劉春霖 李祎璠

摘 要：人工智能因具有“深度學(xué)習(xí)”能力，擁有類似人類的“智能”，它是否能夠成為“作者”而對(duì)自己“創(chuàng)作”的作品享有權(quán)利，是當(dāng)前著作權(quán)法面臨的一大難題。對(duì)于人工智能作者資格的認(rèn)定，應(yīng)從現(xiàn)有著作權(quán)理論出發(fā)，重新審視作者資格與法律主體的關(guān)系，以尋求人工智能作者資格的證成路徑。作者資格表現(xiàn)為法律作者與作品之間的聯(lián)接，對(duì)其認(rèn)定本質(zhì)上是一種價(jià)值判斷。法律主體是法律作者的外延概念，一方面，直接賦予人工智能法律主體資格欠缺實(shí)證基礎(chǔ)和歷史正當(dāng)性基礎(chǔ);另一方面，人工智能也因法律和法理上的邏輯矛盾不能類比法人成為擬制主體。在“法典化”時(shí)代，對(duì)人工智能的定位應(yīng)為法權(quán)模型中的法律關(guān)系客體，不宜成為作者。

關(guān)鍵詞：人工智能;客體;法律主體資格;擬制主體;作者

中圖分類號(hào)：D923.41 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.7535/j.issn.1671-1653.2021.02.005

Falsification of Artificial Intelligence Author Qualification

LIU Chun-lin， LI Yi-fan

（School of Law， Hebei University of Economics and Business， Shijiazhuang 050061， China）

Abstract：Due to its deep learning ability and human-like intelligence，whether artificial intelligence can be an "author" and enjoy the right to its "created" works is a big problem faced by the current copyright law.The author qualification of artificial intelligence should be ascertained from the existing copyright theory，and the relationship between author qualification and legal subject should be rethought examined，so as to seek the way to prove the author qualification of artificial intelligence.Author qualification is the connection between legal author and works，which is essentially a value judgment.The legal subject is the extension concept of the legal author.On the one hand，it is lack of empirical basis and historical legitimacy basis to give artificial intelligence legal subject qualification directly;on the other hand，because of the logical contradiction between law and jurisprudence，artificial intelligence cannot be compared with legal person as the subject of fiction.In the age of codification，the orientation of artificial intelligence should be the object of legal relations in the model of legal rights，but not the author.

Key words：Artificial Intelligence （AI）;object;qualification of legal subject;artificial main body; author

繼1956年達(dá)特茅斯會(huì)議這一標(biāo)志性事件之后，人工智能歷經(jīng)了60多年的發(fā)展歷程，仍呈突進(jìn)發(fā)展之勢(shì)?！吧疃葘W(xué)習(xí)”能力使得獨(dú)立思考和程序算法之間的界限愈加模糊，也逐漸使人工智能擺脫輔助性工具地位。人工智能兼具“智能”和“創(chuàng)造性”，不僅顛覆了原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法權(quán)結(jié)構(gòu)下的主客體之分，更給作者資格的認(rèn)定帶來挑戰(zhàn)。解決人工智能生成物的法律屬性界定和權(quán)屬問題，應(yīng)重新審視現(xiàn)有著作權(quán)理論下作者資格認(rèn)定的路徑和標(biāo)準(zhǔn)，明確法律主體和作者資格認(rèn)定的關(guān)系，在現(xiàn)有法律關(guān)系體系下對(duì)人工智能進(jìn)行恰當(dāng)?shù)闹骺腕w定位。

一、問題的提出

技術(shù)的每一次變革都將會(huì)給著作權(quán)法帶來巨大的挑戰(zhàn)。人工智能技術(shù)的突破性進(jìn)展逐漸打破了人與機(jī)器在自主創(chuàng)作領(lǐng)域之間的界限。2019年5月6日《法制日?qǐng)?bào)》刊登《全國(guó)首例人工智能生成內(nèi)容著作權(quán)案宣判》一文，人工智能生成物能否認(rèn)定為作品的問題再次被推向熱潮[1]。北京互聯(lián)網(wǎng)法院北京菲林律師事務(wù)所訴被告北京百度網(wǎng)訊科技有限公司侵害署名權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)糾紛一案，針對(duì)人工智能生成內(nèi)容的著作權(quán)糾紛已經(jīng)做出了判決，法院認(rèn)為，雖然智能軟件生成此類“作品”與自然人創(chuàng)作的作品在內(nèi)容、形式和表達(dá)方式上難以區(qū)分，但根據(jù)目前的產(chǎn)業(yè)及科技的發(fā)展水平，不宜對(duì)現(xiàn)有的民法主體基本規(guī)范予以突破。涉案文章是威科先行庫(kù)利用輸入的關(guān)鍵詞通過算法、規(guī)則和模板的結(jié)合而生成，某種意義上講可認(rèn)定為“創(chuàng)作”，但即使該涉案文章具有獨(dú)創(chuàng)性，由于威科先行庫(kù)并非是自然人，不能認(rèn)為威科先行庫(kù)是作者并享有相關(guān)著作權(quán)①。人工智能生成物的權(quán)益分配，不僅事關(guān)現(xiàn)有著作權(quán)法立法框架的變革，更事關(guān)法律調(diào)整對(duì)象基本法理的突破，成為法律理論與實(shí)務(wù)屆亟待解決的現(xiàn)實(shí)問題。

