上海政法學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 郝潔

技術(shù)貿(mào)易不僅是我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的重要組成部分，還是調(diào)整國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的重要環(huán)節(jié)。隨著我國(guó)高新科技的進(jìn)步，雖然國(guó)際技術(shù)合作的數(shù)量和規(guī)模進(jìn)一步提升，但是，在技術(shù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平等方面還存在諸多問(wèn)題。本文旨在對(duì)我國(guó)技術(shù)貿(mào)易的現(xiàn)狀進(jìn)行探討，為以科技驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和優(yōu)化國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)提供建議。

1 我國(guó)對(duì)外技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀

本文就我國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)品、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)合同等方面的數(shù)據(jù)探討中國(guó)技術(shù)貿(mào)易在各方面的發(fā)展趨勢(shì)。

1.1 高新技術(shù)產(chǎn)品

高新技術(shù)產(chǎn)品具備較高的技術(shù)含量、良好的經(jīng)濟(jì)效益和廣闊的市場(chǎng)前景。在我國(guó)技術(shù)貿(mào)易中，進(jìn)口的主要是成套設(shè)備，而出口的大多為加工類產(chǎn)品。雖然從數(shù)據(jù)來(lái)看，我國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口總額提高，且一直處于順差狀態(tài)，但實(shí)際情況是，技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)品有相當(dāng)多的出口限制，使得國(guó)內(nèi)有進(jìn)口需求的產(chǎn)品無(wú)法進(jìn)口，因此，如果只憑借數(shù)據(jù)來(lái)分析問(wèn)題，就容易引起誤導(dǎo)（見圖1）。

圖1 我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口情況(單位：億美元)

1.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的重要客體，在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可和轉(zhuǎn)讓(即許可證貿(mào)易)和含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品占有很大的比例（見圖2）。

圖2 中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)進(jìn)出口規(guī)模和增速(單位：億美元)

從圖2可以看出，我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)的支付，即進(jìn)口每年都在穩(wěn)步攀升，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的出口卻與進(jìn)口的體量相差甚遠(yuǎn)，直到2016年才有了提升的勢(shì)頭。對(duì)于我國(guó)進(jìn)出口技術(shù)貿(mào)易的體量來(lái)說(shuō)，這樣的提升還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，可以預(yù)測(cè)近幾年我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用的支付方面還處于一個(gè)逆差的狀態(tài)。

1.3 企業(yè)并購(gòu)

企業(yè)并購(gòu)也是技術(shù)出口的一種途徑。當(dāng)前中國(guó)企業(yè)的研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)力雖然有所起色，但是總體來(lái)說(shuō)依舊不強(qiáng)，往往受困于“技術(shù)陷阱”，定位于利潤(rùn)較低的價(jià)值鏈中間的加工環(huán)節(jié)，借鑒美國(guó)與日韓的企業(yè)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)跨國(guó)并購(gòu)來(lái)獲取核心技術(shù)是實(shí)現(xiàn)中國(guó)企業(yè)跨越性發(fā)展的有效途徑（見表1）。

表1 2014—2018年中企海外并購(gòu)情況(單位：億美元)

受英國(guó)脫歐及歐盟加強(qiáng)外商投資審查影響，中企海外并購(gòu)更為審慎。2016年是海外并購(gòu)火速升溫的一年，原因在于2016年我國(guó)參與企業(yè)并購(gòu)的豪華陣容，目前，耳熟能詳?shù)闹袊?guó)上市公司大都在2016年并購(gòu)成功，比如阿里巴巴、騰訊、萬(wàn)達(dá)等，海外并購(gòu)的行業(yè)大多涉及電子支付、廣告、游戲、影視、電腦硬件等領(lǐng)域，大多以服務(wù)業(yè)為主。隨著我國(guó)的綜合經(jīng)濟(jì)水平不斷提升，服務(wù)業(yè)和娛樂(lè)產(chǎn)業(yè)的比重不斷升高，且成為目前我國(guó)的首要關(guān)注點(diǎn)。但是隨著國(guó)內(nèi)監(jiān)管制度的完善和相關(guān)國(guó)家對(duì)我國(guó)的貿(mào)易限制行為加劇，海外并購(gòu)再次“退潮”。

2 我國(guó)對(duì)外技術(shù)貿(mào)易的問(wèn)題及原因

隨著我國(guó)國(guó)際貿(mào)易總量的不斷攀升，國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)也在不斷優(yōu)化調(diào)整。同時(shí)，對(duì)外貿(mào)易，特別是技術(shù)貿(mào)易卻遇到了重重阻力。

2.1 限制性商業(yè)行為

發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家及發(fā)展中國(guó)家內(nèi)部有很多針對(duì)技術(shù)貿(mào)易的各類限制性行為。

