耿志杰 郭心竹

摘? 要：數(shù)字檔案長期保存是一項艱巨的系統(tǒng)工程，技術(shù)方案是長期保存策略體系中的重要組成部分，只有合理應(yīng)用技術(shù)方案才能確保數(shù)字檔案的長期可用，因此需要對技術(shù)方案進行優(yōu)化選擇。通過分析數(shù)字檔案長期保存技術(shù)方案優(yōu)化選擇的必要性，在參考歐盟Planets項目“目標樹”對長期保存技術(shù)策略量化評估的基礎(chǔ)上，從構(gòu)筑合作聯(lián)盟、引入效能分析法、培育量化思維、樹立規(guī)劃意識四個方面，提出我國數(shù)字檔案長期保存技術(shù)方案的優(yōu)化選擇策略。

關(guān)鍵詞：數(shù)字檔案;長期保存;技術(shù)方案;優(yōu)化選擇;檔案技術(shù)

Abstract： The long-term preservation of digital Archives is an arduous system engineering. The technical scheme is an important part of the long-term preservation strategy system. Only the reasonable application of the technical scheme can ensure the long-term availability of digital Archives. Therefore， it is necessary to optimize and explore the technical scheme. By analyzing the necessity of optimizing the selection of long-term preservation scheme of digital Archives， and based on the experience of objective basis instead of subjective conjecture， establishing measurement standards and scales， combining internal rough evaluation with external fine evaluation， and forming a global preservation plan， this paper introduces efficiency analysis and progressive evaluation from the perspective of building cooperation alliance， In order to inspire the practical work of Archives department in China， this paper puts forward the optimization and selection strategy of long-term preservation technical scheme of digital Archives from four aspects： upgrading quantitative thinking， constructing index system， establishing planning consciousness and overall concept.

Keywords： Digital archives; Long term preservation; Technical proposal; Optimizing selection; Archival technology

數(shù)字檔案長期保存是一項重要的系統(tǒng)工程，各種應(yīng)對策略最終需要落實在各種技術(shù)方案上，“在數(shù)字資源保存策略中，技術(shù)方案是全部策略賴以依附和執(zhí)行的基礎(chǔ)，是數(shù)字資源保存的核心與關(guān)鍵”。[1]目前我國關(guān)于數(shù)字檔案長期保存技術(shù)方案的研究主要聚焦于三個方面：

技術(shù)體系的構(gòu)建研究，如國家層面長期保存技術(shù)體系[2];技術(shù)方案的應(yīng)用及比較研究，如云備份[3]、格式注冊[4]、更新、仿真、遷移[5]等;技術(shù)方案的實踐案例研究，如英國國家檔案館數(shù)字檔案長期保存元數(shù)據(jù)方案[6]、ARCHANGEL項目和InterPARES Trust項目中的區(qū)塊鏈技術(shù)[7]等。

上述研究成果均對我國數(shù)字檔案長期保存的理論與實踐發(fā)展具有重要參考價值。然而，目前我國還沒有對技術(shù)方案的選擇問題進行系統(tǒng)研究，面對多種多樣的技術(shù)方案，如何在長期保存的關(guān)鍵環(huán)節(jié)選用最優(yōu)的技術(shù)方案，如何揚長避短發(fā)揮技術(shù)方案的最大優(yōu)勢，檔案部門應(yīng)給予特別關(guān)注并積極采取措施加以解決。

本文參考歐盟Planets（Preservation and Long-term Access through NET-worked Services，也稱“行星”）項目的“目標樹”框架，對數(shù)字檔案長期保存的技術(shù)方案如何優(yōu)化選擇進行探索，以期為檔案部門的數(shù)字檔案長期保存實踐工作提供參考。

1 數(shù)字檔案長期保存技術(shù)方案優(yōu)化選擇的必要性

1.1 技術(shù)方案的復(fù)雜性。數(shù)字檔案長期保存相關(guān)技術(shù)方案種類繁多，這種復(fù)雜性導(dǎo)致了優(yōu)化選擇以及協(xié)調(diào)組合較為困難，因此需要對技術(shù)方案進行優(yōu)化選擇，以規(guī)避各種不確定因素所帶來的技術(shù)風險。技術(shù)方案的復(fù)雜性主要表現(xiàn)在兩個方面：

