□文/韓樹宇

（河南省社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所 河南·鄭州）

［提要］科技創(chuàng)新是河南在新發(fā)展階段推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要戰(zhàn)略支撐。新發(fā)展階段河南面臨著發(fā)展動能轉(zhuǎn)換、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級等問題，以打造中西部創(chuàng)新高地為突破口，加快科技創(chuàng)新資源的有效整合和高效配置，補(bǔ)齊創(chuàng)新短板具有重要現(xiàn)實(shí)意義。本文從科技創(chuàng)新資源配置視角出發(fā)，找準(zhǔn)科技創(chuàng)新資源配置短板，破解河南科技創(chuàng)新資源配置的低效性、不協(xié)調(diào)性等問題，并提出相應(yīng)的思路和對策建議。

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的重要戰(zhàn)略支撐。2020年12月28日發(fā)布的《河南省國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》中提出，“堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，打造中西部創(chuàng)新高地，堅(jiān)持創(chuàng)新在現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技創(chuàng)新作為全省發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”，中西部創(chuàng)新高地建設(shè)將對河南科技創(chuàng)新資源配置提出更高要求。河南省要全面推動轉(zhuǎn)型升級、培育經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動力，就必須加快形成以創(chuàng)新為主要引領(lǐng)和支撐的經(jīng)濟(jì)體系和發(fā)展模式，使新動能超過舊動能成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主引擎，實(shí)現(xiàn)發(fā)展動力的根本轉(zhuǎn)換?？v觀河南多年的發(fā)展，雖然已經(jīng)形成較為成熟的科技創(chuàng)新體系，但科技創(chuàng)新資源配置的低效性、不協(xié)調(diào)性等深層矛盾日益突顯。加快科技創(chuàng)新資源的有效整合和高效配置，是當(dāng)前鞏固經(jīng)濟(jì)大省地位及促進(jìn)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省建設(shè)亟待解決的關(guān)鍵問題。因此，正確審視河南科技創(chuàng)新存在的問題，從科技創(chuàng)新資源配置的角度認(rèn)清河南當(dāng)前在科技創(chuàng)新成果資源、資金資源、人力資源和基礎(chǔ)設(shè)施資源方面存在的問題，厘清破解河南科技創(chuàng)新資源配置困境的思路，對于“十四五”時(shí)期河南補(bǔ)齊科技創(chuàng)新短板，找準(zhǔn)科技創(chuàng)新資源配置突破口，打造中西部創(chuàng)新高地具有重要意義。

一、河南科技創(chuàng)新資源配置困境現(xiàn)實(shí)考察

（一）科技創(chuàng)新成果資源。2011～2019年河南專利授權(quán)量呈逐年遞增態(tài)勢，尤其是2017年之后，專利授權(quán)量出現(xiàn)大幅增長，2019年高達(dá)86，247件。但是，在三種專利授權(quán)類型中發(fā)明專利的比重最低，發(fā)明專利和外觀設(shè)計(jì)專利占專利授權(quán)量的比重停滯不前，2017～2019年間一度出現(xiàn)下滑，而實(shí)用新型專利授權(quán)量在2017～2019年呈持續(xù)增長態(tài)勢，發(fā)明專利和實(shí)用新型專利授權(quán)量差距進(jìn)一步拉大，情況令人堪憂。2011～2019年河南科技論文發(fā)表的數(shù)量總體呈上升狀態(tài)，2017～2019年科技論文發(fā)表量快速上升，2019年科技論文發(fā)表量為65，819篇，但是與北上廣深等發(fā)達(dá)地區(qū)相比，論文質(zhì)量和數(shù)量還有一定的差距，高水平論文相對較少。這說明河南科技創(chuàng)新成果資源的數(shù)量和質(zhì)量不相匹配，高水平資源相對不足。（圖1、圖2、圖3，數(shù)據(jù)來源于《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》）

圖1 2011～2019年河南專利授權(quán)量統(tǒng)計(jì)圖

圖2 2011～2019年河南不同類型專利授權(quán)量占比統(tǒng)計(jì)圖

圖3 2011～2019年河南科技論文發(fā)表統(tǒng)計(jì)圖

從資源分布情況看，2019年鄭州市的科技論文、科技著作、形成國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)、植物新品種權(quán)授予數(shù)均居18地市之首，而濮陽、鶴壁和濟(jì)源等地上述科技創(chuàng)新成果資源表現(xiàn)較為不足，其他地市較為平均，但與鄭州相比差距較大，鄭州科技資源數(shù)量在省內(nèi)遙遙領(lǐng)先與其他地市。2019年，鄭州市專利授權(quán)量達(dá)33，679件，位居18地市之首，三門峽市僅836件，約為鄭州市的2.5%，排名第二的洛陽市專利授權(quán)量也只有8，760件，與排名第一的鄭州市差距較大，這在一定程度上反映了科技創(chuàng)新成果資源在18地市的分布不均衡。（表1、圖4）

