王曦

摘? 要：高考制度恢復(fù)以來，教育主管部門和高等院校一直對落實和擴大招生自主權(quán)進行著積極探索，在取得階段性成果的同時，也產(chǎn)生了一系列權(quán)力濫用的問題。因此，有效地監(jiān)督與制約，對于保證高等教育招生考試的公平公正具有重要現(xiàn)實意義。本文對高校招生自主權(quán)的監(jiān)督路徑進行了探析。落實和擴大招生自主權(quán)不能違背公平性原則，更不可漫無邊際隨意發(fā)揮，必須是在程序正義與結(jié)果公平下確?！白灾鳌?。高校要以制度約束為基礎(chǔ)，建立以自我監(jiān)督和社會輿論制約相結(jié)合的監(jiān)督制約體系，以保障招生自主權(quán)的正當、科學運用。

關(guān)鍵詞：招生自主權(quán);風險;制度;內(nèi)部監(jiān)督

中圖分類號：G64? ? 文獻標識碼：A? ? 文章編號：1673-7164（2021）30-0041-03

招生自主權(quán)是高校在國家統(tǒng)一招生制度的基礎(chǔ)上，根據(jù)教育主管部門規(guī)定、自身辦學定位和培養(yǎng)要求，在一定范圍內(nèi)自主確定招生政策的權(quán)力[1]。多年以來，對招生自主權(quán)的實踐與探索問題，一直受到政府、學界與社會公眾的密切關(guān)注。

一、高校招生自主權(quán)政策的發(fā)展歷程

高考制度恢復(fù)以來，教育主管部門一直對落實高校招生自主權(quán)進行著積極探索。《一九八年高等學校招生工作的規(guī)定》提出在一個分數(shù)段內(nèi)要給學校一定的選擇余地，標志著招生自主權(quán)首次從國家政策角度得到確認。隨著高等教育招生考試改革的不斷深化，高校的招生自主權(quán)也逐步擴大?！兑痪虐巳耆罩聘叩葘W校招考新生的規(guī)定》要求按多于錄取數(shù)百分之二十的比例提供考生的檔案材料，這表明在高考錄取過程中，高?？梢愿鶕?jù)錄取規(guī)則對省級招生辦公室投檔進來的考生進行選擇，并將未被錄取的20%考生退回。但是退回的20%并不等于后20%，高?？梢赃x擇排名在100%—120%之間的考生，而放棄排在前100%的學生。這一做法在當時被認為是高校招生自主權(quán)最直觀的體現(xiàn)，120%的投檔比例沿用多年，直到平行志愿開始在全國范圍內(nèi)推廣才逐漸淡化，但在一些省份的藝術(shù)類批次、提前批次、國家專項批次等采用順序志愿投檔的批次至今仍在使用。1998年，《中華人民共和國高等教育法》規(guī)定“高等學校根據(jù)社會需求、辦學條件和國家核定的辦學規(guī)模，制定招生方案”，從法律層面對高校的招生自主權(quán)予以確認[2]。后來，無論是2003年自主招生政策啟動，還是2010年28所“985”高校組織聯(lián)考，或是將學業(yè)水平測試和高中學生綜合素質(zhì)評價納入錄取依據(jù)的綜合評價錄取，都是對擴大高校招生自主權(quán)做出的頗有價值的實踐探索。直到2014年國務(wù)院頒布《關(guān)于深化考試招生制度改革的實施意見》（以下簡稱《意見》），對選考科目、考核方式、錄取辦法等做出全新調(diào)整。在這輪改革中，最搶眼的一點，在于《意見》打破了傳統(tǒng)意義上的文理分科、固定科目的考試模式，而是規(guī)定招生院?？梢愿鶕?jù)專業(yè)培養(yǎng)目標自主提出考試科目要求。譬如一所高校既有物理學專業(yè)又有化學專業(yè)，雖然這兩個專業(yè)在本科階段開設(shè)的課程完全不同，但是按照傳統(tǒng)高考模式，考生在高考中的考試科目是完全相同的：除“語數(shù)外”三門主課外，還都需要考“物理+化學+生物”。新一輪高考改革之后，高?？梢砸筮x擇物理學專業(yè)的考生必考“物理”，選擇化學專業(yè)的考生必考“化學”，其他兩門課程任選?，F(xiàn)代學校制度呼吁辦學自主權(quán)，出發(fā)點是為了讓學校能根據(jù)辦學定位和培養(yǎng)目標選拔適合的生源，從而達到提升培養(yǎng)質(zhì)量的目的，是讓學校錄取到適合的學生，讓學生接受適切的教育的有效途徑，所以“新高考”讓高校能夠更加精準地根據(jù)專業(yè)培養(yǎng)要求選擇考生，是招生自主權(quán)探索歷程中的又一次重大突破，也是落實高校辦學自主權(quán)的應(yīng)有之義。

