徐山燕 姜 凌

（1.哈爾濱師范大學 黑龍江 哈爾濱 150025；2.浙江財經(jīng)大學 浙江 海寧 314408）

作為學術論文的“門面”，摘要寫得規(guī)范與否直接關系論文能否被錄用、發(fā)表和轉載，讀者往往也是通過閱讀摘要決定是否繼續(xù)閱讀下去。摘要如同一座橋梁，一邊連接著作者，一邊連接著讀者，將知識延伸至更為廣闊的舞臺；因此，寫好摘要至關重要。檢索中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫，只見到劉京、鄧酈鳴[1]對國際體裁視域的學術期刊論文摘要熱點研究做了梳理，未發(fā)現(xiàn)其他國內(nèi)體裁視域的學術期刊論文摘要研究熱點的整理。基于此，本文利用CiteSpace軟件對國內(nèi)體裁理論下學術期刊摘要的研究成果進行可視化計量分析，以期促進基于體裁理論的學術摘要研究的深入發(fā)展。

一、理論框架

體裁（genre）原是文學和修辭學術語，自20世紀80年代John Swales將體裁概念引入ESP領域，研究者對體裁的研究方興未艾。在發(fā)展過程中，體裁理論形成了三個主要的學派，北美新修辭學派（North American New Rhetoric Studies,簡稱NR），代表人物有Miller、Freedman &Medway 等人；澳大利亞學派/系統(tǒng)功能語言學派（Australian School/Systemic Functional Linguistics,簡稱SFL），代表人物有Martin等人；專門用途英語學派/學術英語用途學派（English for specific purpose/English for academic purpose,簡稱ESP/EAP），代表人物有Swales、Bhatia等人。

三個學派既相互補充，又彼此獨立，共同促進了體裁理論的完善與發(fā)展。從理論主張上來說，NR學派的奠基人Miller認為，從修辭學的角度研究體裁不應該著重于語篇的內(nèi)容和形式，而應該注重語篇完成的社會行為。溫植勝[2]也認為，不能僅僅把體裁看作大同小異的語篇的組合，而應看作社會交際過程中編碼和解碼的事件。ESP 學派代表人物Swales把體裁看作一組有共同交際目的的交際事件。Bhatia認為體裁是一種內(nèi)部結構特征鮮明、高度約定俗成的交際事件。秦秀白[3]對此進行了補充，即使一種體裁需要遵守一定的模式規(guī)約，但是內(nèi)行人仍然能夠在框架下完成交際目的。SFL最早研究“體裁”的是Halliday 和 Hasan，他們認為“體裁”是語篇的類型，其中體裁結構最主要的是表達意義，而不局限于形式。ESP是在語域理論上發(fā)展起來的，突出體裁的形式和慣例；SFL汲取了系統(tǒng)功能語言學的精髓，注重體裁的語境、結構與功能?？偟膩碚f，三個學派雖然對體裁的理解沒有統(tǒng)一的認識，但是有相同的本質，即體裁是一種社會交往的手段，關系到人們需要根據(jù)語境判斷使用什么形式達到什么目的。

二、研究方法

本文以CNKI數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)源，檢索文獻類型為期刊，不設置具體時間限制，分別以“體裁”并含“摘要”、“體裁分析”并含“摘要”、“體裁理論”并含“摘要”為主題詞進行高級檢索，文獻的最后檢索時間是2021年6月2日，共檢索到285篇文獻，經(jīng)過篩選和剔除，共獲得有效樣本130篇。將輸出的文獻經(jīng)過格式轉化導入CiteSpace，軟件將自動生成關鍵詞聚類圖譜，通過分析圖譜與研讀文獻相結合的方式發(fā)現(xiàn)體裁理論在學術論文摘要研究中的研究熱點，為后期的研究提供理論依據(jù)。

三、研究結果分析

關鍵詞聚類的原理就是把聯(lián)系緊密的關鍵詞聚成一類用來表示某個領域的研究熱點。使用Citespace軟件對搜集到的數(shù)據(jù)進行聚類，共得到七個聚類，分別是：體裁、語料庫、語輪、語言學、語步、體裁教學法、學術論文摘要。對這七個聚類再次進行范疇化，得到四個研究熱點：以學術論文摘要為研究對象的研究；以體裁、語輪、語步為一組的研究視角；基于體裁理論的體裁教學法研究；以語料庫為研究方法的研究。接下來，作者對此一一做出解釋：

