王 玨 唐青青

（西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710127）

一、引言及理論機(jī)制

經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展是新時(shí)代所有地區(qū)發(fā)展的方向與目標(biāo)，既要體現(xiàn)于符合外部經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)的外向型結(jié)構(gòu)性要求，又要落實(shí)于價(jià)值鏈增值的品質(zhì)層面。本文從全球價(jià)值鏈視角，通過(guò)分析貿(mào)易上游度對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，探索西部地區(qū)以外向型經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的突破與路徑。

貿(mào)易上游度與出口產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)系的相關(guān)研究主要涉及三大層面。

一是關(guān)于上游度指標(biāo)和出口產(chǎn)品質(zhì)量測(cè)算方法的研究。學(xué)者們提出的出口產(chǎn)品質(zhì)量測(cè)算方法主要有相對(duì)出口價(jià)值法[1-2]、需求推斷法[3-4]和異質(zhì)性測(cè)算法。[5]出口價(jià)值法是通過(guò)比較一國(guó)出口產(chǎn)品相對(duì)其他國(guó)家的單位價(jià)值量來(lái)簡(jiǎn)單衡量其產(chǎn)品相對(duì)品質(zhì)。這種方法運(yùn)算簡(jiǎn)便，但未考慮企業(yè)生產(chǎn)率異質(zhì)性。需求推斷法以“兩種相同價(jià)格產(chǎn)品，出口份額越高則質(zhì)量越高”為測(cè)算邏輯，提供了產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化、一般化的計(jì)算。異質(zhì)性方法是將企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量?jī)?nèi)生于異質(zhì)性企業(yè)模型,同時(shí)考慮供給方和需求方進(jìn)行測(cè)算。

二是關(guān)于出口產(chǎn)品質(zhì)量影響因素的研究。該類研究文獻(xiàn)頗多，從中可見影響產(chǎn)品質(zhì)量的因素主要有政府行為、[6]對(duì)外直接投資、[7-8]產(chǎn)業(yè)集聚[9-10]和貿(mào)易自由化。[11]

三是從全球價(jià)值鏈視角對(duì)貿(mào)易上游度及出口產(chǎn)品質(zhì)量的研究。全球價(jià)值鏈視角的研究主要集中于價(jià)值鏈對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)和俘獲效應(yīng)以其發(fā)生的原因與機(jī)理。劉維林等通過(guò)測(cè)算國(guó)外附加值率指標(biāo)，認(rèn)為中國(guó)制造業(yè)通過(guò)引進(jìn)國(guó)外中間品嵌入全球價(jià)值鏈體系并實(shí)現(xiàn)自身技術(shù)升級(jí)。[12]而劉琳等對(duì)我國(guó)16個(gè)工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)卻得出“全球價(jià)值鏈嵌入并沒(méi)有提高國(guó)內(nèi)技術(shù)復(fù)雜度”的相反結(jié)論。[13]孫學(xué)敏等在微觀層面研究全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響，實(shí)證分析認(rèn)為參與全球價(jià)值鏈分工有利于提高企業(yè)生產(chǎn)率，其中國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)率效應(yīng)最為明顯。[14]鄭玉等通過(guò)測(cè)算全球價(jià)值鏈前向參與和后向參與指數(shù)，研究認(rèn)為雙向參與全球價(jià)值鏈均有利于提高全要素生產(chǎn)率。[15]

綜上，現(xiàn)有對(duì)全球價(jià)值鏈和貿(mào)易問(wèn)題的研究仍停留在生產(chǎn)率和技術(shù)升級(jí)等層面，直接研究全球價(jià)值鏈與出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)問(wèn)題鮮有涉及。僅有的少數(shù)研究包括：張靜使用2000-2006年海關(guān)數(shù)據(jù)和中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入促進(jìn)我國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)問(wèn)題的研究表明：過(guò)度嵌入會(huì)帶來(lái)相反效果；[16]王杰等立足環(huán)境規(guī)制視角的研究認(rèn)為產(chǎn)品質(zhì)量提升能夠顯著提高環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)的正向效應(yīng)。[17]然而，首先二者都是從國(guó)家整體出發(fā)，研究全球價(jià)值鏈與出口產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)系，并沒(méi)有聚焦到地區(qū)層面；其次，對(duì)全球價(jià)值鏈指標(biāo)的測(cè)度分別用國(guó)外增加值與出口額占比、企業(yè)出口國(guó)內(nèi)增加值率作為代理變量，與本文貿(mào)易上游度的測(cè)算方法也大相徑庭。

