白京蘭，彭立波

（新疆大學(xué) 法學(xué)院/新疆穩(wěn)定與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展法制保障研究基地，新疆 烏魯木齊830047）

“保狀”，為中國古代具結(jié)擔(dān)保制度中保證文書的一種，據(jù)掌握的資料顯示，其流變可以遠(yuǎn)溯至秦漢，經(jīng)歷代演進(jìn)，明清時(shí)廣泛運(yùn)用于基層社會(huì)治理，尤其是司法實(shí)踐中。在四川巴縣、南部縣、浙江黃巖以及甘肅循化廳等清代地方司法檔案中大多都出現(xiàn)了保狀應(yīng)用的實(shí)踐案例。近年來，清代地方檔案研究與基層法制研究方興未艾、成果迭出，但并無保狀的專門研究①與保狀相關(guān)的研究成果主要參見：范文博《清代“保狀”與取保候?qū)徧轿觥浴辞宕陆畽n案選輯〉“刑科”為考察中心》，《法制與社會(huì)》，2014年第1期（下），第5-6頁；阮興《晚清邊疆少數(shù)民族聚居區(qū)刑案中的承保人——以清代循化廳為研究區(qū)域的考察》，《青海社會(huì)科學(xué)》，2018年第5期，第190-196頁；吳冬《從南部檔案淺析清代地方司法中的保釋》，《歷史檔案》，2020年第1期，第86-96頁等。。這種狀況主要是受限于資料不充分，開展專題研究的基礎(chǔ)條件和前提條件尚不具備?！肚宕陆畽n案選輯》輯錄清末（1875—1911年）吐魯番地區(qū)的五萬余份黑白影印檔案資料，涉及政治、經(jīng)濟(jì)、法律等多領(lǐng)域，其中包括上千份保狀，為開展區(qū)域視角下清代保狀的研究提供了較為堅(jiān)實(shí)的資料支撐?；诖?，本文對(duì)清末吐魯番地區(qū)保狀展開較為全面的分析研究，同時(shí)也力圖以吐魯番地區(qū)為切入，對(duì)保狀所呈現(xiàn)的傳統(tǒng)中國基層社會(huì)治理及官民秩序格局展開進(jìn)一步的思考和探討。

一、保狀的類型和格式

《清代新疆檔案選輯》中收錄的保狀，基本是吐魯番地方首領(lǐng)、鄉(xiāng)約、商首、會(huì)首或當(dāng)?shù)貞裘裣蚬俑f交的保證類法律文書，它主要以人的信用為擔(dān)保由保人就某項(xiàng)具體事宜向官府作出書面保證，并甘愿在該項(xiàng)保證事宜不能實(shí)現(xiàn)時(shí)承擔(dān)官府相應(yīng)的責(zé)罰。通過對(duì)《清代新疆檔案選輯》的全面梳理，從吏科、戶科、禮科、兵科、刑科、工科等六科共計(jì)91冊(cè)檔案中發(fā)現(xiàn)并整理出1 347份保狀。

（一）保狀的類型

歸納概括1 347份保狀，按其應(yīng)用領(lǐng)域可將清末吐魯番地區(qū)的保狀分為行政管理和司法實(shí)踐兩個(gè)大的類別，其下按所保具體事宜細(xì)分為13 個(gè)小類。

如表1所示，在1 347份保狀中，有150份應(yīng)用于行政管理活動(dòng)，占比11.14%；有1 197 份保狀應(yīng)用于司法活動(dòng)，占比88.86%。司法實(shí)踐領(lǐng)域中，“保外安分”（552）、“保外還欠”（229）、“保外候案”（192）三個(gè)類別的保狀在數(shù)量上占據(jù)多數(shù)，說明保狀在化解民間糾紛、維護(hù)基層社會(huì)秩序方面具有比較突出的作用。行政管理活動(dòng)中保狀的運(yùn)用，也從一個(gè)側(cè)面反映了地方政府通過借助保狀與保人推行政務(wù)實(shí)現(xiàn)更高效的社會(huì)管理的實(shí)態(tài)。保狀在清末吐魯番地區(qū)行政、司法領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用較為突出地反映了其對(duì)于基層社會(huì)治理的積極意義。

（二）“保狀”的格式

《清代新疆檔案選輯》中收錄的一千多份保狀，書寫工整，格式類似，具有程式化的特點(diǎn)?，F(xiàn)以光緒十七年（1891）八月的保狀《吐魯番廳準(zhǔn)安詳?shù)缺＠钌斜O(jiān)外候?qū)彙窞槔?，?duì)清末吐魯番地區(qū)保狀的格式作一簡單說明：

具保狀，商民安詳、馬建德今保到，大老爺案下實(shí)保得，縣城漢約高文魁等稟控馬其標(biāo)、馬德云、柯有滿等賄串刁賣人口案內(nèi)主謀李生有等情一案，已蒙恩準(zhǔn)，差傳將李生有押案，今商民情愿將伊保外聽候?qū)徲?，如伊出外有躲避情事，惟商民是問，所具保狀是?shí)。光緒十七年八月。具保狀商民安詳、馬建德。

暫準(zhǔn)保出，如有逃避情事，惟汝等是問。[1]禮科29冊(cè),400

此件保狀較為完整的展現(xiàn)了清代吐魯番地區(qū)保狀的行文格式。一般來說，保狀的開頭部分先寫明文書類型為“保狀”(或稱“保結(jié)”)，然后再寫明具保人的身份和姓名，基本格式為：“具保狀：鄉(xiāng)約/戶民/商首/商民XXX、XXX 今保到”。從檔案資料看，清代可以向官府出具保狀作為保證人的主體范圍非常廣泛，不論是基層頭目、商首，還是普通的戶民、商民等，都可以出具保狀就某一事項(xiàng)做出保證。“保狀”正文部分先寫明被保人所牽涉的具體事由以及被保人所處現(xiàn)狀，再具體說明具保訴求，最后保人承諾自己的保證責(zé)任，以“所具保狀是實(shí)”等為正文結(jié)尾。文書尾部具保狀人再次署名并畫押，同時(shí)注明具保狀的日期。官府根據(jù)實(shí)際情況在保狀上作出“準(zhǔn)”“不準(zhǔn)”等批示并加蓋印章。在官府作出批示的保狀中，“準(zhǔn)?！闭急羁倲?shù)的絕對(duì)多數(shù)，僅有少數(shù)幾件官府因?yàn)椤安蛔裾战磺?，系托故推延”而不予?zhǔn)保。除此，還有將近四分之一的保狀沒有官府的任何批示，無法對(duì)其作出準(zhǔn)與不準(zhǔn)的判斷。

二、行政管理中的保狀

行政管理中的保狀集中收錄于《清代新疆檔案選輯》中的吏科、禮科與兵科三部分，共計(jì)150份。經(jīng)歸納整理，清末吐魯番地區(qū)行政管理活動(dòng)中保狀的應(yīng)用基本可以分為“保舉充官”“保給路票”“保事屬實(shí)”三種類型。

