廖 球

(廣西科技大學,柳州 545006)

1 學科評估的概念及其必要性

1.1 學科評估的概念

學科評估，也稱學科評價，是國際上通用的一種高等學校教育評價手段，是評價主體基于一定指標體系對目標學科的發(fā)展水平及學科教育實況進行全面性、客觀性的評價分析活動，民間一般稱之為“學科排名”。在中國，學科評估是教育部學位與研究生教育發(fā)展中心（簡稱“學位中心”）按照國務院學位委員會和教育部頒布的 《學位授予和人才培養(yǎng)學科目錄》，對具有博士碩士學位授予權的一級學科進行整體水平的評估，并根據(jù)評估結果進行學科發(fā)展狀況分析與服務[1]。自2002 年首次開展，至2017 年完成了四輪，2021 年啟動第五輪學科評估。

1.2 學科評估的必要性

在當前國家“雙一流”建設背景下，對高校重點學科與優(yōu)勢學科尤其是一流學科做出科學、合理的評價具有重要的現(xiàn)實意義。高校的建設與發(fā)展，其根本目標在于要服務于社會發(fā)展，即要為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展輸送人才、改進社會生產(chǎn)力和生產(chǎn)技術。學科建設是高校建設中的基礎與關鍵，是構筑高校核心競爭力的必須條件，學科的發(fā)展狀況與水平體現(xiàn)了高校的整體辦學實力、學術地位和核心競爭力[2]。學科建設能促進學科組織中學術信息、研究數(shù)據(jù)、教學資料以及其他學科財力和物力資源的自由交換和共享，創(chuàng)造出更有價值的學科成果[3]，培養(yǎng)出更優(yōu)秀的專業(yè)人才。因此，學科建設的質量直接關系到區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的質量。

如何判斷一個學科的水平高低、學科建設得好或不好？這就需要建立一套評價指標體系，以此來反映學科中存在的問題、判斷學科建設成果的好壞。通過學科評估，既可以促進高校加大對優(yōu)勢學科建設的力度，提升學科創(chuàng)新能力與核心競爭力，有利于學科建設本身的發(fā)展，有利于培養(yǎng)高層次人才；又能展示高校學科建設成果，促進社會各界對高校的辦學水平與教學質量有正確客觀的全面認識，為大眾在選擇就讀學校與專業(yè)、企事業(yè)在選擇從業(yè)人員提供重要依據(jù)。

2 當前主流學科評估體系比較分析

目前國內外的學科評估體系眾多，達到上百種左右，但在國內得到公眾認可、較具公信力和代表性的學科評估體系，主要有：政府層面的如教育部學位與研究生教育發(fā)展中心每4 年組織開展一次的一級學科評估，民間第三方的上海軟科的世界大學一流學科排名和中國最好學科排名、中國研究生教育及學科專業(yè)排行榜（金平果排行榜）、THE 世界大學學科排名、QS 世界大學學科排名、ESI 學科排名、USNews 世界大學學科排名等，各個體系各有其特點與不足，如表1所示。由于每個學科評價體系的排名目的、教育理念、排名對象、學科分類及指標權重的不同，可能會導致同一所大學的某個學科在不同的學科排名中處于不同的位置[2]。

表1 國內外幾個知名學科評估體系的比較Table 1 Comparison of evaluation systems of several well-known disciplines at home and abroad

從表1 可知，每個學科評估體系所依據(jù)的指標體系各有千秋，評價的方法和模式各具特色，每種體系均有其優(yōu)勢和不足?？傮w上看，主要體現(xiàn)在以下4 個方面。

（1）國外幾個評估體系的學科門類，相比國內而言，劃分得要粗放一些，學科數(shù)量較國內的體系也要少得多。

（2）無論國內外，大多評估體系都側重于學術方面尤其是科研產(chǎn)出的評價，科研指標在各個指標體系中占的比重都很大，國外體系更甚，有多項指標指向論文產(chǎn)出及其被引的情況。國內體系也學習國外，使用國際上通用的外文索引如SCI/SSCI/EI 等來評價國內的學術論文，重外文期刊輕中文期刊，而這樣的評價標準自然不夠全面與科學，需要真正建立論文評價的中國標準或中國方法。

（3）現(xiàn)有的國內外評估體系，對于學科本身的發(fā)展趨勢與學科文化內涵的建設、教學及人才培養(yǎng)或畢業(yè)生就業(yè)能力、用人單位反饋等方面關注得不夠。

（4）現(xiàn)有的國內評估體系，對于師德師風建設方面沒有給予足夠的重視，存在著重科研成果輕師德師風建設的價值取向。中國傳統(tǒng)教育的特色，在于對師德的重視，胡錦濤、習近平等幾任總書記也均強調“育人德為先”。學科評估體系需要引導端正的師德師風、提高教學質量，學校才能培養(yǎng)出國家真正需要的人才。

