劉 瑞，杜明剛

(1. 北京航空航天大學(xué)，北京 100191；2. 國(guó)家科技資源共享服務(wù)工程技術(shù)研究中心，北京 100191)

近年來(lái)，我國(guó)科研設(shè)施與儀器建設(shè)投入持續(xù)增加，高校和科研院所原值50萬(wàn)元以上的大型科研儀器已超過(guò)10萬(wàn)臺(tái)套[1]，覆蓋領(lǐng)域不斷拓展，技術(shù)水平明顯提升，綜合效益日益顯現(xiàn). 但同時(shí)，科研設(shè)施與儀器利用率和共享水平不高的問(wèn)題也逐漸凸顯出來(lái). 2014年國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會(huì)開放的意見》(以下簡(jiǎn)稱“意見”)，提出“建立科研設(shè)施與儀器開放評(píng)價(jià)體系和獎(jiǎng)懲辦法”[2]，旨在加快推進(jìn)科研設(shè)施與儀器向社會(huì)開放，進(jìn)一步提高科技資源利用效率.

1 評(píng)價(jià)考核概述

為落實(shí)《意見》要求，科技部會(huì)同財(cái)政部、教育部、中國(guó)科學(xué)院等部門，已連續(xù)三年開展了中央級(jí)高校和科研院所科研設(shè)施與儀器開放共享評(píng)價(jià)考核工作，各環(huán)節(jié)趨于成熟，整體工作逐步制度化. 在考核對(duì)象方面，評(píng)價(jià)考核對(duì)象范圍是300多家中央級(jí)高校和科研院所的重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和原值50萬(wàn)元以上的大型科研儀器. 在考核指標(biāo)方面，評(píng)價(jià)考核確定了以“組織管理、運(yùn)行使用、共享服務(wù)”為核心的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，強(qiáng)調(diào)法人單位落實(shí)開放任務(wù)的主體責(zé)任. 在考核流程方面，評(píng)價(jià)考核已形成數(shù)據(jù)報(bào)送、專家咨詢、現(xiàn)場(chǎng)核查、結(jié)果發(fā)布和獎(jiǎng)懲并施等全鏈條的工作機(jī)制.

在評(píng)價(jià)考核的引導(dǎo)和獎(jiǎng)懲機(jī)制的督促下，開放共享工作得到進(jìn)一步重視. 各管理單位更加重視儀器中心建設(shè)，將利用率高、受益面廣的通用型儀器設(shè)備集中管理，面向社會(huì)開放服務(wù). 絕大部分單位都按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建立了在線服務(wù)平臺(tái)，并逐步實(shí)現(xiàn)了與重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器國(guó)家網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)家網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)”)互聯(lián)對(duì)接. 此外，部分單位還從薪酬待遇、職稱評(píng)定等方面加強(qiáng)了實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍建設(shè)[3]. 科研儀器運(yùn)行使用和共享效率進(jìn)一步提升，參評(píng)的科研儀器年平均有效工作機(jī)時(shí)已達(dá)1 450 h[4].

2 評(píng)價(jià)考核呈現(xiàn)的新形勢(shì)和特點(diǎn)

2. 1 充分利用信息化手段

評(píng)價(jià)考核充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)，依托國(guó)家網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)，形成了科學(xué)規(guī)范、高效快捷、權(quán)責(zé)明晰的工作體系，有效支撐了基礎(chǔ)數(shù)據(jù)匯交與清洗、多維度數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析、專家線上咨詢與評(píng)議等全鏈條的業(yè)務(wù)流程.

在數(shù)據(jù)報(bào)送階段，國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)中心組織參評(píng)單位將考核材料和相關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)送至國(guó)家網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)，并依托平臺(tái)進(jìn)行數(shù)據(jù)集成與審核，充分保證數(shù)據(jù)質(zhì)量. 在專家咨詢階段，專家依托國(guó)家網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)科研設(shè)施與儀器開放共享評(píng)價(jià)考核子系統(tǒng)，一方面可以從組織管理、運(yùn)行使用、共享服務(wù)等多個(gè)角度詳細(xì)了解單位開放共享情況，另一方面還可實(shí)現(xiàn)單位間橫向?qū)Ρ群涂v向變化分析，從而對(duì)各單位提交的數(shù)據(jù)材料開展審核、研討與評(píng)判. 在現(xiàn)場(chǎng)核查階段，國(guó)家網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)還為全面了解核查單位情況、精準(zhǔn)抽查儀器設(shè)備，提供了有力的數(shù)據(jù)支撐.