（一）保舉充官類

“保舉充官”是清末吐魯番地區(qū)的戶民將自己信任或是認(rèn)為品行端正的人選推舉為基層治理官員，并在該推舉官員出現(xiàn)不正當(dāng)職務(wù)行為時(shí)“均甘坐罪”的一種自發(fā)性保證行為。普通民眾的舉薦是官府在任命該官吏時(shí)的重要參考。光緒十九年二月十九日，吐魯番地方政府下發(fā)《吐魯番廳為色底牙司接充勝金大爾瓜之諭文》：“據(jù)魯克沁郡王稟你勝金大爾瓜窩不尼牙思冒領(lǐng)官糧，斥革在案。茲據(jù)眾戶公舉現(xiàn)當(dāng)鄉(xiāng)約色底牙司辦公熟習(xí)，堪以□充×××××××為此諭，仰該民即便遵照接充勝金大爾瓜，責(zé)務(wù)自諭之后，務(wù)宜勤慎從公，毋許藉公肥己，擾累戶民。”[2]吏科3冊(cè),302《清代新疆檔案選輯》相關(guān)檔案資料顯示吐魯番地區(qū)“保舉充官”主體是普通的戶民、商民，并不是一般意義上的上級(jí)官員對(duì)自己屬官的舉薦，同時(shí)，被舉薦的職位也是鄉(xiāng)約、大爾瓜、米拉布等①關(guān)于清末吐魯番地區(qū)地方首領(lǐng)的專門研究參見王啟明《晚清新疆吐魯番社會(huì)史研究——以地方首領(lǐng)和官辦教育為中心》，南京：南京大學(xué)博士學(xué)位論文，2014年，第10-96頁。與基層民眾直接發(fā)生聯(lián)系的基層吏員。比如《阿希爾為保舉腮底八亥充當(dāng)米拉布之保狀》：

具保狀，臨城二工戶民小民江八亥、艾思拉、阿木提等今具到，大老爺案下實(shí)保得，戶民腮底八亥人尚可靠，舉保充當(dāng)該處米拉布，懇恩準(zhǔn)。日后倘有借職徇私，及有誤公件情事，小的等均甘坐罪，所具保狀是實(shí)，須至保狀者。具保狀阿希爾、江八亥、艾思拉、阿木提、阿思提、鐵木牙思等二十人。光緒十六年九月。[2]吏科3冊(cè),69

據(jù)此保狀，吐魯番地區(qū)臨城二工共有二十戶民一致認(rèn)為腮底八亥人尚可靠，遂聯(lián)名上書官府懇請(qǐng)恩準(zhǔn)其充當(dāng)臨城二工處的米拉布一職，同時(shí)在保狀中明確表示承擔(dān)責(zé)任，保證腮底八亥日后若有利用職務(wù)徇私或耽誤公務(wù)等情事時(shí)，民眾甘愿承擔(dān)相應(yīng)罪責(zé)。

（二）保給路票類

“保給路票”類保狀大部分出現(xiàn)在兵科卷中，數(shù)量多至百余份，約占行政管理活動(dòng)中所有保狀總數(shù)的70%，占該套檔案中“保狀”總數(shù)的7.8%。“保給路票”類保狀應(yīng)用事由主要有出外貿(mào)易、回籍探親、外出打獵等諸多情事。此類“保狀”主要由鄉(xiāng)約、地方首領(lǐng)或商首等出具，為自己所管理的戶民、商民等外出路途方便而向吐魯番廳兵房請(qǐng)求發(fā)給路票，以方便民眾在途中遇到哨卡或官兵巡查時(shí)保障路途順暢。

《回疆則例》卷六“回子赴外藩貿(mào)易勒限給票” 及卷八“稽查回子出卡”均有關(guān)于路票的法律規(guī)定：“各城回子有往別城傭工貿(mào)易者，均由阿奇木伯克呈報(bào)本城大臣請(qǐng)領(lǐng)路票，注明年貌及因何事前往何處，酌量遠(yuǎn)近給予期限，總不得過一年，仍咨明前往處所之大臣查照，到日令其繳銷路票，回日即由該處發(fā)給執(zhí)照敕令旋回，如有并未領(lǐng)票任意往來者，一經(jīng)訪獲到案將該回子從重治罪?！雹趨⒁娭袊鐣?huì)科學(xué)院中國邊疆史地研究中心《蒙古律例·回疆則例》，北京：全國圖書館文獻(xiàn)縮微中心出版，1988年。在具體實(shí)踐中，不僅僅是回疆“回子”赴外藩貿(mào)易或赴別城貿(mào)易時(shí)需要請(qǐng)求官府發(fā)給路票，漢人外出他地同樣需要得到官府發(fā)給的路票，一般情況下均需保人出具保狀。吐魯番廳兵房定期以“路票號(hào)薄”[3]兵科37冊(cè),383的形式進(jìn)行核實(shí)呈報(bào)，記載內(nèi)容為通行人的姓名、人數(shù)、去向何方，以及路票載明的保人職務(wù)、姓名。由此可見，清代對(duì)新疆的人口流動(dòng)始終是以路票等票照嚴(yán)格控制和管理的。比如《吐魯番屬民趙保等人為穆連井等人前往迪化城貿(mào)易出具之保單》：

具保狀，小的趙保、亦金鐘等今具到，大老爺案下實(shí)保得,穆連生、馬以麻子等二人前往迪化省城貿(mào)易，懇恩賞給路票二張，以利遄行，所具保狀是實(shí)。具保狀趙保、亦金鐘。光緒二十一年九月二十四日。

準(zhǔn)[4]戶科15冊(cè),215

保狀提交至官府后，若官府批準(zhǔn)被保人的出行請(qǐng)求，將對(duì)其發(fā)放正式的通行憑證。此類以民人為主體的出行和流動(dòng)一般均需在申請(qǐng)路票時(shí)提交保狀，而官方派差出行及外國人游歷所需持有及查驗(yàn)的護(hù)票或護(hù)照在檔案選輯中未見有提交保狀的要求和事例。

（三）保事屬實(shí)類

“保事屬實(shí)”是具保人通過出具保狀的方式，向官府出具“保狀”保證某一情況是真實(shí)的，并無冒認(rèn)或虛假情形。這類情況多發(fā)生在官府日常管理或查辦案件的過程中，當(dāng)官府遇到有無法判斷真?zhèn)蔚氖虑闀r(shí)，會(huì)飭令鄉(xiāng)約、地方頭目或商首等就事件的具體情況查問清楚，并由其對(duì)該結(jié)果承擔(dān)保證真實(shí)的后果，或要求當(dāng)事人遞交相關(guān)保人出具的保狀，無論哪種處理均表明保狀在此過程中發(fā)揮著擔(dān)保某事真實(shí)存在的功能與價(jià)值，比如《連木沁大爾瓜阿布都安哨為熱合滿請(qǐng)領(lǐng)馬匹所具之保狀》：

具保狀，連木沁二工大爾瓜阿布都安哨今具到，大老爺案下實(shí)保得，纏民熱合滿請(qǐng)領(lǐng)伊棗醬兒馬一匹，其馬實(shí)系熱合滿之馬，并無冒領(lǐng)情弊。倘日后若有別故，惟回目是問。所具保狀是實(shí)。具保狀人回目阿布都安哨。光緒十三年三月。[5]刑科56冊(cè),59

該案中，纏民熱合滿將要從官府領(lǐng)回自己所有的棗醬兒馬一匹時(shí)，因官府擔(dān)心有人冒領(lǐng)，所以纏民熱合滿在向官府遞交領(lǐng)狀意圖領(lǐng)回自己的馬匹之前或者同時(shí)，需由保人阿布都安哨向官府提交保證這匹馬實(shí)系熱合滿所有的保狀，由其保證熱合滿之行為不屬于冒認(rèn)，也無冒領(lǐng)情弊，并且保證如若有“別故”發(fā)生，惟保人阿不都安哨是問，保人此時(shí)需要承擔(dān)相應(yīng)的保證責(zé)任。

在現(xiàn)代行政管理活動(dòng)中，行政法領(lǐng)域的擔(dān)保規(guī)則涉及多個(gè)領(lǐng)域，適用范圍相當(dāng)廣泛。不僅涉及行政處罰、市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入與監(jiān)管、稅收管理、海關(guān)事務(wù)、環(huán)境衛(wèi)生、政府采購、公共資源交易等對(duì)外管理領(lǐng)域，也涉及內(nèi)部行政事務(wù)的管理領(lǐng)域，在具體擔(dān)保形式的設(shè)置上，現(xiàn)代行政管理領(lǐng)域的擔(dān)保規(guī)則表現(xiàn)出明顯的單一性，大多數(shù)都要求相對(duì)人提供“保證金”，目前僅有《治安管理處罰法》中規(guī)定的拘留暫緩執(zhí)行有應(yīng)用保證人的可能，被拘留的當(dāng)事人可以選擇提出擔(dān)保人或者交納保證金暫緩執(zhí)行行政拘留的處罰決定。顯然，此種金錢保證與清末吐魯番地區(qū)行政管理活動(dòng)中由保人做出保證的保狀應(yīng)用有很大的不同，以人做保的應(yīng)用范圍在清末吐魯番地區(qū)相對(duì)而言是比較廣泛的。