圖4 2019年河南各地市專利授權(quán)量分布圖

表1 2019年河南各地市科技論文、著作及其他科技資源分布情況一覽表

（二）資金資源。近年來，河南R&D經(jīng)費(fèi)投入不斷增長，2019年為793億元，約為2011年的3倍，但是2019年河南R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為1.46%，僅比2011年提高了0.46個(gè)百分點(diǎn)，仍低于全國平均水平，相較于部分發(fā)達(dá)地區(qū)仍存在很大的差距，與河南經(jīng)濟(jì)大省的地位不相匹配，科技創(chuàng)新資金有待進(jìn)一步投入。（圖5）

圖5 2011～2019年河南R&D經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)圖

從資源來源看，河南科技資金來源多元化，包括政府資金、企業(yè)資金、國外資金和其他資金。2019年，河南R&D經(jīng)費(fèi)為7，930，369萬元，其中政府資金780，117萬元，占9.8%；企業(yè)資金6，867，595萬元，占86.6%；國外資金4，884萬元，占0.06%；其他資金277，773萬元，占3.5%。對于企業(yè)而言，科技資金主要來源于企業(yè)資金，而科研機(jī)構(gòu)、高等院校和其他單位的科技資金主要來源于政府資金。這說明河南科技創(chuàng)新資源配置模式雖然逐步向市場主導(dǎo)轉(zhuǎn)型，但在科研機(jī)構(gòu)和高等院校等仍是以政府主導(dǎo)為主。（表2）

表2 2019年河南R&D經(jīng)費(fèi)明細(xì)一覽表（單位：萬元）

從資源分布看，河南R&D經(jīng)費(fèi)主要集中于企業(yè)，2019年企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)為6，927，817萬元，占全省總經(jīng)費(fèi)的87.4%，而科研機(jī)構(gòu)和高等院校分別僅占6.6%和5.2%，分布極不均衡。在各地市R&D經(jīng)費(fèi)投入方面，2019年只有鄭州和洛陽R&D經(jīng)費(fèi)投入超過100億元，鄭州R&D經(jīng)費(fèi)投入236.7億元，是洛陽的2倍，而鶴壁則僅7.6億元，相差約31倍；R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度方面，洛陽投入強(qiáng)度最高，為2.37，而全省只有鄭州、洛陽和新鄉(xiāng)三市突破2.0，18個(gè)地市R&D經(jīng)費(fèi)投入之間的差距較大，經(jīng)費(fèi)投入地區(qū)分布不平衡，R&D經(jīng)費(fèi)投入與GDP總量也不相匹配。（圖6）

圖6 2019年河南各地市R&D經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)圖

（三）人力資源。從配置規(guī)?？矗幽蟁&D人員數(shù)量整體呈增長趨勢，2011年，河南R&D人員為118，266人/年，到2019年達(dá)191，570人/年，2011～2019年之間部分年份存在略微波動。從配置結(jié)構(gòu)看，企業(yè)是R&D活動人員配置的重點(diǎn)單位，2019年企業(yè)R&D活動人員高達(dá)162，041人/年，占全省的84.59%。在18個(gè)地市中，2019年R&D活動人員及單位分布主要以鄭洛新三地為主，鄭州更是遙遙領(lǐng)先，R&D活動人員達(dá)66，771人/年，有R&D活動的單位數(shù)為1509家，洛陽、新鄉(xiāng)次之，R&D活動人員分別為25，674人/年、14，138人/年，有R&D活動的單位數(shù)分別為691家、430家，其他各地市分布較為平均，但R&D活動人員和有R&D活動的單位數(shù)均比較少，可見不同地市科技人力資源分布存在較大差距。（圖7、圖8）