二、招生自主權(quán)運用中存在的問題

“招生自主權(quán)”并不是缺乏制約的“自由裁量權(quán)”，一旦脫離規(guī)則任意操作，極容易違背高等教育招生考試公平公正的初衷，落實高校招生自主權(quán)不能任意為之，必須接受相應(yīng)監(jiān)督。

（一）招生自主權(quán)不能違背公平性原則

高考關(guān)系千家萬戶，也關(guān)乎萬千考生的前途命運，因此，高校招生工作備受社會關(guān)注，投檔與錄取過程中一個細微的改變都可能導(dǎo)致考生的命運發(fā)生天翻地覆的變化。唯有程序公正、結(jié)果公平才能保障每一位考生的切身利益，進而維護教育的公平公正。教育的終極目標是發(fā)展學生、成就學生，每一位考生都有享受優(yōu)質(zhì)教育的需求。從本質(zhì)上來說，高考其實是一次社會公共資源分配的過程，分配的依據(jù)是考生的高考成績。雖然高考成績具有很大的偶然性，也并不能完全準確地反映考生的綜合素質(zhì)和發(fā)展?jié)撡|(zhì)，但就目前高校招生實際而言，沒有更好的人才選拔方式可以取代高考，“按分取才”雖有不足，卻最大可能地保障了選拔結(jié)果的公平性，讓優(yōu)秀的學生能通過高考這一渠道獲得優(yōu)質(zhì)的高等教育資源，從而接受高質(zhì)量的教育，實現(xiàn)高水平就業(yè)，得到更進一步晉升與發(fā)展的機會。所以，在現(xiàn)行高考制度下，依靠高考分數(shù)這把尺子衡量考生水平的制度設(shè)計，是相對來說最優(yōu)的選擇。招生自主是在制度正義與公平下的自主，高校行使招生自主權(quán)時要嚴格遵守招生錄取程序和規(guī)則，保證教育公平是社會的責任，也是高校的職責，不容許隨意違背。

（二）高校招生自主權(quán)不可漫無邊際隨意發(fā)揮

首先，高校招生自主權(quán)應(yīng)在授權(quán)規(guī)范的范圍內(nèi)做出調(diào)整與安排。招生自主權(quán)是教育主管部門賦予高校的權(quán)利。雖然在每年教育部發(fā)布的《普通高等學校招生工作規(guī)定》中都會明確有“對投檔成績達到同批錄取控制分數(shù)線并符合學校調(diào)檔要求的考生，是否錄取以及所錄取的專業(yè)由高校自行確定”的表述，但同時也反向規(guī)定“高校負責對已投檔但未被錄取考生的退檔原因作出解釋”[3]。這就要求高校對退檔考生所給出的理由必須是合理有效的，“北大退檔河南考生”事件中，高校給出的成績過低，可能因完不成學業(yè)被退學的解釋，本質(zhì)上是用潛在的學業(yè)風險預(yù)決考生錄取與否。一方面，這種風險的發(fā)生取決于多種因素，是否會轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實不可預(yù)知;另一方面，由成績低推斷出能力差進而判斷出無法完成學業(yè)，這三者沒有必然的邏輯關(guān)系，也違反了塑造可能性等常識性教育理論，所以高校通過潛在風險推論給出的退檔理由并不合理。這說明高校行使招生自主權(quán)要遵循基本的規(guī)則和習慣，在合理范圍內(nèi)做出調(diào)整與安排，應(yīng)恪守程序正義的要求。