三、司法實(shí)踐中的保狀

目前收集到的1 347 份保狀，有1 197 份可歸入司法活動(dòng)，在保狀總數(shù)中占比88.86%。相對(duì)行政管理中的保狀，司法實(shí)踐中保狀的數(shù)量、類型更多，應(yīng)用更加廣泛，在基層社會(huì)法律治理中具有更為突出的作用。

（一）“釋放性”保外

“釋放性”保狀是指保人向官府出具保狀將被管押人保出，保證被管押人員在釋放后安守本分或者做好某項(xiàng)事務(wù)的一類保證文書。根據(jù)對(duì)《清代新疆檔案選輯》91 冊(cè)檔案文書的梳理，一共有869 份“保狀”屬于司法實(shí)踐活動(dòng)中的釋放性保證文書，在司法實(shí)踐類保狀中占比72.6%，在全部保狀中占比64.5%?！氨Ｍ獍卜帧鳖惐钪ＷC人保證被管押人員在釋放以后安守本分，不再危及社會(huì)或他人，“保外還欠”“保外養(yǎng)親”和“保外調(diào)處”等類是被管押人在釋放后必須履行特定的行為而由保證人出具保狀保證該行為一定實(shí)現(xiàn)的情形。與現(xiàn)代《刑事訴訟法》中的假釋相比，雖然都是將案犯釋放不再予以管（關(guān)）押，但二者在適用條件、時(shí)間、程序、考驗(yàn)期限以及違反后果等方面均有不同之處。①現(xiàn)代《刑事訴訟法》中的假釋制度是指，對(duì)被判處有期徒刑、無期徒刑的犯罪分子，在執(zhí)行一定刑期之后，因其遵守監(jiān)規(guī)，接受教育和改造，確有悔改表現(xiàn)，不致再危害社會(huì)，而附條件地將其予以提前釋放的制度，同時(shí)，國家并不排除對(duì)其繼續(xù)執(zhí)行尚未執(zhí)行的那部分刑罰的可能性。而《清代新疆檔案選輯》中的“釋放性”保狀雖然也是將已經(jīng)責(zé)押在案的人取保后釋放，但是否有悔改表現(xiàn)、是否已經(jīng)承受相應(yīng)責(zé)罰、以及在押期限是否超過一定時(shí)間等情形均不是準(zhǔn)保的必要條件，并且，被保人被保出在外后，不需要經(jīng)受考驗(yàn)期限的約束。尤為不同的是，現(xiàn)代假釋的程序啟動(dòng)是由刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)向中級(jí)人民法院提出假釋建議書為開始，司法機(jī)關(guān)是否準(zhǔn)予假釋取決于法律規(guī)定的相關(guān)條件，該程序與保證人無涉；而清末吐魯番地區(qū)對(duì)被管押人的保外釋放是以保人向官府具交保狀為開始的，能否實(shí)現(xiàn)順利保外，保人至關(guān)重要。

以大連理工大學(xué)為例，通過研究生或高年級(jí)本科生組建創(chuàng)新型團(tuán)隊(duì)的方式，開展各種創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)計(jì)劃和參加學(xué)生競(jìng)賽，其中作為領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)的研究生或本科生需具備一定的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力和科研能力。參與的學(xué)生可根據(jù)自身興趣和研究方向自由結(jié)合申報(bào)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，校方會(huì)優(yōu)先考慮為創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)提供實(shí)驗(yàn)設(shè)備、科研基金，安排指導(dǎo)老師,以培養(yǎng)學(xué)生的團(tuán)隊(duì)協(xié)作和跨學(xué)科的初步科學(xué)研究能力。創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的建設(shè)促進(jìn)了各種創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)的開展，進(jìn)而將創(chuàng)新意識(shí)和團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)擴(kuò)散到各種學(xué)習(xí)活動(dòng)中，并逐漸培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新能力和提升團(tuán)隊(duì)合作效率。

1.保外安分類

“保外安分”類保狀是《清代新疆檔案選輯》中所有類別中應(yīng)用最多的一種保狀類型，總計(jì)552份，在釋放性保外類型保狀中占比達(dá)到63.5%。普通案件犯案人員在案件查核清楚、受到笞責(zé)或被管押一段時(shí)間以后，當(dāng)?shù)氐泥l(xiāng)約或戶民等以其表現(xiàn)較好、農(nóng)務(wù)繁忙、或者自知悔過等理由，甚至不需要理由，出具保狀請(qǐng)求官府將該犯案人員釋放，并保證其以后安守本分，如果再有不法情事發(fā)生，則惟保人是問。比如《吐魯番戶民打吾提為麻以提控告吾受爾毆打傷人案所具之保狀》：

具保狀，小的打吾提、沙得等今具保，大老爺案下實(shí)保得因?yàn)橥诳病⒖诮菤蚵橐蕴嶂崾軤?，蒙恩管押在案，小的與伊系屬鄰佑，情愿將吾受爾保出安分守己，務(wù)農(nóng)為業(yè)，不得再行橫事，倘保外若吾受爾仍有不法情事，惟保人是問，所具保狀是實(shí)。 具保狀小的打吾提、沙得。光緒二十八年三月初九。

準(zhǔn)保［4］戶科18冊(cè),104

再如《白天喜、焦竹亭為訛詐、誣控之王增焱所具保狀》：

具保狀白天喜、焦竹亭，大老爺案下保得，王增焱上控纏民沙塔漢賄串霸業(yè)等情一案，蒙恩訊明，將王增焱管責(zé)管押。今小的等情愿將王增焱保外安分守己，倘伊如再有反控不法情弊，惟小的等是問，所具保狀是實(shí)。具保狀小的白天喜、焦竹亭。光緒十一年十一月十四日。

如再有現(xiàn)詐誣控情事，惟該原保是問，此批。［4］戶科10 冊(cè),302

2.保外還欠類

具保狀人，二蘇目沙的爾今具到，大老爺案下實(shí)保得，黑振海呈控鐵木爾打五提設(shè)計(jì)套騙等情一案，今蒙堂訊斷令鐵木爾除還過本銀租資外，再還黑振海銀七十兩，限至六月初十日將銀呈案給領(lǐng)，回目情愿將鐵木爾保前云依期交銀，倘至期不交，惟回目是問，所具保狀是實(shí)。具保狀回目沙的爾。光緒十八年三月。