（1）單一技術(shù)方案無法滿足長期保存的所有需求且自身存在不足。在長期保存實踐中，常見的技術(shù)方案有遷移、仿真、更新、封裝等，這些技術(shù)方案針對性很強，單獨使用只能解決長期保存中的部分問題。同時，這些技術(shù)方案自身也會存在不足，如遷移可能丟失一定的結(jié)構(gòu)、版式、鏈接、交互關(guān)系等信息，導(dǎo)致轉(zhuǎn)換后的數(shù)字信息內(nèi)容與原數(shù)字信息內(nèi)容出現(xiàn)差異[8];仿真工具的開發(fā)和維護是一項十分復(fù)雜、困難、成本高昂的工作，[9]且存在軟件兼容性問題[10];更新不能完全解決數(shù)字檔案的可用性、完整性和真實性等問題[11];封裝難以刷新元數(shù)據(jù)，且對相關(guān)軟件的使用有依賴性。[12]

（2）組合技術(shù)方案較為困難且易混亂。技術(shù)方案的復(fù)雜性導(dǎo)致了它們之間協(xié)調(diào)組合的難度較大，尤其在面對數(shù)量巨大、類型多樣的數(shù)字檔案資源時，組合多種技術(shù)方案可能出現(xiàn)搭配不協(xié)調(diào)、混亂等情況，檔案部門在實踐中的組合應(yīng)用現(xiàn)狀并不理想。北京聯(lián)合大學(xué)謝永憲團隊2018年調(diào)查發(fā)現(xiàn)，采取兩種技術(shù)方案的綜合檔案館有20.6%，采取三種技術(shù)方案的只有4.7%。[13]

1.2 技術(shù)方案選擇缺少客觀性。長期保存技術(shù)方案的制定需要分析數(shù)字資源保存所處的完整的上下文環(huán)境，識別影響保存技術(shù)的各種關(guān)鍵因素，根據(jù)既定目標選擇合適的保存技術(shù)，形成一個可行的、安全的混合保存技術(shù)策略。[14]

由于目前我國在數(shù)字檔案長期保存技術(shù)方案選擇方面缺乏相關(guān)標準，導(dǎo)致檔案部門在實踐中過于依賴以往的工作經(jīng)驗，難以保證客觀性。[15]這種主觀選擇充滿不確定性，會導(dǎo)致技術(shù)方案不科學(xué)，難以確保技術(shù)方案的有效性，更難以發(fā)揮技術(shù)方案的最佳效能，無法滿足長期保存的要求。

2? Planets項目“目標樹”經(jīng)驗分析

Planets項目是一項為期4年（2006—2010）的數(shù)字保存研究與開發(fā)項目，成員包括圖書館、檔案館、研究型大學(xué)和科技公司等。

該項目通過構(gòu)建分布式的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)框架，利用框架內(nèi)的保存計劃、保存特征描述和保存工具等實現(xiàn)數(shù)字資源的長期保存，其核心工作包括六個部分：保存計劃、保存行動、保存特征描述、測試平臺、傳播和使用、互操作性框架。[16]其中，保存計劃旨在為保存方案的選擇提供決策支持，計劃內(nèi)部的“目標樹”則為長期保存技術(shù)方案的優(yōu)化選擇提供了可供借鑒的范例。

2.1 “目標樹”的實現(xiàn)框架。“目標樹”具體表現(xiàn)為一個樹形結(jié)構(gòu)圖，按層次高低設(shè)置了保存機構(gòu)可測量的所有目標，據(jù)此對技術(shù)方案進行實驗評估，并根據(jù)實驗結(jié)果考察技術(shù)方案滿足長期保存需求的程度，從而優(yōu)化選擇技術(shù)方案并制定保存計劃。

