蔡愛(ài)娟

（南京大學(xué) 社會(huì)科學(xué)處，南京 210023）

0 引言

科研項(xiàng)目管理涵蓋課題申報(bào)、組織實(shí)施和鑒定結(jié)項(xiàng)的全過(guò)程管理，涉及相關(guān)經(jīng)費(fèi)、成果等的管理，是高校科研管理活動(dòng)的重要組成部分。近年來(lái)，國(guó)家和地方對(duì)高?？蒲械耐度肓Χ炔粩嘣鰪?qiáng)，科研經(jīng)費(fèi)呈逐年增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，科研項(xiàng)目的數(shù)量和類別日趨豐富，對(duì)管理工作提出了更高的要求。隨著《關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見(jiàn)》《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見(jiàn)》 等文件陸續(xù)發(fā)布實(shí)施，高?？蒲泄芾怼胺殴芊辈粩嗤七M(jìn)，給科研管理部門帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)。在“雙一流”建設(shè)的背景下，提升科研項(xiàng)目管理水平，對(duì)高校科研事業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展意義重大。本文以人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目為例，分析項(xiàng)目管理的特點(diǎn)與難點(diǎn)，提出改進(jìn)建議。

1 科研項(xiàng)目的特點(diǎn)與管理難點(diǎn)

第一，文科科研的持續(xù)性。人文社科研究講究厚積薄發(fā)，研究周期通常較長(zhǎng)。以國(guó)家社科基金項(xiàng)目的完成時(shí)限為例，基礎(chǔ)理論研究一般為3～5 年，應(yīng)用對(duì)策研究一般為2～3 年，重大項(xiàng)目研究期限往往更久，可達(dá)5 年以上。從申報(bào)論證，到組織開(kāi)題會(huì)，到申請(qǐng)結(jié)項(xiàng)鑒定等不同階段，課題組往往有不同的需求，需要科研管理部門長(zhǎng)期跟蹤、持續(xù)跟進(jìn)。

第二，管理要求的多樣性。一方面，項(xiàng)目主管部門不同，項(xiàng)目類型不同，管理要求不同。文科科研項(xiàng)目種類繁多，國(guó)家、部省以及地市廳局等不同級(jí)別的主管部門制定了各自的管理辦法，需要遵照?qǐng)?zhí)行；同一主管部門組織實(shí)施的項(xiàng)目，也有不同類型。以國(guó)家社科基金為例，包括重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、一般項(xiàng)目、青年項(xiàng)目、后期資助項(xiàng)目等不同類別，還有教育學(xué)、藝術(shù)學(xué)等單列學(xué)科項(xiàng)目，以及冷門絕學(xué)研究、思政課研究等各類專項(xiàng)，這些項(xiàng)目的申報(bào)條件、資助額度和結(jié)項(xiàng)要求等不盡相同。另一方面，即使是同一類型的項(xiàng)目，立項(xiàng)年度不同，管理要求也往往有差異。以教育部人文社會(huì)科學(xué)研究一般項(xiàng)目為例，從2013 年至今，經(jīng)費(fèi)撥付比例和方式、經(jīng)費(fèi)屬性、是否可計(jì)提間接經(jīng)費(fèi)、是否需要編制年度預(yù)算、中檢要求、結(jié)項(xiàng)方式等，每年都不盡相同，加大了管理的難度。此外，企事業(yè)單位或相關(guān)部門委托的橫向項(xiàng)目，也有其相應(yīng)的管理要求。