倘至期不交，惟該蘇目是問。［1］禮科29冊(cè),435

3.保外養(yǎng)親類

“保外養(yǎng)親”是指犯案人員被管押后，家中親老無人侍奉，鄰佑或約首出具保狀將其保出，使其可以在家侍養(yǎng)雙親、照顧家小?！靶ⅰ弊鳛槿寮覀惱碇幸粋€(gè)最重要的基本范疇，具有極其豐富的內(nèi)涵，保外養(yǎng)親是儒家禮教思想在中國傳統(tǒng)法律文化中的一個(gè)重要體現(xiàn)?！氨Ｍ怵B(yǎng)親”與清代刑律中“存留養(yǎng)親”在制度構(gòu)建目的上極為相似，都是傳統(tǒng)倫理法律化的具體體現(xiàn)。此二種制度都是為了保障在案人犯能夠有機(jī)會(huì)侍奉家中年老、殘廢或者身患重病而無人供奉的祖父母、父母等長輩親屬，保證孤寡老人老有所養(yǎng)，終有所葬。二者的不同在于，存留養(yǎng)親制度應(yīng)用的對(duì)象一般是依法被判處徒流及非“十惡”死刑的罪犯，適用該法律需要具備特定的條件而不需要保人出具保狀，而保外養(yǎng)親制度是保人將正在被管押的輕罪案犯保出監(jiān)外回家侍養(yǎng)無人供奉或者生活艱難的親人，“保外養(yǎng)親”制度需要保人向官府出具保狀并做出無逃避事宜的保證。比如《新城鄉(xiāng)約何元等人為具保盧萬倉出外孝母案呈吐魯番廳之保狀》所載事例，盧萬倉因不聽母親訓(xùn)誡而受到官府懲責(zé)，鄉(xiāng)約何元、王金貴等人不忍坐視不管，遂情愿將其保出監(jiān)外，保證其不再違訓(xùn)并孝順侍養(yǎng)母親。官府批示“姑從寬準(zhǔn)?；丶?，倘稍有不得親順，提案嚴(yán)行治罪”［5］刑科60冊(cè),49。

4.保外出境類

“保外出境”應(yīng)用于非吐魯番地區(qū)的戶民因?yàn)樵谕卖敺貐^(qū)犯妨礙社會(huì)秩序的案件被官府判令驅(qū)逐出境的人員。案犯被查獲后依照規(guī)定給予懲責(zé)，在處罰措施執(zhí)行完畢后，當(dāng)?shù)毓俑疄榉乐蛊鋽_亂當(dāng)?shù)厣鐣?huì)秩序和威脅本地治安，而將該案犯驅(qū)除出本地，限期責(zé)令離開。此時(shí)由保人出具保狀保證該案犯在一定期限內(nèi)自行離境，不再滋生事端，否則甘愿承擔(dān)相應(yīng)罪責(zé)。被驅(qū)逐出境之人多為聚眾賭博、行兇等具有較大社會(huì)危害性的案犯。比如《吐魯番廳屬民李其信保得為逃犯李富貴離吐境再不回留所具保狀》：

具保狀人，小的李其信今具到，大老爺案下實(shí)保得遠(yuǎn)犯李富貴，蒙準(zhǔn)保釋，小的情甘保李富貴在外即離吐境，倘再逗留，為小的是問，所具保狀是實(shí)。具保狀人李其信。光緒十八年四月。

即驅(qū)逐出境，倘再逗留連保人一并究辦。［5］刑科60冊(cè),104

5.保外調(diào)處類

“保外調(diào)處”是地方鄉(xiāng)老鄰佑在民眾將所發(fā)生的糾紛訴諸到官府時(shí)，情愿出具保狀將糾紛當(dāng)事人從官府保出，并保證從中秉公調(diào)處以免兩造相訟，承諾如有逃避糾紛解決情事，官府可惟保人是問。有研究成果①參見范文博《清代新疆地區(qū)糾紛調(diào)解機(jī)制與當(dāng)代國家法的差異與融合——以〈清代新疆檔案選輯〉為考察視角》，《喀什師范學(xué)院學(xué)報(bào)》，2014年第2期，第32頁。指出，晚清吐魯番地區(qū)大部分的基層社會(huì)矛盾都是通過調(diào)處來解決的，在應(yīng)用程序上，一般為官批民調(diào)，即原告呈交訴狀以后，縣官第一時(shí)間并未征求當(dāng)事人調(diào)解的意愿而直接出具批文令基層鄉(xiāng)老鄰佑等進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解無果再由官府審斷。此處的保外調(diào)處類“保狀”文書主要發(fā)生在民間糾紛已經(jīng)進(jìn)入訴訟提起后至糾紛解決前這一時(shí)段，經(jīng)官府批示或者基層鄉(xiāng)老等主動(dòng)遞交保狀，請(qǐng)求官府將涉案人釋放在外并承諾通過調(diào)處達(dá)到結(jié)案的目的。比如《吐魯番戶民馬建寅保馬忠信呈控貪財(cái)另許背義昧婚一案之鐵登和所具之保狀》：

具保狀，小的馬建寅今具到，大老爺案下實(shí)保得，馬忠信呈控鐵登和貪財(cái)另許等情一案，蒙恩訊斷將鐵登和責(zé)押在案，小的見伊等因其口角微嫌以致興訟，小的情愿將伊保外，請(qǐng)憑商首保正鄉(xiāng)約等從□秉公調(diào)處以免兩造相訟，如有脫逃藏匿等情，惟小的是問，自干照例領(lǐng)咎并無反悔，所具保狀是實(shí)。具保狀小的馬建寅。光緒二十一年五月初八。

準(zhǔn)保附卷［1］禮科30冊(cè),398

6.保外辦公類

“保外辦公”應(yīng)用于基層吏員因辦公不力而被管押責(zé)罰時(shí)，鄉(xiāng)約或商民、戶民等出具保證書將其保外，請(qǐng)求官府施恩寬限數(shù)日，以使該員在寬限期內(nèi)勤勉辦公彌補(bǔ)往日過錯(cuò)，并甘愿承擔(dān)該吏員到期不能將功補(bǔ)過的后果。該類保狀作保主體多為鄉(xiāng)約、商民、戶民等社會(huì)基層人員，但也有該吏員的同僚與商民、戶民一道共同作保。比如《老城商民王邦彥等為經(jīng)管倉房經(jīng)書李遠(yuǎn)植因公遲誤關(guān)押出具保狀》：

具連環(huán)保狀，老城商民王邦彥、賈鳳麟、各房經(jīng)書郭文龍、陳思明、王翰堂今具到，大老爺案下保得經(jīng)管倉房經(jīng)書李元植，因辦公遲誤，今蒙管押，商民等承保在外，懇求恩施寬限十日，該書辦李元植即將八年分征收民欠各糧石數(shù)開具清折，呈請(qǐng)查核，倘有遲延，惟商民等是問。所具保狀是實(shí)。具連環(huán)保狀，老城商民王邦彥、賈鳳麟、各房經(jīng)書郭文龍、陳思明、王翰堂。光緒九年五月十九日。

準(zhǔn)［2］吏科1冊(cè),267

（二）“暫時(shí)性”保外

清代吐魯番地區(qū)的司法實(shí)踐中，在被管押人具備某些條件或者發(fā)生某類狀況時(shí)，官府在保證人的保證下允許被管押人員暫時(shí)性居住在外，待經(jīng)過一定期限符合收監(jiān)條件時(shí)，繼續(xù)將其管押在案。主要包括保外候案、保外就醫(yī)與保外協(xié)查三類。此類“保狀”在該套檔案中共有328份，占“保狀”總數(shù)的24.35%。在該類保狀中，又以保外候案類保狀數(shù)量最多，共計(jì)有192份，占比58.54%。

1.保外候案類

案件正犯以及受牽連的人在被管押于牢獄之中聽候懲辦期間，鄉(xiāng)約、商民、鄉(xiāng)鄰等人可具交保狀將被告人保出聽候訊斷?！洞笄迓衫返谌怼靶搪伞嗒z上”有相關(guān)法律規(guī)定，“故禁故勘平人”律下之條例規(guī)定“凡內(nèi)外大小問刑衙門，設(shè)有監(jiān)獄，除監(jiān)禁重犯外，其余干連，并一應(yīng)輕罪人犯，即令地方保候?qū)徖怼盵6]562。保外候案和現(xiàn)代刑事訴訟程序中的取保候?qū)徶贫鹊臉?gòu)建目的較為相似，都是發(fā)生在訴訟程序期間，以保證人的信用作保證，限制而不剝奪被取保候?qū)徣说娜松碜杂?，保證其不逃避糾紛處理或者案件審判，并保證隨傳隨到的一種訴訟保障措施。保證人沒有盡到保證義務(wù)時(shí)，同樣要向官府承擔(dān)相應(yīng)的罪責(zé)?！肚宕陆畽n案選輯》所收錄保狀中目前未發(fā)現(xiàn)以金錢作為保證方式將犯人保出在外候案的案例，基本都是第三人以保證人的身份出具保狀。比如《毛拉托乎牙思保眾戶民呈控科派差事一案之大爾瓜百克里在外候案之保狀》：