圖7 2011～2019年河南R&D人員及分布圖

圖8 2019年河南各地市R&D活動人員及單位分布圖

（四）基礎(chǔ)設(shè)施資源。據(jù)2020年河南省國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)統(tǒng)計(jì)，截至2020年末河南共有省級以上企業(yè)技術(shù)中心1，143個(gè)，其中國家級97個(gè)；省級以上工程研究中心921個(gè)，其中國家級49個(gè)；省級工程技術(shù)研究中心2，426個(gè)，國家級工程技術(shù)研究中心10個(gè)；省級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室240個(gè)，國家級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室16個(gè)。從企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心、工程研究中心、工程技術(shù)研究中心以及重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的數(shù)量情況來看，河南與北上廣深的差距比較大，與中部六省相比也無較大優(yōu)勢。而且河南高校資源匱乏，全省無985高校，只有1所211高校，2所“雙一流”高校，與中部其他省份相比差距明顯。從區(qū)域分布看，企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心、工程研究中心、工程技術(shù)研究中心以及重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室大多分布在鄭洛新三市，高校資源也大部分集中于鄭州。可以看出，科技創(chuàng)新資源配置與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及高等院校、科研院所的格局緊密相連，推動創(chuàng)新需合理布局，因地制宜。

二、河南科技創(chuàng)新資源配置困境深層原因分析

（一）科技創(chuàng)新體制機(jī)制尚不健全。近年來，河南密集出臺諸如《河南省省級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法》《河南省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案和績效評價(jià)辦法（試行）河南省省級重大科技專項(xiàng)管理辦法（試行）河南省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》等多項(xiàng)具有先行先試意義的政策，這系列政策雖然有助于科技創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置，但仍面臨政策支持不足、缺乏合理引導(dǎo)等問題。譬如，對科技創(chuàng)新資源沒有明確定義、科技創(chuàng)新資源管理不到位等。科技創(chuàng)新管理涉及科技、教育、發(fā)展改革、經(jīng)貿(mào)、財(cái)經(jīng)等多個(gè)部門，但目前河南沒有專門負(fù)責(zé)創(chuàng)新管理的職能部門，由于部門之間分工不同、各司其職，各部門的科技計(jì)劃缺乏銜接和協(xié)調(diào)，嚴(yán)重影響科技創(chuàng)新資源的合理配置。其中以科技創(chuàng)新資金分割現(xiàn)象最為突出，例如：多頭管理、職責(zé)交叉等現(xiàn)象導(dǎo)致一些項(xiàng)目重復(fù)申報(bào)，套取財(cái)政性科技創(chuàng)新資金的情況時(shí)有發(fā)生。

（二）區(qū)域行政壁壘尚未打破。當(dāng)前，受行政區(qū)域邊界限制，河南對不同區(qū)域之間的科技創(chuàng)新資源缺乏有效的規(guī)劃和統(tǒng)籌，尚未建立統(tǒng)一的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)和有力的聯(lián)動機(jī)制，使得科技創(chuàng)新資源在區(qū)域內(nèi)流動面臨諸多地域壁壘，甚至部分地區(qū)出現(xiàn)科技創(chuàng)新資源零覆蓋的現(xiàn)象。此外，以政府主導(dǎo)的科技資源配置模式仍占主導(dǎo)地位，政府角色尚未由支配者向服務(wù)者轉(zhuǎn)變，市場難以發(fā)揮在科技創(chuàng)新資源配置中的優(yōu)勢作用。譬如，目前科技資金在科研機(jī)構(gòu)、高等院校和其他單位的配置由政府主導(dǎo)，缺乏市場競爭，導(dǎo)致科技資金配置不合理的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。雖然科技創(chuàng)新資源共享平臺逐步在搭建，但仍缺乏有效的開放、共享、服務(wù)機(jī)制，嚴(yán)重制約科技創(chuàng)新資源在不同區(qū)域間的流動，導(dǎo)致河南科技創(chuàng)新資源區(qū)域分布不均衡，難以提高科技創(chuàng)新資源的配置效率，難以形成科技創(chuàng)新的合力并發(fā)揮科技創(chuàng)新的聚集效應(yīng)。