第三，項(xiàng)目管理的復(fù)雜性。項(xiàng)目管理服務(wù)涉及面廣，除協(xié)助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人做好申報(bào)、中檢、結(jié)項(xiàng)等基礎(chǔ)工作外，課題開(kāi)展過(guò)程中的預(yù)算變更、科研服務(wù)采購(gòu)和出版合同審批等相關(guān)活動(dòng)，都需要科研管理部門審核把關(guān)。項(xiàng)目管理還涉及預(yù)決算管理和經(jīng)費(fèi)分配、財(cái)務(wù)審計(jì)以及成果認(rèn)定等相關(guān)工作，通常歸口于高校的財(cái)務(wù)、審計(jì)和人事等部門，但也需要科研管理部門配合、協(xié)助、協(xié)調(diào)做好相關(guān)工作。此外，不同學(xué)科有不同的需求，具體項(xiàng)目也有其特殊需求等。

2 高校科研管理的改進(jìn)對(duì)策

承擔(dān)科研項(xiàng)目是高校產(chǎn)出優(yōu)秀成果、促進(jìn)人才成長(zhǎng)、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)和提升科研能力的重要抓手，也是高?？蒲袑?shí)力的重要體現(xiàn)。鑒于科研項(xiàng)目的特點(diǎn)和管理難點(diǎn)，科研管理部門可以從以下幾個(gè)方面著力，提升管理服務(wù)水平，助推科研增量提效。

一是強(qiáng)化全過(guò)程管理。加強(qiáng)前期規(guī)劃?？蒲泄芾聿块T應(yīng)每年按照年齡、職稱、學(xué)科等統(tǒng)計(jì)立項(xiàng)分布情況，進(jìn)行比較分析，把握學(xué)校科研現(xiàn)狀，為下一年度的申報(bào)提供參考。對(duì)有較好研究基礎(chǔ)、有持續(xù)創(chuàng)新潛力、有望產(chǎn)出標(biāo)志性成果，尤其是面向國(guó)家重大戰(zhàn)略需求的課題，以及冷門“絕學(xué)”和瀕危學(xué)科相關(guān)研究，可以以校內(nèi)預(yù)培育方式提供前期支持，以此為基礎(chǔ)申報(bào)省部級(jí)乃至國(guó)家級(jí)課題。有針對(duì)性地動(dòng)員青年教師、榮退專家承擔(dān)國(guó)家科研任務(wù)，挖掘潛力資源。

重視中期監(jiān)管。隨著科研“放管服”要求，近年來(lái)，國(guó)家社科基金、教育部人文社科基金等項(xiàng)目，過(guò)程管理逐漸精簡(jiǎn)，但這不意味科研管理部門可以不管不顧。例如在2020 年，對(duì)實(shí)施周期在3 年及以下的人文社會(huì)科學(xué)研究一般項(xiàng)目，教育部不組織中檢，但高校科研管理部門應(yīng)當(dāng)實(shí)行自我管理，定期跟進(jìn)項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度，依據(jù)項(xiàng)目申請(qǐng)書或投標(biāo)書的要求和預(yù)期目標(biāo)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)課題組研究過(guò)程中存在的困難，協(xié)助其解決問(wèn)題，推動(dòng)課題組按期高質(zhì)量完成研究任務(wù)。

完善后期管理。當(dāng)下，科研項(xiàng)目的成果導(dǎo)向趨勢(shì)日益凸顯，項(xiàng)目結(jié)題是終點(diǎn)，也應(yīng)當(dāng)是起點(diǎn)，科研管理部門應(yīng)引導(dǎo)科研人員樹(shù)立科研項(xiàng)目成果服務(wù)社會(huì)、服務(wù)國(guó)家的意識(shí)，促進(jìn)項(xiàng)目成果的普及和轉(zhuǎn)化。