因此，本文可能的創(chuàng)新點(diǎn)在于：1）選取視角上，基于全球價(jià)值鏈角度，研究貿(mào)易上游度對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。2）采用Antras行業(yè)上游度測(cè)算理論，研究行業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入位置與出口產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)系。[18]3）利用2002、2007和2012年中國(guó)地區(qū)投入產(chǎn)出表、工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)測(cè)算西部地區(qū)各省份行業(yè)層面貿(mào)易上游度和出口產(chǎn)品質(zhì)量指標(biāo)，集中討論西部地區(qū)這一重要區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況。

綜上，本文利用西部地區(qū)行業(yè)層面貿(mào)易數(shù)據(jù)，借鑒施炳展的出口產(chǎn)品質(zhì)量測(cè)算方法，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量在跨地區(qū)和跨時(shí)間上的可比性，彌補(bǔ)反事實(shí)推斷方法的不足。[6]在貿(mào)易上游度的測(cè)算中，為了判定行業(yè)或國(guó)家（地區(qū)）產(chǎn)業(yè)鏈分工的相對(duì)位置和排序，本文采用Antras教授近期提出的行業(yè)上游度測(cè)算理論，運(yùn)用相對(duì)簡(jiǎn)單的數(shù)據(jù)，刻畫行業(yè)在生產(chǎn)鏈上的運(yùn)行軌跡和產(chǎn)業(yè)間的分離狀況，運(yùn)用地區(qū)投入產(chǎn)出表得到西部地區(qū)各行業(yè)貿(mào)易上游度。[18]

參考施炳展、Khandelwal等人方法，構(gòu)建企業(yè)產(chǎn)品異質(zhì)性模型理論框架[3][6]，得到產(chǎn)品質(zhì)量表達(dá)式：

其中，λ代表產(chǎn)品質(zhì)量、ɑ為邊際成本質(zhì)量彈性、?為企業(yè)生產(chǎn)率，企業(yè)生產(chǎn)率刻畫企業(yè)邊際成本異質(zhì)性；β為固定成本質(zhì)量彈性、ξ為企業(yè)固定成本投入效率，企業(yè)固定成本投入效率刻畫固定成本異質(zhì)性，比如研發(fā)效率、廣告效率等。E表示消費(fèi)者支出，P為價(jià)格指數(shù)，E/P表示需求市場(chǎng)規(guī)模?；谠摾碚摽蚣?，企業(yè)生產(chǎn)率和固定成本投入效率是影響出口產(chǎn)品質(zhì)量的決定性因素。理論上，全球價(jià)值鏈嵌入能夠提升企業(yè)生產(chǎn)率，首先，企業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工即代表進(jìn)入更大出口市場(chǎng)，有利于實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)從而提高生產(chǎn)效率。[19]其次，全球價(jià)值鏈體系中存在更激烈的國(guó)內(nèi)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，促使企業(yè)加速提高自身勞動(dòng)效率、資本效率以及技術(shù)創(chuàng)新水平。[20]最后，全球價(jià)值鏈分工促使中間品采購(gòu)不斷向上游環(huán)節(jié)移動(dòng)，[21]中間品規(guī)模和質(zhì)量不斷提升，技術(shù)溢出效應(yīng)更加明顯，促使企業(yè)生產(chǎn)率提升進(jìn)而提高出口產(chǎn)品質(zhì)量?；诖?，本文落腳于省級(jí)行業(yè)層面，分別從行業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率和行業(yè)技術(shù)水平研究西部地區(qū)貿(mào)易上游度對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響路徑。因此提出以下假設(shè)。

假設(shè)1：貿(mào)易上游度通過(guò)提高行業(yè)技術(shù)水平促進(jìn)西部地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)；

假設(shè)2：貿(mào)易上游度通過(guò)提高行業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率促進(jìn)西部地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。

二、計(jì)量模型、變量及數(shù)據(jù)

（一）計(jì)量模型構(gòu)建

參考有關(guān)文獻(xiàn)中對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)問(wèn)題的研究，可得如下計(jì)量模型式：

模型（2）為基準(zhǔn)回歸模型，模型（3）、（4）為作用機(jī)制模型。其中Qualitycgt代表c省g行業(yè)在t年出口產(chǎn)品質(zhì)量，upstreamcgt表示c省g行業(yè)的貿(mào)易上游度，upstreamcgt*technicalcgt為西部地區(qū)行業(yè)貿(mào)易上游度與行業(yè)技術(shù)水平交互項(xiàng)，β1upstreamcgt*productivitycgt為西部地區(qū)行業(yè)貿(mào)易上游度與行業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率交互項(xiàng)，marketct代表c省t年的市場(chǎng)化指數(shù)，引用樊綱市場(chǎng)化指數(shù)測(cè)算；openct代表c省t年對(duì)外開放水平，由c省t年進(jìn)出口總額與GDP的比重表示；inf ract代表c省t年基礎(chǔ)設(shè)施，由c國(guó)t年人均公路面積表示；gdpct表示c省t年人均GDP；exp ortct代表c省t年出口規(guī)模。ν、ε為時(shí)間固定效應(yīng)和隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