理論研究上，大部分學(xué)者從我國(guó)現(xiàn)行著作權(quán)法入手探討作者資格的認(rèn)定問題，認(rèn)為著作權(quán)意義上的作者只能是自然人或其他法律擬制主體。對(duì)于人工智能能否成為作者的問題，學(xué)者們的觀點(diǎn)莫衷一是。一方面，肯定說主張可以從法律擬制作者的角度進(jìn)行分析，認(rèn)為賦予人工智能獨(dú)立主體資格存在合理性，可借助法人制度探討人工智能可以具有權(quán)利能力。民事主體的范圍不是一個(gè)封閉的體系，權(quán)利主體不僅局限于生物學(xué)意義上的“人”[2]（P140）。也有學(xué)者認(rèn)為人工智能具有獨(dú)立自主的行為能力，有資格享有法律權(quán)利并承擔(dān)責(zé)任義務(wù)，理應(yīng)具有法律人格，并主張賦予人工智能有限的法律人格，對(duì)此可以積極借鑒域外立法[3]（P50）。從域外現(xiàn)有的立法趨勢(shì)來看，歐盟已經(jīng)試圖通過法律途徑對(duì)人工智能進(jìn)行主體定位[4]（P54）。歐盟法律事務(wù)委員會(huì)已經(jīng)向歐盟提議將人工智能擬制為“電子人”，對(duì)其進(jìn)行登記，并賦予一定的權(quán)利義務(wù)。另一方面，否定說的論證角度更為多樣。有學(xué)者從激勵(lì)理論進(jìn)行了分析，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法目的是通過授予創(chuàng)造者排他權(quán)以鼓勵(lì)創(chuàng)新，如果無(wú)需通過激勵(lì)也可創(chuàng)新，則無(wú)激勵(lì)的必要，也就無(wú)需授予其權(quán)利[5]（P156）。從康德哲學(xué)觀視角來看，基于主客二分法原理，法律主體與客體不能置換，因此人工智能作為客體不能成為法律主體;人工智能也不能類推適用法人主體資格制度，因其不具備意思能力和行為能力，沒有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，不能獨(dú)自承擔(dān)法律責(zé)任，欠缺成為法律主體資格的要件[6]（P43）。

立法者在制定《著作權(quán)法》之初始料未及“非人類主體”能夠“創(chuàng)作”出類似于人類創(chuàng)作的作品，因此忽略了對(duì)非人類主體創(chuàng)作主體資格的認(rèn)定。2020年11月11日，十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十三次會(huì)議表決通過《關(guān)于修改〈著作權(quán)法〉的決定》，然而此次修法也僅僅是在《民法典》使用“非法人組織”概念的基礎(chǔ)上將原來“其他組織”的表述進(jìn)行訂正，但作者資格認(rèn)定依然尚不明晰。隨著商業(yè)版權(quán)業(yè)的迅速發(fā)展，非自然人“創(chuàng)作”的趨勢(shì)增強(qiáng)，并且更加地依賴投入資本的支撐[7]（P103）。當(dāng)下作品的人格性被逐漸削弱，重新審視作者資格的判定標(biāo)準(zhǔn)和路徑具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)價(jià)值。

二、人工智能的屬性定位

（一）法律人格的形成回溯

從“人可非人”到“非人可人”，法律人格的演變體現(xiàn)了民法觀念、價(jià)值的改變。自然人并非天然具有民事主體資格，每個(gè)民事主體也并非完全平等。在“人可非人”的奴隸制時(shí)期，法律主體資格的取得主要取決于“他是怎樣的人”，法律承認(rèn)的主體僅限于少數(shù)的“上等人”和“自由人”。中世紀(jì)時(shí)期，“天賦人權(quán)”觀念深入人心，人的存在是為了證明上帝的偉大。16世紀(jì)啟蒙運(yùn)動(dòng)后，古典自然法思想占據(jù)主導(dǎo)地位，“法律主體”與“倫理人格”相結(jié)合，“法律人格”概念應(yīng)運(yùn)而生。此時(shí)法律主體之間也達(dá)到了最為抽象化的平等，自然人法律主體資格的取得僅取決于“他是人”[8]（P122）。

