王斌
(膠州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局,山東 膠州 266300)
市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)制假、售假、投機(jī)倒把等市場(chǎng)中的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行行政處罰,可以起到規(guī)范市場(chǎng)交易的作用,最大限度避免消費(fèi)者的利益受到不法侵害。但在互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代潮流下,過(guò)去的市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制難以對(duì)電子商務(wù)、網(wǎng)上購(gòu)物等新型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)起到有效監(jiān)管作用,因此通過(guò)強(qiáng)化認(rèn)證認(rèn)可制度創(chuàng)新市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制是十分必要的。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》,認(rèn)證是指由認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范、相關(guān)技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求或者標(biāo)準(zhǔn)的合格評(píng)定活動(dòng)。而認(rèn)可是指由認(rèn)可機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室以及從事評(píng)審、審核等認(rèn)證活動(dòng)人員的能力和執(zhí)業(yè)資格,予以承認(rèn)的合格評(píng)定活動(dòng)。認(rèn)證認(rèn)可工作制度是一種國(guó)內(nèi)外通行的第三方評(píng)價(jià)制度,是由具備專(zhuān)業(yè)能力的第三方機(jī)構(gòu)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范,對(duì)產(chǎn)品、服務(wù)或企業(yè)的管理體系、人員能力等作出評(píng)價(jià)的制度,是國(guó)家質(zhì)量技術(shù)的基礎(chǔ),在各國(guó)推進(jìn)質(zhì)量管理工作中通行,在質(zhì)量提升工作中發(fā)揮著重要的作用?,F(xiàn)代市場(chǎng)管理學(xué)認(rèn)為,認(rèn)證認(rèn)可制度除了可以保證生產(chǎn)制造企業(yè)的工業(yè)產(chǎn)品供應(yīng)質(zhì)量外,對(duì)技術(shù)服務(wù)提供類(lèi)的企業(yè)也能起到監(jiān)管作用,包括現(xiàn)在的合格評(píng)定就是源于認(rèn)證制度的一種管理辦法,國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)定委員會(huì)ISO 和CASCO 結(jié)合了成員國(guó)的評(píng)定經(jīng)驗(yàn),對(duì)各項(xiàng)認(rèn)證認(rèn)可制度進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化細(xì)則方面的統(tǒng)一規(guī)定[1]。簡(jiǎn)而言之,將認(rèn)證與認(rèn)可結(jié)合,能更好地對(duì)企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)進(jìn)行客觀公正的監(jiān)管。
國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)(CNCA)是國(guó)務(wù)院授權(quán)的履行行政管理職能,統(tǒng)一管理、監(jiān)督和綜合協(xié)調(diào)全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可工作的主管機(jī)構(gòu)。認(rèn)證按體系對(duì)象的強(qiáng)制程度分為兩類(lèi),一類(lèi)是強(qiáng)制性認(rèn)證,如中國(guó)強(qiáng)制性認(rèn)證(CCC 認(rèn)證);另外一類(lèi)是自愿性認(rèn)證,如ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證。不管是哪一種認(rèn)證體系,企業(yè)在提出認(rèn)證申請(qǐng)后,第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)會(huì)首先到企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核,對(duì)企業(yè)質(zhì)量管理體系的符合性和有效性作出評(píng)價(jià),以確保企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量,所以現(xiàn)階段國(guó)家將產(chǎn)品認(rèn)證認(rèn)可制度當(dāng)作一種促進(jìn)企業(yè)提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的有效方法來(lái)推行。