摘要：同行評(píng)議是科技期刊遴選論文、維護(hù)和提升學(xué)術(shù)質(zhì)量的有力手段。由同領(lǐng)域的專業(yè)學(xué)者評(píng)議論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量，提出修改意見和判定，并將其作為論文是否公開發(fā)表的依據(jù)，是同行評(píng)議的基本流程。傳統(tǒng)的同行評(píng)議形式（單盲評(píng)審、雙盲評(píng)審）存在諸多問題，開放式同行評(píng)議是一種新興的同行評(píng)議形式，具有透明、交互、開放的特點(diǎn)，在國外發(fā)展迅速，而中文科技期刊的同行評(píng)議大多還停留在定義研究、可行性調(diào)研等理論層面的討論，尚處于初級(jí)階段。本文基于前期的研究成果，對(duì)在醫(yī)藥類中文科技期刊實(shí)施開放式同行評(píng)議的可行性和策略進(jìn)行分析，提出可以采用公開評(píng)議報(bào)告（即公開審稿意見及作者回復(fù)）這種開放式同行評(píng)議形式，并給出具體的實(shí)施路徑，以期為中文醫(yī)藥類科技期刊開展開放式同行評(píng)議實(shí)踐提供借鑒與參考。

關(guān)鍵詞：中文科技期刊；醫(yī)藥類科技期刊；開放式同行評(píng)議；可行性分析

中圖分類號(hào)：G237.5 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-8883（2021）04-0231-02

一、傳統(tǒng)同行評(píng)議形式存在的問題

1665年，英國皇家學(xué)會(huì)創(chuàng)辦了世界上第一本學(xué)術(shù)期刊《哲學(xué)匯刊》，若干同領(lǐng)域的學(xué)者受邀對(duì)投稿論文的創(chuàng)新性、前沿性、科學(xué)性等方面的質(zhì)量進(jìn)行綜合評(píng)定，并將其作為是否公開發(fā)表該論文的依據(jù)，這是同行評(píng)議的最初形式。同行評(píng)議，也稱“外審”，其不屬于編輯部“三審制”的一部分，但同行評(píng)議是審稿流程的重要環(huán)節(jié)。同行評(píng)議是控制期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量、規(guī)范學(xué)者學(xué)術(shù)行為的有力手段，也是科技期刊遴選論文、維護(hù)和提高學(xué)術(shù)質(zhì)量的重要途徑。傳統(tǒng)的同行評(píng)議形式包括單盲評(píng)審和雙盲評(píng)審，由期刊內(nèi)部自行邀請(qǐng)同行專家，評(píng)議過程中同行評(píng)議專家匿名、被評(píng)議稿件的作者匿名、專家評(píng)議意見僅對(duì)編輯部和作者可見[1]。

傳統(tǒng)的同行評(píng)議形式存在諸多問題。例如，部分評(píng)議專家拖延審稿時(shí)間并匆忙給出低質(zhì)量的審稿意見；由于評(píng)議專家的主觀性，評(píng)議結(jié)果存在非客觀公正性；同行評(píng)議過程中能夠產(chǎn)生很多創(chuàng)造性的、有學(xué)術(shù)價(jià)值的觀點(diǎn)，相當(dāng)于同行評(píng)議人與作者就其研究論點(diǎn)進(jìn)行的學(xué)術(shù)探討，但傳統(tǒng)同行評(píng)議的過程是不公開的，導(dǎo)致公眾無法對(duì)此過程進(jìn)行學(xué)習(xí)，造成學(xué)術(shù)資源浪費(fèi)；傳統(tǒng)同行評(píng)議機(jī)制全過程的保密性，導(dǎo)致評(píng)議過程缺乏監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制[1-2]。

二、實(shí)踐開放式同行評(píng)議的理論基礎(chǔ)及具體策略

（一）開放式同行評(píng)議的發(fā)展現(xiàn)狀

提供公正、高效的評(píng)審意見是同行評(píng)議的目標(biāo)。目前有多種手段都著眼于提升同行評(píng)議的透明度，包括審稿過程中審稿人與作者、審稿人之間可直接溝通，審稿人署名、審稿意見公開，錄用前或錄用后開放評(píng)議等。經(jīng)實(shí)踐證明，這些舉措均可不同程度地增強(qiáng)同行評(píng)議的公正性，提高審稿效率，有利于期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的提升[3]。