1.以學術論文摘要為研究對象的研究

本研究以中國知網(wǎng)為數(shù)據(jù)源，選定期刊檢索范圍，通過高級檢索得到288篇文獻，后又經(jīng)過人工篩選，得到現(xiàn)有樣本130篇文獻。利用SiteSpace先把這些文獻格式轉化，然后再根據(jù)關鍵詞進行聚類分析，得出以“學術論文摘要”這個關鍵詞聚類，說明本研究的所得數(shù)據(jù)的有效性——在篩選數(shù)據(jù)的過程中，很好地對非學術論文摘要進行了過濾，保證了研究結果的效度。

2.以體裁、語輪、語步為一組的研究視角

如前文介紹，出現(xiàn)以“語輪”或者“語步”為高頻關鍵詞，說明研究者對摘要的研究大多基于ESP學派的理念，屬于ESP 研究視角。ESP學派的研究重點是滿足非英語國家學習者的學習需要；直接傳授相關專業(yè)的知識內(nèi)容；集中分析某一學科學術論文的句法、詞匯、語義及語篇結構特征。為了更好地對比分析特殊用途英語體裁語篇之間的差異，Swales和Bhatia等人創(chuàng)立了“語步/語輪和步驟（moves and steps）”體裁分析模式，語步是步驟的統(tǒng)領目標，每一語步都有特定的使用目的，步驟則是幫助語步實現(xiàn)功能的具體體現(xiàn)。這一學派不僅重視不同體裁之間的語言特征，而且注重體裁所承載的交際目的，并探索不同的交際目的體現(xiàn)在語言特點上的變化和差異性。

3.基于體裁理論提出的體裁教學法

體裁理論有三個學派，與此相對應的也有三個教學學派。NR學派的教學理念是隱形教學，認為學習者對體裁的掌握不是學得，而是通過不斷接觸同類體裁的語篇不斷滲透習得的。如果進行隱形教學的話，那么就會削弱學生的創(chuàng)造力。ESP學派和SFL學派則主張顯性教學。ESP學派認為，顯性教學對英語是二語或者外語的學生來說尤為重要，這是因為ESP學派堅信“只有牢固掌握目標語言文化的規(guī)約，才能獲得對該語言的使用權”，對于英語是二語或外語的學生來說，對于目標語的文化達不到牢固掌握的地步，因此，必須依靠顯性的教學傳授給他們某一體裁特有的形式和語言特點。SFL學派對于顯性教學的作用更是深信不疑，認為只有教師有計劃地向學生展示、解析語篇的結構和語言特征，學生才能掌握語篇。

4.以語料庫為研究工具的研究

目前，很多文本研究都是基于語料庫，對于摘要這類文本的分析亦是如此。它們面向自然語言，對數(shù)據(jù)進行標注，注重知識的深度挖掘。如：劉國兵,張孝蓮[4]在語料庫驅動視角下對英國學術英語寫作語料庫中的高頻動詞suggest進行搭配配價分析,并嘗試探討詞匯、語法和意義之間的關系。在使用語料庫進行科學研究中，語料庫數(shù)據(jù)的收集、整理、存儲等構建環(huán)節(jié)極其關鍵。語料庫的構建是科學研究的基礎，國內(nèi)學者對語料庫的構建研究不斷深入，主要體現(xiàn)在規(guī)范語料庫的構建流程、提高語料庫的標注質量上。目前，研究者主要使用的語料庫標注軟件有：Antconc、Wordsmith等，但使用這些軟件主要還是手動標記，不能實現(xiàn)完全的自動標記，由于研究者時間和精力有限，局限了研究樣本的大小，從而影響研究的信度和效度，最終影響研究結果的推廣。

四、當前研究的不足與建議

通過對國內(nèi)體裁視域學術期刊摘要的關鍵詞聚類分析，以及對相關文獻的研讀發(fā)現(xiàn)，在過去10多年間，體裁視域的學術期刊摘要研究已經(jīng)得到許多學者的關注，研究范圍不斷擴大，研究內(nèi)容也逐步細化。但是，該領域仍然存在一些問題和不足。

1.從研究樣本上來看

先前的研究樣本大都比較小，集中在20-80之間，樣本小，就會出現(xiàn)難以從小樣本中提取大樣本中所含的共性，從而影響到研究的信度和效度。

2.從研究工具上來看

大都是利用語料庫進行的研究。目前，隨著科技的發(fā)展，各類研究工具層出不窮，希望研究者能夠積極學習新的研究工具，使研究更加科學，因為新的研究軟件層出不窮，具有舊研究工具無法比擬的優(yōu)越性。

