金 迪 吳云志

(大連海事大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，遼寧 大連 116026)

隨著科學(xué)的社會化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，研究者隊伍迅速擴(kuò)大，研究在某種意義上成為一種謀生手段，這給學(xué)術(shù)不端行為的出現(xiàn)提供了可能，也使科研誠信管理機(jī)構(gòu)應(yīng)時而生成為必然?？蒲姓\信管理機(jī)構(gòu)是制訂科研誠信規(guī)范、保證其順利實(shí)施并充分發(fā)揮作用的重要機(jī)構(gòu)。當(dāng)前，我國成立了各級科研誠信管理機(jī)構(gòu)，在科研誠信管理機(jī)構(gòu)的建設(shè)上已邁出第一步，為后續(xù)科研誠信治理工作的展開做了鋪墊。

然而，有些科研誠信管理機(jī)構(gòu)在防治學(xué)術(shù)不端行為上并不能有效發(fā)揮職能，無法達(dá)到預(yù)期效果。例如，2003年陳進(jìn)的“漢芯”事件、2008年賀海波的論文剽竊事件、2020年張裕卿的學(xué)術(shù)造假事件等，科研誠信管理機(jī)構(gòu)在治理學(xué)術(shù)不端時往往是最后介入的一方。問題的揭露也許代表著某一個學(xué)術(shù)不端行為即將畫上句號，但絕不表明此類行為都能得到遏制。這說明，我國科研誠信管理機(jī)構(gòu)職能缺失的存在，必然影響其功能的發(fā)揮，應(yīng)該引起學(xué)界、政府和社會的重視。

一、我國科研誠信管理機(jī)構(gòu)職能缺失的表現(xiàn)

當(dāng)下，學(xué)術(shù)不端行為屢有發(fā)生，其中不乏產(chǎn)生較大社會反響的事件，對此，科研誠信管理機(jī)構(gòu)往往聚焦于現(xiàn)有問題的解決，職能缺失突出。

(一)我國科研誠信管理機(jī)構(gòu)作用的發(fā)揮具有滯后性

在對很多不端行為的處理事件中，科研誠信管理機(jī)構(gòu)大都是以“救火隊員”形象出場的。只有該事件已經(jīng)在網(wǎng)絡(luò)上有一定程度的發(fā)酵后，科研誠信管理機(jī)構(gòu)才對其作出處罰決定。我國的科研誠信治理似乎陷入了“發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為——科研誠信管理機(jī)構(gòu)發(fā)揮作用——發(fā)現(xiàn)新的學(xué)術(shù)不端行為——科研誠信管理機(jī)構(gòu)再發(fā)揮作用……”這樣一個怪圈。學(xué)術(shù)不端行為屢禁不止，原因在于科研誠信管理機(jī)構(gòu)職能作用發(fā)揮的滯后。滯后性表明科研誠信管理機(jī)構(gòu)對學(xué)術(shù)不端行為缺少科學(xué)合理的預(yù)判，無法從根源上杜絕學(xué)術(shù)不端行為的產(chǎn)生，導(dǎo)致我國的科研誠信治理總是力不從心、成效甚微。

(二)我國科研誠信管理機(jī)構(gòu)作用的發(fā)揮具有重治輕防的偏向

在科研誠信治理中，科研誠信管理機(jī)構(gòu)的作用在兩個階段發(fā)揮得比較顯著：一是印發(fā)科研誠信規(guī)范，二是懲治學(xué)術(shù)不端行為。科研誠信規(guī)范按照規(guī)范的內(nèi)容劃分，可以分為實(shí)體性的科研誠信規(guī)范和程序性的科研誠信規(guī)范?？蒲姓\信管理機(jī)構(gòu)作為科研誠信規(guī)范的制定者，更重視對自身和下級同類機(jī)構(gòu)的工作程序加以規(guī)定，例如，調(diào)查學(xué)術(shù)不端行為的程序及對其結(jié)果的處理等，并根據(jù)這些程序性的規(guī)范，對學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行治理。可見，我國科研誠信管理機(jī)構(gòu)重治輕防，更多思考的是在學(xué)術(shù)不端行為出現(xiàn)后如何用嚴(yán)刑重典懲治它，較少考慮怎樣從根本上杜絕學(xué)術(shù)不端行為的出現(xiàn)。誠然，對學(xué)術(shù)不端行為的處理是科研誠信治理不可或缺的一個環(huán)節(jié)，但也應(yīng)看到，它不是解決學(xué)術(shù)不端問題的最優(yōu)解。要重懲治，更要重預(yù)防。

