胡宏根

民族史一直以來(lái)都是史學(xué)研究的重要論題，特別是中華民族和漢民族的發(fā)展史，備受學(xué)人關(guān)注?！皾h民族形成問(wèn)題”甚至成為20世紀(jì)50年代中國(guó)馬克思主義史學(xué)語(yǔ)境中一獨(dú)特案例，躋身史學(xué)界“五朵金花”。相較于上套教材，部編本高中歷史新教材加入了很多民族史的內(nèi)容：《中外歷史綱要（上）》突出中國(guó)古代統(tǒng)一多民族國(guó)家鞏固和發(fā)展的史實(shí);選擇性必修1《國(guó)家制度與社會(huì)治理》則以專題史形式講述中國(guó)古代的民族關(guān)系。中華民族的發(fā)展，從古至今經(jīng)歷了一個(gè)從“自在”到“自覺”的過(guò)程。人們的民族觀念，從中國(guó)古代史前期的“華夷之辨”，發(fā)展到后期的“華夷一體”，最終在晚清大變局中形成了中華民族認(rèn)同。民族認(rèn)同的演化過(guò)程可以說(shuō)是厘清中華民族發(fā)展史的一把鑰匙。有鑒于此，基于“中國(guó)古代的民族關(guān)系”的角度，討論民族認(rèn)同，以求教于同仁。

一、先秦至南北朝的“華夷之辨”與“漸慕華風(fēng)”

先秦時(shí)期，以活動(dòng)在中原地區(qū)的夏商西周民眾為基礎(chǔ)，形成了華夏族群，自稱“諸夏”，中原地區(qū)以外是“蠻夷戎狄”。蠻夷戎狄欽慕諸夏良好的生活環(huán)境和先進(jìn)的文化，不斷向中原地區(qū)擠壓，在這一過(guò)程中逐漸融入華夏族群，為后來(lái)統(tǒng)一多民族國(guó)家的形成奠定了基礎(chǔ)。秦人即是一例：

材料一：秦之先……中潏?jiān)谖魅?，保西垂。非子居犬丘，好馬及畜，善養(yǎng)息之，于是孝王……邑之秦，使復(fù)續(xù)嬴氏祀，號(hào)曰秦嬴。

西戎犬戎與申侯伐周，殺幽王酈山下。而秦襄公將兵救周……以兵送周平王。平王封襄公為諸侯，賜之岐以西之地。

（繆公）益國(guó)十二，開地千里，遂霸西戎。

（孝公即位）秦僻在雍州，不與中國(guó)諸侯之會(huì)盟，夷翟遇之……諸侯卑秦，丑莫大焉。

（孝公）二十年，諸侯畢賀。秦使公子少官率師，會(huì)諸侯逢澤，朝天子。

（惠王七年）韓、趙、魏、燕、齊帥匈奴共攻秦。秦……敗趙公子渴、韓太子奐，斬首八萬(wàn)二千。

武王立，韓、魏、齊、楚、越皆賓從。

（昭襄王）五十一年，西周君背秦，與諸侯約從……攻秦。

——《史記·秦本紀(jì)》

材料二：《春秋》之義，內(nèi)諸夏而外夷狄……夫關(guān)中土沃物豐，……帝王之都每以為居，未聞戎狄宜在此土也。非我族類，其心必異，戎狄志態(tài)，不與華同。而因其衰弊，遷之畿服，士庶玩習(xí)，侮其輕弱，使其怨恨之氣毒于骨髓。至于蕃育眾盛，則坐生其心。

夫?yàn)榘钫?，患不在貧而在不均，憂不在寡而在不安。以四海之廣，士庶之富，豈須夷虜在內(nèi)，然后取足哉！此等皆可申諭發(fā)遣，還其本域，慰彼羈旅懷土之思，釋我華夏纖介之憂?；荽酥袊?guó)，以綏四方，德施永世，于計(jì)為長(zhǎng)。

——（西晉）江統(tǒng)《徙戎論》

材料三：王實(shí)贊美前秦的苻堅(jiān)：“陛下神武撥亂，道隆虞、夏，開庠序之美，弘儒教之風(fēng)，化盛隆周，垂馨千祀。漢之二武，焉足論哉。”

——《晉書·苻堅(jiān)載記上》

材料四：魏主下詔，以為北人謂土為拓、后為跋，魏之先出于黃帝，以土德王，故為拓跋氏。夫土者黃中之色，萬(wàn)物之元也。宜改姓元氏。諸功臣舊族自代來(lái)者，姓或重復(fù)，皆改之。

——《資治通鑒》卷一四〇

請(qǐng)學(xué)生概述秦人融入華夏的歷程，思考華夏族群身份認(rèn)同的標(biāo)準(zhǔn);概括江統(tǒng)主張“徙戎”的理由，分析“徙戎論”的合理性;思考苻堅(jiān)和拓跋宏如何定位自己的統(tǒng)治形象。