2.1.1 限制性商業(yè)行為帶來(lái)的問(wèn)題及影響

隨著貿(mào)易自由化的推進(jìn)，國(guó)際貿(mào)易壁壘，在各國(guó)的多邊及雙邊談判下，不斷削減，技術(shù)性貿(mào)易壁壘卻隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的進(jìn)步，在綠色環(huán)保的要求下，推陳出新、層出不窮。特別是近兩年，貿(mào)易保護(hù)主義不斷抬頭，貿(mào)易保護(hù)變本加厲。以美國(guó)為例，美方對(duì)中國(guó)實(shí)施了一系列歧視性的貿(mào)易政策和投資政策，大多是以“技術(shù)”“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”“安全”為名做的背書。

2.1.2 限制性商業(yè)行為產(chǎn)生的原因

(1)技術(shù)貿(mào)易額的大幅度增長(zhǎng)。根據(jù)《2017年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)告》一些結(jié)論表明，無(wú)形資本的收入在2000—2014年實(shí)際增長(zhǎng)75%，2014年達(dá)到驚人的59000億美元。

(2)真正的技術(shù)轉(zhuǎn)讓仍很困難。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)說(shuō)起，發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家傳播技術(shù)，以促進(jìn)后者的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。國(guó)際技術(shù)貿(mào)易所轉(zhuǎn)讓的使用權(quán)，在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中，技術(shù)的接收方(貿(mào)易的進(jìn)口者)向技術(shù)的供給方(貿(mào)易的出口者)進(jìn)行技術(shù)之間的轉(zhuǎn)讓后，并不能得到該項(xiàng)技術(shù)的所有權(quán)、制造權(quán)和該技術(shù)產(chǎn)品的銷售權(quán)。技術(shù)所有權(quán)轉(zhuǎn)讓通常不發(fā)生在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中，所以，作為發(fā)展中國(guó)家，技術(shù)進(jìn)步的90%依賴于發(fā)達(dá)國(guó)家。

(3)技術(shù)轉(zhuǎn)讓爭(zhēng)議持續(xù)。發(fā)展中國(guó)家希望建立更自由的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易環(huán)境，以促進(jìn)自身更快的技術(shù)進(jìn)步，而發(fā)達(dá)國(guó)家則尋求在世界范圍內(nèi)引入更嚴(yán)格的技術(shù)保護(hù)。1970年以來(lái)，雙方的矛盾不斷升級(jí)，引起社會(huì)的廣泛關(guān)注和經(jīng)濟(jì)界的激烈討論，協(xié)商后簽署的“與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議”(TRIPS)標(biāo)志著發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的一部分妥協(xié)，但與之相關(guān)的辯論從未停止。

2.2 我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度仍需加強(qiáng)

當(dāng)前，我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度已經(jīng)逐步加強(qiáng)，執(zhí)行嚴(yán)格，法律法規(guī)也在進(jìn)一步完善，但執(zhí)行中仍遇到了一些問(wèn)題。

(1)我國(guó)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)理念需要更新，與國(guó)際接軌。我國(guó)自古崇尚知識(shí)無(wú)價(jià)亦無(wú)界，認(rèn)為知識(shí)技術(shù)是全人類的寶貴財(cái)富，應(yīng)該為全人類共享，共享才能促進(jìn)發(fā)展，共享才能得到更大的進(jìn)步，共享是我國(guó)對(duì)知識(shí)的樸素觀念，但共享并不意味著免費(fèi)使用。發(fā)達(dá)國(guó)家的科學(xué)技術(shù)發(fā)展歷程也證明，對(duì)知識(shí)的保護(hù)、有償使用，能夠促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，有強(qiáng)大的激勵(lì)作用。因此，我國(guó)應(yīng)該以此為借鑒，完善國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，與國(guó)際接軌，并嚴(yán)格執(zhí)行。

(2)國(guó)際貿(mào)易中的技術(shù)壁壘、貿(mào)易伙伴國(guó)的技術(shù)準(zhǔn)入及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法規(guī)，仍需要深入研究。應(yīng)從政府層面和行業(yè)協(xié)會(huì)層面進(jìn)行系統(tǒng)研究，從而完善我國(guó)的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系。