本文綜合研究現(xiàn)有的評估體系，從中尋找能夠反映學科建設水平的某些內在特征及其表征指標，結合多指標體系的綜合評價處理方法，并根據(jù)國情，重新構建一套有中國特色的、全面科學的學科評估體系，從而對一定時期和一定范圍內的學科建設水平給出客觀、科學的評價。

3 構建全面、科學、有中國特色的學科評估體系

探索構建有中國特色的高校學科評估體系，必然要扎根中國大地、立足中國國情，遵循高等教育規(guī)律與學科建設規(guī)律，能夠發(fā)揮出傳承中華民族優(yōu)秀傳統(tǒng)文化并體現(xiàn)社會主義核心價值觀、助力新時代高等教育內涵式發(fā)展的作用。

3.1 重新認識學科評估的意義

中國大部分高校是由政府公共資金投入建設的，公共投入是需要評估的，政府與社會需要這種問責性的評估。高校作為培養(yǎng)人才的機構，需要招生、輸送人才就業(yè)，如此各高校間就有了競爭，如何提高競爭力？這就要看各高校的學科發(fā)展建設的水平，而學科發(fā)展是各高校學科自己的事情，自然需要自我改進型的評估?？茖W的學科評估能夠提供學科診斷和監(jiān)測，使高校深入了解自己的學科在建設中存在的“短板”以及在國內同類學科中的位置，幫助高校進一步加強學科建設頂層設計，如制定新一輪學科發(fā)展指導思想和建設方針、各學科發(fā)展的目標、學科的布局、學科結構的優(yōu)化等[4]。它以評促改、以評促建，能有效促進學科建設整體水平的提升、促進高等教育的健康發(fā)展，推動高?；貧w常識、回歸本分、回歸初心、回歸夢想，有助于克服當下高校中“重科研輕教學”、忽視本?？茖W生培養(yǎng)等不良傾向[4]。

3.2 中央與各部委步履堅定改革教育評價

近幾年，中央和各部委連續(xù)發(fā)文，明確指出要改革教育評價：2018 年7 月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā) 《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》[5]，2018 年11 月，教育部辦公廳印發(fā)通知，決定在各有關高校開展“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學歷、唯獎項”清理[6]；2019 年1 月，教育部部長陳寶生在2019 年全國教育工作會議上表示，要把教育評價改革作為“最硬的一仗”來推進[7]。

2020 年2 月，教育部和科技部聯(lián)合印發(fā) 《關于規(guī)范高等學校SCI 論文相關指標使用樹立正確評價導向的若干意見》，其中第六條意見指出，“改進學科和學校評估。減少對學科、學校的排名性評價，堅持分類和分領域評價。對創(chuàng)新能力的評價突出創(chuàng)新質量和實際貢獻，審慎選用量化指標，不把SCI 論文相關指標作為評價的直接依據(jù)[8]?！?/p>

2020 年8 月6 日，教育部在 《關于政協(xié)十三屆全國委員會第三次會議第2776 號（教育類246 號）提案答復的函》[9]中贊同并強調“學科評估把人才培養(yǎng)質量放在首位”，將“學生滿意度”作為人才培養(yǎng)質量評價的重要指標，構建“思政教育成效”“培養(yǎng)過程質量”“在校生質量”“畢業(yè)生質量”四維度評價體系。

2020 年10 月13 日中共中央、國務院印發(fā) 《深化新時代教育評價改革總體方案》[10]，指出了高等學校評價中的“五個改進”：改進本科教育教學評估、改進學科評估、改進師范院校評價、改進高校經(jīng)費使用績效評價、改進高校國際交流合作評價。強調要“推進高校分類評價，引導不同類型高?？茖W定位，辦出特色和水平?！?/p>

“唯分數(shù)、唯升學、唯文憑、唯論文、唯帽子”是當前教育評價指揮棒方面存在的根本問題，上述系列發(fā)文表明了中央和各部委堅決改革的決心，要堅定持續(xù)地開展清理“五唯”專項行動，重點清理學科評估、“雙一流”建設、基地建設、成果獎勵、人才項目等活動中涉及“五唯”的做法[11]，還高等教育培養(yǎng)人才與服務社會的本來初心。

