郭媛媛

（上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué) ,上海 201620）

引言

改革開放以來，我國對外貿(mào)易取得了飛速發(fā)展。統(tǒng)計資料顯示，中國貿(mào)易總量從1978年到 2018年，已經(jīng)增長了223倍。而在受新冠疫情嚴(yán)重影響的2020年，我國外貿(mào)進出口總值同比增長1.9%，成為了全球上實現(xiàn)貨物貿(mào)易正增長的唯一一位主要經(jīng)濟體。

但在我國對外貿(mào)易快速發(fā)展的同時，人口紅利的消失帶來了生產(chǎn)成本的上升，我國對外貿(mào)易賴以依存的低成本和低質(zhì)量的出口優(yōu)勢逐漸消失，中國在國際市場的發(fā)展空間因此受到一定程度影響，尋找新的競爭優(yōu)勢來源成為出口企業(yè)的發(fā)展方向。上述背景下，2020年5月14日，中共中央政治局常委會會議提出“深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，充分利用我國超大規(guī)模市場優(yōu)勢和內(nèi)需潛力，構(gòu)建國內(nèi)外雙循環(huán)能夠相互促進的新發(fā)展格局”； 2020年6月22日，國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于支持出口產(chǎn)品轉(zhuǎn)內(nèi)銷的實施意見》，明確強調(diào)積極發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，支持出口產(chǎn)品轉(zhuǎn)內(nèi)銷，充分利用國內(nèi)市場優(yōu)勢，緩解外貿(mào)企業(yè)出口難題；“十四五”提出：必須通過建立有效制度來擴大內(nèi)需，要加快培育完整內(nèi)需體系，強大國內(nèi)市場。如今，國內(nèi)收入水平的不斷提高和需求的升級使得利用強大的國內(nèi)市場來促進我國對外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級成為重要的戰(zhàn)略選擇。

相關(guān)的文獻可以歸結(jié)為三大類：首先是關(guān)于企業(yè)出口與內(nèi)銷選擇的研究，該類研究主要分析了影響企業(yè)選擇的相關(guān)因素，闡明了在當(dāng)前的國際貿(mào)易背景下，完全出口企業(yè)部分轉(zhuǎn)內(nèi)銷成為出口企業(yè)的貿(mào)易新模式；其次是關(guān)于利用國內(nèi)市場提升企業(yè)出口競爭力的研究，這些研究證實了利用強大的國內(nèi)市場來提高企業(yè)出口競爭力是可行的；最后是關(guān)于企業(yè)出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷對出口產(chǎn)品質(zhì)量提升作用的研究，該類研究不僅呈現(xiàn)了企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的測算方法，而且通過已有研究總結(jié)了企業(yè)通過出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷來提升出口產(chǎn)品質(zhì)量的機制，這些機制與國內(nèi)市場對企業(yè)出口競爭力的提升是一致的。

一、 關(guān)于企業(yè)出口行為模式轉(zhuǎn)變的研究

（一）以出口為導(dǎo)向的對外貿(mào)易模式

在以出口為導(dǎo)向的政策指引下，我國對外貿(mào)易規(guī)模得到了快速發(fā)展。企業(yè)的出口行為受到出口學(xué)習(xí)效應(yīng)和自選擇效應(yīng)共同影響，高生產(chǎn)率的企業(yè)往往選擇出口（melitz,2003）[1]。一方面是基于出口成本較內(nèi)銷成本更大的假設(shè)，所以只有效率更高的企業(yè)才能在較高的成本下選擇出口；另一方面是出口后的企業(yè)由于學(xué)習(xí)效應(yīng)而得到進一步發(fā)展。在有差異的市場上進行多產(chǎn)品出口不僅有助于企業(yè)生產(chǎn)率提升（桑瑞聰、范劍勇，2017），還可以顯著提升企業(yè)的創(chuàng)新能力（崔靜波，2021），增強企業(yè)的適應(yīng)能力，進而延長出口企業(yè)的平均壽命（逯宇鐸等，2013；于嬌，2015；戚建梅等 ，2017）。而且，相較于國內(nèi)市場，國外市場規(guī)模更大，需求更加強大，這些都激勵更多企業(yè)選擇出口。