具保狀人，托乎牙思、哈里奇等今具到，大老爺案下實(shí)保得，連木沁二工四十戶忠民等呈控大爾瓜百克里科派差事等情一案，蒙堂訊管押，小的等仰懇恩準(zhǔn)將大爾瓜保外候案，倘有逃避情事，惟小的等是問，所具保結(jié)是實(shí)。具保狀人哈里奇、托乎牙思等。光緒十七年十一月。

準(zhǔn) 保［4］戶科12冊(cè),442

2.保外醫(yī)治類

“保外醫(yī)治”是犯人在被管押或監(jiān)禁期間身染重病，保人向官府出具保狀，將該犯人保出監(jiān)外醫(yī)治，俟其病情痊愈后再將其送案收押。若犯人借在外醫(yī)治逃避懲責(zé)，則保人情愿接受官府責(zé)罰。與現(xiàn)代暫予監(jiān)外執(zhí)行制度中的保外就醫(yī)相比，二者在應(yīng)用條件上是一致的，不同點(diǎn)在于清代吐魯番地區(qū)的保外醫(yī)治適用時(shí)間貫穿于整個(gè)訴訟案件審理及刑罰執(zhí)行全過程，比當(dāng)代保外就醫(yī)制度適用范圍更為寬泛一些。比如《吐魯番廳準(zhǔn)呼拉保外就送之具保》：

具保狀，臺(tái)吉咱布咱今于憲臺(tái)案下敬保得，不安本分案內(nèi)管押遣發(fā)羅布淖爾之纏婦呼拉一名，經(jīng)臺(tái)吉□查該婦呼拉現(xiàn)得患楊梅等癥，應(yīng)即請(qǐng)醫(yī)診治，臺(tái)吉情愿將該婦保外交伊娘家調(diào)養(yǎng)，倘呼拉如有逃避情事，惟臺(tái)吉是問，所具保狀是實(shí)。光緒八年十一月二日。

準(zhǔn)保暫釋俟病愈交案可也［1］禮科28冊(cè),279

保外醫(yī)治在《大清律例》第三十六卷“刑律·斷獄上”中有專門的法律規(guī)定，在“囚應(yīng)禁而不禁”律下之條例，針對(duì)枷號(hào)人犯規(guī)定“遇患病即行保釋醫(yī)治，痊日補(bǔ)枷，若先責(zé)后枷，遇患病不即行保釋醫(yī)治，以致斃命者，交部嚴(yán)加議處”[6]560?！傲枧白锴簟甭上聴l例規(guī)定：“徒罪以下人犯患病者，獄官報(bào)明承審官，即行赴監(jiān)驗(yàn)看是實(shí)，行令該佐領(lǐng)、驍騎校、地方官，取具的保，保出調(diào)治，俟病痊即送監(jiān)審結(jié)……若保出故縱者，將保人治以本犯應(yīng)得之罪……”[6]567

3.保外協(xié)查類

“保外協(xié)查”保狀是指保人以向官府出具保證書的方式將被管押的案犯從監(jiān)牢中保出，協(xié)助破案或者追討贓物，待破案后再將該案犯送回監(jiān)牢繼續(xù)管押。在清代偵緝辦案條件相對(duì)落后的情況下，官府或者差役借助案犯查案，有可能在不需要調(diào)動(dòng)更多的人力物力的前提下盡快查清案件事實(shí)并追討被害人所遭受的損失。從數(shù)量上看，此類“保狀”數(shù)量不多，只有25件，在該套檔案“保狀”總數(shù)中占比1.86%；從案件類型上看，主要集中于拐賣婦女兒童和竊盜類案件，其中又以竊盜類案件數(shù)量居多；從結(jié)果上看，此類保狀基本都得到了官府的批準(zhǔn)，一般會(huì)責(zé)令保人好生看管案犯，保外期滿后及時(shí)送回繼續(xù)管押。比如《海德有等為保何成舉出外追繳羊只所具之保狀》：

具保狀，小的海德有、馬保子等今具到，大老爺案下保得高文科等呈控何成舉等侵吞已故武中三家資等情一案，蒙恩訊明，笞責(zé)管押，比追羊只，今小的等情愿將伊保外追繳羊只，倘伊如有不繳情事，惟小的等是問，所具保狀是實(shí)。具保狀小的海德有、馬保子。光緒十一年九月初九日。

準(zhǔn)保外，限期將羊只如數(shù)呈繳［7］工科79冊(cè)，120

從目前掌握的資料及分析來看，保狀在清末吐魯番地區(qū)的司法實(shí)踐非常廣泛，在民、刑案件及司法各個(gè)環(huán)節(jié)基本都有應(yīng)用，在吐魯番基層社會(huì)法律治理尤其是保障訴訟活動(dòng)等方面具有突出作用和積極意義。

四、具保主體、事由及保證責(zé)任

清末吐魯番基層社會(huì)治理中廣泛應(yīng)用的保狀，其基本構(gòu)成要素主要包括具保主體、事由及保證責(zé)任，下面分別予以闡釋。

（一）具保主體

清末吐魯番地區(qū)保狀的具保主體較為多樣化，從目前掌握的檔案資料看，沒有身份的硬性要求，不論職位高低、身份貴賤，只要有保證的需求，均可以向官府出具相應(yīng)的“保狀”文書進(jìn)行保證。

保人的產(chǎn)生方式主要有兩種，第一種是鄉(xiāng)民等主動(dòng)向官府出具保狀。如：光緒十七年九月，新城會(huì)首蔡玉山等稟控柯有滿偷娶李王氏案內(nèi)之回民藍(lán)正魁，在被管押于土地祠期間疾病纏身、飲食不進(jìn)，商民馬天洪、鄉(xiāng)約童生祿第一次向官府具交保狀，意圖將藍(lán)正魁保外著其家屬調(diào)養(yǎng)醫(yī)治，待其痊愈后將伊仍然送案管押，但并未得到官府的批準(zhǔn)——“俟查所如真有病暫準(zhǔn)保出土地祠醫(yī)治，若無病則不準(zhǔn)保出?！保?］禮科29冊(cè),411嗣后等待官府調(diào)查核實(shí)清楚以后，鄉(xiāng)約童生祿等人于同年十月又再次向官府遞交將藍(lán)正魁保外就醫(yī)之保狀，終獲準(zhǔn)許：“暫準(zhǔn)保外候訊，倘有逃避情事惟汝等是問?！保?］禮科29冊(cè),421

第二種是官府就某事項(xiàng)要求提交保狀。這種情況下，官府會(huì)視案件具體情況責(zé)令基層首領(lǐng)或頭目遞交保狀就某些事項(xiàng)進(jìn)行保證，一般多為當(dāng)?shù)孛癖娨驘o力掏修坎井、欠缺籽種耕地、青黃不接短少口糧而急需向官府借糧、借銀等情形。如：光緒十九年五月二十二日，民眾買的八亥、毛沙爾、亥士提等六人共同向官府具文懇恩，前因掏修坎井導(dǎo)致家中糧食費(fèi)盡，現(xiàn)今小麥業(yè)已成熟，請(qǐng)求官府借給其口糧小麥?zhǔn)?、高粱十石以?jì)急需，將莊稼快速收獲不致延誤時(shí)日影響收成，待糧食收獲后如數(shù)奉還。官府收到此文書后批示道：“準(zhǔn)取的保，借市斗小麥高粱各叁石，秋后歸倉?！保?］戶科14冊(cè),4此案即是官府責(zé)令當(dāng)事人提出保人，由保人遞交保狀文書后方能領(lǐng)取所借糧食。