（二）變量選取

1．被解釋變量

運(yùn)用反事實(shí)推斷法，通過(guò)產(chǎn)品需求公式推導(dǎo)出口質(zhì)量，對(duì)其兩邊取對(duì)數(shù)為：

xt=In Et-In pt表示時(shí)間固定效應(yīng)虛擬變量。In pt為行業(yè)g在t 年出口的產(chǎn)品價(jià)格，μgt=（σ-1）Inλgt測(cè)度g行業(yè)在t年出口的產(chǎn)品質(zhì)量。同時(shí)參考相關(guān)文獻(xiàn)分析，取σ=5。運(yùn)用國(guó)研網(wǎng)對(duì)外貿(mào)易數(shù)據(jù)提取出口數(shù)量、出口額指標(biāo)，對(duì)（5）式回歸定義質(zhì)量如下：

對(duì)（6）式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理：

（7）式質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo)在[0,1]之間，不具有測(cè)度單位，可進(jìn)行加總分析、跨期以及橫截面比較分析。整體指標(biāo)如（8）式：

TQ代表對(duì)應(yīng)樣本集合Ω的整體質(zhì)量，Ω代表某一層面樣本集合，νgt代表樣本價(jià)值量。

2．核心解釋變量

本文核心解釋變量為西部地區(qū)貿(mào)易上游度，在此運(yùn)用Antras行業(yè)上游度測(cè)算理論，量化單一行業(yè)在生產(chǎn)鏈上的加權(quán)平均位置，行業(yè)上游度Ui的具體計(jì)算如（9）式：[18]

上游度指數(shù)表示行業(yè)在生產(chǎn)鏈中的相對(duì)位置，值越大，距離鏈條最終消費(fèi)端越遠(yuǎn)，處于生產(chǎn)鏈相對(duì)上游位置，反之則處于相對(duì)下游位置。

3．控制變量

借鑒相關(guān)文獻(xiàn)，本文主要運(yùn)用以下控制變量：一是市場(chǎng)化指數(shù)。市場(chǎng)化指數(shù)越高，表明該地區(qū)金融發(fā)展水平越高，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量具有促進(jìn)作用；二是對(duì)外開放水平。地區(qū)對(duì)外開放水平越高，產(chǎn)品出口受到的限制越少，有可能會(huì)不利于促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，以進(jìn)出口總額與GDP比值表示；三是基礎(chǔ)設(shè)施完善程度。完善的基礎(chǔ)設(shè)施會(huì)為產(chǎn)品出口提供便利，用人均公路里程表示；四是人均GDP。表征出口地區(qū)生產(chǎn)力發(fā)展水平；五是出口規(guī)模?？稍谝欢ǔ潭壬戏从惩鈬?guó)消費(fèi)者對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品的需求，以省出口總額表示。數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。

表1 有關(guān)數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

（三）數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

本文所指出中西部地區(qū)共包括12個(gè)省份，分別為陜西、四川、寧夏、新疆、內(nèi)蒙古、貴州、廣西、重慶、青海、云南、甘肅、西藏，按照目前劃分原則，西南地區(qū)包括廣西、重慶、青海、云南、西藏和四川，西北地區(qū)為陜西、四川、新疆、內(nèi)蒙古、貴州和甘肅。出口產(chǎn)品質(zhì)量測(cè)算相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源于2000-2013年工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，匹配得到19個(gè)大類商品出口數(shù)量和出口金額。各省貿(mào)易上游度測(cè)算數(shù)據(jù)來(lái)源于2002、2007、2012年中國(guó)地區(qū)投入產(chǎn)出表，其他控制變量數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒和各省統(tǒng)計(jì)年鑒。