（二）企業(yè)出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷的選擇

以出口為導(dǎo)向的對外貿(mào)易模式雖然擴大了我國的對外貿(mào)易規(guī)模，但同時也使得我國出口企業(yè)對國外市場的依賴度增強。如今受中美貿(mào)易摩擦，新冠疫情等影響，出口企業(yè)多次受到負(fù)向外部需求沖擊。在此背景下，很多出口企業(yè)面臨外部需求縮減，出口成本增加的境況，選擇轉(zhuǎn)向國內(nèi)市場，即出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷（戴覓等，2015）[2]。而且伴隨著我國人口紅利的消失，出口企業(yè)賴以生存的低成本低質(zhì)量的出口優(yōu)勢無法持續(xù)。但是，國內(nèi)收入水平的不斷提高和需求的升級使得立足國內(nèi)市場，借助強大內(nèi)需提升出口產(chǎn)品競爭優(yōu)勢成為我國對外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的重要路徑選擇（江小娟，2007；林發(fā)勤等，2010；崔娜等，2018；唐宜紅、姚曦，2015）。所以轉(zhuǎn)變對外貿(mào)易方式，降低對國外市場的依賴度，增加對國內(nèi)市場的投入成為我國重要的發(fā)展方向。

（三）內(nèi)銷企業(yè)與出口企業(yè)的表現(xiàn)差異

新新貿(mào)易理論考慮到企業(yè)的異質(zhì)性，基于一系列的假設(shè)，研究認(rèn)為出口企業(yè)由于自選擇效應(yīng)和出口學(xué)習(xí)效應(yīng)，最終使得其表現(xiàn)要優(yōu)于純內(nèi)銷企業(yè)。但隨著國內(nèi)市場的快速發(fā)展，大量的研究發(fā)現(xiàn)出口企業(yè)的生產(chǎn)效率并非絕對高于國內(nèi)銷售企業(yè)，即存在“出口-生產(chǎn)率悖論”（李春頂，2010[3]；Lu等，2010；湯二子，2017等）。針對此現(xiàn)象，相關(guān)研究認(rèn)為，國內(nèi)市場分割或壟斷等因素導(dǎo)致我國國內(nèi)銷售成本過高反而出口的交易成本，所以這打破了原有理論的假設(shè)，進而使得原有結(jié)論不再成立，出現(xiàn)內(nèi)銷企業(yè)生產(chǎn)率更高的現(xiàn)象（徐蕾和尹翔碩，2012；安虎森等，2013；周世民和沈琪，2013；Yang和He，2014；巫強和余鴻暉，2019等）。雖然國內(nèi)市場的不完善是導(dǎo)致內(nèi)銷企業(yè)的生產(chǎn)率高于出口企業(yè)的原因之一，但是隨著國內(nèi)市場的發(fā)展 ，已有研究發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)市場對企業(yè)出口競爭力提升作用同樣顯著。

二、關(guān)于國內(nèi)市場對企業(yè)出口競爭力提升的研究

根據(jù)已有研究，國內(nèi)市場對企業(yè)競爭力提升的機制主要概括為規(guī)模經(jīng)濟和內(nèi)需升級的推動作用。規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)主要通過降低出口商的生產(chǎn)成本來提高出口企業(yè)競爭力。內(nèi)需升級的推動作用主要體現(xiàn)在需求側(cè)對供給側(cè)的激勵作用。