總體來說，能夠作為主體向官府具交保狀的保人，其來源多樣，包括涉案當(dāng)事人的親屬、同鄉(xiāng)、同僚，也包括地方首領(lǐng)、鄉(xiāng)約、商首、商民或會(huì)首等，如：光緒九年五月，吐魯番廳經(jīng)管倉房經(jīng)書李遠(yuǎn)植因辦公遲誤，被官府管押在案，最終是由商首王邦彥、商民賈鳳麟以及各房經(jīng)書郭文龍、陳思明、王翰堂等五人將其聯(lián)名承保在外，繼續(xù)處理公務(wù)后續(xù)事宜；①參見新疆維吾爾自治區(qū)檔案局、中國邊疆史地研究中心《清代新疆檔案選輯·吏科》第1冊(cè)，南寧：廣西師范大學(xué)出版社，2012年，第267頁。光緒二十二年十一月，作為保人將不遵前斷估收田禾一案而被責(zé)押在案的納四爾承保在外的阿木耳、沙巴提、和加買提、阿西木分別是其兄弟、女婿和鄰居；②參見新疆維吾爾自治區(qū)檔案局、中國邊疆史地研究中心《清代新疆檔案選輯·戶科》第15冊(cè)，南寧：廣西師范大學(xué)出版社，2012年，第340頁。光緒十七年八月，馬尚泉、馬建德二人拖欠修補(bǔ)坎井銀兩被管押在案，作為保人將其保出獄所、限期歸還銀兩的是鄉(xiāng)約楊榮、童生祿、沈萬祿三人。③參見新疆維吾爾自治區(qū)檔案局、中國邊疆史地研究中心《清代新疆檔案選輯·戶科》第12冊(cè)，南寧：廣西師范大學(xué)出版社，2012年，第407頁。所有保狀中鄉(xiāng)約作為保人或單獨(dú)或領(lǐng)銜聯(lián)名向官府遞交保狀的情形最多。

吐魯番自古以來就是漢、維吾爾等多民族聚居之地，從保狀的應(yīng)用實(shí)踐看，漢族鄉(xiāng)約及民眾可為少數(shù)民族民眾作保，少數(shù)民族的頭目等也可作為保人為漢人具交保狀。如：光緒二十八年六月，維民拉一不行竊盜得東坎爾福盛源店內(nèi)銀兩和布匹，案發(fā)后被送官管押尚未結(jié)案，因正值農(nóng)忙，即由漢民劉志春、牛玉成，維民鐵木兒、拉四等四人共同向官府出具保狀，將維民拉一不保外等候訊究。①參見新疆維吾爾自治區(qū)檔案局、中國邊疆史地研究中心《清代新疆檔案選輯·禮科》第30冊(cè)，南寧：廣西師范大學(xué)出版社，2012年，第242頁。此種類型的保狀在一定程度上反映了清末吐魯番地區(qū)各民族之間在交往交流交融基礎(chǔ)上的和諧共處。

從具保主體人數(shù)來看，有單獨(dú)具保和多人具保兩種形式，多人具保又包括數(shù)人聯(lián)名具保和數(shù)人具連環(huán)保狀文書兩種方式。檔案資料中的保人雖然沒有非常明確的條件限制，或官或民均可，但一般還是要求有身家財(cái)產(chǎn)不虞潛逃之人，所謂“的?！币?。從保狀的實(shí)踐來看，保人身份地位高低與人數(shù)多少，與保人具保目的之實(shí)現(xiàn)不無關(guān)系，因此所見保狀常以三至五人共同作保，有的甚至多至十?dāng)?shù)人，如《鄉(xiāng)約林元等為承認(rèn)茂盛魁坎地園業(yè)案所具之保結(jié)》即為14 人聯(lián)名具保。②參見新疆維吾爾自治區(qū)檔案局、中國邊疆史地研究中心《清代新疆檔案選輯·戶科》第7冊(cè)，南寧：廣西師范大學(xué)出版社，2012年，第179頁。據(jù)此，向官府出具保狀文書的保人人數(shù)越多，身份地位越高，就越容易得到官府的認(rèn)可，保狀訴求也越容易得到實(shí)現(xiàn)。

（二）具保事由

《清代新疆檔案選輯》中收錄的保狀分布在行政管理活動(dòng)和司法實(shí)踐活動(dòng)的不同領(lǐng)域，保人做出保證的理由也各式各樣，可以是因?yàn)楸还苎喝烁腥静“Y而將其保外醫(yī)治或者在外候案，可以是保人為了證明被保證人所做事項(xiàng)屬實(shí)而向官府出具保狀，可以是為了將被管押人員提前釋放而向官府出具保狀保證該案犯在釋放后安守本分、不再滋生事端，也可以是為了將因辦公遲誤被管押問責(zé)的官吏保出監(jiān)牢勤勉辦公不再出錯(cuò)而向官府出具保狀，等等。這些保狀應(yīng)用事由有十幾種之多，涉及基層社會(huì)管理中的方方面面，如若再進(jìn)行細(xì)化，將會(huì)更加繁多，比如“保外安分”類保狀的目的是將當(dāng)事人從獄所保出，但保狀內(nèi)容中提出的理由卻多種多樣，有人犯已誠心悔過、與案件并無牽連、正值年節(jié)、家中農(nóng)忙無人料理等多種理由。

清末吐魯番地區(qū)保狀的應(yīng)用事由不但類型多樣，而且在應(yīng)用過程中有著濃厚的倫理色彩。上文提及之“保外養(yǎng)親”以及“保外過年”等均鮮明的體現(xiàn)了清代保狀的倫理色彩。每逢重要的傳統(tǒng)節(jié)日，地方官府也會(huì)將在押犯人保出監(jiān)外一段時(shí)日回家過年，在其過完年節(jié)再將其送案管押，這一特色制度建構(gòu)的目的無疑是為了保障年節(jié)期間犯人一家其樂融融，共享天倫之樂。比如在楊白來偷竊馬匹一案中，光緒三十四（1908）年十二月十二日保人皮萬福向官府具交保狀將楊白來保外過年并得到了官府的批準(zhǔn)：

具保狀，小的皮萬福今保到，大人案下實(shí)保得楊白來因偷竊馬匹一案蒙恩管押，今經(jīng)小的保外過年，俟十五日后即送案。若有逃避情事，惟小的是問，所具保狀是實(shí)。具保狀皮萬福。光緒三十四年十二月十二日。

準(zhǔn)［5］刑科70冊(cè)，405

本文歸納的13 種保狀應(yīng)用類型或者具保事由，其中僅有少數(shù)比如保外候案與保外醫(yī)治兩種屬于《大清律例》規(guī)定的法定事由，其他均尚未找到明確的法律依據(jù)。其中緣由大概與保狀所涉事項(xiàng)基本為基層州縣自理案件有直接關(guān)系，民事及輕微刑案國家（法律）并無意也無力介入，此類糾紛多由基于基層社會(huì)人情信義之第三方擔(dān)保得到妥善處理，州縣基層官員于準(zhǔn)保事由有較大自由裁量權(quán)，具保事由因而多數(shù)并非法定事由。

（三）保證責(zé)任

從保證責(zé)任來說，保狀是一種連帶責(zé)任保證。③根據(jù)現(xiàn)代《擔(dān)保法》的相關(guān)規(guī)定，連帶責(zé)任保證是指保證人與債權(quán)人之間對(duì)保證方式?jīng)]有約定或者約定不明，在債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)與債務(wù)人承擔(dān)連帶責(zé)任的保證。與此相對(duì)應(yīng)的保證方式是一般保證，是指只有債務(wù)人不能向債權(quán)人履行債務(wù)時(shí)才由保證人僅就債務(wù)人不能履行的債務(wù)承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任的保證。