3.從研究對象上來看

國內(nèi)基于體裁視域的學術論文摘要的研究主要來源于兩個方面：一是對期刊論文摘要的研究，一是對畢業(yè)論文摘要的研究。筆者在研讀了相關文獻后發(fā)現(xiàn)，先前研究語料選擇范圍比較大，如研究對象選擇應用語言學期刊。我們都知道應用語言學是包含很多子學科的綜合性很強的學科，不同的學科體裁語篇結構和語言特征存在著差異，如果對研究對象不加以細致區(qū)分，那么研究結果的信度就很難得到保證，研究結論自然也就無法推廣。

4.從研究內(nèi)容上來看

國內(nèi)基于體裁視角的分析大都是從宏觀和微觀兩個層面進行的。宏觀層面分析主要是利用Swales或者Bhatia的語步—步驟（move-step）分析模型對摘要進行的語篇架構分析；微觀層面分析主要是從摘要的語言特點入手的，而且現(xiàn)有基本集中在對語態(tài)、時態(tài)、情態(tài)動詞、人稱代詞語言特征的研究上。自2003年體裁理論首次用于摘要分析至今，這種研究模式一直沒有被打破，無非就是更換學科，更換以期刊論文為研究對象還是以畢業(yè)論文研究對象，更換樣本收集的大小，更換研究視角?？傊?，基于體裁分析的研究一直是“換湯不換藥”，發(fā)展遇到了瓶頸，沒有突破。此外，也缺乏摘要部分與其他部分的關系研究，這也是其研究內(nèi)容上的局限性。

5.基于理論視角

基于體裁分析的學術論文摘要分析，主要是以ESP學派為主，其次是SFL學派，這是由我國的國情、學情和教情所決定的。NR學派主要面向以英語為本族語的學習者，他們對語言知識、社會文化都已經(jīng)有很好的理解、掌握，學習的主要目的是理解體裁的社會功能及其語境，而不是語言本身。不足之處是國內(nèi)的體裁理論研究大多數(shù)是直接借鑒。理論來源于現(xiàn)實，是對現(xiàn)實的總結，由于國內(nèi)外土壤環(huán)境不同，國內(nèi)研究者可以根據(jù)本國國情做出調整，以更符合國內(nèi)環(huán)境，也就是說借鑒國外學者研究思路，在國內(nèi)實驗、總結，大膽創(chuàng)新，以創(chuàng)造出適合我國國情的體裁理論，并逐步推廣至國際學術舞臺，提高中國國際學術話語權。

6.基于體裁理論對摘要分析

不論是僅僅通過體裁分析對其摘要進行描述，還是將中外學術論文摘要對比分析，其最根本的研究目的是通過歸納總結呈現(xiàn)出體裁的語篇結構和語言特點，從而為摘要寫作提供幫助，促進學生摘要寫作能力的提高。目前，現(xiàn)有的研究基本上是描述語篇結構特點和語言特點，或者呈現(xiàn)對比差異，并沒有對其產(chǎn)生的原因深入分析。摘要作為一種亞體裁，深受作者所處社會、文化的影響，導致個人認知、思維方式各不相同，從而影響作者的表達方式，即使是表達相同的目的，也會有不同的表達方式。因此，未來的研究者需要深入系統(tǒng)地研究，找到問題的根源，對癥下藥，從根本上尋找提高學生寫作能力之策。除此之外，國內(nèi)還應該加強對基于體裁摘要的寫作教學實證研究，真正把研究成果應用于實踐，檢驗教學效果，不斷循環(huán)這一過程，直至發(fā)現(xiàn)最佳教學模式，實現(xiàn)教學目的。

五、結語

本文基于中國知網(wǎng)，利用CiteSpace對收集到的數(shù)據(jù)進行可視化分析并從研究樣本、研究工具、研究對象、研究內(nèi)容、研究視角及研究目的幾個方面進行了系統(tǒng)深入的分析，總結當前研究的不足?；诖耍瑢ξ磥硌芯孔龀稣雇汉罄m(xù)研究者在收集研究對象時，應該著眼于更加細致的學科區(qū)分，并在充分利用現(xiàn)代研究工具的基礎上，擴大研究樣本容量，深化研究內(nèi)容，創(chuàng)新研究理論，嘗試從不同視角對現(xiàn)象進行深入的原因剖析，最終達到促進學習者學術論文寫作水平提高的目的。