相比于企業(yè)自己出具的產(chǎn)品檢測(cè)合格證明和自我宣傳,由國(guó)家認(rèn)可的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià),其結(jié)果會(huì)更加客觀真實(shí),容易給企業(yè)帶來(lái)良好的信譽(yù)影響,幫助企業(yè)提高自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力,起到促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用[2]。對(duì)于消費(fèi)者來(lái)說(shuō),因?yàn)檎J(rèn)證認(rèn)可結(jié)果的公信力,認(rèn)證認(rèn)可制度起到了指導(dǎo)消費(fèi)的作用,消費(fèi)者在市場(chǎng)交易中會(huì)選擇經(jīng)過(guò)質(zhì)量認(rèn)證認(rèn)可的產(chǎn)品,使消費(fèi)者在交易過(guò)程中最大限度地行使消費(fèi)知情權(quán),保障了消費(fèi)者的人身健康和合法權(quán)益。此外認(rèn)證認(rèn)可制度是當(dāng)前發(fā)達(dá)國(guó)家中普遍應(yīng)用的標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)則,積極發(fā)揮市場(chǎng)監(jiān)管中認(rèn)證認(rèn)可制度的作用,是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)打開(kāi)國(guó)門(mén)與國(guó)際接軌的重要標(biāo)志,使我國(guó)企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)在國(guó)際市場(chǎng)上具備更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。
從我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀來(lái)看,盡管市場(chǎng)監(jiān)管體系對(duì)市場(chǎng)交易行為進(jìn)行了一定的規(guī)范,但無(wú)論是黨的十八屆三中全會(huì)還是四中全會(huì),會(huì)議內(nèi)容都透露出我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管體系中亟待解決的制度問(wèn)題。對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管體系進(jìn)行分析后,本文認(rèn)為主要有三方面的問(wèn)題。
過(guò)去,許多地區(qū)的市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管時(shí),往往只注重涉及人身安全、假冒偽劣侵權(quán)等市場(chǎng)環(huán)境中的傳統(tǒng)問(wèn)題,忽視了對(duì)市場(chǎng)本身的交易行為與經(jīng)營(yíng)范圍的管理。在互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)普及發(fā)展的時(shí)代背景下,無(wú)形市場(chǎng)環(huán)境受到刺激膨脹發(fā)展。無(wú)形市場(chǎng)是特指不需要固定的交易場(chǎng)所,僅以面議或通信手段協(xié)商完成交易環(huán)節(jié)的市場(chǎng)空間,網(wǎng)上購(gòu)物、郵遞購(gòu)物、電子商務(wù)等均屬于無(wú)形市場(chǎng)范圍,而現(xiàn)有的市場(chǎng)監(jiān)管體系顯然并未留意無(wú)形市場(chǎng)的交易環(huán)境,只局限于有形市場(chǎng)的交易行為管理,沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)到參與交易環(huán)節(jié)的市場(chǎng)交易關(guān)系,這樣的市場(chǎng)監(jiān)管體系自然難以起到應(yīng)有的規(guī)范市場(chǎng)交易的作用。因此有關(guān)部門(mén)需要深刻反思無(wú)形市場(chǎng)的抽象交易行為,從經(jīng)濟(jì)發(fā)展變革的角度創(chuàng)新完善現(xiàn)有的市場(chǎng)監(jiān)管體系。
當(dāng)今我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境過(guò)于復(fù)雜,參與交易的行業(yè)多種多樣,尤其是以現(xiàn)代化服務(wù)產(chǎn)業(yè)為主的行業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)后,市場(chǎng)監(jiān)管工作面臨極大的困難。而作為監(jiān)管依據(jù)的法律多且繁雜,僅涉及價(jià)格管理的法案就多達(dá)十余部,我國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體系對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度路徑存在極強(qiáng)的依賴(lài)性,為了便于對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一管理,地方還出臺(tái)了《市場(chǎng)監(jiān)管暫行辦法》等作為補(bǔ)充。