（三）產(chǎn)學(xué)研合作尚未成型。產(chǎn)學(xué)研合作是推動科技創(chuàng)新的一項(xiàng)重要內(nèi)容。目前河南主要以合作開發(fā)、委托開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓等低層次合作為主，是一種零星、松散的互動關(guān)系，具有短期性和形式化的特點(diǎn)，而以科研機(jī)構(gòu)、高校和企業(yè)入股、合資共建企業(yè)或民辦非機(jī)構(gòu)等實(shí)體型的深層次合作不多，無法滿足科技創(chuàng)新持續(xù)的需要，科技創(chuàng)新成果資源整體質(zhì)量不高。企業(yè)、高等院校和科研院所是產(chǎn)學(xué)研的主要載體，其中企業(yè)更偏向于市場導(dǎo)向，而高等院校和科研院所更多的是學(xué)術(shù)導(dǎo)向、技術(shù)導(dǎo)向、專業(yè)導(dǎo)向，甚至是職稱導(dǎo)向、經(jīng)費(fèi)導(dǎo)向，由于各自的目標(biāo)不盡一致，缺乏有效的動力機(jī)制和共同的合作目標(biāo)，導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研合作效率不高，科技創(chuàng)新資源配置失衡。加之創(chuàng)新政策、技術(shù)政策和產(chǎn)業(yè)政策缺乏系統(tǒng)性、綜合性和連貫性，使得科研機(jī)構(gòu)、高等院校和企業(yè)各自處于政府主導(dǎo)的內(nèi)部科技創(chuàng)新閉循環(huán)，科技創(chuàng)新資源通聯(lián)度不夠，無法形成科技創(chuàng)新鏈條，難以真正發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研合作的作用，最終嚴(yán)重影響科技創(chuàng)新資源配置的效果。

三、河南科技創(chuàng)新資源配置困境破解思路

（一）抓好“破”與“立”兩大關(guān)鍵環(huán)節(jié)。所謂“破”，就是要打破阻礙科技創(chuàng)新資源流動的壁壘，包括行政壁壘和系統(tǒng)壁壘。打破行政阻隔，積極探索各級行政資源統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制，通過科學(xué)規(guī)劃引導(dǎo)，加快形成一批聯(lián)動發(fā)展的“科技創(chuàng)新資源池”，消除限制區(qū)域間科技創(chuàng)新資源自由流動的制度性障礙。打破系統(tǒng)阻隔，加快構(gòu)建以市場為導(dǎo)向、企業(yè)為主體、科研院所和高等院校為支撐的科技創(chuàng)新體系，推動產(chǎn)學(xué)研緊密合作，促進(jìn)科技創(chuàng)新資源合理配置，構(gòu)建高效的科技創(chuàng)新體系。

所謂“立”，就是要建立有利于科技創(chuàng)新資源優(yōu)化配置的模式和體制機(jī)制。發(fā)揮市場在資源配置中的優(yōu)勢，建立以市場為主導(dǎo)、政府為輔助的科技創(chuàng)新資源配置模式，擴(kuò)大科技創(chuàng)新資源的配置規(guī)模，提升科技創(chuàng)新資源質(zhì)量。進(jìn)一步厘清科技創(chuàng)新資源的內(nèi)容，深化科技體制機(jī)制改革，繼續(xù)完善跨行業(yè)、跨地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施，探索建立跨區(qū)域、跨部門的科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制，完善全省科技創(chuàng)新資源跨區(qū)域、跨部門共享機(jī)制，切實(shí)解決科技創(chuàng)新資源配置結(jié)構(gòu)失衡問題。

（二）處理好三大關(guān)系。第一，正確處理政府與市場的關(guān)系。政府在做好科技創(chuàng)新資源的長遠(yuǎn)性、整體性規(guī)劃基礎(chǔ)上，加快轉(zhuǎn)變政府職能，對科技創(chuàng)新資源配置進(jìn)行合理引導(dǎo)，并提供服務(wù)和監(jiān)管，更多引入市場機(jī)制和市場化手段，提高資源配置效率和效益。第二，正確處理部門與部門的關(guān)系。各職能部門作為科技創(chuàng)新資源配置的協(xié)調(diào)者，為了提升科技創(chuàng)新資源配置的效果，應(yīng)處理好部門與部門之間的邊界關(guān)系，以更好地發(fā)揮各職能部門之間的合力，提高行政效率。由于科技創(chuàng)新涉及科技廳、財(cái)政廳、教育廳等多個(gè)部門，因此，應(yīng)重點(diǎn)厘清包括科技、財(cái)經(jīng)、教育、經(jīng)貿(mào)等部門的職能，做到職能清單化、明確化，避免在科技資源配置上出現(xiàn)多頭管理、相互推諉等現(xiàn)象。第三，正確處理公平與效率的關(guān)系。加強(qiáng)區(qū)域科技創(chuàng)新一體化建設(shè)，減少對科技創(chuàng)新資源流動的過度監(jiān)管，依據(jù)不同地市情況合理配置科技創(chuàng)新資源，建立公平的市場化科技創(chuàng)新資源共享機(jī)制和平臺，促進(jìn)各區(qū)域公平高效發(fā)展。在科技創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)，引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研緊密合作，根據(jù)不同主體，明確其角色和功能，并給予不同的引導(dǎo)和扶持，實(shí)現(xiàn)真正意義的產(chǎn)學(xué)研合作，從而倒逼科技創(chuàng)新資源優(yōu)化配置。