（一）國內(nèi)市場提升企業(yè)出口競爭力的理論分析

從理論上來看，Krugman（1979、1980）從產(chǎn)業(yè)角度、Melitz（2003）、Melitz和Ottaviano（2008）等從企業(yè)角度，以及Porter（1990）從國家層面都論述了國內(nèi)市場規(guī)模是本地出口企業(yè)競爭力提升的重要源泉。易先忠、歐陽峣（2018），歐陽峣、湯凌霄（2017），許德友（2015），劉志彪（2012），孫軍、梁東黎（2010）等從理論上闡述了立足中國本土市場需求，基于規(guī)模經(jīng)濟和內(nèi)需升級等多種路徑促進出口企業(yè)創(chuàng)新和升級，提升企業(yè)出口競爭力的相關(guān)途徑。支樹平（2013）指出，如今國內(nèi)的消費水平也有了很大提升，但供給方面卻存在不足，難以滿足消費者的需求層次的提高，這會激勵我國產(chǎn)品質(zhì)量的升級。劉憲（2020）從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)視角研究發(fā)現(xiàn)，居民消費升級推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。

（二）國內(nèi)市場提升企業(yè)出口競爭力的實證分析

從實證分析方面來看，趙奇?zhèn)ァ钋锖蛧?yán)兵（2016）[4]利用中國工業(yè)企業(yè)微觀數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，本地市場規(guī)模和出口競爭力成正比。這主要是因為較大的本地市場規(guī)模會帶來產(chǎn)業(yè)集中生產(chǎn)，進而形成外部規(guī)模經(jīng)濟，而這些外部規(guī)模經(jīng)濟又通過降低企業(yè)出口成本增強企業(yè)出口競爭優(yōu)勢，推動企業(yè)出口。此外，企業(yè)通過在國內(nèi)銷售積累經(jīng)驗，培養(yǎng)企業(yè)出口能力。陳豐龍和徐康寧（2012）利用2001-2010年中國制造業(yè)行業(yè)層面的數(shù)據(jù)，證明了本土市場規(guī)模能促進行業(yè)全要素生產(chǎn)率和創(chuàng)新，而這些要素的提升也能帶來企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高。任保全等（2016）基于戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，路風(fēng)，慕玲（2003）以中國激光光盤播放機的微觀數(shù)據(jù)檢驗都發(fā)現(xiàn)本地市場需求對出口企業(yè)創(chuàng)新和競爭力提升具有較強驅(qū)動力。

三、出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷對出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升作用

關(guān)于企業(yè)出口行為的研究說明了出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷成為當(dāng)下出口企業(yè)新型戰(zhàn)略選擇，而國內(nèi)市場與企業(yè)出口競爭力提升的研究證明了基于國內(nèi)市場來提升企業(yè)出口競爭力是可行的?；谝陨衔墨I，出口企業(yè)轉(zhuǎn)內(nèi)銷后充分利用國內(nèi)市場，利用內(nèi)需提高出口產(chǎn)品質(zhì)量的機制理論上是存在的。

（一）出口產(chǎn)品質(zhì)量的測算

為了衡量企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的變化，在闡明出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷提升出口產(chǎn)品質(zhì)量的機制前，歸納比較出口產(chǎn)品質(zhì)量的測算方法是必須的。

1.單位價值法

單位價值法使用產(chǎn)品的單位價格來測算出口產(chǎn)品質(zhì)量。最早使用該方法的是schott（2004）。李坤望等（2013）利用出口總價值除以出口總數(shù)量來得到單位價值，以此來衡量出口產(chǎn)品質(zhì)量。xu（2010）采用相對單位價值測算產(chǎn)品質(zhì)量，其將產(chǎn)品單位價值以其世界平均水平為參照進行標(biāo)準(zhǔn)化。Hummels和Klenow（2005）利用產(chǎn)品單位價值構(gòu)建價格指數(shù)測算產(chǎn)品質(zhì)量。以上方法衡量出口產(chǎn)品質(zhì)量雖然使用起來比較簡單，但使用產(chǎn)品單位價值測算出口產(chǎn)品質(zhì)量不僅包含質(zhì)量信息，其還包括一些非質(zhì)量因素，所以使用以上方法衡量出口產(chǎn)品質(zhì)量存在較大的問題。