2. 2 發(fā)揮考核指標(biāo)的引導(dǎo)作用

評(píng)價(jià)考核指標(biāo)體系的制定一直是整個(gè)評(píng)價(jià)考核工作的“重頭戲”. 考核指標(biāo)的制定不僅要兼顧當(dāng)前開放共享工作實(shí)際，更要考慮到指標(biāo)的科學(xué)性和引導(dǎo)性.

法人單位的組織管理情況是推動(dòng)科研設(shè)施與儀器開放共享的基石. 健全的管理機(jī)制、高水平的實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍、完善的信息化手段，可以為科研設(shè)施與儀器開放工作提供制度保障、物質(zhì)基礎(chǔ)和技術(shù)支持. 為此，評(píng)價(jià)考核專門將“組織管理”作為三大考核指標(biāo)之一，重點(diǎn)考察法人單位的開放共享管理制度建設(shè)情況、與國(guó)家網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)對(duì)接情況、集約化管理情況和實(shí)驗(yàn)隊(duì)伍建設(shè)情況等[5]. 同時(shí)，根據(jù)開放共享工作實(shí)際情況，有規(guī)劃、有階段地適當(dāng)調(diào)整二級(jí)指標(biāo)和權(quán)重，以此引導(dǎo)管理單位明確工作重點(diǎn)和工作方向. 比如在2020年評(píng)價(jià)考核中，通過(guò)適當(dāng)調(diào)整相關(guān)指標(biāo)的權(quán)重，引導(dǎo)管理單位建立健全本單位在線服務(wù)平臺(tái)，積極與國(guó)家網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)對(duì)接，邁好開放共享信息化管理的第一步.

2. 3 通過(guò)獎(jiǎng)懲手段形成倒逼機(jī)制

評(píng)價(jià)考核并不是一次簡(jiǎn)單的評(píng)比，在其背后還有配套獎(jiǎng)懲機(jī)制的支持. 一方面通過(guò)后補(bǔ)助獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)開放效果好的單位予以激勵(lì)，另一方面則采取網(wǎng)上通報(bào)、限期整改，甚至核減儀器設(shè)備購(gòu)置經(jīng)費(fèi)、無(wú)償劃撥等方式，督促指導(dǎo)開放效果差的單位加快整改[6].

獎(jiǎng)懲機(jī)制對(duì)表現(xiàn)良好和合格的單位有激勵(lì)作用. 通過(guò)發(fā)揮優(yōu)秀單位的頭部示范效應(yīng)，可以激勵(lì)表現(xiàn)良好和合格的單位，主動(dòng)對(duì)標(biāo)優(yōu)秀，尋找差距，打破固有管理模式和思維的束縛，敢于創(chuàng)新，從而形成“你追我趕，百家爭(zhēng)艷”的良性循環(huán). 此外，獎(jiǎng)懲機(jī)制對(duì)表現(xiàn)較差的單位也有倒逼作用. 通過(guò)通報(bào)批評(píng)、限期整改等措施，“刺激面子，激勵(lì)里子”，倒逼其知恥后勇、奮起直追. 比如在2018年評(píng)價(jià)考核中，有26家單位考核結(jié)果為較差[7]，其平均機(jī)時(shí)只有幾百小時(shí)，對(duì)外服務(wù)少，通用儀器利用效率低，約30%的單位未建設(shè)平臺(tái)，在管理上存在著重視不夠、統(tǒng)籌管理不力等不足. 其中個(gè)別單位存在閑置浪費(fèi)嚴(yán)重、提交數(shù)據(jù)嚴(yán)重不實(shí)等問(wèn)題. 這些單位不僅被通報(bào)批評(píng)，還被要求限期一年進(jìn)行整改. 在整改期內(nèi)，部分單位高度重視，層層傳導(dǎo)壓力，壓實(shí)部門責(zé)任，紛紛打出行之有效的“組合拳”. 從建章立制、設(shè)立專職處室、配資配物配人，到調(diào)研學(xué)習(xí)、實(shí)地取經(jīng)，再到不定期向科技主管部門匯報(bào)、悉聽指導(dǎo)，多方協(xié)同，形成了推動(dòng)儀器開放共享的最大合力. 經(jīng)過(guò)一年的整改，其中17個(gè)單位在2020年的考核中獲得了合格的成績(jī)，7個(gè)單位獲得了良好的成績(jī)，90%以上的單位建立了在線服務(wù)平臺(tái)，平均機(jī)時(shí)達(dá)到了1 200 h，整改效果顯著，真正實(shí)現(xiàn)了“彎道超車”.