三、實(shí)證分析

（一）基準(zhǔn)回歸

表2報(bào)告了西部地區(qū)貿(mào)易上游度和出口產(chǎn)品質(zhì)量的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。表2中列（1）所示為不加入控制變量情況下，貿(mào)易上游度與出口產(chǎn)品質(zhì)量正相關(guān)，且在1%水平上顯著，貿(mào)易上游度每提高一個(gè)單位，出口產(chǎn)品質(zhì)量提高6.8%。列（2）中加入控制變量，貿(mào)易上游度回歸系數(shù)依然顯著為正，且系數(shù)值基本沒(méi)有變化，說(shuō)明回歸結(jié)果較穩(wěn)健。然而，出口產(chǎn)品質(zhì)量提高可為西部地區(qū)開拓更大貿(mào)易市場(chǎng)，使其更能融入全球價(jià)值鏈條中，從而反過(guò)來(lái)影響西部地區(qū)貿(mào)易上游度，因此可能存在內(nèi)生性問(wèn)題?；诖耍?列（3）、（4）為聚類標(biāo)準(zhǔn)誤的回歸結(jié)果，因本文研究是行業(yè)層面，則聚類到行業(yè)，由結(jié)果可知，雖然顯著性水平有所下降，但貿(mào)易上游度依然正向影響西部地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量，在控制其他因素的情況下結(jié)果不變，且系數(shù)值有所增加。綜上，本文得出貿(mào)易上游度與西部地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量的正相關(guān)關(guān)系較為可靠，符合理論預(yù)期。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

貿(mào)易上游度的大小反映的是在生產(chǎn)鏈中的分工位置，由實(shí)證結(jié)果可知，地區(qū)行業(yè)所處的上游度水平越高，越能提高行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量。Ju 和 Yu認(rèn)為企業(yè)出口上游度越高，生產(chǎn)率、利潤(rùn)率和資本密集度就越高，[22]而企業(yè)生產(chǎn)率、利潤(rùn)率及資本密集度與出口產(chǎn)品質(zhì)量之間的關(guān)系，在研究我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)文獻(xiàn)中已得到驗(yàn)證。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步規(guī)避回歸分析可能存在的測(cè)量誤差和遺漏變量問(wèn)題，本小節(jié)從以下幾個(gè)部分進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

1．分位數(shù)回歸：初始產(chǎn)品質(zhì)量差距的影響

前文中探討的是貿(mào)易上游度對(duì)西部地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量的平均效應(yīng)影響，忽略了不同行業(yè)初始產(chǎn)品質(zhì)量差距這一問(wèn)題。初始產(chǎn)品質(zhì)量較低的行業(yè)憑借后發(fā)優(yōu)勢(shì)，可通過(guò)學(xué)習(xí)和吸收前沿技術(shù)快速提升生產(chǎn)質(zhì)量。鑒于此，本節(jié)選取0.1、0.25、0.5、0.6、0.75和0.9六個(gè)具有代表性的分位點(diǎn)考察，在出口產(chǎn)品質(zhì)量的不同節(jié)點(diǎn)，貿(mào)易上游度影響西部地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量的動(dòng)態(tài)軌跡。

表3回歸結(jié)果顯示，在不同分位點(diǎn)，控制其他因素的條件下，貿(mào)易上游度均顯著提高西部地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量，除了0.1、0.25分位點(diǎn)處在10%和5%的水平上顯著以外，其他分位點(diǎn)均在1%水平上顯著，表明本文的核心結(jié)論可靠。通過(guò)對(duì)比各分位點(diǎn)系數(shù)值，總體來(lái)看，隨著分位點(diǎn)的提高，顯著性水平和系數(shù)值都有所增加，說(shuō)明出口產(chǎn)品質(zhì)量越高的行業(yè)，貿(mào)易上游度的推動(dòng)效應(yīng)越大。因此，在全球價(jià)值鏈中分工地位的提升有助于加速行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。依據(jù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論，全球價(jià)值鏈構(gòu)筑的分工系統(tǒng)通過(guò)學(xué)習(xí)追趕效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)刺激生產(chǎn)質(zhì)量提升，而就像國(guó)家技術(shù)水平的差異過(guò)大影響技術(shù)轉(zhuǎn)移層次一樣，在產(chǎn)品質(zhì)量越高的行業(yè)越能夠更快吸收先進(jìn)技術(shù)，貿(mào)易上游度正向效應(yīng)越明顯。

表3 分位數(shù)回歸結(jié)果

2．分樣本回歸檢驗(yàn)