二是致力精細(xì)化管理?？蒲许?xiàng)目管理并非簡(jiǎn)單的“上傳下達(dá)”，管理部門應(yīng)當(dāng)發(fā)揮主觀能動(dòng)性，把工作做細(xì)、做好。以重大項(xiàng)目的選題征集和招標(biāo)工作為例，國(guó)家社科基金和教育部重大項(xiàng)目都公開(kāi)征集選題，高?？蒲泄芾聿块T應(yīng)結(jié)合本校研究?jī)?yōu)勢(shì)和特色，鼓勵(lì)知名專家學(xué)者依托長(zhǎng)期學(xué)術(shù)積累和個(gè)人學(xué)術(shù)創(chuàng)見(jiàn)，提出有分量、有價(jià)值的選題，必要情況下組織遴選，提高選題質(zhì)量。如果本校報(bào)送的選題入選，既發(fā)揮了專家的學(xué)術(shù)專長(zhǎng)，又充分彰顯了學(xué)科優(yōu)勢(shì)。再如，重大項(xiàng)目招標(biāo)鼓勵(lì)協(xié)同攻關(guān)，學(xué)校應(yīng)整合平臺(tái)資源，集中力量有計(jì)劃有重點(diǎn)地引導(dǎo)、支持和協(xié)調(diào)，跨學(xué)科、跨單位、跨地區(qū)聯(lián)合投標(biāo)，形成集成優(yōu)勢(shì)。

科研管理部門要結(jié)合管理經(jīng)驗(yàn)，將工作“前置”，依據(jù)項(xiàng)目研究的時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求，做好預(yù)前提醒。申報(bào)階段，在上級(jí)主管部門發(fā)布通知前，提醒教師提前開(kāi)始準(zhǔn)備，預(yù)留充足的時(shí)間打磨申請(qǐng)書；實(shí)施階段，在研究年限內(nèi)，按季度或?qū)W期提前提醒中檢、結(jié)項(xiàng)事宜，尤其是對(duì)臨近最長(zhǎng)研究年限的項(xiàng)目要提前提醒，避免超期清理。持續(xù)跟進(jìn)不同課題組的研究進(jìn)度，把握課題組成果情況，研讀規(guī)則，吃透精神，對(duì)項(xiàng)目成果符合相關(guān)要求的，協(xié)助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人申請(qǐng)“免予鑒定”，節(jié)省項(xiàng)目負(fù)責(zé)人精力和科研經(jīng)費(fèi)，提高資金使用效益。

三是做好規(guī)范化管理?？傮w而言，各級(jí)各類項(xiàng)目有相應(yīng)的管理辦法供科研管理部門遵照?qǐng)?zhí)行，但管理辦法不可能事無(wú)巨細(xì)、面面俱到，高校在落地實(shí)施時(shí)仍然可能面臨具體操作上的問(wèn)題，需要從校級(jí)層面上予以規(guī)范。以教育部項(xiàng)目為例，2018年起，繁榮計(jì)劃專項(xiàng)資金撥付方式發(fā)生轉(zhuǎn)變，經(jīng)費(fèi)以預(yù)算的形式下達(dá)，且?guī)в心甓葘傩裕o科研管理帶來(lái)了新的要求，需要高?？蒲泄芾聿块T與經(jīng)費(fèi)管理部門共同商榷，確定項(xiàng)目的開(kāi)卡管理、額度管理、間接費(fèi)用管理、預(yù)算管理以及結(jié)余資金使用等的管理方式，確保經(jīng)費(fèi)執(zhí)行有據(jù)可依、有章可循，保障資金使用安全規(guī)范有效。