參考Planets項目研究報告，[17]“目標樹”流程框架如圖1，其實現(xiàn)流程主要有四個步驟。

（1）創(chuàng)建目標樹。保存機構(gòu)首先要明確保存需求并自上而下劃分目標層級，最高層目標通常分為四類：文件特征、記錄特征、過程特征和成本問題。[18]在此基礎(chǔ)上為目標樹中的所有目標分配可測量單位，如色彩深度的位數(shù)、每秒幀數(shù)等，以作為技術(shù)方案的實驗指標與評估依據(jù)。最后利用項目內(nèi)的計劃工具Plato[19]創(chuàng)建目標樹，若保存機構(gòu)條件有限，可在知識庫中提取目標樹的片段或模板完成創(chuàng)建。

（2）通過實驗測試技術(shù)方案。使用項目內(nèi)的測試平臺Testbed，[20]對各種單獨或組合的技術(shù)方案進行測試，并根據(jù)實驗結(jié)果評估是否需要重復(fù)實驗，以保證技術(shù)方案的有效性。[21]

（3）分析比較技術(shù)方案。對技術(shù)方案的實驗測試結(jié)果進行分值轉(zhuǎn)換（0-5分），并結(jié)合目標分配權(quán)重系數(shù)，利用聚合函數(shù)Sum of Differences[22]（差異求和）等，計算保存方案的總效用值和分效用值，根據(jù)總效用值排名并形成列表，分效用值則在必要時作為參考。

（4）確定保存方案，形成保存計劃。根據(jù)總效用值和分效用值推薦出最優(yōu)保存方案，并形成保存計劃存儲于知識庫中，保存計劃具有宏觀規(guī)劃和指導(dǎo)作用。

2.2 “目標樹”的經(jīng)驗分析

2.2.1 客觀依據(jù)代替主觀臆測，提升技術(shù)方案科學(xué)性。通過Testbed運行的實驗，允許參與者系統(tǒng)地執(zhí)行實驗，實現(xiàn)了實驗的可重復(fù)性和結(jié)構(gòu)化實驗文檔的長期可用性，[23]提升了技術(shù)方案的科學(xué)性?；趯嶒灥呐琶斜?，簡明清晰地展現(xiàn)了技術(shù)方案與保存目標的匹配程度，是優(yōu)化選擇的客觀依據(jù)，能夠避免因技術(shù)方案的不恰當應(yīng)用所導(dǎo)致的風險，以保證數(shù)字檔案的長期可用性。

（1）避免技術(shù)方案選擇的盲目性和主觀性。由于缺少選擇標準，盲目選擇會導(dǎo)致決策出現(xiàn)失誤或錯誤，而依賴于經(jīng)驗的技術(shù)方案選擇主觀性過強，也無法保證決策的準確客觀。從長期保存的角度看，復(fù)雜的信息技術(shù)更迭以及各種未知風險，將會使數(shù)字檔案長期保存面臨各種風險挑戰(zhàn)，相應(yīng)技術(shù)方案必須確?？茖W(xué)性，否則將導(dǎo)致巨大的隱患，直接影響長期保存效果。此外數(shù)字檔案長期保存是一項長期性工作，其間將有很多檔案管理人員經(jīng)手，如果純粹依靠他們的經(jīng)驗和主觀判斷，無疑會增加長期保存的風險。

（2）可重復(fù)的實驗充分驗證各類技術(shù)方案。Testbed可以對各類技術(shù)方案重復(fù)進行多次實驗，結(jié)構(gòu)化的實驗文檔詳細記錄了實驗相關(guān)內(nèi)容。從長期保存的角度看，這不僅可以對技術(shù)方案進行充分驗證，確保技術(shù)方案的可行性、有效性和協(xié)調(diào)性，而且可以作為優(yōu)化選擇的客觀依據(jù)，提升優(yōu)化選擇的科學(xué)性。