首先是分地區(qū)：我國(guó)地域廣闊，西部地區(qū)亦包括12個(gè)省份，各省在資源稟賦、工業(yè)基礎(chǔ)、政策偏向性等方面均存在差異，西南和西北地區(qū)各行業(yè)近年來(lái)的發(fā)展也逐漸表現(xiàn)出不同的特征。在考察西南和西北地區(qū)貿(mào)易上游度中，西南地區(qū)制造業(yè)行業(yè)在生產(chǎn)鏈中的分工位置沿鏈條不斷向上移動(dòng)，西北地區(qū)則表現(xiàn)為下降的趨勢(shì)。鑒于制造業(yè)是我國(guó)參與全球價(jià)值鏈重要產(chǎn)業(yè)，西北地區(qū)制造業(yè)上游度水平的下降對(duì)自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和整體生產(chǎn)率提升均產(chǎn)生消極影響，因此，考察貿(mào)易上游度對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量影響的趨于一致性在檢驗(yàn)穩(wěn)健性的同時(shí)亦具有一定現(xiàn)實(shí)意義?；诖耍隩1和T2兩個(gè)虛擬變量，地區(qū)為重慶、四川、云南、貴州、廣西、西藏時(shí)T1賦值為1，否則為0。地區(qū)為陜西、新疆、青海、甘肅、內(nèi)蒙古、寧夏時(shí)T2賦值為1，否則為0。與行業(yè)上游度交互生成新的變量為西南地區(qū)貿(mào)易上游度、西北地區(qū)貿(mào)易上游度，整理如表4所示。

表4列（1）、列（2）為西南地區(qū)回歸結(jié)果，均在1%的顯著性水平上顯著為正，不管是否加入控制變量，貿(mào)易上游度每上升一個(gè)單位，西南地區(qū)行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量提升達(dá)9%。列（3）、列（4）為西北地區(qū)回歸結(jié)果，貿(mào)易上游度促進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，且在1%水平上顯著，回歸系數(shù)值為0.057，控制其他因素的基礎(chǔ)上，系數(shù)值為0.058，貿(mào)易上游度增加一個(gè)單位，西北地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量提高不到6%。總之，西南和西北地區(qū)行業(yè)在生產(chǎn)鏈中分工位置上升，促進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致，回歸結(jié)果較穩(wěn)健。橫向?qū)Ρ葋?lái)看，相比西北地區(qū)，西南地區(qū)貿(mào)易上游度的正向影響效應(yīng)更大。

表4 分地區(qū)和分技術(shù)水平回歸結(jié)果

其次是分行業(yè)技術(shù)水平：西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的事實(shí)直接影響到地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，生產(chǎn)鏈中處于較高分工位置的行業(yè)大多為低技術(shù)水平類型。那么，一方面，通過(guò)分樣本回歸分析可進(jìn)一步檢驗(yàn)基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性；另一方面，低技術(shù)水平和中高技術(shù)水平行業(yè)貿(mào)易上游度對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響有何不同，西部地區(qū)“低端”融入全球價(jià)值鏈在目前階段是否具有可取之處，是否依然能夠促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量提升？這一系列問(wèn)題都具有現(xiàn)實(shí)意義。鑒于此，將涉及的行業(yè)按照技術(shù)投入要素占比，區(qū)分為低技術(shù)行業(yè)和中高技術(shù)行業(yè)。區(qū)別于分地區(qū)回歸分析，本小節(jié)不再引入虛擬變量，而是分別討論低技術(shù)行業(yè)上游度和中高技術(shù)行業(yè)上游度對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。

實(shí)證結(jié)果如表4所示，列（5）、列（6）為低技術(shù)行業(yè)上游度回歸結(jié)果，無(wú)論是否加入其他控制變量，回歸系數(shù)均顯著為正，貿(mào)易上游度的正向效應(yīng)程度不超過(guò)1.8%。列（7）、列（8）中高技術(shù)行業(yè)上游度回歸結(jié)果與低技術(shù)回歸相似，但是中高技術(shù)行業(yè)上游度每提升一個(gè)單位，行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量增加至少1.9%。以上實(shí)證結(jié)果與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致，進(jìn)一步驗(yàn)證了結(jié)果的穩(wěn)健性。結(jié)果可知，中高技術(shù)貿(mào)易上游度正向效應(yīng)略大于低技術(shù)行業(yè)。西部地區(qū)由于區(qū)位因素、資源稟賦以及政策偏向性因素，目前發(fā)展主要依靠技術(shù)投入較低的采選業(yè)、食品加工業(yè)等參與全球價(jià)值鏈分工系統(tǒng)，對(duì)地區(qū)生產(chǎn)質(zhì)量的提升是具有一定推動(dòng)作用，但加快高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入和發(fā)展仍刻不容緩。

3．指標(biāo)變化檢驗(yàn)