“非人可人”是功利主義視角下基于現(xiàn)實(shí)需求的產(chǎn)物。早在羅馬時(shí)期，寺院、醫(yī)院已經(jīng)作為民事主體而存在。因此，民事主體是法律的產(chǎn)物，而不是民事主體創(chuàng)造了法律。法人制度的確立，實(shí)質(zhì)仍然是自然人利益的延伸。公司的利益相關(guān)者在公司的某些具體行為中享有特定的權(quán)利義務(wù)，出于保護(hù)這些特定主體權(quán)利義務(wù)的需要，法律應(yīng)賦予此類商業(yè)團(tuán)體法律主體資格。隨著團(tuán)體組織在經(jīng)濟(jì)生活中的角色越來越重要，民事主體的倫理性因素已經(jīng)逐漸被弱化，擁有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)、能夠獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任以及其他社會(huì)功能已經(jīng)成為考量民事主體資格的重要因素。

“人生而平等”并非在任何時(shí)代都平等地適用于每個(gè)人。在奴隸制時(shí)代，不平等的社會(huì)背景讓“人可非人”被認(rèn)為是具有歷史正當(dāng)性的公理或自然秩序，并為當(dāng)時(shí)的實(shí)證法所認(rèn)可。而在后人看來，這本身就是對(duì)“人生而平等”自然法則的違背，是“惡法”[9]（P154）。為了改變部分人淪為“客體”的社會(huì)現(xiàn)狀，人類開始了漫長(zhǎng)的“為權(quán)利而斗爭(zhēng)”，由此，“人人平等”越來越具有普遍應(yīng)然性，這一自然法則成為了日益普惠的實(shí)際成果。

有學(xué)者認(rèn)為，人工智能已經(jīng)不再是傳統(tǒng)意義上的輔助性工具，其已經(jīng)具備獨(dú)立創(chuàng)造能力并能夠做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)，可以借鑒法人擬制主體制度將人工智能擬制為法律主體[5]（P164）。法人被擬制成法律主體大致基于以下原因：一是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果。為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)投資制度的需要，法律賦予團(tuán)體權(quán)益以維護(hù)其利益;二是自然人權(quán)利能力的延伸。法人具體行為的實(shí)施、權(quán)利義務(wù)的實(shí)現(xiàn)、責(zé)任的承擔(dān)，最終都要由具體的自然人來完成。法人“創(chuàng)作”實(shí)質(zhì)上仍是自然人的創(chuàng)作，承認(rèn)法人作者并不違背實(shí)際創(chuàng)作人原則[10]（P56）;三是法人具有意識(shí)、財(cái)產(chǎn)和責(zé)任承擔(dān)上的獨(dú)立性，擬制成為法律主體并不超越法律主體的內(nèi)涵[11]（P19）。

（二）人工智能法律人格的證成困境

1.人工智能的“自主性”與自然人難以等同

人工智能無(wú)法參照人類改變自身奴隸命運(yùn)的斗爭(zhēng)史而享有“人格”。人工智能從未展開改造自然的活動(dòng)，也不曾努力為爭(zhēng)取權(quán)利而斗爭(zhēng)。理論上也不存在人工智能可以獲得主體地位的自然法公理。有人認(rèn)為，強(qiáng)人工智能時(shí)代即將來臨，應(yīng)當(dāng)考慮有條件地賦予人工智能有限法律主體資格[3]（P57）。然而，如果因?yàn)槿斯ぶ悄苣軌颉白灾鳌边x取素材進(jìn)行“創(chuàng)作”，就認(rèn)為它與人的思維能力相同或等同，從而主張賦予其法律主體資格，這其實(shí)陷入了邏輯誤區(qū)。

首先，人工智能的“自主決策”并不能與人的決策能力進(jìn)行同質(zhì)性比較。技術(shù)應(yīng)服務(wù)于人而非凌駕于人?，F(xiàn)代科技都在力求提高技術(shù)的運(yùn)行高效性，以更好地服務(wù)于人類為己任，而非追求社會(huì)規(guī)范意義上的“人格” [12]（P361）。創(chuàng)造和檢驗(yàn)工具自動(dòng)化運(yùn)行能力的標(biāo)準(zhǔn)，并不能適用于主體資格的檢驗(yàn)。此外，假設(shè)賦予了人工智能法律主體資格，而忽視人類技術(shù)開發(fā)的意義甚至喧賓奪主，是典型的“人類因素”逐步消失的異化表現(xiàn)。其次，強(qiáng)人工智能時(shí)代是否可以到來難以預(yù)料。在思想、語(yǔ)言和情感方面，人工智能與人類存在著不可逾越的鴻溝[13]（P98）。人腦中的神經(jīng)元共有800億個(gè)[14]（P10）。大腦的運(yùn)作具有系統(tǒng)性，人類對(duì)大腦是如何實(shí)現(xiàn)協(xié)同運(yùn)作發(fā)展，如何產(chǎn)生情感和意識(shí)還知之甚少。實(shí)證主義認(rèn)為，人類現(xiàn)有的任何規(guī)則皆是在遵循客觀規(guī)律的基礎(chǔ)上針對(duì)現(xiàn)實(shí)存在而設(shè)計(jì)，而不是針對(duì)推測(cè)的“事實(shí)”，我們不能對(duì)“烏托邦”進(jìn)行立法。