四是推進(jìn)信息化建設(shè)。隨著科研項(xiàng)目的類型和數(shù)量逐年增多，以及與之相應(yīng)的成果類型多樣化，科研管理人員迫切需要以更系統(tǒng)規(guī)范、更便捷高效的方式來(lái)管理日趨龐大的科研信息，建立一套能滿足當(dāng)下科研管理需求的系統(tǒng)成為各高校的重要任務(wù)之一。加強(qiáng)高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研管理信息化建設(shè)被列入教育部社會(huì)科學(xué)司2020 年工作要點(diǎn)。各大高校都在信息化建設(shè)方面發(fā)力，但科研管理系統(tǒng)建設(shè)面臨著一些難點(diǎn)，如科研信息重復(fù)或分散、平臺(tái)不能共享等。南京大學(xué)深化科研“放管服”改革，著力推進(jìn)信息化建設(shè)，做出了較好的嘗試，建成了“科研創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)”。該平臺(tái)是學(xué)校、學(xué)院、科研人員三級(jí)平臺(tái)，科研人員登錄系統(tǒng)，能夠檢索到其人員信息、項(xiàng)目信息、經(jīng)費(fèi)信息、成果情況和獲獎(jiǎng)情況等數(shù)據(jù)，可以隨時(shí)獲取項(xiàng)目材料。此外，論文網(wǎng)推數(shù)據(jù)的抓取、認(rèn)領(lǐng)得以實(shí)現(xiàn)，成果登記更準(zhǔn)確、完善、及時(shí)。院系、學(xué)?？梢酝ㄟ^(guò)系統(tǒng)對(duì)科研項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程和產(chǎn)出成果進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，提高管理效率。系統(tǒng)還設(shè)置了數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析功能，可以自動(dòng)生成統(tǒng)計(jì)報(bào)表，直觀呈現(xiàn)年度項(xiàng)目立項(xiàng)情況、經(jīng)費(fèi)入賬情況，實(shí)現(xiàn)不同年度到款經(jīng)費(fèi)的縱向比較和不同院系、特定年齡段教師成果產(chǎn)出的橫向比較等，為科研評(píng)估和科研決策提供依據(jù)。該科研管理平臺(tái)不是孤立的“數(shù)據(jù)孤島”，打通了與人事和財(cái)務(wù)系統(tǒng)的對(duì)接：與人事綜合管理服務(wù)系統(tǒng)整合協(xié)同，人員信息變更可即時(shí)同步；與職稱評(píng)審系統(tǒng)數(shù)據(jù)共享，人事管理部門可直接從科研系統(tǒng)獲取教師的科研項(xiàng)目、論文、專著等數(shù)據(jù)，解決了科研人員重復(fù)填表的問(wèn)題；與財(cái)務(wù)系統(tǒng)互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)科研經(jīng)費(fèi)在線認(rèn)領(lǐng)等，切實(shí)為教師帶來(lái)便利。以經(jīng)費(fèi)認(rèn)領(lǐng)為例，銀行來(lái)款信息直接推送到科研創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)，科研人員可以在線查詢認(rèn)領(lǐng)，平臺(tái)自動(dòng)生成入賬申請(qǐng)表，認(rèn)領(lǐng)信息與項(xiàng)目信息、經(jīng)費(fèi)卡信息和人員信息自動(dòng)關(guān)聯(lián)，線上完成經(jīng)費(fèi)入賬。入賬完成后，科研人員即可在線預(yù)約經(jīng)費(fèi)報(bào)銷，無(wú)縫對(duì)接經(jīng)費(fèi)使用，真正實(shí)現(xiàn)了信息多跑路，科研人員“最多跑一次”。發(fā)票辦理、預(yù)算追加、經(jīng)費(fèi)外撥和結(jié)轉(zhuǎn)等功能也即將實(shí)現(xiàn)線上審批辦理，大大提高了科研管理效率和服務(wù)水平。

3 結(jié)語(yǔ)

科研項(xiàng)目管理是高?？蒲谢顒?dòng)的重要組成部分。文科科研的持續(xù)性、項(xiàng)目要求的多樣性和項(xiàng)目管理的復(fù)雜性加大了管理的難度?？蒲泄芾聿块T應(yīng)當(dāng)遵循科研規(guī)律，總結(jié)管理經(jīng)驗(yàn)，克服管理難點(diǎn)，加強(qiáng)全過(guò)程管理、精細(xì)管理、規(guī)范管理，推進(jìn)信息化建設(shè)，從而提升管理服務(wù)水平，促進(jìn)科研項(xiàng)目出績(jī)效、出成果，推動(dòng)高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)繁榮發(fā)展。