四、對策建議

（一）創(chuàng)新科技創(chuàng)新資源配置的體制機(jī)制。一是完善科技創(chuàng)新資源投入的管理體制，將有關(guān)機(jī)構(gòu)及職能部門擁有的科技創(chuàng)新建設(shè)資金集中，由相關(guān)的科技主管部門進(jìn)行統(tǒng)一調(diào)度，從而減少財(cái)政的重復(fù)建設(shè)，提高財(cái)政支出使用效率。二是建立科技創(chuàng)新資源管理的協(xié)調(diào)機(jī)制，設(shè)立科技創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，把分散在各部門的科技創(chuàng)新管理職責(zé)進(jìn)一步整合，并建立部門間決策信息共享平臺，加強(qiáng)對科技規(guī)劃、經(jīng)費(fèi)投入、課題立項(xiàng)等工作的綜合平衡和戰(zhàn)略協(xié)商。三是建立健全科技創(chuàng)新資源配置的激勵機(jī)制，從財(cái)稅政策、信用監(jiān)管、匯聚高端人才等方面予以激勵，促進(jìn)科技創(chuàng)新資源的開放和共享，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新資源的跨區(qū)域和跨部門流動，提高科技創(chuàng)新資源配置的效果。

（二）建設(shè)一體化的開放式區(qū)域科技創(chuàng)新體系。一是以鄭州、洛陽、新鄉(xiāng)等科技創(chuàng)新能力較強(qiáng)的地區(qū)為核心，將科技創(chuàng)新資源所產(chǎn)生的溢出效應(yīng)逐步向周邊地區(qū)擴(kuò)散，建設(shè)鄭洛新科技創(chuàng)新圈、鄭開科創(chuàng)走廊和許平漯科技創(chuàng)新圈等，并加快在豫東南西北地區(qū)創(chuàng)建科技創(chuàng)新中心和公共科技服務(wù)平臺。二是積極參與中原城市群建設(shè)，探索創(chuàng)新合作機(jī)制，推進(jìn)與中原地區(qū)資金、技術(shù)、人員、信息等要素的雙向流動，重點(diǎn)加強(qiáng)科技研發(fā)、高新技術(shù)等領(lǐng)域的對接與協(xié)作，合力打造具有世界影響力的科技創(chuàng)新集成平臺，同時(shí)對接國際優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源，構(gòu)建中原城市群科技創(chuàng)新新體系。三是健全一體化的科技創(chuàng)新工作機(jī)制，包括區(qū)域創(chuàng)新成果相互轉(zhuǎn)化機(jī)制、區(qū)域創(chuàng)新服務(wù)對接機(jī)制、區(qū)域創(chuàng)新人才聯(lián)合培養(yǎng)機(jī)制等。

（三）引導(dǎo)政產(chǎn)學(xué)研緊密合作。一是加快推進(jìn)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟建設(shè)，使企業(yè)與高等院校、科研院所、金融機(jī)構(gòu)以及省內(nèi)的其他機(jī)構(gòu)等結(jié)成科技創(chuàng)新聯(lián)盟，推動高質(zhì)量科技創(chuàng)新資源的集成與有效配置。二是建設(shè)和完善科技創(chuàng)新資源公共基礎(chǔ)平臺，包括以大學(xué)和科研院所為核心的知識創(chuàng)新平臺，以大學(xué)、企業(yè)和政府聯(lián)合設(shè)立的戰(zhàn)略高技術(shù)集成創(chuàng)新平臺，以及以互聯(lián)網(wǎng)思維整合科技創(chuàng)新資源，搭建的科技信息服務(wù)中心、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心等服務(wù)平臺，提高科技創(chuàng)新資源配置效率。三是探索建設(shè)科技創(chuàng)新資源交易市場，積極引進(jìn)社會資本，建立線上線下、有形無形共生的科技創(chuàng)新資源交易市場，提供科技成果展示、資源評估、資源交易、要素配置等服務(wù)，推動科技創(chuàng)新資源在高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)以及市場的合理有序流動和科學(xué)配置。四是完善有關(guān)政策及保障措施，對原有相關(guān)政策進(jìn)行梳理、整合，重點(diǎn)向政產(chǎn)學(xué)研成果的轉(zhuǎn)化、利用等方面傾斜；完善政產(chǎn)學(xué)研合作各方的利益分配等政策。