(3)我國(guó)對(duì)技術(shù)貿(mào)易的研究明顯過(guò)少，由于技術(shù)貿(mào)易的范圍很廣，可以存在于三大產(chǎn)業(yè)中，因此，分類研究非常必要。但在知網(wǎng)等比較大的網(wǎng)絡(luò)資料庫(kù)中搜索國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)題時(shí)，從1980—2020年，只有340多篇論文，且包括交叉重復(fù)的內(nèi)容。對(duì)技術(shù)貿(mào)易的原理和相關(guān)的經(jīng)濟(jì)模型，法律的認(rèn)識(shí)不夠深入。在國(guó)家統(tǒng)計(jì)局內(nèi)，對(duì)于技術(shù)貿(mào)易的數(shù)據(jù)也不是特別完備，會(huì)在角度、行業(yè)等方面有所缺失，且更新緩慢，在統(tǒng)計(jì)年報(bào)上也只有只言片語(yǔ)，需要繼續(xù)加大力度。

2.3 技術(shù)貿(mào)易的不平衡

和總體貿(mào)易形勢(shì)相似，我國(guó)在技術(shù)貿(mào)易方面也存在著諸多的不平衡。

2.3.1 行業(yè)不均衡

從表2可以看出：第一，我國(guó)技術(shù)貿(mào)易的轉(zhuǎn)移方式較為集中。技術(shù)進(jìn)口中的50%以上都是專利的許可和技術(shù)轉(zhuǎn)讓權(quán)。然后是技術(shù)出口，對(duì)于企業(yè)的技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)占比達(dá)到60%以上。第二，我國(guó)技術(shù)進(jìn)出口的行業(yè)比較集中，進(jìn)口以通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)和電子芯片等其他電子設(shè)備制造業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)和化學(xué)原料，藥物制品等行業(yè)為主，出口以通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)和電子芯片、軟件和研究實(shí)驗(yàn)發(fā)展等行業(yè)為主。需要說(shuō)明的是，我國(guó)的通信設(shè)備雖然大量進(jìn)出口，但出口的地域多為欠發(fā)達(dá)國(guó)家，平均技術(shù)水平較低。

表2 按行業(yè)分的國(guó)外技術(shù)引進(jìn)合同(2018年)

2.3.2 地區(qū)不均衡

從表3中國(guó)技術(shù)進(jìn)出口的地區(qū)來(lái)看，技術(shù)貿(mào)易轉(zhuǎn)移的地區(qū)較為集中，技術(shù)轉(zhuǎn)移大多發(fā)生在東部地區(qū)，全國(guó)又以上海地區(qū)為首。究其本源是中國(guó)的貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易不均衡所致，服務(wù)貿(mào)易大多發(fā)生在東部地區(qū)，而服務(wù)貿(mào)易與信息技術(shù)與計(jì)算機(jī)這塊炙手可熱的蛋糕脫不了干系，又因?yàn)橹悄苁謾C(jī)的發(fā)展，我國(guó)的芯片業(yè)主要集中在東部地區(qū)與中部地區(qū)，所以地區(qū)發(fā)展的不均衡難以避免，只能通過(guò)經(jīng)濟(jì)發(fā)展致使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，再去改變各地區(qū)的技術(shù)貿(mào)易和本身的科學(xué)技術(shù)狀況。

表3 按地區(qū)分的國(guó)外技術(shù)引進(jìn)合同(2018年)

從表4可以看出，我國(guó)主要的技術(shù)貿(mào)易對(duì)象為日本，德國(guó)和美國(guó)。其中，美國(guó)與我國(guó)技術(shù)貿(mào)易合同的金額占總金額的34.7%，日本與我國(guó)技術(shù)貿(mào)易合同的金額占總金額的18.6%，德國(guó)與我國(guó)技術(shù)貿(mào)易合同的金額占總金額的10.8%。

表4 按引進(jìn)國(guó)別或地區(qū)區(qū)分的國(guó)外技術(shù)引進(jìn)合同(2018年)

2.4 國(guó)際技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力薄弱

技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱，不能只看貿(mào)易數(shù)據(jù)的大小比較。一般的衡量貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的指數(shù)難以衡量技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力以及技術(shù)貿(mào)易優(yōu)勢(shì)，誤用甚至?xí)贸雠c實(shí)際情況相悖的結(jié)論。有學(xué)者使用RCA(比較優(yōu)勢(shì)指數(shù))測(cè)算了我國(guó)專利技術(shù)貿(mào)易，經(jīng)過(guò)測(cè)算，均小于0.1，說(shuō)明我國(guó)專利技術(shù)的體量與對(duì)外貿(mào)易的總額相比，競(jìng)爭(zhēng)力相當(dāng)薄弱(謝瑩，2018)。

技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力根本上來(lái)源于本國(guó)國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。因此對(duì)于技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力的探討不能一概而論，不同產(chǎn)業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)展?fàn)顩r與提升方式有很大的差異。但不論是發(fā)展中國(guó)家，還是發(fā)達(dá)國(guó)家，科技的發(fā)展都離不開政府的支持，也應(yīng)特別關(guān)注對(duì)高端人才的培養(yǎng)與引進(jìn)。