(三)我國科研誠信管理機(jī)構(gòu)職能的執(zhí)行力度不足

我國科研誠信管理機(jī)構(gòu)在行使其職能時，明顯具有力度不足的情況。執(zhí)行力度不足首先表現(xiàn)在廣度上，很多科研誠信管理機(jī)構(gòu)的職能主要體現(xiàn)在宣傳科研誠信理念和懲治學(xué)術(shù)不端行為上，沒有覆蓋應(yīng)具有的全部職能；其次，在深度上，對已展開的兩項主要職能，很多科研誠信管理機(jī)構(gòu)的做法只局限于制定科研誠信規(guī)范和準(zhǔn)備打擊學(xué)術(shù)不端行為上，而對于這些規(guī)范是否合理、怎樣減少學(xué)術(shù)不端行為等方面，則無動于衷；再次，在強(qiáng)度上，一些科研誠信管理機(jī)構(gòu)在制定了科研誠信規(guī)范后銷聲匿跡，即使有后續(xù)工作，通常也是形式大于內(nèi)容。因此，一些科研誠信管理機(jī)構(gòu)對科研誠信建設(shè)起到的實(shí)質(zhì)促進(jìn)作用也必然少之又少。

二、我國科研誠信管理機(jī)構(gòu)職能缺失的原因

我國科研誠信管理機(jī)構(gòu)要有效發(fā)揮作用，必須追其根究其源，分析其職能缺失的原因。

(一)對科研誠信管理機(jī)構(gòu)的職能認(rèn)識不清

目前，社會各界，包括一些科研誠信管理機(jī)構(gòu)自身，對科研誠信管理機(jī)構(gòu)的職能存在著認(rèn)識不清的情況，主要表現(xiàn)在：一是對科研誠信管理機(jī)構(gòu)有效發(fā)揮職能的重要性認(rèn)識不清，一些人固執(zhí)地認(rèn)為科研誠信要靠科學(xué)的自我管制來實(shí)現(xiàn)，科研誠信管理機(jī)構(gòu)沒有用武之地；一部分科研誠信管理機(jī)構(gòu)的工作人員抱著“多一事不如少一事”的敷衍態(tài)度，消極對待科研誠信管理機(jī)構(gòu)的職能發(fā)揮。二是對科研誠信管理機(jī)構(gòu)職能的因果性認(rèn)識不清，把科研誠信管理簡單地等同于對學(xué)術(shù)不端行為的治理，認(rèn)為首先要有學(xué)術(shù)不端行為，其次才有科研誠信管理機(jī)構(gòu)發(fā)揮職能的空間，沒有看到科研誠信管理機(jī)構(gòu)對減少學(xué)術(shù)不端行為的作用。三是對科研誠信管理機(jī)構(gòu)職能的內(nèi)涵認(rèn)識不清，不知曉科研誠信管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該擔(dān)負(fù)起的全部職責(zé)，容易以偏概全，對應(yīng)該發(fā)揮的職能視而不見，于是，對學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查處理就成為很多科研誠信管理機(jī)構(gòu)最外顯的職能。認(rèn)識不清必然導(dǎo)致行動不力，科研誠信管理機(jī)構(gòu)“救火隊員”形象的樹立也就不足為奇了。

(二)對科研誠信管理機(jī)構(gòu)的職能定位不準(zhǔn)

科研誠信管理機(jī)構(gòu)可以看作是針對學(xué)術(shù)不端行為的“暴力機(jī)關(guān)”，在研究者的學(xué)術(shù)道德普遍提高之前，科研誠信管理機(jī)構(gòu)在科研誠信建設(shè)中應(yīng)該發(fā)揮中流砥柱作用。一方面，科研誠信管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該針對學(xué)界亂象，果斷出擊，通過“他律”，以雷霆之勢護(hù)住學(xué)界朗朗青天；另一方面，科研誠信管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該洞察研究者之心，因勢利導(dǎo)，增強(qiáng)“自律”，讓學(xué)術(shù)不端行為在光天化日之下無地自容。從短期來看，懲治學(xué)術(shù)不端行為能起到懲惡、警示的效果；從長遠(yuǎn)來看，增強(qiáng)研究者自身的道德約束力，可以減少學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生，從根源上減少直至杜絕學(xué)術(shù)不端行為。兩者都很重要，都不可偏廢。因此，對于科研誠信管理機(jī)構(gòu)這兩方面的職能，應(yīng)該兩手都要抓、都要硬。我國科研誠信管理機(jī)構(gòu)對自身職能定位不夠準(zhǔn)確，只看到了嚴(yán)刑重典，卻忽視了春風(fēng)化雨，導(dǎo)致了重治輕防的情況出現(xiàn)。