長(zhǎng)此以往,我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管體系就逐漸出現(xiàn)了重政策輕法律的問(wèn)題,一些地區(qū)甚至還出現(xiàn)了以政策替代法律的情況,而我國(guó)關(guān)于市場(chǎng)監(jiān)管的法律政策較多,有時(shí)候地方政策與法規(guī)甚至存在沖突。以生產(chǎn)制造企業(yè)為例,法律對(duì)各類(lèi)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍作出了明確規(guī)定,但隨著產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)越來(lái)越復(fù)雜,地方市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)又修訂了關(guān)于一些特殊產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍規(guī)定,有時(shí)對(duì)某一家當(dāng)?shù)仄髽I(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理時(shí),發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)許可資質(zhì)符合國(guó)家要求,但超出了地方市場(chǎng)監(jiān)管政策的范圍,難以界定其是否屬于違規(guī)經(jīng)營(yíng)。在此背景下,難以形成統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管口徑,對(duì)一些市場(chǎng)違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任劃分與下達(dá)具體處罰意見(jiàn)時(shí),可參考的依據(jù)也過(guò)于抽象、過(guò)于原則化。因此,對(duì)于產(chǎn)品交易與技術(shù)服務(wù)交易來(lái)說(shuō),加強(qiáng)認(rèn)證認(rèn)可作用,統(tǒng)一市場(chǎng)監(jiān)管口徑,才是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新市場(chǎng)監(jiān)管體系、完善市場(chǎng)監(jiān)管辦法的有效路徑。
市場(chǎng)監(jiān)管體系是對(duì)市場(chǎng)環(huán)境本身以及市場(chǎng)交易規(guī)則的約束管理,而不是針對(duì)某一行業(yè)或某個(gè)區(qū)域,而部分市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)未充分理解市場(chǎng)監(jiān)管體系的普遍性特點(diǎn),導(dǎo)致市場(chǎng)監(jiān)管工作出現(xiàn)偏差。對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管職能進(jìn)行多次分割會(huì)造成多頭管理的局面,使監(jiān)管力量被分散。這不僅使市場(chǎng)監(jiān)管體系難以在當(dāng)?shù)貥?shù)立權(quán)威,也變相地降低了一些資質(zhì)不佳的企業(yè)違規(guī)進(jìn)行市場(chǎng)交易的違法成本,還加大了分割后的職能部門(mén)進(jìn)行政策協(xié)調(diào)工作的實(shí)際難度。
分析市場(chǎng)監(jiān)管體系的問(wèn)題發(fā)現(xiàn),創(chuàng)新市場(chǎng)監(jiān)管體系的主要突破口就在于協(xié)調(diào)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)新型產(chǎn)業(yè)的監(jiān)管辦法,使市場(chǎng)監(jiān)管體系具有普遍性、統(tǒng)一性,降低監(jiān)管難度,擴(kuò)大監(jiān)管職能范圍,下面對(duì)加強(qiáng)認(rèn)證認(rèn)可作用創(chuàng)新市場(chǎng)監(jiān)管體系的有效路徑進(jìn)行分析。
首先應(yīng)當(dāng)明確市場(chǎng)監(jiān)管體系的作用,創(chuàng)新完善市場(chǎng)監(jiān)管體系的最終目的是改善市場(chǎng)交易環(huán)境,推動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,而不是為了對(duì)違規(guī)違法交易的企業(yè)進(jìn)行行政處罰。所以應(yīng)當(dāng)使認(rèn)證認(rèn)可機(jī)制面向市場(chǎng)主體,引導(dǎo)企業(yè)升級(jí)產(chǎn)品,提高服務(wù)質(zhì)量,優(yōu)化市場(chǎng)供應(yīng)能力。應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)有的市場(chǎng)監(jiān)管體系中,加入涵蓋產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)技術(shù)及相關(guān)服務(wù)的認(rèn)證認(rèn)可制度,經(jīng)由認(rèn)證認(rèn)可機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)鑒定后的產(chǎn)品服務(wù)才能流入市場(chǎng)進(jìn)行交易,這樣不僅可以滿足市場(chǎng)需求,還能極大地降低監(jiān)管難度[3]。