《清代檔案選輯》中所收錄的各式保狀，均在正文文末部分寫到：“商民等情愿作保，倘有遲延情事，惟商民等是問，所具保狀是實(shí)?！保?］吏科1 冊(cè)，272、“倘有不法逃避情類，為約目等是問，所具保狀是實(shí)”［2］吏科2 冊(cè)，346、“倘伊嗣后再滋事生端，惟小的是問?！保?］戶科7冊(cè)，439、“今小的等情愿具保，嗣后倘有冒替情弊，惟小的等是問，所具保狀是實(shí)。”［4］戶科9 冊(cè)，74等。保人在出具保狀時(shí)業(yè)已認(rèn)識(shí)到自己將要在所擔(dān)保事宜沒有按照約定實(shí)現(xiàn)時(shí)，就應(yīng)當(dāng)承受官府的責(zé)問，而不是在官府針對(duì)被保人問責(zé)無果后再向保證人追責(zé)，保狀中也沒有就官府向保證人和被保人的問責(zé)順序做出約定，官府可以在被保人違反保證的約定內(nèi)容時(shí)直接向保證人問責(zé)。被保人對(duì)此也有明確認(rèn)知，如在吐魯番戶民張兆祥為其控告義順興冒認(rèn)園業(yè)案一案中，其向官府所具之甘結(jié)中寫道“日后倘有人告發(fā)冒認(rèn)情弊，小的同保人一律承罪，所具甘結(jié)是實(shí)”［4］戶科8冊(cè)，352。據(jù)此，清末吐魯番地區(qū)保狀的保證方式與現(xiàn)代的連帶保證責(zé)任比較相似，保人以連帶責(zé)任的方式承擔(dān)保證責(zé)任。

在落實(shí)保證責(zé)任時(shí)，數(shù)人具交的連環(huán)保狀是最為獨(dú)特的一種。在整理《清代新疆檔案選輯》中所收錄的保狀時(shí)，共發(fā)現(xiàn)了5 份連環(huán)保狀①除文中提到的兩例外，其余三份連環(huán)保狀分別為老城商民王邦彥等為經(jīng)管倉房經(jīng)書李遠(yuǎn)植因公遲誤關(guān)押出具保狀（吏科1冊(cè)第267頁）；吐魯番廳商民賀維瀚等聯(lián)名保舉本城商民趙義順等三人為漢民義倉首事之連環(huán)保結(jié)（戶科20冊(cè)第200頁）；洋海戶民買買若以木等人為買買吉林而等人盜竊一案所具之連環(huán)保結(jié)（刑科57冊(cè)第391頁）。，實(shí)質(zhì)上，這是多人具保形式中的一種特殊應(yīng)用方式，是數(shù)個(gè)保人就其之間的保證責(zé)任實(shí)現(xiàn)順序進(jìn)行清楚約定的一類保狀文書。如果前順位保狀保證人承擔(dān)了保證責(zé)任，則后順位保狀保證人不承擔(dān)任何保證責(zé)任，只有在前順位的保證人逃避保證責(zé)任的承擔(dān)時(shí)，后順位的保狀保證人才需要承擔(dān)保證責(zé)任。比如在《吐魯番戶民哈的爾等為保釋滿宜下所具之保狀》②參見新疆維吾爾自治區(qū)檔案局、中國邊疆史地研究中心《清代新疆檔案選輯·戶科》第19冊(cè)，南寧：廣西師范大學(xué)出版社，2012年，第195頁。中，哈的爾、哈馬思共同向官府遞交連環(huán)保狀，約定將滿宜下保出監(jiān)外，限期十五日將銀如數(shù)交案。但是在保證對(duì)象上與普通保狀有異，哈的爾、哈馬思并不是共同承擔(dān)滿宜下逃避按期交銀的保證責(zé)任，而是先由哈底爾就滿宜下逃避按期交銀承擔(dān)保證責(zé)任，如若哈的爾也逃避承擔(dān)保證義務(wù)，則再由哈馬思就哈的爾逃避承擔(dān)保證責(zé)任最終承擔(dān)針對(duì)哈的爾逃避責(zé)任的保證責(zé)任。該連環(huán)保狀和現(xiàn)代法律理論體系中的連帶共同保證制度有相通的地方，目的和作用同樣都在于擔(dān)保債權(quán)人權(quán)利的順利實(shí)現(xiàn)，不同點(diǎn)在于連帶共同保證制度中債權(quán)人可請(qǐng)求任一保證人就全部債務(wù)承擔(dān)保證責(zé)任，而連環(huán)“保狀”文書中，數(shù)個(gè)保證人在保狀中約定了承擔(dān)保證責(zé)任的順序，保狀保證人之間沒有相互追償權(quán)。這一點(diǎn)在光緒十六年（1890）四月二十二日的《鄉(xiāng)約毛沙爾保熱諾甫呈控賒貨不還一案之沙吉提按期還清欠銀所具之保狀》一文中得到證實(shí)：“約愿保尕吉提，尕吉提愿保沙吉提、若子八海、若子買提等三人保限等交。如有逃避情事，惟約民等連環(huán)永保按次是問?！保?］戶科15冊(cè)，195

五、保狀的性質(zhì)

（一）保狀首先是一種保證文書

在現(xiàn)代的法學(xué)理論中，保證是以人的信用做擔(dān)保，保證人和債權(quán)人約定，當(dāng)債務(wù)人不履行其對(duì)債權(quán)人所負(fù)的債務(wù)時(shí)，保證人按照約定履行債務(wù)或承擔(dān)相關(guān)保證責(zé)任的行為。保證合同的訂立方式可以是多樣的，可以是單獨(dú)的書面保證合同，也可以是保證人在主合同上以保證人的身份簽字，還可以是保證人單獨(dú)向債權(quán)人出具保證書，債權(quán)人接受并無異議。從清代新疆吐魯番地區(qū)的保狀內(nèi)容中看，同樣是以第三人的信用作為保證向他人出具保狀，面向相對(duì)人擔(dān)保履行約定事宜、或是擔(dān)保某事的真實(shí)屬性。比如在檔案中出現(xiàn)次數(shù)較多的“保狀”內(nèi)容：保人將被管押者保出監(jiān)外限期歸還所欠下的錢財(cái)物件、保人就某事并無偽冒出具保狀、保人將糾紛當(dāng)事人保出監(jiān)外予以調(diào)處了案等等。因此，清代新疆吐魯番地區(qū)的“保狀”是一種近似于現(xiàn)代法學(xué)理論中的“保證”文書。

（二）保狀是一種應(yīng)用廣泛的保證文書

清代新疆吐魯番地區(qū)的“保狀”與現(xiàn)代法律意義上的保證制度還是有差異的。在保證相對(duì)人方面，現(xiàn)代保證制度中的保證合同相對(duì)人為債權(quán)人，由保證人面向債權(quán)人做出保證并承擔(dān)保證責(zé)任，而清代保狀無一例外是由保人面向官府提出保證——“大老爺案下實(shí)保得”，官府是所有“保狀”文書的相對(duì)人。在保證內(nèi)容方面，現(xiàn)代保證制度包括兩項(xiàng)基本內(nèi)容：代為履行和賠償責(zé)任?！肚宕陆畽n案選輯》中的“保狀”因涉及領(lǐng)域?qū)挕?yīng)用范圍廣而有不同的保證責(zé)任與承擔(dān)內(nèi)容，絕大部分“保狀”因保證事宜未能實(shí)現(xiàn)而需要承擔(dān)的責(zé)任后果是保人甘愿接受官府治罪，只有在保外償還欠銀（物）一類保狀中有寥寥幾例寫明保人甘愿在欠者不還時(shí)承擔(dān)賠償責(zé)任——“甘愿賠償”。在應(yīng)用范圍方面，清代新疆吐魯番地區(qū)的“保狀”應(yīng)用范圍非常大，作為一種保證方式并不局限于訴訟領(lǐng)域，也不局限于借貸糾紛領(lǐng)域，而是涵蓋社會(huì)生活的多個(gè)領(lǐng)域，行政法領(lǐng)域中舉薦官員需要保狀、訴訟法過程中鄉(xiāng)約參與調(diào)處需要保狀，執(zhí)行管押的過程中因病出外診治也需要保狀，以及其他各類情形。因此，清代新疆吐魯番地區(qū)的“保狀”可以歸結(jié)為一種應(yīng)用范圍廣泛的“保證”文書。