2.2.2 制定測量標準和尺度，串聯(lián)優(yōu)化選擇“核心線”。制定測量標準、制定測量尺度和運行實驗這三步共同構(gòu)成了優(yōu)化選擇的“核心線”，這一流程是技術(shù)方案優(yōu)化選擇的中心部分，有助于從根本上解決技術(shù)方案的選擇亂象問題，實現(xiàn)長期保存的具體目標，即保證數(shù)字檔案的生存能力、可呈現(xiàn)能力和可理解能力。[24]

（1）與實驗過程串點為線，是技術(shù)方案優(yōu)化選擇的基石。制定測量標準，即為“目標樹”中的目標分配可測量單位，是順利進行實驗的基礎(chǔ);制定測量尺度，即將實驗結(jié)果轉(zhuǎn)換為統(tǒng)一分值，是量化實驗結(jié)果的手段。二者既是實驗前后的基礎(chǔ)性工作，也是必不可少的環(huán)節(jié)，與實驗過程串聯(lián)起來構(gòu)成貫穿優(yōu)化選擇全過程的“核心線”。從長期保存角度看，風險因素種類多且充滿未知性，需要系統(tǒng)化、科學(xué)化的實驗設(shè)計，確保從多維度對技術(shù)方案進行充分檢驗和論證，才能保證技術(shù)方案針對各種風險因素的有效性。

（2）實驗結(jié)果具有可比性，為優(yōu)化選擇提供決策依據(jù)。制定測量標準和尺度，本質(zhì)上是以量化的方法使實驗結(jié)果具有可比性，進而為技術(shù)方案的優(yōu)化選擇提供依據(jù)。客觀的度量標準與數(shù)值化的衡量尺度不僅是優(yōu)化選擇客觀依據(jù)的直接體現(xiàn)，還可以直觀顯現(xiàn)出不同技術(shù)方案的效用差異。從長期保存角度看，這種差異體現(xiàn)為保存效果的差異和技術(shù)方案的優(yōu)劣，直接決定了數(shù)字檔案長期保存的質(zhì)量與效率;相反，失去量化比較這一核心思想的支撐，優(yōu)化選擇就會喪失客觀性，只能依靠檔案人員的經(jīng)驗和主觀判斷。

2.2.3 內(nèi)部粗評與外部精評相結(jié)合，遞進式推動優(yōu)化選擇進程。科學(xué)的優(yōu)化選擇決策需要對技術(shù)方案進行全方位評估，“目標樹”通過將技術(shù)方案的內(nèi)部粗略評估與外部精準評估相結(jié)合，以“模糊匹配+精準比較”的方法遞進式推動了優(yōu)化選擇的進程，也為長期保存整體工作的高效推進增添助力。

（1）內(nèi)部粗略評估的方法與過程。內(nèi)部粗略評估是為了確定是否需要重復(fù)實驗，即確定技術(shù)方案能否滿足機構(gòu)的長期保存需求，根據(jù)步驟“將目標特征映射到需求”[25]的結(jié)果，在技術(shù)方案的內(nèi)部，評估各個目標與機構(gòu)長期保存需求的匹配程度?？赏ㄟ^評估該程度的一致性來決定是否需要重復(fù)實驗。

這一階段確定了技術(shù)方案的初步篩選情況，如果省略此步驟則會導(dǎo)致具有迷惑性的極端數(shù)據(jù)干擾后續(xù)優(yōu)化選擇進程、無法識別因?qū)嶒炘O(shè)置錯誤或?qū)嶒炘O(shè)計不合理而造成的不利因素、無效數(shù)據(jù)冗余等情況。從長期保存角度看，經(jīng)初步篩選的技術(shù)方案在整體上符合長期保存的總目標和總需求，因此，內(nèi)部粗略評估有利于節(jié)約長期保存時間成本，精簡保存流程，還能規(guī)避因技術(shù)方案應(yīng)用不合理所造成的技術(shù)風險，如數(shù)字檔案的不真實風險、不完整風險[26]等。