三、招生自主權(quán)監(jiān)督與制約的政策建議

早在20世紀90年代，就有學者指出，擴大高校招生自主權(quán)必須建立相應(yīng)的監(jiān)督和制約機制。

（一）以制度規(guī)范權(quán)力是基礎(chǔ)

完善的制度對權(quán)力的監(jiān)督與制約來說具有根本性。習近平總書記強調(diào)，要加強對權(quán)力運行的制約和監(jiān)督，把權(quán)力關(guān)進制度的籠子里，形成不敢腐的懲戒機制、不能腐的防范機制、不易腐的保障機制。對高校來說，招生自主權(quán)包含的內(nèi)容很多，涉及招生規(guī)模、招生專業(yè)、招考方式、考試科目、考核內(nèi)容、錄取標準等，但是核心點在于錄取標準。以120%投檔為例，如若沒有明確的標準，高校濫用錄取裁量權(quán)，舍棄前100%的學生，選擇排在120%的學生，也很難說明排名在后的考生比排名在前的考生優(yōu)秀。

所以，以制度規(guī)范權(quán)力是監(jiān)督與制約招生自主權(quán)的基礎(chǔ)，必須把錄取標準直觀地體現(xiàn)在招生制度中。對高校來說，最為核心的招生制度是招生章程，招生章程既是社會公眾獲取招生信息的渠道，更是規(guī)范招生行為的制度。曾經(jīng)有學者指出： “高校招生自主權(quán)是高校根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)以及高校招生章程所確定的權(quán)限?！盵4]為了保證招生章程的嚴謹性和科學性，高校在制定招生章程時，首先要參照當年的《普通高等學校招生工作規(guī)定》對招生章程內(nèi)容所做出的要求，尤其在涉及錄取規(guī)則方面，如進檔考生的專業(yè)分配辦法、投檔成績相同考生的處理方法等。其次，高校要充分發(fā)揮招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組的作用，招生章程要經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)小組集體討論，反復(fù)論證，必要時應(yīng)征求學術(shù)委員會意見，確保內(nèi)容準確翔實、科學合理。第三，高校要提前向社會公布，保證考生對一些招生政策的調(diào)整有充足的準備時間，通過制度規(guī)范招生工作，抵御其中暗藏的風險和隱患。

（二）以自我監(jiān)督約束權(quán)力是關(guān)鍵

提到監(jiān)督與制約，人們習慣性首先從上級主管部門和社會公眾等外部監(jiān)督主體著眼，但根本上的監(jiān)督與制約應(yīng)該是從作為招生自主權(quán)行使者的“招生單位”——高校入手，強化高校作為招生工作主體自我管理和自我約束的能力。近年來，濫用招生自主權(quán)的事件時有發(fā)生，根源在于高校內(nèi)部權(quán)力監(jiān)督存在缺失問題。由于高校招生工作在宏觀層面涉及高等教育資源分配的社會性問題，在微觀層面又關(guān)乎考生合法權(quán)益的保護問題，作為公權(quán)力的招生自主權(quán)必須建立起良好的內(nèi)部監(jiān)督機制，才能保證公正性和公信力。