3 提升我國(guó)對(duì)外技術(shù)貿(mào)易的建議與對(duì)策

在了解我國(guó)對(duì)外技術(shù)貿(mào)易的現(xiàn)狀和優(yōu)缺點(diǎn)后，提高我國(guó)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力和調(diào)節(jié)內(nèi)部和外部的各類不平衡成為一個(gè)亟待解決的問(wèn)題。

3.1 自主技術(shù)創(chuàng)新

要實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，還要從我國(guó)自身的科研做起?？蒲薪?jīng)費(fèi)的投入為科學(xué)技術(shù)的發(fā)展提供了必要的保障與激勵(lì)。

我國(guó)科研部發(fā)出號(hào)召：截止到2020年，中國(guó)進(jìn)入技術(shù)創(chuàng)新型國(guó)家。成為技術(shù)國(guó)家的基礎(chǔ)就是不斷投入科研經(jīng)費(fèi)，除了大型企業(yè)外，還要照顧到資本競(jìng)爭(zhēng)比較弱的中小型企業(yè)，對(duì)他們來(lái)說(shuō)，要實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)很多，還有被稱為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)陷阱的阻力，要實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的可持續(xù)循環(huán)，對(duì)教育業(yè)的投資是必不可少的，只有源源不斷地引入和培養(yǎng)人才，才能從根本上加快技術(shù)創(chuàng)新的速度。

3.2 加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整

我國(guó)的技術(shù)貿(mào)易存在區(qū)域不均衡和行業(yè)不均衡兩大難題。要解決這兩大問(wèn)題，加快我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，就要繼續(xù)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，把勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化為技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整促進(jìn)了貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，使得我國(guó)的對(duì)外技術(shù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

由于中國(guó)的勞動(dòng)密集型和資源密集型產(chǎn)業(yè)在貿(mào)易中占有相當(dāng)大的比例，應(yīng)該一方面繼續(xù)發(fā)揮勞動(dòng)力和資源的優(yōu)勢(shì)，另一方面可以在優(yōu)勢(shì)品項(xiàng)上進(jìn)行技術(shù)改造和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提高大宗傳統(tǒng)商品中的技術(shù)含量，努力把新興技術(shù)、新興材料滲透到傳統(tǒng)制造業(yè)，促進(jìn)勞動(dòng)密集型和資源密集型產(chǎn)業(yè)升級(jí)，使其重新在國(guó)際市場(chǎng)上獲得競(jìng)爭(zhēng)力。另外，還可以通過(guò)拓展和完善產(chǎn)業(yè)鏈，增強(qiáng)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)實(shí)力，大力發(fā)展中間產(chǎn)品，以減少加工貿(mào)易對(duì)零部件進(jìn)口的依賴，從而大大降低高價(jià)進(jìn)口中間產(chǎn)品對(duì)出口效益增長(zhǎng)的負(fù)面影響，推動(dòng)貿(mào)易條件改善。

3.3 優(yōu)化調(diào)整技術(shù)貿(mào)易政策

中國(guó)應(yīng)善用發(fā)展中國(guó)家的身份?？紤]到發(fā)展中國(guó)家技術(shù)貿(mào)易處于劣勢(shì)，容易被壟斷并高額要價(jià)，《世界貿(mào)易組織協(xié)定》下的許多協(xié)議都規(guī)定應(yīng)該給予發(fā)展中國(guó)家一定的補(bǔ)貼和紅利。中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，可以善用這一身份，積極開展外交行動(dòng)，爭(zhēng)取相關(guān)貿(mào)易的優(yōu)惠待遇。

發(fā)掘優(yōu)勢(shì)，爭(zhēng)取新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定的話語(yǔ)權(quán)。由于我國(guó)長(zhǎng)期處于技術(shù)落后狀態(tài)，難以對(duì)現(xiàn)行的國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)擁有話語(yǔ)權(quán)。隨著新技術(shù)的層出不窮，應(yīng)盡快發(fā)掘優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目，支持高新技術(shù)企業(yè)，爭(zhēng)取加入新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定。

總體來(lái)說(shuō)，雖然我國(guó)的技術(shù)貿(mào)易總額不斷增長(zhǎng)，但貿(mào)易結(jié)構(gòu)仍有很大的提升空間。貿(mào)易其實(shí)是一國(guó)綜合實(shí)力的反映，能夠真實(shí)反映一國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。因此，我國(guó)技術(shù)貿(mào)易的提升，最終是國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、科技研發(fā)水平進(jìn)步的結(jié)果。