2.直接估計法

直接估計法主要是將產(chǎn)品價格方程中的非品質(zhì)因素剔除后的剩余部分來作為對出口產(chǎn)品質(zhì)量的衡量。最先使用該方法的是 Henn et al.（2013）。Hallak 和 Schott（2011）、Feenstra和Romalis（2012）、王明益 （2013）都采用品質(zhì)調(diào)整價格指數(shù)法來衡量產(chǎn)品質(zhì)量。該方法將價格指數(shù)分解為品質(zhì)指數(shù)與品質(zhì)調(diào)整價格指數(shù)的乘積，通過求解價格指數(shù)和品質(zhì)調(diào)整價格指數(shù)來得到品質(zhì)指數(shù)。雖然該方法克服了單位價值法的一些缺陷，但其希望全面考慮到非品質(zhì)因素，這在微觀企業(yè)層面是很難實現(xiàn)的。

3.反推法

反推法在利用產(chǎn)品價格的同時，還考慮到市場績效等信息，產(chǎn)品的市場績效往往取決于價格和品質(zhì)，對于價格相同的產(chǎn)品，績效越好通常品質(zhì)也越好，所以市場績效中剔除價格因素后，剩余部分便能衡量企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量。由于該方法同時考慮到質(zhì)量因素和非質(zhì)量因素，所以該方法目前使用最為廣泛。Mark et al（2012）基于產(chǎn)品價格和銷售量反推品質(zhì)，將產(chǎn)品出口量對價格和其他控制變量進行回歸，得到的殘差就是品質(zhì)。施炳展等（2013）利用嵌套Logit模型來反推品質(zhì)，將產(chǎn)品市場份額中的價格和水平差異剔除掉，剩余部分作為對產(chǎn)品質(zhì)量的度量。Khandelwal et al.（2013）[5]利用需求方程來估計出口產(chǎn)品質(zhì)量，在CES效用函數(shù)下，效用與質(zhì)量和數(shù)量有關(guān)，根據(jù)消費者效用最大化的原則，通過回歸得到的殘差來衡量產(chǎn)品質(zhì)量。

（二）出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷提升出口產(chǎn)品質(zhì)量的機制

1.內(nèi)源因素

內(nèi)源因素即為企業(yè)性質(zhì)對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，同為出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷企業(yè)，由于其生產(chǎn)率等差異導(dǎo)致其出口產(chǎn)品質(zhì)量不同，而生產(chǎn)率與企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量是呈正比的。張學(xué)良等（2021）[6]指出國內(nèi)市場分割使得企業(yè)國內(nèi)交易成本增加，低效率的企業(yè)只能以出口代替內(nèi)銷，而那些能夠進行一定規(guī)模內(nèi)銷的出口企業(yè)往往是生產(chǎn)率較高的企業(yè)，所以純出口企業(yè)需要有足夠高的生產(chǎn)率才能實現(xiàn)轉(zhuǎn)內(nèi)銷。同時企業(yè)生產(chǎn)率與企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量是緊密相關(guān)的，比如企業(yè)生產(chǎn)率能顯著提高企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量（張夏等，2020；樊海潮、郭光遠，2015；李方靜，2014），生產(chǎn)率高的企業(yè)往往出口產(chǎn)品質(zhì)量也更高（Verhoogen，2008等）。并且 Hallak & Sivadasan（2009）基于企業(yè)異質(zhì)性框架得出企業(yè)的生產(chǎn)效率和固定投入效率最終取決于出口產(chǎn)品質(zhì)量的結(jié)論。還有研究從企業(yè)規(guī)模，創(chuàng)新能力等方面研究影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的因素，Khandelwal（2010）發(fā)現(xiàn)出口商研發(fā)水平越高，其出口產(chǎn)品質(zhì)量也越高，Kugler 和 Verhoogen（2008）從理論和實證兩方面證明產(chǎn)品質(zhì)量與產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模是正相關(guān)的。