在招生工作中，尤其是強基計劃、藝術(shù)類、體育類和特長生等由招生院校組織考核的一些特殊類型招生中，高校應(yīng)成立由學校紀檢監(jiān)察部門作為主體的第三方招生監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)組織，必要時可聘請“社會監(jiān)督員”到場旁聽，全面參與考核工作;對于考核過程要全程錄音錄像，并做好考場記錄，形成音頻、視頻、文字檔案留存?zhèn)洳?，嚴防暗箱操作和徇私舞?對參與招生錄取的工作人員實行崗位責任制，一旦未能履行職責或者發(fā)生違規(guī)行為，要追究責任，并追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)責任，使其做到“在其位，謀其政”，用權(quán)受監(jiān)督，違規(guī)必追究。

（三）以外部監(jiān)督制約權(quán)力是保證

黨的十八大報告指出，保障人民知情權(quán)、參與權(quán)、表達權(quán)、監(jiān)督權(quán)，是權(quán)力正確運行的重要保證[5]。在招生工作中，高校要積極建立招生考試信息公開機制，避免權(quán)力尋租現(xiàn)象的發(fā)生。2005年，教育部開始全面推行高考“陽光工程”，提出了招生信息“六公開”制度，要求高校對招生政策、招生計劃、考生資格、錄取信息、咨詢申訴渠道、違規(guī)事件及處理結(jié)果全面公開。2010年，《高等學校信息公開辦法》進一步明確了高校信息公開的原則、內(nèi)容、途徑要求以及配套的監(jiān)督保障措施。2013年，教育部在以往“六公開”基礎(chǔ)上，進一步要求高校公開招生章程、錄取程序、錄取結(jié)果和錄取新生復(fù)查結(jié)果，將“六公開”升級為“十公開”。一系列的信息公開辦法與制度把招生自主權(quán)的行使納入法治化的軌道。高校應(yīng)該認真貫徹落實相關(guān)規(guī)定，積極響應(yīng)并履行信息公開制度中提出的要求，在保障基本隱私的前提下，將招生錄取信息向社會詳細公開。因為高校與考生、家長、社會公眾乃至廣大媒體之間掌握的信息不均衡是客觀存在的，只有及時將招生信息公之于眾，主動接受社會輿論的監(jiān)督，才能提高招生透明度，有效遏制招生腐敗，維護招生考試公平公正。而且，強化外部監(jiān)督機制要形成包括大眾傳媒、社會公眾在內(nèi)的立體輿論監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。大眾傳媒直接面對公眾，影響力廣泛，通過客觀報道一些招生自主權(quán)的濫用現(xiàn)象，可以提高廣大民眾參與監(jiān)督的積極性，從而達到監(jiān)督的作用。

四、結(jié)語

高等教育事業(yè)涉及千家萬戶，關(guān)乎廣大群眾的切身利益。在當前新高考改革的時代背景下，高校必須遵循公平公正原則，以完善的制度制約權(quán)力，把權(quán)力裝進制度的“籠子”，建立以高校自我監(jiān)督和社會輿論監(jiān)督相結(jié)合的監(jiān)督制約體系，以保障招生自主權(quán)的正當、科學運用。只有有效避免在實踐中出現(xiàn)的權(quán)力濫用導(dǎo)致的不良影響，才能促進招生自主權(quán)在人才選拔中發(fā)揮更大作用。

參考文獻：

[1] 樊華強. 論我國高校自主招生權(quán)的監(jiān)督與制約[J]. 黑龍江高教研究，2017（01）：18-20.

[2] 劉世清，崔海麗. 高校招生自主權(quán)：歷史嬗變與困境突圍[J]. 華東師范大學學報（教育科學版），2018（03）：125-134.

[3] 吳根洲，甘齊. 高校招生自主權(quán)：實踐探索與理論思考[J]. 陜西師范大學學報（哲學社會科學版），2017（04）：13-19.

[4] 覃紅霞. 高校招生自主權(quán)的法律闡釋[J]. 江蘇高教，2012（06）：68-70.

[5] 方世榮，孫思雨. 論公眾參與法治社會建設(shè)及其引導(dǎo)[J]. 行政法學研究，2021（04）：55-68.

（責任編輯：胡甜甜）