魏 艷，劉曉光

（中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院科技信息研究所，海南?？?571737）

在“一帶一路”倡議下，我國與外國政府、組織、大學(xué)、科研機構(gòu)等開展了大量的合作與交流，國際合作為我國科學(xué)研究人員與國外同行加深交流、打開思路等。為此，我國外交部、商務(wù)部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部及各級地方政府設(shè)立了瀾湄基金專項、亞洲區(qū)域?qū)ｍ?、政府資助國際科技合作項目、“948”計劃項目、引智項目、南南合作援助基金項目、農(nóng)業(yè)國際交流與合作項目、商務(wù)部援外項目等，依托該類項目，加強國家之間的交流與合作，對外展示我國科技實力，也提高國際影響力［1-4］。

針對國際合作項目的特殊性及重要地位，開展國際合作項目績效評價研究，通過調(diào)查研究建立完善合理的國際合作項目績效考核體系，加強對各類國際合作項目的績效管理，促進和激勵專家參與科研資源的合理競爭，通過競爭提高科學(xué)創(chuàng)新能力，促進國際合作項目的良性發(fā)展。但目前，許多單位尚未建立合理完善的績效評價體系，科研績效管理仍停留在設(shè)想或“自娛”階段，績效評價與管理決策相脫離。針對科研績效管理存在的問題，中國熱科院開展了大量研究，文章以中國熱科院為例，通過梳理分析中國熱科院國際合作項目的類型及特點、存在問題，研究制定符合本單位的績效考核體系，利用該指標(biāo)體系分析評價中國熱科院國際合作項目，并找出國際合作項目管理中存在問題，提出完善該類項目管理的建議，以期為其他單位加強國際合作項目績效評價管理提供重要參考。

1 中國熱科院國際合作項目情況

1.1 國際合作項目分類

中國熱科院國際合作項目主要是在農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、科技部、商務(wù)部、財政部、外交部、國家自然科學(xué)基金委、國家留學(xué)基金委、國家外國專家局、海南省科技廳的資助下開展。按照項目功能與目的分類，可分為四大類：科技交流與合作類項目、人才引進類項目、人才培養(yǎng)類項目、科技輸出類項目。

據(jù)中國熱科院國際合作處統(tǒng)計，1988—2018年中國熱科院獲批的國際合作項目總數(shù)為356項，總經(jīng)費為2.068 8億元，其中農(nóng)業(yè)國際交流與合作項目33項，經(jīng)費2 511萬元；948項目20項，經(jīng)費2 090萬元；商務(wù)部援外項目2項，經(jīng)費5 345萬元；商務(wù)部援外培訓(xùn)班41項，經(jīng)費2 625萬元；截止2018年12月，依托國際合作項目，中國熱科院與40多個國家及國際組織建立國際合作關(guān)系，并簽署合作協(xié)議共計200多份；這對服務(wù)國家外交大局和地方農(nóng)業(yè)合作、服務(wù)熱帶農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新合作、服務(wù)農(nóng)業(yè)走出去具有重要意義，同時也顯著提升中國熱科院的國際影響力，見表1。

表1 中國熱科院國際合作項目類型

1.2 國際合作項目存在問題

1.2.1 具有競爭力的科研項目缺乏

中國熱帶農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)對大農(nóng)業(yè)而言，產(chǎn)值相對較小，國家對熱帶農(nóng)業(yè)國際科技合作投入的經(jīng)費相對很少，其它支持的國際科技合作項目也主要是短期考察和引種項目，而且支持的力度也不夠，嚴(yán)重影響熱科院深入開展對外合作研究及人才的培養(yǎng)，無形中也嚴(yán)重制約中國熱科院國際合作事業(yè)的發(fā)展。其次，科技人員對國際科技合作的頂層設(shè)計和國外同行情況了解還不夠，導(dǎo)致缺乏具有競爭力的科研項目。

1.2.2 未充分利用平臺優(yōu)勢

近年來，中國熱科院建立境外聯(lián)合實驗室、示范基地等多個國際合作平臺?？蒲腥藛T在申報或執(zhí)行國際合作項目時未充分利用國際合作平臺的資源，導(dǎo)致執(zhí)行成效不顯著。

1.2.3 已建立的國際合作渠道支撐作用不強

中國熱科院依托國際合作項目建立了多個合作平臺及簽署多份合作協(xié)議等，但在項目執(zhí)行結(jié)束后，因缺少持續(xù)經(jīng)費，導(dǎo)致后續(xù)實質(zhì)性合作不足，建立的合作平臺及簽署的合作協(xié)議未發(fā)揮其作用，支撐作用不強。