隨著學(xué)術(shù)出版在開放科學(xué)領(lǐng)域的創(chuàng)新（如OA出版、開放數(shù)據(jù)等），學(xué)術(shù)期刊同行評(píng)議正朝著流程透明化、形式多元化、技術(shù)智能化的方向發(fā)展[3]。在此大背景下，越來越多的國外學(xué)術(shù)期刊逐步實(shí)踐開放式同行評(píng)議（open peer review），如心理學(xué)報(bào)、世界胃腸病學(xué)雜志、公共科學(xué)圖書館系列期刊等[1，4]。相對(duì)于國外科技期刊，中國科技期刊對(duì)開放式同行評(píng)議的研究與實(shí)踐尚處于初級(jí)階段，大多是圍繞定義研究、可行性調(diào)研等進(jìn)行的理論層面的討論。

（二）醫(yī)藥類科技期刊實(shí)施開放式同行評(píng)議的理論基礎(chǔ)

筆者針對(duì)國內(nèi)藥學(xué)領(lǐng)域?qū)徃鍖＜液妥髡呷后w對(duì)于同行評(píng)議形式的看法進(jìn)行了調(diào)研，基于《中國臨床藥理學(xué)與治療學(xué)》雜志的家?guī)旌妥髡邘爝x擇受訪對(duì)象，其專業(yè)方向包括腫瘤、心血管、神經(jīng)、麻醉、內(nèi)分泌等各學(xué)科的新藥研發(fā)、藥物治療學(xué)、臨床藥理學(xué)、基礎(chǔ)藥理學(xué)等領(lǐng)域，部分審稿專家同時(shí)擔(dān)任國外期刊的同行評(píng)議人，調(diào)研結(jié)果可以代表國內(nèi)外藥學(xué)領(lǐng)域研究者對(duì)于同行評(píng)議的看法和期望[5]。調(diào)研結(jié)果顯示，約1/5的受訪對(duì)象表示可以接受開放式同行評(píng)議（其中審稿專家15.58%，作者17.56%）[5]，這為同領(lǐng)域科技期刊進(jìn)行開放式同行評(píng)議提供了理論依據(jù)。

（三）醫(yī)藥類科技期刊實(shí)施開放式同行評(píng)議的實(shí)踐路線

開放式同行評(píng)議，是一種更為公開、透明的評(píng)議形式，過程如下：科研論文被先行發(fā)表到網(wǎng)絡(luò)上進(jìn)行公開透明的公眾評(píng)審，與此同時(shí)將評(píng)審過程中的學(xué)術(shù)討論和互動(dòng)公之于眾，提供一個(gè)分享知識(shí)的平臺(tái)。開放式同行評(píng)議一經(jīng)提出，就獲得了大量的關(guān)注，很多期刊對(duì)此進(jìn)行了理論研究和實(shí)踐探討[6]。理論及實(shí)踐中出現(xiàn)過的開放式同行評(píng)議形式包括：公開審稿人身份、公開評(píng)議報(bào)告（署名或匿名）、公開評(píng)議全過程、出版前（預(yù)印本）公開評(píng)議、出版后公開評(píng)議等。前期研究結(jié)果表明，藥學(xué)領(lǐng)域?qū)徃鍖＜液妥髡呔J(rèn)可的開放式同行評(píng)議形式為公開評(píng)議報(bào)告和出版后公開評(píng)議，然而對(duì)于公開身份審稿，卻有相當(dāng)一部分審稿專家因利益沖突、影響審稿意愿、人情因素等原因不愿接受[5]。目前很少有期刊平臺(tái)支持出版后公開評(píng)議這種形式，而目前的國內(nèi)外醫(yī)藥期刊如生物醫(yī)學(xué)中心（BMC）系列醫(yī)學(xué)雜志、心理學(xué)報(bào)等多采取的是公開評(píng)審結(jié)果模式，這種模式的特點(diǎn)是公開審稿人身份和審稿意見、作者的修改稿和修改答復(fù)等發(fā)表前的審稿過程記錄[7]。