(三)對科研誠信管理機(jī)構(gòu)的職能設(shè)定不科學(xué)

《國家科技計劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法(試行)》規(guī)定，我國科學(xué)技術(shù)部下屬的科研誠信辦公室的主要工作集中在兩個方面，一是協(xié)調(diào)處理對學(xué)術(shù)不端行為的舉報、調(diào)查工作，二是研究、推動科研誠信建設(shè)[1]；《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)遼寧省哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域科研誠信建設(shè)的實(shí)施辦法》規(guī)定，省社科誠信建設(shè)委員會的職責(zé)主要是在哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域貫徹落實(shí)中央和省委、省政府關(guān)于科研誠信與信用體系建設(shè)的重大政策措施，作出科研失信行為的處理決定，指導(dǎo)開展科研誠信的宣傳教育活動，協(xié)調(diào)建立科研誠信建設(shè)信息共享機(jī)制等[2]；《東北大學(xué)學(xué)術(shù)道德規(guī)范(修訂)》規(guī)定，學(xué)術(shù)道德建設(shè)工作組是學(xué)校學(xué)術(shù)道德建設(shè)的專門機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)推進(jìn)學(xué)校學(xué)術(shù)道德建設(shè)、調(diào)查評判學(xué)術(shù)不端行為等工作[3]。以上三個科研誠信規(guī)范是不同層級的科研誠信管理機(jī)構(gòu)對本機(jī)構(gòu)職能作出的規(guī)定，但不管哪個層級的科研誠信管理機(jī)構(gòu)，其職責(zé)主要集中在調(diào)查懲處學(xué)術(shù)不端行為和推進(jìn)科研誠信建設(shè)方面。對前者，多有比較詳盡的程序性規(guī)定，對后者，則少有具體的說明，如此必然導(dǎo)致科研誠信管理機(jī)構(gòu)的職能表現(xiàn)出單一性。

三、重識、重構(gòu)科研誠信管理機(jī)構(gòu)的職能

通過對我國科研誠信管理機(jī)構(gòu)職能缺失現(xiàn)象及其原因的探究后發(fā)現(xiàn)，對其職能進(jìn)行再思考、再認(rèn)識、再執(zhí)行勢在必行。

(一)明確科研誠信管理機(jī)構(gòu)職能的應(yīng)有之義

全面認(rèn)識科研誠信管理機(jī)構(gòu)的職能是科研誠信管理機(jī)構(gòu)能夠起到應(yīng)有作用的基礎(chǔ)。因此，應(yīng)首先明確科研誠信管理機(jī)構(gòu)職能的內(nèi)容。

1.制訂科研誠信規(guī)范?？蒲姓\信規(guī)范的內(nèi)容可以分為防范、調(diào)查、處理研究不端行為的科研誠信規(guī)范和提高研究者道德修養(yǎng)的科研誠信規(guī)范。前者包括學(xué)術(shù)不端行為的定義、調(diào)查機(jī)構(gòu)、調(diào)查程序、懲罰措施等內(nèi)容，是科研誠信管理機(jī)構(gòu)的工作程序；后者以提倡性的規(guī)范為主，倡導(dǎo)求真、務(wù)實(shí)、創(chuàng)新的學(xué)風(fēng)，號召研究者樹立獻(xiàn)身研究、造福人類的精神。兩類科研誠信規(guī)范相得益彰，從“他律”和“自律”兩個方面協(xié)同推進(jìn)，共同構(gòu)成了科研誠信管理機(jī)構(gòu)調(diào)整研究活動中的倫理關(guān)系的依據(jù)。值得注意的是，科研誠信規(guī)范的制定并不是一次性的工作。隨著研究工作和研究環(huán)境的變化，科研誠信規(guī)范也要推陳出新。因此，“改革相關(guān)科研管理制度，引導(dǎo)科研誠信行為……是科研管理部門工作的重點(diǎn)內(nèi)容”[4]。