3.3 學科評估指標設計要科學、全面、均衡，并體現(xiàn)出中國特色

國家辦大學的主要目標，就是為國家與社會培養(yǎng)人才。學科的建設與發(fā)展，都是為人才培養(yǎng)而服務的。在雙一流大學建設的背景下，高校建設不能僅著眼于學科的建設，更要考慮國家發(fā)展戰(zhàn)略、行業(yè)區(qū)域急需什么樣的人才，而著眼于培養(yǎng)出符合國家與社會發(fā)展需要的各類人才。教育部第四輪學科評估對人才培養(yǎng)給予了極高的關注，在指標體系的設計中有突出的體現(xiàn)，這是值得贊譽和借鑒的[4]。在評價高校的學科水平建設時，應該圍繞“人才培養(yǎng)”這個中心而評，不能單方面地抬高科研的地位或只注重教學，而應該教學與科研并重。因為教學與科研是共同依存的關系，教學是高校教師的生存基礎，科研是提升教學的重要手段。

評估指標體系的設計，要從一開始就要注意科學性和導向性，要覆蓋能體現(xiàn)學科整體功能發(fā)揮的全過程，包括輸入、過程和輸出等環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)具有相應的評價均衡性，從輸入的資源供應到過程的管理再到輸出的產(chǎn)出等都要客觀評價，不應厚此薄彼，要圍繞這些內容對學科進行多角度綜合評價，從而反映出學科的綜合水平[12]。堅持“定量與定性評價相結合”，對共識度高的高水平成果使用定量評價，其他代表性成果運用基于定量數(shù)據(jù)和證據(jù)的專家“融合評價”[9]。

學科評估體系的中國特色，體現(xiàn)在要立足于中國國情，以黨的教育方針為行動指南，以社會主義辦學為根本方向，以加強黨對高等教育的領導為改革動力，以“立德樹人成效”為判定標準，以“質量、成效、特色、貢獻”為價值導向，以堅決破除“五唯”頑疾為突破口，探索建立獨具中國特色、中國風格、中國氣派、國際影響的學科評估體系，形成有別于國外學科評估的中國標簽。

3.4 構建新的學科評估指標體系

在構建新的評估指標體系之前，我們首先要厘清一個問題：推進高校分類評價，要怎么分類？如何定義高校的不同類型？

《中華人民共和國高等教育法（2018 修正）》 第四章第三十一條規(guī)定：“高等學校應當以培養(yǎng)人才為中心，開展教學、科學研究和社會服務，保證教育教學質量達到國家規(guī)定的標準[13]?！睋?jù)此，應當以人才標準而非其他諸如科研之類的標準作為區(qū)分大學類型的根本標準。根據(jù)人才培養(yǎng)的層次不同，高校分為“本科及以上教育的大學（有3 個學科門類以上）和獨立設置的學院”“?？茖哟谓逃母叩葘？茖W校和高等職業(yè)學?！眱纱箢?。對于本科及以上層次教育的大學和學院，又可根據(jù)其培養(yǎng)的本科生、碩士生、博士生的數(shù)量或比例，將它們分為教學型大學、教學研究型大學、研究型大學三大類[14]。對于不同類型的高校，可以分別制定相應類型的評估指標體系。

另一方面，不同的學科門類之間、不同學科之間以及同一學科的不同領域之間，都存在著學科差異性，表現(xiàn)在知識的特性、學科文化的特性、研究方式方法、研究過程、成果表現(xiàn)形式等方面都各有各自的學科特點。比如，物理學，其知識具有累積性，關注普遍性、數(shù)量和簡化，以發(fā)現(xiàn)和說明為目標，論著發(fā)表率高；而機械工程學科，其知識具有實踐實用性，關注對物理環(huán)境的控制，以產(chǎn)品和工藝和目標，可用專利替代專著[15]。因此，各學科宜采用適合于本學科的評估標準，盡量少搞甚至不搞跨學科比較。

在綜合分析并借鑒國內外現(xiàn)有學科評估體系以及學習領會中央與各部委系列文件精神的基礎上，筆者認為應該首先按高校類型、再按不同學科門類，分別構建多個學科評估體系。本文以占大多數(shù)的教學研究型大學中的工學為例，試圖建立一個全面、科學、有中國特色的學科評估指標體系。體系組成有5 項一級指標、16 項二級指標、40 項三級指標（表2）。

表2 高校學科評估指標體系Table 2 Evaluation indicator system of university disciplines

表2 （續(xù)）Table 2 continued

（1）學科文化建設。學科文化是學科的靈魂，是大學學科核心競爭力的文化體現(xiàn)[17]。學科建設，首先是要進行學科文化的建設，它包含4 個二級指標：人才培養(yǎng)目標、課程體系構建、學術生態(tài)環(huán)境、管理制度，6 個三級指標：人才培養(yǎng)目標、課程體系、學術傳統(tǒng)、學術氛圍、治學精神、管理創(chuàng)新。