2.外源因素

外源因素即為外部市場環(huán)境的變化對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。外源因素有很多，已有研究可以歸納為三大類：需求、供給和交易條件。其中需求變動對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響也是極其重要的，正向的需求沖擊能對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量提升起促進作用，反之則不利于出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升（鐘騰龍，2020）[7]。在世界貿(mào)易格局動蕩，外需市場不景氣的情況下，將研究重點放在國內(nèi)市場，僅僅依靠外需的出口模式，會使中國本土企業(yè)失去利用內(nèi)需來提高企業(yè)出口競爭力的機會（張杰等，2010）。出口產(chǎn)品質(zhì)量是企業(yè)出口競爭力的表現(xiàn)之一，與國內(nèi)市場對企業(yè)出口競爭力提升的機制類似，出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷企業(yè)利用內(nèi)需提升出口產(chǎn)品質(zhì)量的機制同樣可以歸結(jié)為：規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)和內(nèi)需升級的促進效應(yīng)。

（1）基于規(guī)模經(jīng)濟的出口產(chǎn)品質(zhì)量提升

規(guī)模經(jīng)濟是指假設(shè)技術(shù)水平不變的情況下，生產(chǎn)規(guī)模的擴大使得長期平均成本下降。企業(yè)通過擴大生產(chǎn)和銷售規(guī)模來降低平均生產(chǎn)成本，增加企業(yè)利潤進而增加企業(yè)研發(fā)和產(chǎn)品生產(chǎn)等方面的投入，最終帶來企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。如今已有大量文獻研究國內(nèi)市場規(guī)模對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。史本葉和王曉娟（2019）利用出口產(chǎn)品跨國面板數(shù)據(jù)證明了國內(nèi)市場規(guī)模對出口產(chǎn)品質(zhì)量的顯著提升作用。Helpman & Krugman（1985）、Davis & Weinstein（2002）、陳豐龍和徐康寧（2012）等從不同角度論證了國內(nèi)市場規(guī)模對企業(yè)生產(chǎn)效率具有促進作用，而生產(chǎn)效率高的企業(yè)往往出口產(chǎn)品的質(zhì)量較高，這也為國內(nèi)市場規(guī)模對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響提供了一定的理論依據(jù)和經(jīng)驗證明。

（2）基于內(nèi)需升級的出口產(chǎn)品質(zhì)量提升

內(nèi)需升級提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量主要是因為內(nèi)需的升級會激勵企業(yè)為滿足消費者需求而進行出口產(chǎn)品質(zhì)量的改進（支樹平，2013）。在我國經(jīng)濟發(fā)展水平不斷提高的背景下，人民收入水平有了一定程度的提升。Fajgelbaum，Grossman 和 Helpman（2011）指出隨著收入水平的上升，將會有更多消費者購買更高質(zhì)量的產(chǎn)品。對高質(zhì)量產(chǎn)品需求的增加最終會帶來生產(chǎn)者產(chǎn)品質(zhì)量的提升。

四、結(jié)論

外需不足成為阻礙企業(yè)發(fā)展的一大問題，加上貿(mào)易保護主義的發(fā)展，凸顯中國經(jīng)濟發(fā)展更需依靠國內(nèi)需求的緊迫性。如今已有大量文獻從需求角度來分析影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響因素，包括進口國的收入水平和收入分配、市場規(guī)模等，但基于國內(nèi)市場的出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷對出口產(chǎn)品質(zhì)量影響的研究并沒有。

當(dāng)下，國內(nèi)市場規(guī)模和需求水平都有一定程度的改善，基于內(nèi)需的發(fā)展模式成為出口企業(yè)新的選擇，在發(fā)展內(nèi)需的同時，找到對外貿(mào)易兩者的內(nèi)在聯(lián)系，以內(nèi)需促外貿(mào)，在此背景下，國內(nèi)出口企業(yè)正在開啟新的出口模式：出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷。關(guān)于國內(nèi)市場對企業(yè)出口競爭力以及基于內(nèi)需的出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響的理論和實證研究都表明，出口企業(yè)能夠利用國內(nèi)市場的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)和內(nèi)需升級的推動作用來改善出口產(chǎn)品質(zhì)量。所以，出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷在實現(xiàn)貿(mào)易模式的轉(zhuǎn)變的同時，還能促進出口產(chǎn)品質(zhì)量的升級，外貿(mào)企業(yè)開展“出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷”是應(yīng)對對外貿(mào)易困難，同時提升企業(yè)競爭力的有效手段。