（2）外部精準評估的方法與過程。外部精準評估是面向各技術(shù)方案間的橫向比較，依據(jù)是經(jīng)過比例轉(zhuǎn)換和權(quán)重分配后得出的排名列表，目的是評估各技術(shù)方案滿足機構(gòu)長期保存目標和需求的總體程度，這將直接影響優(yōu)化選擇的最終決策，共分為三步：測量尺度的數(shù)值化轉(zhuǎn)換、權(quán)重系數(shù)的分配、利用聚合函數(shù)或技術(shù)得出方案效用值。

這一階段具有重要意義，不但以量化的方式精準實現(xiàn)了優(yōu)化選擇的目標，而且評估結(jié)果保證了優(yōu)化選擇決策的系統(tǒng)性，其最終結(jié)果也是推薦技術(shù)方案的關(guān)鍵依據(jù)。從長期保存角度看，優(yōu)化選擇目標的精準實現(xiàn)有利于確保長期保存技術(shù)方案的應(yīng)用效果最大化，保障數(shù)字檔案的真實性、完整性和可用性;評估結(jié)果中分效用值的存在則考慮了長期保存的總體目標，對長期保存的整體規(guī)劃具有重要指導(dǎo)意義;如果省略此步驟會打斷優(yōu)化選擇進程，停留在初始的內(nèi)部粗評階段且無法得出排名列表，無法對各種技術(shù)方案進行細致對比，則不能實現(xiàn)長期保存技術(shù)方案的優(yōu)化選擇。

2.2.4 形成全局性的保存計劃，推動長期保存持續(xù)發(fā)展。（1）擴大優(yōu)化選擇范圍，統(tǒng)籌長期保存整體規(guī)劃?！澳繕藰洹辈粌H針對技術(shù)方案進行優(yōu)化選擇，同時以全局視角考慮了保存方案的其他因素，如監(jiān)測規(guī)則、成本估算、決策證據(jù)、角色和責任等，打破了優(yōu)化選擇的范圍局限。從長期保存角度看，“目標樹”可以將優(yōu)化選擇上升到宏觀層面，并制定一個系統(tǒng)的全局保存計劃，計劃的有無不僅體現(xiàn)了對數(shù)字檔案長期保存的重視與否，更在一定程度上決定了長期保存工作的質(zhì)量和能否實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，[27]同時也為長期保存實踐作出了宏觀層面上的規(guī)劃設(shè)計。

（2）有利于構(gòu)建長期保存技術(shù)體系。長期保存技術(shù)體系包括技術(shù)策略選擇、保存計劃管理、保存工作流管理等眾多組成部分，[28]“目標樹”不僅形成了搭配協(xié)調(diào)的技術(shù)方案，而且制定了全局性的保存計劃。從長期保存角度看，經(jīng)由“目標樹”形成的保存計劃具有科學(xué)合理、經(jīng)濟高效、考量周全等優(yōu)勢，技術(shù)方案與保存計劃對于構(gòu)建長期保存技術(shù)體系具有重要價值，對于檔案部門的長期保存實踐工作也具有指導(dǎo)意義。

3 “目標樹”對我國數(shù)字檔案長期保存技術(shù)方案優(yōu)化選擇的啟示

3.1 構(gòu)筑合作聯(lián)盟，科學(xué)評測技術(shù)方案。實驗是優(yōu)化選擇的核心部分，優(yōu)化選擇正是通過運行實驗和檢測各種技術(shù)方案的效用大小，進而推薦最優(yōu)方案以實現(xiàn)數(shù)字檔案的長期保存，這種方法具有較高的客觀性和科學(xué)性。針對如何開展實驗這一問題，我國檔案部門可以根據(jù)實際情況，面向社會廣泛構(gòu)建合作聯(lián)盟，通過實驗為技術(shù)方案的優(yōu)化選擇注入科學(xué)力量。

在合作聯(lián)盟構(gòu)建方面可以考慮兩種模式：一是檔案部門之間的合作，充分發(fā)揮一些檔案部門在長期保存和信息技術(shù)方面的優(yōu)勢，集體構(gòu)建長期保存技術(shù)方案實驗測評體系，這種模式可以實現(xiàn)技術(shù)上的合作攻關(guān)與經(jīng)費支持上的最佳分配[29];二是檔案部門與科研機構(gòu)或信息技術(shù)公司之間的合作，將專業(yè)性和技術(shù)性較強的實驗測評體系外包出去，充分發(fā)揮相關(guān)科研機構(gòu)或信息技術(shù)公司的技術(shù)優(yōu)勢，充分保障實驗測評體系的專業(yè)性與準確性，這種模式既能簡化工作流程，又能提高長期保存的工作效率。