除了事實(shí)反推法，出口產(chǎn)品質(zhì)量的測(cè)算方式仍有很多，為了避免測(cè)量誤差影響回歸結(jié)果，本小節(jié)運(yùn)用單位價(jià)值法測(cè)算省級(jí)層面出口產(chǎn)品質(zhì)量。在眾多可供選擇的方法中，之所以選擇使用出口產(chǎn)品的單位價(jià)值來(lái)作為出口產(chǎn)品質(zhì)量的代理變量檢驗(yàn)穩(wěn)健性，主要原因在于單位價(jià)值法是個(gè)比較成熟的度量方法，在已有文獻(xiàn)中，Schott等均以出口產(chǎn)品的單位價(jià)值來(lái)衡量產(chǎn)品的平均質(zhì)量。[23]為了降低高技術(shù)復(fù)雜度中的低質(zhì)量產(chǎn)品和低技術(shù)復(fù)雜度中的高質(zhì)量產(chǎn)品的影響偏誤，本文借鑒相關(guān)文獻(xiàn)，運(yùn)用行業(yè)技術(shù)復(fù)雜度對(duì)單位價(jià)值法測(cè)算方式進(jìn)行調(diào)整，省級(jí)出口產(chǎn)品質(zhì)量計(jì)算公式如下所示：

pic為c省份i出口產(chǎn)品的單位價(jià)值，Uic為c省份i產(chǎn)品出口額占全國(guó)出口額的比重，θ為彈性系數(shù)（借鑒Xu(2007)取其為0.2。[24]）出口技術(shù)復(fù)雜度公式如下：

其中，Xic為c省份i產(chǎn)品的出口額，Xc為c省份的出口總額，Yc為c省份的人均GDP。

對(duì)公式（11）取對(duì)數(shù)為經(jīng)技術(shù)復(fù)雜度調(diào)整的省級(jí)層面出口產(chǎn)品質(zhì)量。基于此，貿(mào)易上游度回歸結(jié)果表5所示。列（1）為未加入控制變量的回歸結(jié)果，系數(shù)值在1%顯著性水平上為正，加入控制變量后的結(jié)果如列（2）所示，貿(mào)易上游度仍然顯著提升出口產(chǎn)品質(zhì)量，系數(shù)值有0.503下降為0.308，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致。同樣的，為了進(jìn)一步驗(yàn)證貿(mào)易上游度影響出口產(chǎn)品質(zhì)量的動(dòng)態(tài)軌跡，選擇0.4、0.5、0.6分位點(diǎn)回歸結(jié)果顯示，不同節(jié)點(diǎn)回歸系數(shù)均為正，且都在1%顯著性水平上顯著。

表5 單位價(jià)值法省級(jí)層面回歸結(jié)果

本章節(jié)通過(guò)分位數(shù)回歸、分樣本回歸和指標(biāo)重新測(cè)算回歸，得到的實(shí)證結(jié)果與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致，共同檢驗(yàn)了貿(mào)易上游度促進(jìn)西部地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)結(jié)論的穩(wěn)健性。

（三）作用機(jī)制

根據(jù)前文實(shí)證分析結(jié)論，貿(mào)易上游度顯著提升了西部地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量。那么，更重要的問(wèn)題是，貿(mào)易上游度對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的可能影響機(jī)制是什么？對(duì)此問(wèn)題的探討，一方面可加深對(duì)于貿(mào)易上游度與出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)之間關(guān)系的認(rèn)識(shí)，另一方面有助于更好的評(píng)估西部地區(qū)貿(mào)易上游度的效用。由本文第二部分中式（1）可知，企業(yè)生產(chǎn)率及固定資產(chǎn)投入效率影響出口產(chǎn)品質(zhì)量，據(jù)此從理論上討論貿(mào)易上游度對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量影響機(jī)理，并提出假設(shè)：貿(mào)易上游度主要從提升勞動(dòng)生產(chǎn)率和技術(shù)水平兩個(gè)渠道影響西部地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量。根據(jù)模型（3）、（4），本章節(jié)引入行業(yè)貿(mào)易上游度與技術(shù)創(chuàng)新、勞動(dòng)生產(chǎn)率交互項(xiàng)，實(shí)證分析作用機(jī)理。其中技術(shù)水平為西部地區(qū)各省2002、2007、2012年專利授權(quán)數(shù)目，數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)研網(wǎng)區(qū)域統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。勞動(dòng)生產(chǎn)率數(shù)據(jù)來(lái)源于相關(guān)年份國(guó)家統(tǒng)計(jì)年鑒。

