的主要原因。為了幫助國內(nèi)研究人員正確地區(qū)分期刊的自引證率與自被引率，筆者以2014年JCR收錄的119種食品科技類SCI來源期刊為例，分別計(jì)算其自引證率與自被引率，并進(jìn)行了比較。對(duì)自引證率與自被引率的相關(guān)性進(jìn)行了分析，從統(tǒng)計(jì)學(xué)的角度探討兩種不同形式的自引率能否相互替代?？疾炝俗砸C率、自被引率與影響因子的相關(guān)性，分析了不同自引證率、自被引率的期刊的特征。

1　數(shù)據(jù)來源與方法

數(shù)據(jù)來自湯森路透集團(tuán)的2014年的Journal Citation Reports Science Edition［13］。

首先，進(jìn)入Journal Citation Reports數(shù)據(jù)庫，分別選擇JCR Science Edition 2014和學(xué)科類目進(jìn)行檢索；然后，選擇具體學(xué)科類目 FOOD SCIENCE&TECHNOLOGY進(jìn)行檢索；最后，分別打開每種期刊進(jìn)行相關(guān)數(shù)據(jù)采集。采集的數(shù)據(jù)包括：影響因子（Impact factor）、總被引頻次（Total cites）、自引頻次（Self cites）、參考文獻(xiàn)量（Number of references）。

根據(jù) Eugene Garfield［9］對(duì)自引率（self-citation rate）的相關(guān)描述，自引證率（self-citing rate）和自被引率（self-cited rate）的定義分別為：自引證率=自引頻次/參考文獻(xiàn)量，即某期刊出版的全部文獻(xiàn)在統(tǒng)計(jì)年被該期刊引用的頻次/該期刊在統(tǒng)計(jì)年出版的全部文獻(xiàn)的參考文獻(xiàn)總量；自被引率=自引頻次/總被引頻次，即某期刊出版的全部文獻(xiàn)在統(tǒng)計(jì)年被該期刊引用的頻次/該期刊在統(tǒng)計(jì)年被所有來源期刊引用的總頻次。

將采集到的數(shù)據(jù)錄入到Excel表格中，分別按各自的定義用Excel自動(dòng)計(jì)算出自引證率與自被引率，然后用SPSS16.0進(jìn)行自引證率與自被引率的數(shù)據(jù)特征分析和相關(guān)性分析，考察自引證率、自被引率與影響因子的相關(guān)性。

2　結(jié)果比較與分析

2.1　自引證率與自被引率的數(shù)據(jù)特征

共選取2014年JCR收錄的食品科技類SCI來源期刊119種，這119種來源期刊的自引證率與自被引率的部分?jǐn)?shù)據(jù)特征如表1所示。119種食品科技類SCI來源期刊的自引證率最大值是0.270，平均值是0.049，有31.9% （38種）期刊的自引證率大于或等于平均值，只有1.7%（2種）的自引證率大于0.20；自被引率的最大值是0.629，平均值是0.119，有31.9% （38種）期刊的自被引率大于平均值，有16.0%（19種）的期刊的自被引率大于0.20。自引證率的中位數(shù)是0.031，自被引率的中位數(shù)是0.083。

表1　自引證率與自被引率的部分?jǐn)?shù)據(jù)特征

在119種食品科技類SCI來源期刊中，自引證率排名靠前的5種期刊分別是J DAIRY SCI（0.270）、 MEAT SCI（0.214）、 FOOD QUAL PREFER（0.192 ）、POSTHARVEST BIOL TEC（0.158 ）、JSENS STUD（0.157），自被引率排名靠前的5種期刊分別是 LISTY CUKROV REPAR（0.629）、KOREAN J FOOD SCI AN（0.470）、SUGAR IND（0.449）、J FOOD SCI TECH MYS（0.440）、FOOD SCITECH-BRAZIL（0.438）。 兩者的前5名沒有重復(fù)的期刊，兩者的前10名也沒有重復(fù)的期刊。

2.2　自引證率與自被引率的相關(guān)性分析

對(duì)2014年JCR收錄的119種食品科技類SCI來源期刊的自引證率與自被引率進(jìn)行相關(guān)性分析，結(jié)果表明，相關(guān)系數(shù)為0.362，P=0.000，兩者具有較弱的正相關(guān)性。自引證率與自被引率的散點(diǎn)圖如圖1所示。

圖1　自引證率與自被引率的散點(diǎn)圖

2.3　自引證率、自被引率與影響因子的相關(guān)性分析

考察2014年JCR收錄的119種食品科技類SCI來源期刊的自引證率、自被引率與期刊影響因子的相關(guān)性，結(jié)果表明：自引證率與影響因子的相關(guān)系數(shù)為0.202，P=0.027，兩者具有非常弱的正相關(guān)性；自被引率與影響因子的相關(guān)系數(shù)為_0.183，P=0.046，兩者具有極弱的負(fù)相關(guān)性。