3.2 培育量化思維，構(gòu)建指標體系?！澳繕藰洹睘楦鱾€長期保存目標制定了測量標準和尺度，以便于直觀比較技術(shù)方案的效用差異，為技術(shù)方案優(yōu)化選擇提供充分依據(jù)。我國檔案部門可以借鑒其中的量化比較思想，摒棄傳統(tǒng)的經(jīng)驗主導(dǎo)思維，運用量化思維構(gòu)建技術(shù)方案評價指標體系。

在指標體系構(gòu)建過程中，應(yīng)該根據(jù)長期保存目標對評估內(nèi)容進行細化，明確指標分級和設(shè)計權(quán)重，并對關(guān)鍵指標進行量化，以此對技術(shù)方案的功能效用進行充分檢驗。同時，該指標體系還可以為長期保存的質(zhì)量評估提供參考。

3.3 引入效能分析與遞進評估，提供技術(shù)保障。目前，數(shù)字檔案長期保存領(lǐng)域的風險評估主要是以數(shù)字檔案資源為評估對象，如NARA“2017戰(zhàn)略”評估了數(shù)字檔案資源的格式與載體過時風險，據(jù)此選擇優(yōu)先采取的長期保存策略。[30]而“目標樹”則提供了新思路，即針對技術(shù)方案進行效用評估。

我國檔案部門可以采取如下做法：一是引入效能分析法，在效能分析的流程中每個步驟有各自的研究方法、測量方法和不同的測量指標，整個評價的過程透明而清晰，[31]有助于提高技術(shù)方案評估的規(guī)范性與準確性;二是借鑒“目標樹”的遞進式評估，首先初步篩選出大體符合保存目標和需求的技術(shù)方案，在此基礎(chǔ)上進行技術(shù)方案間的精細比較，有助于精簡評估流程、優(yōu)化選擇技術(shù)方案，為長期保存實踐提供技術(shù)保障。

3.4 樹立規(guī)劃意識與全局觀念，提供方向引領(lǐng)。我國檔案部門可以參照“目標樹”形成的全局性保存計劃，樹立規(guī)劃意識與全局觀念，為長期保存的整體實踐提供方向引領(lǐng)。長期保存策略安排目前缺乏全局性和整體性的規(guī)劃設(shè)計，致使技術(shù)方法的應(yīng)用缺乏針對性或技術(shù)方法種類單一、功能欠缺，從而導(dǎo)致長期保存效果不彰、效益不高。[32]

我國檔案部門可以采取如下做法：一是要制定長期保存路線規(guī)劃，對長期保存的整體運行與未來發(fā)展作出全局性的設(shè)計與規(guī)劃，不僅為技術(shù)方案的優(yōu)化選擇提供保障，還可以在整體上促進長期保存的持續(xù)發(fā)展;二是要制定長期保存的總體目標，為技術(shù)方案的優(yōu)化選擇提供方向引導(dǎo)，指導(dǎo)優(yōu)化選擇朝著與保存目標更加契合的方向推進，促進技術(shù)方案效用最大化，提高數(shù)字檔案生存能力，如英國國家圖書館基于整體發(fā)展的需要，制定了保證數(shù)字館藏內(nèi)容動態(tài)更新的目標。[33]需要注意的是，所制定的規(guī)劃與目標必須符合我國國情，最好形成正式的書面文件，在長期保存實踐中作為指導(dǎo)依據(jù)遵照執(zhí)行。

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（作者單位：耿志杰，上海大學(xué)圖書情報檔案系講師;郭心竹，上海大學(xué)圖書情報檔案系在讀碩士研究生 來稿日期：2021-06-16）