2.開展對學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查。查處學(xué)術(shù)不端行為的程序一般如下：第一，科研誠信管理機(jī)構(gòu)在接到投訴后判定其是否屬于本機(jī)構(gòu)的受理范圍、事實(shí)是否清楚，據(jù)此做出相應(yīng)處理，如在本機(jī)構(gòu)的受理范圍之內(nèi)且事實(shí)基本清楚，則進(jìn)入下一步程序；第二，成立專家調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查取證，并得出初步結(jié)論和處理意見；第三，調(diào)查組將結(jié)論上報所屬科研誠信管理機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)備案并通知當(dāng)事人；第四，當(dāng)事人如不滿意結(jié)論，可以依程序提出申訴，科研誠信管理機(jī)構(gòu)組織復(fù)查，得出最終結(jié)論。在調(diào)查處理學(xué)術(shù)不端行為的過程中，具體調(diào)查步驟由當(dāng)事人所在單位的科研誠信管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，上一級的科研誠信管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)指導(dǎo)與協(xié)調(diào)。

3.接受科研誠信咨詢。研究工作中的倫理問題很復(fù)雜，這使得咨詢成了科研誠信管理機(jī)構(gòu)一項很重要的職能。科研誠信管理機(jī)構(gòu)通常由多領(lǐng)域的專家組成，提供多方面的咨詢服務(wù)。第一，針對上下級科研誠信管理機(jī)構(gòu)制訂的科研誠信規(guī)范在某些概念和程序上的不一致、具體科研誠信規(guī)范的適用性等問題，提供關(guān)于科研誠信管理機(jī)構(gòu)和科研誠信規(guī)范的咨詢；第二，對于在科研誠信建設(shè)過程中遇到的法律問題，邀請法律專家加盟，提供法律咨詢；第三，根據(jù)科研誠信規(guī)范和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，指導(dǎo)研究者走出其在研究中遇到的倫理兩難；第四，提供關(guān)于科研誠信管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查中遇到的技術(shù)問題咨詢，主要包括證據(jù)的認(rèn)定、相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)學(xué)術(shù)問題等等。

4.開展科研誠信教育。部分學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生是因?yàn)檠芯空邔蒲姓\信缺乏認(rèn)知，因此，科研誠信教育必不可少。科研誠信教育應(yīng)根據(jù)需要和客觀條件，通過多種方式靈活展開。第一，編訂介紹性、普及性的科研誠信讀物，讓研究者迅速對科研誠信有一個較為全面的理解，指導(dǎo)其如何進(jìn)行負(fù)責(zé)任研究；第二，開辦科研誠信培訓(xùn)班，培訓(xùn)的形式靈活多樣，既可以是主題性質(zhì)的，只針對某一領(lǐng)域的研究者進(jìn)行比較深入系統(tǒng)的誠信教育，也可以是全面介紹性質(zhì)的，針對研究機(jī)構(gòu)某一層次所有領(lǐng)域的研究者展開；第三，舉辦負(fù)責(zé)任研究的研討會，使研究者意識到科研誠信的重要性與必要性，針對某一領(lǐng)域的學(xué)術(shù)不端行為提出更加合理化的整治方案；第四，與有關(guān)部門合作，在大學(xué)中開設(shè)科研誠信課程。

5.指導(dǎo)、監(jiān)督的職能。科研誠信管理機(jī)構(gòu)負(fù)有指導(dǎo)、監(jiān)督研究者的責(zé)任。對于在研究中產(chǎn)生倫理困惑或陷入倫理困境的研究者，科研誠信管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該提出合理建議，幫助其脫離困境；同時，科研誠信管理機(jī)構(gòu)也應(yīng)該監(jiān)督研究者的研究行為，主動篩查有問題的研究行為和研究成果，確保研究者的研究工作始終走在正確的軌道上。