2.法律擬制主體路徑的邏輯悖論

就目前的人工智能發(fā)展水平來說，人工智能欠缺自主意識(shí)，沒有獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，尚不具備享有權(quán)利、履行義務(wù)和承擔(dān)責(zé)任的能力，如果強(qiáng)行賦予其擬制主體的資格，難免會(huì)導(dǎo)致法理上的邏輯悖論。

其一，與主客體不能置換的哲學(xué)原理相悖?？档抡J(rèn)為，人與物的關(guān)系是目的與手段的關(guān)系，人是目的，而物是手段。人的尊嚴(yán)和自由是建立法秩序的根基，是法律主體制度的基礎(chǔ)，如果人從主體轉(zhuǎn)換成為客體，那么將會(huì)砸斷現(xiàn)有法律秩序的“四梁八柱”。人工智能歸根結(jié)底是人的創(chuàng)造物，是“物”的范疇，只能處于被支配、被處分的從屬地位。

其二，與法律調(diào)整社會(huì)關(guān)系的基本法理相悖。法律的調(diào)整對(duì)象是社會(huì)關(guān)系，即調(diào)整社會(huì)資源在各社會(huì)主體間的分配。倘若法律賦予人工智能法律主體的地位，則勢(shì)必顛覆法律調(diào)整對(duì)象的基本法理，物（人工智能）與人乃至物與物（人工智能與人工智能）之間的關(guān)系也成了法律的調(diào)整對(duì)象，法律規(guī)范與技術(shù)規(guī)范間將難覓“楚河漢界”。事實(shí)上，在對(duì)人工智能侵權(quán)行為進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定問題的研討中，大部分學(xué)者都認(rèn)為最終責(zé)任的承擔(dān)主體仍為人類，法律本質(zhì)上規(guī)制的仍是人的行為。

其三，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)立宗旨相悖。知識(shí)產(chǎn)權(quán)基于激勵(lì)理論而生，即為了促進(jìn)科技發(fā)展和作品的創(chuàng)作與傳播，法律通過賦予發(fā)明者或創(chuàng)作者某些經(jīng)濟(jì)利益來激勵(lì)其創(chuàng)造。然而就現(xiàn)階段而言，人工智能的本質(zhì)仍屬于機(jī)器，不具備情感意識(shí)。這意味著人工智能無(wú)法領(lǐng)會(huì)作品帶來的精神權(quán)益，也無(wú)法享受法律賦予的物質(zhì)利益，賦予人工智能排他權(quán)或其他著作權(quán)利益并無(wú)實(shí)際意義。

三、現(xiàn)有理論框架下作者資格認(rèn)定的路徑

（一）作者資格的認(rèn)定是一種價(jià)值判斷

作者資格的認(rèn)定是相關(guān)主體原始取得著作權(quán)的前提，同時(shí)也是智力創(chuàng)造活動(dòng)的結(jié)果[15]（P10-13）。這意味著在著作權(quán)主體和客體之間建立聯(lián)系，不失為認(rèn)定作者資格的一種可行方法。根據(jù)我國(guó)《著作權(quán)法》規(guī)定，作者是能夠原始取得完整著作權(quán)的主體。根據(jù)權(quán)利主體自然屬性的不同，可以將作者分為自然人作者和非自然人作者。當(dāng)然，其中最具爭(zhēng)議的莫過于非自然人作者的認(rèn)定。作者權(quán)體系將“人格價(jià)值觀”作為立法的哲學(xué)基礎(chǔ)，認(rèn)為作品應(yīng)體現(xiàn)人格精神，反映人的個(gè)性;而版權(quán)體系受“重商主義”影響，更加注重保護(hù)作品帶來的經(jīng)濟(jì)利益，作品成為了財(cái)產(chǎn)利益的代名詞。我國(guó)《著作權(quán)法》在沿用作者權(quán)體系“人格價(jià)值觀”理論的基礎(chǔ)上，也吸收了版權(quán)體系的部分做法，認(rèn)為作品只能由自然人創(chuàng)作，法人和其他組織在滿足一定條件下可以視為“作者”，從而享有部分著作權(quán)。

從《著作權(quán)法》保護(hù)的主體角度來看，“作者”包含了兩類主體：一是主體經(jīng)由實(shí)際創(chuàng)作作品而成為作者，即事實(shí)作者。法人因不能“創(chuàng)作”而無(wú)法成為事實(shí)上的作者，所以事實(shí)作者實(shí)際上只能是自然人;二是主體被法律明確賦予作者資格，即擬制作者。實(shí)際上，無(wú)論是實(shí)際創(chuàng)作人還是擬制作者，都屬于法律作者。需要注意的是，無(wú)論是事實(shí)作者還是擬制作者，并非必然成為法律作者，只有經(jīng)過法律確認(rèn)才能成為規(guī)范意義上的作者，并因此享有著作權(quán)②[16]（P70）。 即便是自然人作者，在著作權(quán)誕生之前，其“事實(shí)作者”身份實(shí)際上并無(wú)法律意義。