3 推進(jìn)評(píng)價(jià)考核常態(tài)化的對(duì)策建議

3. 1 進(jìn)一步優(yōu)化完善考核指標(biāo)

評(píng)價(jià)考核的指標(biāo)體系和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)并非一成不變，而是隨著評(píng)價(jià)考核工作的不斷深入和開放共享工作重心的階段性演化，不斷優(yōu)化與完善，從而實(shí)現(xiàn)科學(xué)性與合理性的融合、現(xiàn)實(shí)性與指引性的統(tǒng)一.

一方面要認(rèn)真梳理近三年評(píng)價(jià)考核工作的情況，透過(guò)數(shù)據(jù)材料、考核結(jié)果，探求當(dāng)前開放共享工作仍然存在的普遍痛點(diǎn)和共性問(wèn)題. 通過(guò)針對(duì)性的調(diào)整考核指標(biāo)、指標(biāo)權(quán)重與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)等，引導(dǎo)管理單位重視問(wèn)題、思考問(wèn)題、解決問(wèn)題. 另一方面，單位之間的差異性也會(huì)導(dǎo)致開放共享工作的開展各具特點(diǎn). 比如與科研院所不同，高校儀器體量普遍較大，存在學(xué)校、學(xué)院、科研團(tuán)隊(duì)的三級(jí)管理體制，管理難度增加. 部分科研儀器存在教學(xué)用途，而非單一科研使用[8]. 對(duì)此，建議廣泛開展調(diào)研，充分了解高校和科研院所在科研設(shè)施與儀器管理方面的差異和特點(diǎn)，優(yōu)化完善評(píng)價(jià)考核指標(biāo)，從而使考核結(jié)果更趨科學(xué)與合理.

3. 2 壓實(shí)地方責(zé)任，推動(dòng)評(píng)價(jià)考核全面鋪開

根據(jù)《意見》要求，科研設(shè)施與儀器開放共享評(píng)價(jià)考核應(yīng)全面覆蓋擁有原值50萬(wàn)元及以上儀器的科研單位. 但是考慮到單位基數(shù)、時(shí)間跨度和成本支出等實(shí)際因素，針對(duì)擁有大體量、高原值儀器的中央級(jí)高校和科研院所，由科技部會(huì)同相關(guān)部門組織開展評(píng)價(jià)考核工作，而地方高校和科研院所則由地方科技主管部門負(fù)責(zé)組織.

雖然截至目前，北京市、上海市、江蘇省、浙江省、廣東省等諸多地方省市已開展了本地區(qū)的評(píng)價(jià)考核工作. 但是在整體統(tǒng)籌規(guī)劃、指標(biāo)制定、進(jìn)度安排、步驟推進(jìn)等方面還需進(jìn)一步規(guī)范化、有序化. 建議加強(qiáng)對(duì)全國(guó)評(píng)價(jià)考核工作統(tǒng)籌謀劃，通過(guò)下發(fā)文件和召開片區(qū)會(huì)等形式，進(jìn)一步傳達(dá)評(píng)價(jià)考核工作相關(guān)要求，壓實(shí)地方責(zé)任，真正實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)考核全面鋪開. 此外，建議地方科技主管部門借鑒中央級(jí)管理單位評(píng)價(jià)考核的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合自身實(shí)際，科學(xué)制定評(píng)價(jià)指標(biāo)，優(yōu)化完善考核環(huán)節(jié)，盡量做到專家咨詢與實(shí)地核查相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)咨詢與問(wèn)計(jì)相結(jié)合，核查與調(diào)研相統(tǒng)一，真正做實(shí)地方科研單位評(píng)價(jià)考核工作.