因此醫(yī)藥類科技期刊可以采用公開評(píng)議報(bào)告（即公開審稿意見及作者回復(fù)）這種開放式同行評(píng)議形式。在每期雜志文章定稿后，可以根據(jù)定稿文章的審稿意見質(zhì)量和作者回復(fù)質(zhì)量進(jìn)行遴選，每期選出2～3篇文章，將其審稿意見及作者回復(fù)整理成單獨(dú)的PDF文檔，然后在期刊網(wǎng)絡(luò)版的相應(yīng)文章后增加“審稿意見”或“評(píng)審附件”的下載接口[8-9]，點(diǎn)擊進(jìn)入就可以下載并查看審稿意見及作者的修稿說明。

與此同時(shí)，要在期刊官方網(wǎng)站發(fā)布公告聲明，表明期刊將選擇性地公開審稿意見，并給出遴選標(biāo)準(zhǔn)，即審稿意見必須翔實(shí)、客觀公正、對(duì)文章能起到切實(shí)的改進(jìn)作用、能提高文章的質(zhì)量等，同時(shí)要根據(jù)審稿人對(duì)此項(xiàng)活動(dòng)的參與度和審稿質(zhì)量制定獎(jiǎng)勵(lì)措施，包括頒發(fā)證書、減免審稿費(fèi)和版面費(fèi)等。

三、實(shí)踐開放式同行評(píng)議的可行性分析

（一）實(shí)施非實(shí)名公開審稿意見及作者回復(fù)的可行性分析

本文建議采用的開放式同行評(píng)議形式為非實(shí)名公開審稿意見及作者回復(fù)，且有選擇性地公開。這種同行評(píng)議形式既保持了傳統(tǒng)的同行評(píng)議制度，同時(shí)又是一種有選擇性的、試驗(yàn)性的開放式同行評(píng)議模式。采取匿名公開審稿意見，保證了同行評(píng)議全過程的保密性，審得好與不好，都無法彰顯或辱沒審稿人的名聲，故不會(huì)影響審稿人的審稿積極性；而審稿意見公開能夠使同行評(píng)議過程更加公開透明，并受到監(jiān)督，可以將審稿意見中展現(xiàn)出的精彩的學(xué)術(shù)討論及同行研究者之間的精彩互動(dòng)公開給公眾學(xué)習(xí)等。并且，對(duì)于通過遴選并在網(wǎng)絡(luò)版期刊公開審稿意見的審稿人設(shè)置一定的激勵(lì)機(jī)制，可以在一定程度上激發(fā)審稿人的審稿積極性，提升審稿質(zhì)量，增強(qiáng)審稿人的責(zé)任感，加快審稿速度，使稿件質(zhì)量得到進(jìn)一步的提高，最終改善同行評(píng)議整體流程。

（二）實(shí)施開放式同行評(píng)議的重點(diǎn)及難點(diǎn)

如何有效地激勵(lì)審稿人提升審稿質(zhì)量，加快審稿速度，撰寫翔實(shí)的審稿意見，切實(shí)幫助作者改善和提升文章質(zhì)量；采用何種標(biāo)準(zhǔn)遴選可以被公開的審稿意見及回復(fù)，這當(dāng)中是否需要獲得審稿人和作者的許可；要制訂一套怎樣的標(biāo)準(zhǔn)以使遴選過程科學(xué)、合理、高效、不涉及利益沖突等，都是實(shí)施開放式同行評(píng)議需要考慮的重點(diǎn)和難點(diǎn)，對(duì)于這些要點(diǎn)的探索是需要關(guān)注的重點(diǎn)。

四、結(jié)語

文獻(xiàn)調(diào)研結(jié)果表明，目前越來越多的國外醫(yī)藥類科技期刊在進(jìn)行各種形式的開放式同行評(píng)議實(shí)踐，例如世界胃腸病學(xué)雜志，醫(yī)學(xué)和外科年鑒雜志，BMC傳染病雜志等。然而，中文醫(yī)藥類科技期刊目前尚未對(duì)開放式同行評(píng)議的嘗試和實(shí)踐。對(duì)于開放式同行評(píng)議的實(shí)踐及成效進(jìn)行分析將是下一步的研究重點(diǎn)。綜上所述，實(shí)施并完善開放式同行評(píng)議的具體流程將有效提高同行評(píng)議質(zhì)量，優(yōu)化期刊的知識(shí)服務(wù)功能，提升期刊的社會(huì)效益，有利于開放科學(xué)發(fā)展進(jìn)程。

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作者簡介：儲(chǔ)冀汝（1985—），女，安徽蕪湖人，碩士，編輯，研究方向：科技期刊同行評(píng)議。