(二)正確認(rèn)識科研誠信管理機(jī)構(gòu)職能的系統(tǒng)性

習(xí)近平指出：“系統(tǒng)觀念是具有基礎(chǔ)性的思想和工作方法?！盵5]簡單的、線性的觀點(diǎn)已經(jīng)不能滿足各項工作的需求。用系統(tǒng)的觀點(diǎn)和方法看待科研誠信管理機(jī)構(gòu)的五項職能，可以發(fā)現(xiàn)它們并不是雜亂無章地陳列在一起，而是有著緊密的聯(lián)系，構(gòu)成一個系統(tǒng)性結(jié)構(gòu)?？蒲姓\信管理機(jī)構(gòu)的各項職能圍繞著遏制學(xué)術(shù)不端行為這一目標(biāo)，多頭共進(jìn)，形成合力，推進(jìn)科研誠信建設(shè)。

其中，制定科研誠信規(guī)范是基礎(chǔ)，是其他職能能夠正常發(fā)揮作用的起點(diǎn)和依據(jù)；對學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查和科研誠信教育分別從反面和正面起到遏制學(xué)術(shù)不端行為的作用，對于已被披露的學(xué)術(shù)不端行為，堅決嚴(yán)查嚴(yán)懲，對可能出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為，則要通過教育曉之以理、動之以情，將其扼殺在搖籃里；咨詢、指導(dǎo)、監(jiān)督的職能是保障措施，使科研誠信管理機(jī)構(gòu)在與研究者的互動中掌握第一手信息，有利于洞見作為科研誠信規(guī)范基礎(chǔ)的科研誠信環(huán)境的變化，及時掌握學(xué)術(shù)不端行為可能演變的方向，了解科研誠信教育的效果并迅速做出反饋。

科研誠信管理機(jī)構(gòu)職能系統(tǒng)性表明，對這五項職能，不能以偏概全，用一項職能代替其他所有職能，而是應(yīng)該把它們看作一個系統(tǒng)整體，尊重各項職能之間的內(nèi)部聯(lián)系，統(tǒng)籌實(shí)施五項職能?？蒲姓\信管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該在科學(xué)制定科研誠信規(guī)范的基礎(chǔ)上，從科研誠信教育和懲治學(xué)術(shù)不端行為兩個方向展開科研誠信治理工作，并通過咨詢、指導(dǎo)、監(jiān)督等手段加以輔助，達(dá)到遏制學(xué)術(shù)不端行為、促進(jìn)科研誠信建設(shè)的目的。

(三)有力執(zhí)行科研誠信管理機(jī)構(gòu)的職能

在正確認(rèn)識科研誠信管理機(jī)構(gòu)各項職能系統(tǒng)性關(guān)系的基礎(chǔ)上，科研誠信管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該圍繞其應(yīng)該具備的五個職能，制定完備的規(guī)范，堅決以之為準(zhǔn)繩，確立公開透明的工作程序，對學(xué)術(shù)不端行為零容忍，教育培訓(xùn)與管理懲治雙管齊下，協(xié)力做好科研誠信建設(shè)工作。

科研誠信管理機(jī)構(gòu)職能的充分實(shí)施有賴于其運(yùn)行的體制化，即要做到有“規(guī)”可依、有“規(guī)”必依、執(zhí)“規(guī)”必嚴(yán)、違“規(guī)”必究。體制化進(jìn)程中，當(dāng)先一步是要立“規(guī)”，即制定科研誠信規(guī)范。一旦規(guī)范制定出來，科研誠信管理機(jī)構(gòu)和研究者就必須遵守，將其作為工作和研究的指導(dǎo)原則和具體程序。如研究者有越“規(guī)”行為，科研誠信管理機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)格執(zhí)“規(guī)”，追究研究者的責(zé)任；如科研誠信管理機(jī)構(gòu)違反了工作程序規(guī)范，則上一級科研誠信管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該予以指導(dǎo)和糾正。隨著以上各環(huán)節(jié)的展開和推進(jìn)，研究者確立了共同的理念，專門的科研誠信組織和機(jī)構(gòu)開始出現(xiàn)，科研誠信規(guī)范和相關(guān)的政策法規(guī)陸續(xù)被制訂并逐漸完善，一套行之有效的工作程序和機(jī)制形成并被推廣，這就是科研誠信管理機(jī)構(gòu)運(yùn)行的體制化過程。這一過程實(shí)現(xiàn)的同時，必然會規(guī)范科研誠信管理機(jī)構(gòu)的運(yùn)作，使之有序化、穩(wěn)定化，有利于科研誠信管理機(jī)構(gòu)職能更好地實(shí)現(xiàn)。