本研究所得自被引率與影響因子的相關(guān)系數(shù)（_0.183）與文獻(xiàn)［8］報(bào)道的2002年JCR的5876種自然科學(xué)期刊的自被引率與影響因子的相關(guān)系數(shù)（_0.192）十分接近，且均為負(fù)值。文獻(xiàn)［14］表明，2006—2010年48種我國外科學(xué)類期刊的自引證率與影響因子呈正相關(guān)性，文獻(xiàn)［15］也表明，高自引證率對(duì)影響因子有正向影響，本研究也表明自引證率與影響因子具有正相關(guān)性。由此可見，自引證率是影響因子的正向指標(biāo)，自被引率是影響因子的反向指標(biāo)。

3　討論

3.1　自引證率與自被引率應(yīng)加以區(qū)分、不能相互替代

從定義上看，學(xué)術(shù)期刊的自引證率與自被引率雖然分子同為自引頻次，但分母不同，前者為參考文獻(xiàn)量，后者為總被引頻次，顯然兩者的含義不同。因此，從理論上講，兩者應(yīng)予以區(qū)別，分開使用。

從2014年JCR收錄的食品科技類SCI來源期刊的自引證率與自被引率的實(shí)際數(shù)據(jù)來看，在119種來源期刊中，83.2%（99種）的期刊的自被引率大于自引證率，16.0%（19種）的期刊的自被引率小于自引證率，0.8%（1種）的期刊的自被引率等于自引證率。期刊FOOD SCI TECH-BRAZIL的自被引率（0.438）是其自引證率（0.009）的 48.6 倍，期刊FOOD TECHNOL-CHICAGO的自引證率（0.014）是其自被引率（0.003）的4.7倍。因此，從單個(gè)期刊實(shí)例來看，期刊的自引證率與自被引率相差甚遠(yuǎn)，兩者也應(yīng)加以區(qū)分。

從自引證率與自被引率的散點(diǎn)圖（圖1）可以看出，119種食品科技類SCI來源期刊在散點(diǎn)圖上分布較為零亂，自引證率與自被引率的相關(guān)性較弱，相關(guān)系數(shù)僅為0.362。因此，從統(tǒng)計(jì)學(xué)上講，自引證率與自被引率的相關(guān)性不強(qiáng)，兩者不能相互替代，也應(yīng)加以區(qū)分。

3.2　不同自引證率、自被引率的期刊具有不同的特征

一般來說，自引證率表征期刊的開放性與穩(wěn)定性，自引證率高，說明期刊開放性弱、穩(wěn)定性好；自被引率表征期刊的顯示度與影響力，自被引率高，表明期刊的顯示度低、影響力弱。

不同自引證率、自被引率的期刊具有不同的特征［16］，具體有以下4 種情況。

（1）自引證率高、自被引率高的期刊。這類期刊主要是自己引用自己的文獻(xiàn)，其他期刊引用的較少，表明期刊報(bào)道方向、選材范圍比較穩(wěn)定，期刊與其他刊物學(xué)術(shù)交流不夠，開放性不夠，自我封閉性較強(qiáng)，或者期刊自身專業(yè)性太強(qiáng)，報(bào)道范圍較窄。如期刊JDAIRY SCI，它的自引證率為0.270，是119種食品科技類SCI來源期刊中最高的，它的自被引率為0.240，在119種期刊中排第17位，它的影響因子為2.573，在119種期刊中排第22位，位于Q1區(qū)間。該期刊是自引證率與自被引率均高的典型期刊，屬于專業(yè)面較窄的專業(yè)期刊，在SCI來源期刊中只有5種同類期刊。

（2）自引證率高、自被引率低的期刊。這類期刊主要是引用其自身的文獻(xiàn)，同時(shí)也被其他期刊廣泛引用，表明期刊選材范圍穩(wěn)定，常被其他刊物所引證，與其他刊物學(xué)術(shù)交流充分，期刊的學(xué)術(shù)地位較高，是同行中的優(yōu)秀期刊。如期刊J AGR FOOD CHEM，它的自引證率為0.119，在119種期刊中排第11位，它的自被引率為0.084，在119種期刊中排第56位，它的影響因子為2.912，在119種期刊中排第13位，位于Q1區(qū)間。該期刊是食品科技類SCI來源期刊中的佼佼者，該刊的Eigenfactor score排名第一，是行業(yè)類公認(rèn)的優(yōu)秀期刊。