（三）保狀是具有官方效力的保證文書

保狀與一般的民間借貸擔(dān)保書不同，保狀是指當(dāng)事人以外的第三人向官府遞交的明確保證內(nèi)容、承擔(dān)相應(yīng)保證的保證文書。保狀的一方主體（保人）是民眾百姓，而另一方主體（呈交的對(duì)象）是官府?！肚宕陆畽n案選輯》中收錄的所有類別的保狀文書，一律以“大老爺案下實(shí)保得……”作為文書的正文開始部分，直接表明了保狀文書的呈交對(duì)象是以大老爺為代表的基層官府衙門。同時(shí)，官府不僅僅是在保狀文書的一方當(dāng)事人，更重要的是官府有權(quán)力決定保狀文書是否能夠按照民眾的預(yù)期最終發(fā)生法律效力。

保狀的官方效力突出體現(xiàn)在其批示上。保人提交保狀后，官府需對(duì)“保狀”做出批示，檔案資料顯示有四種結(jié)果：準(zhǔn)保、不準(zhǔn)保、附條件準(zhǔn)保、無結(jié)果。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在《清代新疆檔案選輯》收錄的1 347份保狀中，大約有四分之一的保狀由民眾具交到官府以后，并未得到官府批示“準(zhǔn)”或“不準(zhǔn)”，應(yīng)用效果難以判斷。絕大多數(shù)的保狀是可以順利得到官府的肯定而發(fā)揮其法律效果，具體表現(xiàn)為官府老爺直接在保狀末端直接批示“準(zhǔn)保”、“留卷”等詞句?！案綏l件準(zhǔn)保”是指官府雖然批示準(zhǔn)許保人對(duì)該當(dāng)事人進(jìn)行保證，但是必須在當(dāng)事人滿足了一定的條件后，此保狀的法律效力才能正式發(fā)揮，也就是說，保狀能否發(fā)生真正的法律效力取決于接下來案件當(dāng)事人是否完成官府設(shè)定的條件。這種情況多發(fā)生在當(dāng)事人尚未被官府責(zé)罰而本案需要責(zé)罰后才能釋放以及當(dāng)事人拖欠他人財(cái)物而有能力及時(shí)償還等情形。如光緒十六年（1890）二月二十七日的《陳世德呈控雅合甫藐視批諭不遵堂斷等情一案》，漢民王瑞堂作為保人向官府出具保狀，意圖將陳世德保出監(jiān)外再將房屋交與雅合甫，但是官府并未直接準(zhǔn)保，而其批示為“俟陳世德將房屋騰交清楚，方準(zhǔn)保釋”［4］戶科12冊(cè)，145。也有少數(shù)情況官府不予準(zhǔn)保，原因主要包括該犯屢教不改、不遵前斷導(dǎo)致訴訟頻發(fā)、以及案情重大影響惡劣等。比如發(fā)生于光緒七年十一月十八日的《陳大吉聚眾開設(shè)賭場(chǎng)一案》中，陳大吉在官府發(fā)布禁止賭博的禁止令以后，依然頂風(fēng)作案，開設(shè)賭場(chǎng)聚眾賭博，后經(jīng)官府堂訊斥責(zé)管押?；孛耨R忠元、安進(jìn)寶和冠金明三人聯(lián)名向官府出具保狀，意欲請(qǐng)求官府將賭犯陳大吉保出在外安守本分，不再滋生事端。但由于其在官府嚴(yán)厲打擊賭博行為時(shí)期頂風(fēng)作案，性質(zhì)嚴(yán)重惡劣而最終未得到官府的批準(zhǔn)，“陳大吉膽敢違抗示禁，聚賭開場(chǎng)，速□籍，所保不準(zhǔn)”［1］禮科28冊(cè)，231。

結(jié) 語

《清代新疆檔案選輯》所載的千余份保狀是1875 年至1911 年之間吐魯番地區(qū)基層社會(huì)治理中的行政法律文書，普遍應(yīng)用于行政事務(wù)管理及民事、刑事案件中的相關(guān)人。這個(gè)時(shí)段新疆剛剛經(jīng)歷針對(duì)中亞阿古柏侵略的再次勘定，新疆由此建省，該時(shí)段基本是新疆在十余年動(dòng)亂后的再次重建。這是基于該套檔案選輯展開保狀研究的一個(gè)時(shí)空背景。在實(shí)踐效果上，我們可以看到保狀的運(yùn)用范圍和領(lǐng)域極為廣泛，在吐魯番基層社會(huì)治理中，它大大節(jié)約了地方政府行政管理的運(yùn)行成本，在司法實(shí)踐領(lǐng)域，該作用更為突出。清代新疆財(cái)政始終無法自立，一直為內(nèi)地省份協(xié)餉支援的“受協(xié)之地”[8]，這種財(cái)政狀況的窘迫是保狀在吐魯番基層社會(huì)較為廣泛領(lǐng)域運(yùn)行的一個(gè)客觀原因。

就保狀實(shí)踐領(lǐng)域的廣泛和普遍而言，也從一個(gè)側(cè)面凸顯了地方政府與民間社會(huì)在基層社會(huì)治理中的有效互動(dòng)。地方政府以保狀這種低成本的且適應(yīng)鄉(xiāng)土社會(huì)的保證制度實(shí)現(xiàn)官民之間、國家和社會(huì)之間的基層社會(huì)治理，體現(xiàn)了吐魯番地方基層社會(huì)治理基于人情信義的某種程度的“自治性”，官與民、國家與社會(huì)之間不僅僅是治與被治，更是一種相互依賴相互協(xié)作的更為多面的復(fù)雜關(guān)系，同時(shí)也是中國人“以和為貴”秩序情結(jié)在邊疆多民族地區(qū)的實(shí)踐和表達(dá)。

從對(duì)千余份保狀的梳理及與四川巴縣、南部縣、浙江黃巖以及甘肅循化廳檔案所載保狀的初步粗略比對(duì)，我們發(fā)現(xiàn)清末吐魯番地區(qū)的保狀除多民族參與之外，在形制、應(yīng)用領(lǐng)域、主體、事由及保證責(zé)任各方面均未體現(xiàn)出迥異于內(nèi)地的特殊性，這一方面體現(xiàn)了吐魯番地區(qū)歷史以來與中原文化的密切接觸和交融，另一方面也體現(xiàn)了吐魯番地區(qū)在新疆建省后的重建中社會(huì)經(jīng)濟(jì)及法律秩序的逐步恢復(fù)，吐魯番地域法律與內(nèi)地的趨同性以及民眾對(duì)國家的認(rèn)同感日益增強(qiáng)，新疆地域政治法律的一體化和國家建設(shè)的大一統(tǒng)趨勢(shì)有了比較突出的推進(jìn)。

基于地方司法檔案做出的吐魯番地區(qū)的保狀研究僅是一種區(qū)域性研究，清代中國廣土眾民，更大空間范圍內(nèi)的保狀應(yīng)當(dāng)呈現(xiàn)出更為豐富的多樣性及差異性，保狀所投射的基層社會(huì)法律治理實(shí)態(tài)也應(yīng)當(dāng)更為豐富多彩，以上諸方面尚有待后來者作進(jìn)一步廣泛而深入的研究和探索。