1.2.4 國際合作項目評價與監(jiān)督機制不完善

目前，中國熱科院尚未建立國際合作項目績效考核評價體系，對各單位或各位專家承擔(dān)的國際合作項目執(zhí)行情況難以把握，導(dǎo)致國際合作類項目運轉(zhuǎn)效率慢，管理水平相對較低，對申報具有競爭性的項目競爭能力較弱。

2 國際合作項目績效評估指標(biāo)體系構(gòu)建

2.1 績效評估指標(biāo)體系的確定

在相關(guān)文獻和理論分析的基礎(chǔ)上，收集了目前已有的國際合作項目考評方面的指標(biāo)體系和評判方法，對其進行分析研究；根據(jù)考評目的和要求，確定評估的一級指標(biāo)名稱和數(shù)量；采用頭腦風(fēng)暴法和專家詢問法，按照前面確定的一級指標(biāo)逐項逐層列出每一層可以設(shè)計的指標(biāo)；通過咨詢承擔(dān)國際合作類項目的專家及項目主管部門相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，對指標(biāo)設(shè)置的合理性和科學(xué)性進行反復(fù)論證，最終建立中國熱科院國際合作項目績效評估指標(biāo)體系。在該體系中投入指標(biāo)包括經(jīng)費情況、人員結(jié)構(gòu)情況，其四級指標(biāo)共5個；產(chǎn)出指標(biāo)包括引進情況、消化吸收與創(chuàng)新情況、成果轉(zhuǎn)化情況、國際合作交流情況、成果與人才培養(yǎng)情況，其四級指標(biāo)共55個。見表2、3。

表2 中國熱科院國際合作項目績效評估投入指標(biāo)體系（一）

表3 中國熱科院國際合作項目績效評估產(chǎn)出指標(biāo)體系（二）

續(xù)表3

2.2 績效評估指標(biāo)權(quán)重的確定

在確定各級指標(biāo)的權(quán)重時，通過分析各類國際合作項目產(chǎn)出指標(biāo)的特點，結(jié)合中國熱科院的發(fā)展定位及重點任務(wù)等，對每一個指標(biāo)的權(quán)重確定一個范圍。

采用專家打分法，通過問卷，邀請相關(guān)方面的專家根據(jù)每個指標(biāo)的權(quán)重范圍對各指標(biāo)進行賦值。統(tǒng)計各個指標(biāo)的值，去掉一個最高值和一個最低值，取平均值記為該指標(biāo)的權(quán)重。

2.3 績效評級標(biāo)準(zhǔn)的確定

為了增強評估結(jié)果的可比性，采用專家問卷打分法，研究制定中國熱科院國際合作項目績效評級標(biāo)準(zhǔn)。將每個指標(biāo)評級標(biāo)準(zhǔn)劃分成非常多、好、大、快為5分，比較多、好、大、快為4分，一般為3分，比較少、差、小、慢為2分，非常少、差、小、慢為1分，共5個等級。

2.4 績效評估指標(biāo)體系的運用

為深入挖掘影響中國熱科院國際合作項目績效結(jié)果的主要因素，完善已建立的國際合作項目績效評價體系。該研究在已建立的中國熱科院國際合作項目績效評估指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，選取10個不同類別的國際合作項目作為樣本，首先對這些項目的基本情況進行了簡單分析，其次根據(jù)已建立的績效評級標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計該院國際合作項目績效評估專家打分問卷，對這10個項目的績效情況進行打分計算。

通過專家打分問卷得出這些項目的最終得分，并與前期的基本情況分析對比，基本符合該院國際合作項目的客觀實際。

3 國際合作項目績效管理取得經(jīng)驗

3.1 嚴(yán)把申報指標(biāo)關(guān)

部分科研人員為提高國際合作項目申報的成功率，在撰寫申請書時，考核指標(biāo)一般設(shè)定的較多，而且較高，往往忽略項目執(zhí)行期限及經(jīng)費預(yù)算，導(dǎo)致項目獲批之后考核指標(biāo)完成不了，績效考核不理想，同時也影響后期申報項目。一般該院在審核項目申報書時，重點對考核指標(biāo)把關(guān)，以歷年申報成功課題申報書為范例，綜合評估各位專家申報書中的考核指標(biāo)是否可以完成，并給以參考。

3.2 加強項目執(zhí)行過程監(jiān)督作用

該院對每個國際合作項目的經(jīng)費預(yù)算、考核指標(biāo)等材料錄入電子系統(tǒng)，根據(jù)各個項目的執(zhí)行計劃，到每個時間節(jié)點，督促項目負(fù)責(zé)人完成任務(wù)，每年定期召開項目中期考核，考核結(jié)果納入年底科研績效獎勵，加強項目執(zhí)行過程中的監(jiān)督作用。