利用認(rèn)證認(rèn)可機(jī)制的結(jié)果反饋可以對(duì)市場(chǎng)環(huán)境起到篩選作用,能夠建立一種有效的市場(chǎng)選擇機(jī)制,引導(dǎo)消費(fèi)者選擇消費(fèi),達(dá)成市場(chǎng)交易。而未通過(guò)認(rèn)證認(rèn)可機(jī)構(gòu)合格評(píng)定的產(chǎn)品,會(huì)被市場(chǎng)淘汰,以市場(chǎng)壓力倒逼企業(yè)提高管理水平,出廠質(zhì)量達(dá)標(biāo)的產(chǎn)品,提供優(yōu)質(zhì)的技術(shù)服務(wù),達(dá)到凈化市場(chǎng)環(huán)境的效果。要在監(jiān)管體系中強(qiáng)化認(rèn)證認(rèn)可作用,建立“底線”原則,促進(jìn)市場(chǎng)環(huán)境中的各類(lèi)企業(yè)通過(guò)自查自糾,改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù),提高產(chǎn)業(yè)價(jià)值,從而形成良性競(jìng)爭(zhēng)格局。
新時(shí)代經(jīng)濟(jì)環(huán)境下,從市場(chǎng)交易的性質(zhì)來(lái)看,在理想的交易行為中,應(yīng)當(dāng)只出現(xiàn)產(chǎn)品提供者與消費(fèi)者,應(yīng)當(dāng)是企業(yè)根據(jù)消費(fèi)者的實(shí)際需求提供相應(yīng)的商品或服務(wù)。而在傳統(tǒng)的市場(chǎng)監(jiān)管體系中,當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)直接進(jìn)行監(jiān)管,容易干預(yù)市場(chǎng),使交易行為“變形”。在這樣的體系中,企業(yè)容易將市場(chǎng)部門(mén)的監(jiān)管要求變相理解為市場(chǎng)需求,忽視了消費(fèi)者層面的需求導(dǎo)向作用,不利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)展。因此,在創(chuàng)新市場(chǎng)監(jiān)管體系的工作中,應(yīng)當(dāng)加入第三方機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià),減少監(jiān)管體系對(duì)市場(chǎng)環(huán)境的直接干預(yù)。認(rèn)證認(rèn)可機(jī)制本身就具有控制產(chǎn)品質(zhì)量的作用,而在消費(fèi)者的實(shí)際消費(fèi)需求中,最基本的就是產(chǎn)品質(zhì)量保證,因此強(qiáng)化認(rèn)證認(rèn)可機(jī)制可以起到優(yōu)化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的作用[4]。應(yīng)當(dāng)將認(rèn)證認(rèn)可機(jī)制與當(dāng)?shù)卣块T(mén)對(duì)接,以掛靠形式將政府部門(mén)作為制度支撐,利用政府部門(mén)的公信力來(lái)提高市場(chǎng)監(jiān)督效能。由政府負(fù)責(zé)推行對(duì)涉及人身健康安全、生態(tài)效益和社會(huì)公共衛(wèi)生安全的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行強(qiáng)制性認(rèn)證認(rèn)可的監(jiān)管制度,將認(rèn)證認(rèn)可評(píng)價(jià)結(jié)果作為市場(chǎng)監(jiān)管依據(jù)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管,這樣不但能夠達(dá)到統(tǒng)一監(jiān)管口徑的效果,使地方市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)行使職能時(shí)有真正可供參考的理論依據(jù),從而規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)管行為,而且還能對(duì)交易行為以外的事前環(huán)節(jié)與事后環(huán)節(jié)等進(jìn)行監(jiān)管,如對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)流程是否符合國(guó)家的安全環(huán)保規(guī)定,或者售后服務(wù)是否規(guī)范等內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)管,使市場(chǎng)監(jiān)管體系更加全面立體,起到擴(kuò)大市場(chǎng)監(jiān)管范圍的作用。