從《著作權(quán)法》保護(hù)的客體角度來看，作品應(yīng)滿足獨(dú)創(chuàng)性的實(shí)質(zhì)要件。起初在獨(dú)創(chuàng)性語(yǔ)境下的作者僅局限于自然人，即事實(shí)作者。然而在20世紀(jì)之后，受到后現(xiàn)代主義的影響，作品的本質(zhì)逐漸從“主體本位”向“文本本位”轉(zhuǎn)變，作品的“人格印記”逐漸淡化。人們現(xiàn)在的社會(huì)需求更主要體現(xiàn)在游戲、軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)、產(chǎn)品和工程設(shè)計(jì)圖等功能性、實(shí)用性作品上[17]（P13）。因此，在獨(dú)創(chuàng)性與作者資格分離的情形下，作者資格問題的討論應(yīng)結(jié)合具體情形做出價(jià)值判斷，而不應(yīng)僅僅聚焦于規(guī)范意義上的事實(shí)作者。

（二）作者資格是法律作者與作品之間的聯(lián)接

縱觀作者資格的演變過程，大致經(jīng)歷了事實(shí)作者、擬制作者和推定作者三個(gè)階段。事實(shí)作者基于創(chuàng)作事實(shí)即可獲得作者資格③[18]（P130-145）。隨著版權(quán)產(chǎn)業(yè)和傳播技術(shù)的發(fā)展，作品的創(chuàng)作與傳播分工更為精細(xì)，雇主的組織和投資對(duì)于作品的傳播起到了主要作用[19]（P84）。為了維護(hù)投資方利益，進(jìn)一步促進(jìn)作品的傳播與利用，雇主可因其資金投入和其他物質(zhì)安排獲得擬制作者地位。除此之外，為了降低交易成本，《著作權(quán)法》還規(guī)定了作品署名制度，即在無(wú)相反證據(jù)時(shí)推定在作品上署名的主體為作者，而無(wú)論其為自然人還是法人。

法律確認(rèn)作者資格無(wú)非是基于實(shí)際創(chuàng)作、必要投入和署名推定三個(gè)事實(shí)。作者資格作為法律作者與作品之間的連接點(diǎn)，是作品歸屬于作者的正當(dāng)性依據(jù)。雖然作者資格的認(rèn)定受社會(huì)背景、哲學(xué)基礎(chǔ)和立法政策等因素的影響，其表現(xiàn)形式在不同時(shí)期千差萬(wàn)別，但總體都表現(xiàn)為著作權(quán)主體與客體之間的聯(lián)系。著作權(quán)誕生初期，大部分作品基于創(chuàng)作事實(shí)獲得，此時(shí)取得作者資格的法律表征可體現(xiàn)為“自然人—實(shí)際創(chuàng)作—作品”的過程。在隨后版權(quán)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)大化的背景下，則產(chǎn)生了“自然人/法人—必要投入—作品”這種新的連接點(diǎn)。作品署名亦然。此時(shí)作者資格的判斷已轉(zhuǎn)變?yōu)閼?yīng)然的價(jià)值選擇。英國(guó)表現(xiàn)得尤為明顯，英國(guó)《版權(quán)法》中區(qū)分作品的不同類型，分別規(guī)定作者“應(yīng)當(dāng)”為出版人、提供收入電纜節(jié)目服務(wù)的人、制作廣播的人、其他廣播的制作人或?qū)︿浺艋蛴捌谱髦匾才懦袚?dān)責(zé)任的人等④。

（三）法律主體是作者資格的外延

私法主體的哲學(xué)基礎(chǔ)是理性，如果認(rèn)為作者等同于法律主體，那么二者的主體范疇?wèi)?yīng)當(dāng)一致。然而從演變過程看來，作者資格的認(rèn)定比法律主體更為嚴(yán)格，除了以理性、意志為判斷要素之外，作者資格的認(rèn)定更傾向于在不同階段服務(wù)于不同的價(jià)值目標(biāo)。

作者資格在過去很長(zhǎng)一段時(shí)間只賦予自然人。法人主體資格的確認(rèn)是其成為作者的前提，但法人起初并未成為法律規(guī)范上的作者。1709年《安娜女王法》的出臺(tái)將保護(hù)的重點(diǎn)由出版商轉(zhuǎn)向了作者，各國(guó)著作權(quán)法的價(jià)值取向轉(zhuǎn)變?yōu)楸Ｗo(hù)和鼓勵(lì)用智力進(jìn)行創(chuàng)作的人。由此，自然人被認(rèn)為是創(chuàng)造力來源的立法理念一直被延續(xù)下來并影響著作者的認(rèn)定，此時(shí)的作者實(shí)際上小于法律主體的范疇。目前部分作者權(quán)體系國(guó)家仍然固守自然人創(chuàng)作的觀點(diǎn)，只承認(rèn)自然人的作者資格⑤[20]（P216）。