3. 3 加強(qiáng)宣傳與培訓(xùn)

隨著評(píng)價(jià)考核工作不斷深入，各參評(píng)單位的積極性與重視程度不斷提高. 但是在現(xiàn)場(chǎng)核查與實(shí)地調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，仍有部分單位對(duì)考核工作不重視、數(shù)據(jù)填報(bào)不積極、部分指標(biāo)理解不到位、部分字段理解不準(zhǔn)確，所以加強(qiáng)對(duì)評(píng)價(jià)考核工作的宣傳與培訓(xùn)勢(shì)在必行.

一方面通過(guò)召開部門協(xié)調(diào)會(huì)、片區(qū)會(huì)等方式，加強(qiáng)對(duì)評(píng)價(jià)考核工作整體宣傳，使各部門、地方和管理單位充分了解其重要性，將其視為檢驗(yàn)自身管理服務(wù)工作的“年終大考”和推動(dòng)開放共享工作的重要一環(huán). 另一方面則需要采取多種方式，加強(qiáng)對(duì)參評(píng)單位的“考前培訓(xùn)”，“科普”數(shù)據(jù)報(bào)送各環(huán)節(jié)，對(duì)各數(shù)據(jù)字段逐一講解，梳理常見問(wèn)題答疑清單，對(duì)重點(diǎn)、難點(diǎn)和易錯(cuò)點(diǎn)“敲黑板”，讓參評(píng)單位真正掌握考核要求和要點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)保質(zhì)、保真.

3. 4 強(qiáng)調(diào)法人單位落實(shí)開放共享的主體責(zé)任

管理單位是科研設(shè)施與儀器向社會(huì)開放的責(zé)任主體，為了保證國(guó)家的各項(xiàng)政策和要求能夠落實(shí)落地，切實(shí)推進(jìn)儀器開放共享工作，完成《意見》所提出的各項(xiàng)任務(wù)，各管理單位必須強(qiáng)化法人責(zé)任，切實(shí)履行開放職責(zé)，自覺接受相關(guān)部門的考核評(píng)估和社會(huì)監(jiān)督.

各單位應(yīng)該根據(jù)《意見》以及《國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器開放共享管理辦法》的要求，落實(shí)國(guó)家有關(guān)政策，建立或明確儀器開放共享的責(zé)任機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)應(yīng)開放的儀器全部向社會(huì)開放. 制定和完善本單位科研設(shè)施與儀器開放共享規(guī)章制度，包括儀器購(gòu)置查重評(píng)議、集約化管理、開放共享、收費(fèi)定價(jià)機(jī)制等. 建設(shè)科研設(shè)施與儀器開放共享在線服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)儀器的在線管理、展示、預(yù)約、實(shí)時(shí)記錄等. 建立健全科研設(shè)施與儀器開放共享的激勵(lì)和約束機(jī)制，加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)技術(shù)人才隊(duì)伍建設(shè)，包括崗位、收入、職稱、培訓(xùn)等，實(shí)現(xiàn)對(duì)儀器的有效管理和充分利用.

4 結(jié)語(yǔ)

科研設(shè)施與儀器的開放共享是黨的十八大提出的改革任務(wù)，是科技體制改革的重要舉措之一. 評(píng)價(jià)考核是推動(dòng)科研設(shè)施與儀器開放共享的重要抓手，也是激活存量?jī)x器資源，提升儀器利用率，解決重復(fù)購(gòu)置和閑置浪費(fèi)問(wèn)題的有效措施. 為此，應(yīng)充分發(fā)揮評(píng)價(jià)考核的指揮棒作用，不斷調(diào)整和完善評(píng)價(jià)考核的指標(biāo)和考核方法，持續(xù)推進(jìn)開放共享工作，提升我國(guó)的科技管理水平，使科研設(shè)施與儀器對(duì)科技創(chuàng)新的服務(wù)和支撐作用得到充分發(fā)揮.