1．貿(mào)易上游度通過(guò)提高技術(shù)水平提升出口產(chǎn)品質(zhì)量

在計(jì)量模型中引入貿(mào)易上游度與技術(shù)水平的交互項(xiàng)，回歸結(jié)果如表6所示，第（1）列和第（2）列為全樣本檢驗(yàn)，不管是否控制其他因素，貿(mào)易上游度與技術(shù)水平交互項(xiàng)系數(shù)均為正，且均在1%水平上顯著，因此，貿(mào)易上游度通過(guò)提高技術(shù)水平進(jìn)而促進(jìn)西部地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，驗(yàn)證了假設(shè)1。同時(shí)，構(gòu)建西南和西北地區(qū)虛擬變量進(jìn)行分地區(qū)回歸，列（3）、列（4）分別為西南地區(qū)和西北地區(qū)貿(mào)易上游度回歸結(jié)果，可知貿(mào)易上游度與技術(shù)水平交互項(xiàng)均顯著影響出口產(chǎn)品質(zhì)量，且西南、西北地區(qū)貿(mào)易上游度系數(shù)值均為0.009，交互項(xiàng)作用效果并沒(méi)有差別，亦可在一定程度上驗(yàn)證全樣本回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

表6 貿(mào)易上游度提升出口產(chǎn)品質(zhì)量路徑分析——技術(shù)水平

劉維林等研究中提出，我國(guó)制造業(yè)通過(guò)參與全球價(jià)值鏈分工所獲取的國(guó)外中間投入推動(dòng)了出口技術(shù)復(fù)雜度的提升。[12]西部地區(qū)亦然，一方面，測(cè)算結(jié)果表明，2002—2012年間，西部地區(qū)上游度平均值由2.55增加到2.69，表明西部地區(qū)在逐步向全球價(jià)值鏈上游環(huán)節(jié)移動(dòng)。地區(qū)各行業(yè)融入全球價(jià)值鏈分工程度加深，為進(jìn)一步吸取國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)和管理水平提供便利。另一方面，Ju 和 Yu運(yùn)用Melitz 企業(yè)異質(zhì)性模型研究表明，上游行業(yè)較之下游行業(yè)擁有更高的固定資產(chǎn)投資，且利潤(rùn)率和生產(chǎn)率都更高。[22]僅從利益的驅(qū)動(dòng)，為了獲得高利潤(rùn)，西部地區(qū)各行業(yè)在西部大開發(fā)戰(zhàn)略推動(dòng)下亦加大創(chuàng)新力度，提升生產(chǎn)技術(shù)，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。

（續(xù)表）

2．貿(mào)易上游度通過(guò)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率提升出口產(chǎn)品質(zhì)量

通過(guò)構(gòu)建貿(mào)易上游度與勞動(dòng)生產(chǎn)率交互項(xiàng)引入回歸模型，實(shí)證結(jié)果如表7所示。列（1）、列（2）為全樣本回歸結(jié)果，未控制其他因素基礎(chǔ)上，貿(mào)易上游度與勞動(dòng)生產(chǎn)率交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正，加入控制變量后，依然沒(méi)有發(fā)生變化，可知貿(mào)易上游度通過(guò)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率促進(jìn)西部地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。驗(yàn)證了假設(shè)2。同樣引入西南和西北地區(qū)變量，列（3）中西南地區(qū)貿(mào)易上游度與勞動(dòng)生產(chǎn)率交互項(xiàng)系數(shù)在1%顯著性水平上為正。列（4）中針對(duì)西北地區(qū)的回歸系數(shù)亦然。不同的是，西南地區(qū)交互項(xiàng)系數(shù)略大于西北地區(qū)。

表7 貿(mào)易上游度提升出口產(chǎn)品質(zhì)量路徑分析——?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率

全球價(jià)值鏈?zhǔn)前选半p刃劍”，目前，西部地區(qū)參與全球價(jià)值鏈分工符合自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求，參與度越深，面對(duì)的來(lái)自國(guó)內(nèi)外貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)壓力越大，促使其短時(shí)間內(nèi)調(diào)整發(fā)展步伐，引進(jìn)專業(yè)人才，通過(guò)提高勞動(dòng)力質(zhì)量帶動(dòng)行業(yè)生產(chǎn)率提升。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2006—2016年，西部地區(qū)各省份人均受教育年限持續(xù)增長(zhǎng)，為地區(qū)未來(lái)發(fā)展儲(chǔ)備人才資源。