法人作者資格的承認(rèn)與法律主體資格的確認(rèn)存在時(shí)間上的錯(cuò)位。法人的概念最早始于德國(guó)民法，但其《著作權(quán)法》并未隨之確立其作者資格。第二次工業(yè)革命后，著作權(quán)的商業(yè)化特征逐漸顯現(xiàn)。在這一時(shí)期，電影、音樂制品、錄音錄像和其他類型的作品獲得了極大豐富，電視、廣播和互聯(lián)網(wǎng)對(duì)作品的傳播大有裨益。新類型作品的創(chuàng)作對(duì)不同環(huán)節(jié)創(chuàng)作者的精細(xì)化提出了更高的要求，多種形式的企業(yè)間合作成為了這一時(shí)期作品創(chuàng)作和傳播的主要推動(dòng)力。1909年美國(guó)《版權(quán)法》最早規(guī)定了雇主可以成為作者，但也僅僅是做了原則性規(guī)定，并沒有明確界定雇主作品和雇傭作品，也沒有區(qū)分合同關(guān)系和雇傭關(guān)系。⑥投資者大多只能通過合同獲得著作權(quán)利益。進(jìn)入工業(yè)社會(huì)后，傳統(tǒng)著作權(quán)理論難以適應(yīng)文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，直到1976年美國(guó)《版權(quán)法》再次修改，細(xì)化了關(guān)于“雇傭作品”的具體規(guī)則，雇主的作者資格才真正確立[19]（P82）。在作者權(quán)體系國(guó)家，即便是一直堅(jiān)持“實(shí)際創(chuàng)作人為作者”和“精神權(quán)利不可轉(zhuǎn)讓”的法國(guó)和德國(guó)，在面臨產(chǎn)業(yè)界的壓力下也不得不做出立法調(diào)整⑦。

四、人工智能“創(chuàng)作”背景下作者資格的確認(rèn)

（一）“主客體”序格下的人工智能

哲學(xué)對(duì)人類社會(huì)結(jié)構(gòu)最本質(zhì)的解讀在于“主體”與“客體”概念的界定和結(jié)構(gòu)設(shè)置。在馬克思看來，作為主體的人具有兩方面的特性：一是人通過自身的天賦、才能和欲望等表現(xiàn)出生命力和自然力;二是人的主體性需要通過對(duì)立存在來感知和確證。人之外的一切事物均具有對(duì)象性和客觀性。而所謂對(duì)象性和客觀性都是相較于主體而言的，只要有對(duì)象存在于主體之外，那么該對(duì)象就是客觀的另一個(gè)現(xiàn)實(shí)，另一個(gè)他物[21]（P167-169）。

人工智能以客觀存在物的形式存在著，符合馬克思主義哲學(xué)中客體的構(gòu)成要素——對(duì)象性和客觀性。如果將其視為主體，則缺乏兩個(gè)構(gòu)成性要素：一是物質(zhì)性。該物質(zhì)性并非指純物質(zhì)形態(tài)，而是指自然物質(zhì)性，即主體本身能夠體現(xiàn)自然力的作用，同時(shí)也擁有主體意識(shí)。然而人工智能并非天然具有天賦、才能和欲望，也不能產(chǎn)生與人類等同的情感和思維[22]（P34-37）。二是自我意識(shí)。主體與客體在自我感知的維度上存在明顯差別。雖然目前人工智能已經(jīng)可以實(shí)現(xiàn)人機(jī)互動(dòng)并可在具體環(huán)境下對(duì)人類的行為做出反應(yīng)，但也只是算法和程序運(yùn)行的結(jié)果。計(jì)算機(jī)語(yǔ)言在具體的模式匹配和回溯過程中不產(chǎn)生自我意識(shí)，更不用說情感的揣摩和智力的升華。

自然法的“服從規(guī)則”是自然界的一切存在物所必須遵循的序格，萬(wàn)事萬(wàn)物無(wú)一例外地服從于此[23]（P122）。在科技革命時(shí)代，人工智能亦應(yīng)遵守“服從規(guī)則”。首先，在自然法下，任何人均不是“造物主”。人的主體地位是通過認(rèn)識(shí)自然并改造自然的自主實(shí)踐取得的，是歷史的產(chǎn)物;與此同時(shí)，自然界的其他之物皆是為人所用的。人類能夠支配工具的自然理性是“服從規(guī)則”的應(yīng)有之義，任何違反該理性規(guī)則的行為都被認(rèn)為是“非正義”[24]（P35-36）。因此，如果主張賦予人工智能主體資格，則有違自然法秩序下的“主客體”序格。其次，能力只有被問及主體時(shí)才有意義。能力屬于主體，脫離了主體去探討能力僅僅是對(duì)現(xiàn)象的描述，正如同單純地討論平等是否平等，財(cái)富是否是富一樣[25]（P212）。即使人工智能在某些方面展現(xiàn)出了超脫的“智慧”，也不能脫離人類去探討人工智能是否“智能”。