3.3 強化績效管理思想意識

國際合作項目績效評價為科研單位管理的重要工作，可對科研人員的科研工作起到規(guī)范和約束作用。但實際上，部分科研單位的科研人員欠缺對國際合作項目績效評價的了解，且對績效評價抱有抵觸的態(tài)度。但該院對國際合作項目績效評價高度重視，并制定國際合作項目績效評價制度，并把每年科研績效評價結(jié)果納入年度科研績效獎勵中，激勵和督促科研人員加強對科研績效管理的思想認(rèn)識。

3.4 建立健全績效管理評價機制

為順利開展績效評價工作，中國熱科院廣泛征集各部門的意見，研究制定符合該院國際合作項目管理的通用指標(biāo)體系，包括：投入指標(biāo)（經(jīng)費投入、人員投入、經(jīng)費使用效率）、產(chǎn)出指標(biāo)（數(shù)量指標(biāo)、效益指標(biāo)、滿意度指標(biāo)等）。同時，針對不同類型國際合作項目的評價指標(biāo)進行梳理、篩選、整合，建立規(guī)范、動態(tài)、標(biāo)準(zhǔn)的績效評價指標(biāo)數(shù)據(jù)庫。同時，也制定科研績效獎勵辦法等，并將年度國際合作項目績效評價結(jié)果納入科研績效考核中，該院通過建立健全績效管理評價機制，促進和激勵科研人員參與科研資源的合理競爭，通過競爭提高科學(xué)創(chuàng)新能力，促進國際合作項目的良性發(fā)展。

4 加強國際合作項目績效管理建議

4.1 樹立良好績效管理意識

為提高國際合作項目績效評價水平，首先各單位領(lǐng)導(dǎo)及管理部門要高度重視該項工作，做好內(nèi)部宣傳和教育工作，同時制定配套的管理辦法及激勵制度，不但讓科研人員了解國際合作項目績效評價的意義、作用和必要性，也要讓該制度對科研人員起到監(jiān)督作用，加強對科研人員項目執(zhí)行及結(jié)果的管理，循序漸進地改善科研競爭環(huán)境等［5-6］。

4.2 建立國際合作項目績效評價制度

加強國際合作項目績效評價制度建設(shè)，制度建設(shè)是國際合作項目績效評價工作順利開展的基礎(chǔ)保障，科研單位需結(jié)合單位的特點以及考評對象的實際情況，研究和制定符合本單位實際情況的國際合作項目績效評價制度，使國際合作項目績效評價規(guī)范化和制度化，有效保證績效評價的權(quán)威性和導(dǎo)向性［7-9］。積極利用有效的評價機制，開展國際合作項目績效評價工作，優(yōu)化國際合作項目競爭環(huán)境，提高科研產(chǎn)出，更好地服務(wù)于國際合作項目的良性發(fā)展。

4.3 完善績效評價指標(biāo)體系

為加強績效評價的科學(xué)性、合理性，提高管理部門對國際合作項目的績效評價效率，各單位需結(jié)合本單位國際合作項目的實際情況，構(gòu)建合理完善的績效指標(biāo)體系。構(gòu)建合理完善的績效指標(biāo)體系，需廣泛征集各方意見（承擔(dān)國際合作類項目的專家及項目主管部門相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)），對指標(biāo)設(shè)置的合理性和科學(xué)性進行反復(fù)論證，研究建立合理完善的國際合作項目通用指標(biāo)體系，這一體系應(yīng)包括投入指標(biāo)（經(jīng)費投入、人員投入、經(jīng)費使用效率）和產(chǎn)出指標(biāo)（數(shù)量指標(biāo)、效益指標(biāo)、滿意度指標(biāo)等）［10-12］。同時，對不同類型國際合作項目的評價指標(biāo)進行梳理、篩選與整合，建立規(guī)范、動態(tài)、標(biāo)準(zhǔn)的績效評價指標(biāo)數(shù)據(jù)庫。不斷完善指標(biāo)體系，加強國際合作項目績效評價的科學(xué)、合理。

4.4 建立科研信息化管理系統(tǒng)

隨著科技的快速發(fā)展，各個科研單位都承擔(dān)大量的科研項目，尤其是國際合作項目經(jīng)費較多，研究成果與管理內(nèi)容也多，增加科研管理部門的難度［13］。為此建立科研信息化管理系統(tǒng)，可以高效、精準(zhǔn)、規(guī)范地監(jiān)督科研項目的研究進展，及順利地開展科研績效統(tǒng)計及項目績效評價，提升管理效率。因此，各個科研單位建立科研信息化管理系是十分必要的。