四、結(jié)論與建議

根據(jù)基準(zhǔn)回歸結(jié)果，貿(mào)易上游度在1%顯著性水平上促進(jìn)西部地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，貿(mào)易上游度每提高一個(gè)單位，出口產(chǎn)品質(zhì)量提高6.8%。運(yùn)用聚類標(biāo)準(zhǔn)誤去除一定內(nèi)生性問(wèn)題后，仍在10%水平上顯著。實(shí)證結(jié)果在一系列檢驗(yàn)后依然穩(wěn)健。分位數(shù)回歸中，在不同分位點(diǎn)，貿(mào)易上游度顯著提高西部地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量，除了0.1、0.25分位點(diǎn)處在10%和5%的水平上顯著以外，其他分位點(diǎn)均在1%水平上顯著，總體來(lái)看，隨著分位點(diǎn)的提高，出口產(chǎn)品質(zhì)量越高的行業(yè)，貿(mào)易上游度的推動(dòng)效應(yīng)越大。分樣本回歸中，西南和西北地區(qū)行業(yè)貿(mào)易上游度與出口產(chǎn)品質(zhì)量均正向相關(guān)，其中，西南地區(qū)貿(mào)易上游度的正向影響效應(yīng)更大。低技術(shù)和中高技術(shù)貿(mào)易上游度亦提高出口產(chǎn)品質(zhì)量，且中高技術(shù)貿(mào)易上游度正向效應(yīng)略大于低技術(shù)行業(yè)。最后通過(guò)作用機(jī)制實(shí)證分析，貿(mào)易上游度主要通過(guò)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和技術(shù)水平促進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。

鑒于此，著力提升西部地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量，促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，須做到以下幾點(diǎn)：一是，鼓勵(lì)地區(qū)行業(yè)企業(yè)參與全球價(jià)值鏈，同時(shí)脫離加工組裝環(huán)節(jié)，向上游相對(duì)更為精細(xì)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)移動(dòng)。我國(guó)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展離不開全球價(jià)值鏈，“閉關(guān)鎖國(guó)，悶頭發(fā)展”在現(xiàn)代貿(mào)易發(fā)展中并不可取。在注重國(guó)內(nèi)市場(chǎng)開發(fā)的同時(shí)，應(yīng)以更積極的姿態(tài)，進(jìn)一步擴(kuò)大開放水平，融入國(guó)際市場(chǎng)。實(shí)證結(jié)果表明，全球價(jià)值鏈嵌入位置提高對(duì)我國(guó)行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量具有顯著促進(jìn)作用，應(yīng)鼓勵(lì)制造行業(yè)企業(yè)提高產(chǎn)品多樣化，由低端加工組裝環(huán)節(jié)向上游移動(dòng)，進(jìn)一步深入全球價(jià)值鏈進(jìn)行國(guó)際交流與合作。二是地區(qū)行業(yè)層面，利用勞動(dòng)力成本相對(duì)優(yōu)勢(shì)和資源稟賦優(yōu)勢(shì)，更加積極融入全球價(jià)值鏈分工體系，在促使產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)向鏈條上游移動(dòng)的同時(shí)，吸取先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。三是引導(dǎo)地區(qū)行業(yè)企業(yè)提高自主研發(fā)能力。出口產(chǎn)品質(zhì)量提升路徑?jīng)Q定了經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的科學(xué)性和持續(xù)性。經(jīng)驗(yàn)研究顯示，貿(mào)易上游度通過(guò)提高技術(shù)水平，實(shí)現(xiàn)了行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。因此，政府在鼓勵(lì)企業(yè)參與國(guó)際貿(mào)易的同時(shí)，應(yīng)加大自主研發(fā)補(bǔ)貼投入，引導(dǎo)企業(yè)發(fā)展內(nèi)生增長(zhǎng)模式，實(shí)現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)性提升。四是加強(qiáng)教育投入和地區(qū)人才引進(jìn)戰(zhàn)略。人力資本是一國(guó)和地區(qū)發(fā)展的關(guān)鍵要素。一方面，政府應(yīng)加強(qiáng)高端人才培養(yǎng)，并積極引進(jìn)高技術(shù)、高技能人才，優(yōu)化人才資源結(jié)構(gòu)。另一方面，應(yīng)加強(qiáng)教育經(jīng)費(fèi)投入，特別是注重人才培養(yǎng)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)“產(chǎn)學(xué)研”良性鏈條，為地區(qū)產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易發(fā)展提供持續(xù)動(dòng)力。五是促進(jìn)地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展。各級(jí)政府應(yīng)加大西部大開發(fā)戰(zhàn)略實(shí)施力度，鼓勵(lì)中東部中高等技術(shù)產(chǎn)業(yè)等向西部移動(dòng)，促進(jìn)區(qū)域間資金流動(dòng)、人才流動(dòng)和技術(shù)流動(dòng)。最后，全球價(jià)值鏈嵌入視角下，行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)具有行業(yè)和地區(qū)層面異質(zhì)性，我國(guó)中央和地方政府應(yīng)著重于地區(qū)行業(yè)技術(shù)水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異性，調(diào)整全球價(jià)值鏈參與方式，制定適應(yīng)性政策。