（二）“客體工具論”下的人工智能

無(wú)論是自然法的“服從規(guī)則”，還是馬克思主義哲學(xué)中關(guān)于以人類主體為中心的“主客體”序格，都必須通過一般性法律規(guī)則的制定和實(shí)施才能成為現(xiàn)實(shí)的社會(huì)秩序。抽象化的法律主體是有感知、語(yǔ)言和訴求能力的權(quán)利享有者和義務(wù)承擔(dān)者[26]（P161）?？腕w是主體的意志所指向的對(duì)象，具有服從性、對(duì)象性和目標(biāo)性，如民法上的物、行為、人格利益等[27]（P139）。生活中的社會(huì)關(guān)系需要轉(zhuǎn)化為法權(quán)模式中的“對(duì)應(yīng)性存在方”才能被法律所規(guī)制。主體是法律規(guī)則設(shè)計(jì)的目的，規(guī)制客體是實(shí)現(xiàn)法律目的的手段。

對(duì)人工智能進(jìn)行法律規(guī)制的首要前提是將其轉(zhuǎn)化為法權(quán)結(jié)構(gòu)中的主體或客體。首先，從技術(shù)目標(biāo)來看，人工智能被創(chuàng)造的目的是為了實(shí)現(xiàn)人類利益的最大化，能夠被人類更好地支配并服務(wù)于人的發(fā)展。其次，從技術(shù)特性來看，人工智能具有效用性、服從性和可支配性，符合法權(quán)結(jié)構(gòu)中客體的要求。再次，從技術(shù)實(shí)現(xiàn)來看，人工智能具有超越人類的數(shù)據(jù)儲(chǔ)存和計(jì)算能力，反映了其工具屬性，同時(shí)也正是人類改造客觀世界能力的體現(xiàn)。更何況，人工智能還未具有主體才擁有的感知能力、語(yǔ)言能力和訴求能力。

如果實(shí)現(xiàn)人工智能“主體化”，則不能達(dá)到人工智能“主體化”之實(shí)效。部分人過分放大了人工智能的法律風(fēng)險(xiǎn)，試圖利用技術(shù)“主體化”的偽裝以逃脫法律規(guī)制，有將人工智能技術(shù)帶來的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)遁入法律主體的排他性庇護(hù)之嫌。但即便是人工智能被賦予了法律主體資格，法律規(guī)制的實(shí)質(zhì)仍是以人工智能為客體的人與人的關(guān)系，而非人與物之間的關(guān)系。只有將人工智能定位為法律關(guān)系的客體，才能有效地規(guī)制機(jī)器背后利用技術(shù)改造和影響社會(huì)的人的行為。

（三）主體資格缺位下的權(quán)屬確認(rèn)

傳統(tǒng)觀點(diǎn)往往從權(quán)利主體的角度孤立地看待作者，只將來源于人的智力創(chuàng)造成果納入著作權(quán)保護(hù)的范疇，那么當(dāng)智力成果源于非人類時(shí)，將會(huì)陷入因權(quán)利主體缺位而權(quán)利無(wú)法歸依的邏輯怪圈。而現(xiàn)實(shí)是，著作權(quán)理論的注意力已逐漸從創(chuàng)造主體轉(zhuǎn)移到創(chuàng)造對(duì)象本身，如易繼明教授主張獨(dú)創(chuàng)性標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)為客觀性標(biāo)準(zhǔn)，僅從創(chuàng)作物客體本身判斷是否符合獨(dú)創(chuàng)性，而無(wú)須關(guān)注創(chuàng)作過程[28]（P140）。在未來的科技前沿，勢(shì)必會(huì)實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)代替人類創(chuàng)造信息或產(chǎn)品，屆時(shí)如果仍單純地以創(chuàng)作主體作為作者資格的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，將無(wú)法適應(yīng)信息化時(shí)代的發(fā)展要求。

對(duì)于作者權(quán)體系國(guó)家而言，著作權(quán)的關(guān)注點(diǎn)從創(chuàng)造主體到創(chuàng)造對(duì)象的轉(zhuǎn)變并不意味著放棄對(duì)“人格價(jià)值觀”的堅(jiān)守，而是更加注重創(chuàng)造對(duì)象本身對(duì)文化進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)。我國(guó)尚未建立起完善的信息產(chǎn)權(quán)法律制度，此種思維方式的轉(zhuǎn)變有利于我們應(yīng)對(duì)信息化發(fā)展中不斷產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)新客體和新權(quán)利問題。在難以根據(jù)創(chuàng)作主體性質(zhì)進(jìn)行作者資格認(rèn)定時(shí)，分析法律作者與作品之間的聯(lián)接因素將會(huì)有利于化解此類作品的權(quán)利歸屬難題。