創(chuàng)新市場(chǎng)監(jiān)管體系還可以從認(rèn)證認(rèn)可機(jī)制成果重復(fù)利用上出發(fā),市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)可以根據(jù)企業(yè)產(chǎn)品服務(wù)的認(rèn)證認(rèn)可結(jié)果,為不同的企業(yè)建立統(tǒng)一評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的誠(chéng)信企業(yè)評(píng)級(jí)體系,構(gòu)建產(chǎn)品服務(wù)認(rèn)證認(rèn)可結(jié)果與企業(yè)征信管理信息掛鉤的監(jiān)管制度。這樣一來(lái),資質(zhì)良好的企業(yè)可以憑借優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品服務(wù)獲得更高額度的商業(yè)融資貸款,擁有更優(yōu)質(zhì)的市場(chǎng)發(fā)展資源。健全市場(chǎng)交易信息機(jī)制,使市場(chǎng)環(huán)境具備優(yōu)勝劣汰功能,擁有良好誠(chéng)信企業(yè)評(píng)級(jí)的企業(yè)會(huì)在監(jiān)管體系下不斷完善發(fā)展,違規(guī)生產(chǎn)、銷(xiāo)售不合格產(chǎn)品的不良企業(yè)會(huì)被淘汰,從而優(yōu)化市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)境。利用誠(chéng)信評(píng)級(jí)機(jī)制從源頭處管控市場(chǎng)產(chǎn)品服務(wù)的質(zhì)量,促進(jìn)生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行公正平等的良性競(jìng)爭(zhēng),帶動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展。認(rèn)證認(rèn)可機(jī)制不僅可以為產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量拉起一道“安全線”,還能為市場(chǎng)提供專(zhuān)業(yè)可信、客觀公正的信息,避免因市場(chǎng)信息不對(duì)等造成的資源錯(cuò)配問(wèn)題。在這樣的市場(chǎng)環(huán)境中,產(chǎn)品從生產(chǎn)原料供應(yīng)、生產(chǎn)流程到出產(chǎn)質(zhì)量都被透明化公示,有利于消費(fèi)者識(shí)別產(chǎn)品優(yōu)劣,避免因信息不對(duì)等購(gòu)入偽劣產(chǎn)品而蒙受損失。在市場(chǎng)監(jiān)管體系中利用認(rèn)證認(rèn)可結(jié)果建立誠(chéng)信企業(yè)評(píng)級(jí)系統(tǒng)后,消費(fèi)者更愿意選擇誠(chéng)信評(píng)價(jià)高的企業(yè)產(chǎn)品,倒逼企業(yè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng),提高產(chǎn)品質(zhì)量與服務(wù)水平,這樣市場(chǎng)監(jiān)管工作才能達(dá)到維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益、推動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)良性發(fā)展的根本目的。
除了在現(xiàn)有的市場(chǎng)監(jiān)管體系中凸顯評(píng)價(jià)作用外,還應(yīng)當(dāng)健全組織建設(shè),減少多頭分割管理的問(wèn)題,以“統(tǒng)一組織、共同實(shí)施”的原則開(kāi)展市場(chǎng)監(jiān)管工作,加快推進(jìn)認(rèn)證認(rèn)可機(jī)構(gòu)統(tǒng)一化、公立化、一體化建設(shè),以WTO 議定書(shū)的承諾要求為基準(zhǔn),將認(rèn)證認(rèn)可的合格評(píng)定程序、評(píng)價(jià)口徑進(jìn)行統(tǒng)一化管理,以此增強(qiáng)第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的權(quán)威性。在此原則上,逐步建立認(rèn)證認(rèn)可機(jī)制的相關(guān)法律體系和政策實(shí)施方法。通過(guò)統(tǒng)一認(rèn)證認(rèn)可規(guī)范的方法統(tǒng)一市場(chǎng)監(jiān)管體系中的市場(chǎng)準(zhǔn)入原則,促進(jìn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與國(guó)際市場(chǎng)規(guī)則接軌,消除國(guó)際之間的市場(chǎng)屏障,在經(jīng)濟(jì)全球化的大趨勢(shì)中,通過(guò)對(duì)外貿(mào)易、資金流動(dòng)、技術(shù)交換、服務(wù)合作等方式使我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)有機(jī)發(fā)展。
認(rèn)證認(rèn)可機(jī)制具有提高市場(chǎng)供給質(zhì)量、提升產(chǎn)品服務(wù)市場(chǎng)的監(jiān)管水平、保障消費(fèi)者合法權(quán)益的重要作用。因此要通過(guò)優(yōu)化市場(chǎng)交易環(huán)境、依托政府公信力、建立誠(chéng)信企業(yè)評(píng)價(jià)模式和統(tǒng)一國(guó)家認(rèn)證體系四個(gè)方面的工作創(chuàng)新市場(chǎng)監(jiān)管體系,全面加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管工作的質(zhì)量管理,推動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化、國(guó)際化的時(shí)代背景下穩(wěn)步發(fā)展。