（3）自引證率低、自被引率高的期刊。這類期刊主要是引用其他刊物的文獻(xiàn)，自身的文獻(xiàn)被其他刊物引用的較少，表明期刊用稿的連續(xù)性較差，與其他刊物的學(xué)術(shù)交流不充分，期刊的學(xué)術(shù)水平非常一般。這類期刊數(shù)量較多，這里不一一列舉。

（4）自引證率低、自被引率低的期刊。這類期刊主要是引用其他刊物的文獻(xiàn)，同時(shí)也被其他刊物廣泛引用，表明期刊的報(bào)道范圍廣，內(nèi)容豐富，期刊面對(duì)眾多的水平相當(dāng)?shù)母偁帉?duì)手，或者期刊是以總結(jié)評(píng)論其他文獻(xiàn)為已任的綜述評(píng)論性期刊。如期刊INT J FOOD SCINUTR，它的自引證率為 0.007，自被引率為0.025，影響因子為1.206，在119種期刊中排第63位，居于中間位置，該期刊學(xué)術(shù)交流充分，具有較強(qiáng)的競爭力。另外，綜述類期刊如 FOOD REV INT、CRIT REV FOOD SCI、FOOD ENG REV等都是典型的自引證率低、自被引率低的期刊。

由此可見，高自引證率、低自被引率是優(yōu)秀期刊具有的特征，這類期刊是辦刊人心目中的好期刊。需要說明的是，本文僅就某一具體學(xué)科的自引證率與自被引率進(jìn)行了實(shí)證研究，其他學(xué)科是否具有相同的情況，有待于進(jìn)一步的研究。提醒讀者注意的是，只有期刊自引在未被人為操縱的情況下，有關(guān)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)才有參考意義。

［1］王凌峰，葉涯劍.期刊影響因子操縱行為及抑制策略［J］.編輯學(xué)報(bào)，2012，24（6）：567_570.

［2］Yu Guang，Wang Liang.The self-cited rate of scientific journals and the manipulation of their impact factors［J］.Scientometrics，2007，73（3）：321_330.

［3］李建輝，王志魁，徐宏，等.自引對(duì)科技期刊影響因子作用的量化研究［J］.編輯學(xué)報(bào)，2007，19（2）：154_157.

［4］郭建順，張學(xué)東，李文紅，等.我國科技期刊的高自引率及其不合理自引的甄別［J］.中國科技期刊研究，2010，21（4）：455_458.

［5］莫京，任勝利.國內(nèi)外科技期刊的期刊自引對(duì)比分析［J］.中國科技期刊研究，2005，16（5）：655_657.

［6］張玉華，潘云濤，馬崢.科技期刊自引情況的國際對(duì)比研究［J］.編輯學(xué)報(bào)，2005，17（1）：74_78.

［7］劉雪立，周志新，方紅玲，等.2005—2007年我國醫(yī)學(xué)期刊自引率與過度自引的界定［J］.中國科技期刊研究，2009，20（4）：624_626.

［8］McVeigh ME.Journal self-citation in the journal citation reports：science edition （2002）［R/OL］.［2016_04_10］.http：//wokinfo.com/essays/journal-self-citation-jcr/

［9］Garfield E.Journal citation reports［R/OL］.［2016_04_10］.http：//citeseerx.ist.psu.edu/viewdoc/download？ doi=10.1.1.294.7109&rep=rep1&type=pdf.

［10］Garfield E.Journal citation studies.XVII.Journal self-citation rates—there's difference［J/OL］.Current Contents，1974（52）：5_7［2016_04_10］.http：//www.garfield.library.upenn.edu/essays/v2p192y1974_76.pdf.

［11］金鐵成.此自引率，非彼自引率——學(xué)術(shù)期刊的自引證率與自被引率錯(cuò)引舉隅［J］.編輯學(xué)報(bào)，2016，28（3）：251_252.

［12］金鐵成.是自引證率，還是自被引率？——對(duì)加菲爾德的期刊自引率論斷的考證［J］.中國科技期刊研究，2016，27（7）：704_707.

［13］Thomson Reuters.Journal Citation Reports［R/OL］.［2016_04_10］.http：//admin-apps.webofknow ledge.com/JCR/JCR？RQ=HOME.

［14］李賀瓊，邵曉明，楊玉英，等.2006—2010年我國48種外科類期刊自引率及其與影響因子和總被引頻次的關(guān)系［J］.中國科技期刊研究，2013，24（5）：876_884.

［15］Fassoulaki A，Paraskeva A，Papilas K，et al.Self-citations in six anaesthesia journals and their significance in determining the impact factor［J］.British Journal of Anaesthesia，2000，84（2）：266_269.

［16］羅式勝.文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)概論［M］.廣州：中山大學(xué)出版社，1994：190_195.