（2）人才培養(yǎng)質量。為社會培養(yǎng)、輸送人才是高校的中心任務，而評價培養(yǎng)的畢業(yè)生是否合格，主要從思想品德、學習能力、專業(yè)技能這幾個方面去衡量。因此，在人才培養(yǎng)質量上，主要涉及思想政治教育成效、培養(yǎng)過程質量、在校生質量、畢業(yè)生質量4 項二級指標[9]。其中，思想政治教育成效主要包含對教育目標的達成度、對人的全面發(fā)展的實現(xiàn)度、對面臨問題的解決與改進程度3 項三級指標；培養(yǎng)過程質量包含師生比、教授上課比率、課程教學質量、導師指導質量、學生校際/國際交流5 項三級指標；在校生質量主要包含創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、畢業(yè)論文質量、優(yōu)秀在校生、職業(yè)資格通過率、授予學位數(shù)5 項三級指標；畢業(yè)生質量包含優(yōu)秀畢業(yè)生、用人單位評價2 項三級指標。

（3）師資隊伍與資源。師資、實驗室與圖書館文獻資源是高校的三大支柱，共同為教學和科研工作提供支撐與保障。在此一級指標下，包含師資質量、師資數(shù)量和支撐平臺3 項二級指標，其中師資質量主要包含師德師風建設、師資隊伍結構、教學名師和高層次人才、團隊建設、教育培訓5 項三級指標；師資數(shù)量僅包含專任教師數(shù)1 項三級指標；支撐平臺包含重點實驗室-基地-中心、文獻資源、數(shù)字校園建設3 項三級指標。

（4）科學研究水平?？茖W研究是促進教學水平的重要手段，科研水平的高低，影響著教學水平的提升與教學效果的好壞?？茖W研究水平包含科研成果、科研獲獎、科研項目3 項二級指標，其中科研成果主要包含代表性著作、學術論文質量、科技成果轉化率、出版教材4 項三級指標；科研獲獎下僅1 項三級指標，包含各級各類科研獎項；科研項目包含科研項目（縱、橫向）和師均科研經(jīng)費2 項三級指標。

（5）社會服務與學科聲譽。高校的人才培養(yǎng)和科學研究，最終是要面向社會、服務社會，并最終轉化為社會發(fā)展的不竭動力。在此方面，主要涉及社會服務貢獻、學科聲譽2 項二級指標，它們從社會評價的角度來反映學科發(fā)展的實力。其中，社會服務貢獻包含社會服務特色與貢獻1 項三級指標；學科聲譽包含校外兼職、同行評價2 項三級指標。

指標體系中涉及的數(shù)據(jù)，主要來源于學校填報、公共數(shù)據(jù)、問卷調查和專家調查，既有客觀數(shù)據(jù)又有學生、教師、用人單位及專家的主觀意見，使客觀評價與主觀評價相結合，能夠合理地反映高校學科建設的狀況。

該指標體系凸顯中國特色之處在于：①整個指標權重向“人才培養(yǎng)”傾斜，全部40 項三級指標中，就有15 項涉及人才培養(yǎng)，而在其下的4 項二級指標中，又把“思想政治教育成效”放在第一位，真正體現(xiàn)百年樹人、樹苗先正根的育人思想。②在“師資質量”指標中，把“師德師風建設”放在首位，加強了對教師品德與價值觀的重視與建設。③增加了“學科文化建設”一級指標，體現(xiàn)了中國一貫來重視文化建設的傳統(tǒng)。該項指標，從學術生態(tài)環(huán)境和管理制度上，為師生提供和創(chuàng)造學術發(fā)展及個人發(fā)展的條件與機會。

4 結語

上文所列出的學科評估指標體系，只是針對教學研究型大學中的工學而設計的。按照分類評價的原則，應該針對不同類型的大學，并根據(jù)不同學科的特點，分別設計相應的不同類型大學的不同學科的評估指標體系。但萬變不離其宗，學科的建設發(fā)展以及對它的評價分析，都必須圍繞人才培養(yǎng)這個中心任務而展開。在具體實證上，還需要做更詳細的指標說明及權重劃分，使評估體系更具操作性，能夠在評估中發(fā)現(xiàn)問題、診斷問題，查找出學科建設中的不足，有助于學科內部開展治理工作，真正實現(xiàn)以評促改、以評促建，提升學科建設水平。

學科評估是“雙一流”建設的重要推動力量，是高等教育強國目標得以實現(xiàn)的重要保障。在第五輪學科評估即將開始之際，希望本文能夠為建設有“中國標準”的學科評估體系及“中國模式”的評估方法提供一丁點的參考，為促進中國高?！半p一流”建設和高等教育事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展貢獻些許力量。