如前所述，作者與作品之間存在實(shí)際創(chuàng)作、必要投入和作品署名三個(gè)聯(lián)接因素。在法律主體缺位的語(yǔ)境下，英國(guó)《1988年版權(quán)、外觀設(shè)計(jì)和專利法案》明確規(guī)定了計(jì)算機(jī)“創(chuàng)作”的作品可以受到著作權(quán)法的保護(hù)，并且將著作權(quán)歸屬于為計(jì)算機(jī)生成作品而做出“必要安排”的自然人。人工智能的本質(zhì)是法律關(guān)系的客體，無(wú)法基于“實(shí)際創(chuàng)作”讓其“作者”身份獲得承認(rèn)。而在“必要投入”和“作品署名”兩個(gè)聯(lián)接因素之間進(jìn)行衡量時(shí)，顯然“必要投入”更能為人工智能與其創(chuàng)作物在“作者—作品”之間建立連接提供正當(dāng)性依據(jù)，那么借鑒英國(guó)的“必要安排”規(guī)定，將投資者認(rèn)定為人工智能“作品”背后的作者應(yīng)是較為妥當(dāng)?shù)倪x擇。

五、結(jié)語(yǔ)

人工智能在諸多領(lǐng)域展現(xiàn)出驚人的“創(chuàng)造力”足以令人類驚艷?！睹绹?guó)版權(quán)法》明確只保護(hù)來自于人類的智力創(chuàng)造活動(dòng)的成果，直接排除了人工智能成為作者的可能。由于缺乏歷史的正當(dāng)性基礎(chǔ)和實(shí)證基礎(chǔ)，人工智能無(wú)法沿用自然人作者資格的確認(rèn)路徑，也因法理上的邏輯矛盾無(wú)法成為擬制作者。人工智能能否成為法律主體最終還是要在馬克思主義哲學(xué)“主體—客體”序格下遵從自然法“服從規(guī)則”進(jìn)行求解。如果僅因人工智能擁有“類人思維”而賦予其主體資格，則與社會(huì)歷史性相悖。拋開主體因素，人工智能“作品”被賦予產(chǎn)權(quán)并不影響激勵(lì)理論效用的發(fā)揮，最關(guān)鍵的問題在于，在目前的科技水平下如何對(duì)人工智能進(jìn)行“作品”權(quán)利歸屬的妥當(dāng)安排。在此過程中，人類需要做的只是“讓人更像人，讓機(jī)器更像機(jī)器”，未來才能更好地與人工智能和平共處。

注? 釋：

①參見北京互聯(lián)網(wǎng)法院（2018）京0491民初239號(hào)民事判決書。

②需要說明的是，實(shí)際創(chuàng)作人的地位將逐漸讓步于擬制作者，作者資格也逐漸與獨(dú)創(chuàng)性無(wú)涉，職務(wù)作品、委托作品和計(jì)算機(jī)軟件等規(guī)則設(shè)計(jì)正是這一趨勢(shì)的重要體現(xiàn)。

③從英國(guó)1709年《安娜女王法》出臺(tái)至19世紀(jì)上半葉，在農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)的社會(huì)背景下，作品的完成僅需創(chuàng)作人，幾乎無(wú)需他人的幫助與合作。

④英國(guó)雖長(zhǎng)期不區(qū)分版權(quán)與鄰接權(quán)，卻仍然反映了作者資格的價(jià)值判斷屬性。

⑤德國(guó)《著作權(quán)法》規(guī)定該法所稱著作僅指?jìng)€(gè)人的智力創(chuàng)作;西班牙《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》明確規(guī)定“創(chuàng)作作品的自然人是作者”。他們不承認(rèn)法人作者資格的主要理由在于：著作權(quán)法以保護(hù)和鼓勵(lì)創(chuàng)作為宗旨，認(rèn)可法人擬制主體的作者資格不利于保護(hù)和鼓勵(lì)那些真正從事智力活動(dòng)創(chuàng)作的自然人。

⑥1909年《美國(guó)版權(quán)法》第26條規(guī)定：“作者應(yīng)包含受雇作品的雇主。”

⑦法國(guó)直接吸收了擬制作者制度，《法國(guó)版權(quán)法》中明確規(guī)定雇傭作品的作者為雇主，雇主因此享有作者的所有權(quán)利?！兜聡?guó)版權(quán)法》也承認(rèn)了電影制作者享有作者的部分專屬權(quán)利，法人的作者資格在事實(shí)上已得到了承認(rèn)。

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收稿日期：2020-11-06

基金項(xiàng)目：河北省高等學(xué)校人文社會(huì)科學(xué)研究重點(diǎn)項(xiàng)目（SD2021046）

作者簡(jiǎn)介：劉春霖（1966-），男，河北南宮人，河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)研究生學(xué)院黨委書記，法學(xué)院教授，碩士生導(dǎo)師， 博士，主要從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)法研究;李祎璠（1996-），女，河北秦皇島人，河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院2018級(jí)民商法學(xué)專業(yè)碩士研究生。