從材料可知，秦人最初是中原以西善于養(yǎng)馬的游牧民族。西周滅亡時(shí)因護(hù)送平王東遷有功被封為諸侯，逐漸成為西北地區(qū)實(shí)力強(qiáng)大的諸侯國(guó)。然而中原諸夏一直認(rèn)為秦是夷狄，秦人為此深感自卑。戰(zhàn)國(guó)中后期，秦國(guó)實(shí)力不斷強(qiáng)大，中原諸夏對(duì)秦國(guó)的夷狄認(rèn)知逐漸淡化，秦國(guó)的進(jìn)攻也不是蠻族入侵，而是強(qiáng)者對(duì)弱者的征服，秦人終于融入華夏族群。可見，華夏認(rèn)同的關(guān)鍵不在于血緣，實(shí)際上也不在于實(shí)力。秦人在東擴(kuò)過(guò)程中，通過(guò)會(huì)盟、移民、聯(lián)姻、重用諸夏人才等途徑，與華夏的交融互動(dòng)日漸增多，而秦人一旦接受了華夏的文化，就會(huì)被看作是華夏之人。隨著文化的獲得或喪失，華夷之間完全可能發(fā)生互變。

魏晉南北朝時(shí)期，經(jīng)歷了秦漢統(tǒng)一多民族國(guó)家的鞏固與發(fā)展，中國(guó)歷史迎來(lái)了一次民族大交融。以華夏自居的漢人知識(shí)分子嚴(yán)守華夷之辨，北方內(nèi)遷的少數(shù)民族統(tǒng)治者則漸慕華風(fēng)，主動(dòng)順應(yīng)漢化進(jìn)程。

江統(tǒng)作為西晉臣子，主張將漢魏以來(lái)內(nèi)遷的少數(shù)民族遷回原居住地，核心理由是少數(shù)民族“非我族類，其心必異”，江統(tǒng)嚴(yán)守華夷之辨，認(rèn)為同少數(shù)民族雜居會(huì)動(dòng)搖西晉的統(tǒng)治。此外，江統(tǒng)還認(rèn)為夷狄之所以久居內(nèi)地，是因?yàn)榻y(tǒng)治者需要“夷虜在內(nèi)，然后取足”[1]。然而江統(tǒng)沒有意識(shí)到，少數(shù)民族內(nèi)遷除了政策之外，還有氣候變化、戰(zhàn)爭(zhēng)等各方面原因，是歷史的必然，強(qiáng)迫已開始漢化的少數(shù)民族回遷則是歷史的反動(dòng)。而且“五胡亂華”也并非西晉日后滅亡的直接原因，五胡不過(guò)是利用了西晉罷州郡武備、封建諸王而釀成的八王之亂。

晉室南渡后，內(nèi)遷各族紛紛在北方建立自己的政權(quán)，其中氐人建立的前秦和鮮卑人建立的北魏最為耀眼。

苻堅(jiān)任用漢官，并被臣子大加贊揚(yáng)，比作堯、禹、漢武等華夏歷史上偉大的統(tǒng)治者。拓跋宏將鮮卑人殊為重復(fù)的姓氏改為漢姓，并且在追憶先祖時(shí)宣稱“魏之先出于黃帝”。可見此時(shí)北方統(tǒng)治者均以漢人先進(jìn)，北人落后，積極融入華夏，這也是華夷之辨的另一重體現(xiàn)。

二、唐、元、清大一統(tǒng)王朝的“華夷一體”

隋唐帝國(guó)建立在充分的民族交融基礎(chǔ)之上，其統(tǒng)治者脫胎于胡漢交融的關(guān)隴集團(tuán)。隋唐以降，華夷一體逐漸取代華夷之辨，成為民族認(rèn)同的主流。

材料五：夷狄亦人耳，其情與中夏不殊。人主患德澤不加，不必猜忌異類。蓋德澤洽，則四夷可使如一家。

——《資治通鑒》卷一百九十七

材料六：自古皆貴中華，賤戎狄，朕獨(dú)愛之如一，故其種落皆依朕如父母。

——《資治通鑒》卷一九八

材料七：或曰：“自唐已降，五代相承，宋受周禪，雖靖康間二帝防塵，緣江淮以南，趙氏不絕。金于《宋史》中亦猶劉、石、苻、姚，一《載記》爾?！?/p>

愚曰：“遼自唐末保有北方，又非篡奪，復(fù)承晉統(tǒng)，加之世數(shù)，名位遠(yuǎn)兼五季，與前宋相次，而終當(dāng)為《北史》。宋太祖受周禪，平江南，收西蜀，白溝迤南，悉臣于宋，傳至靖康，當(dāng)為《宋史》。金太祖破遼克宋，帝有中原百余年，當(dāng)為《北史》。自建炎之后，中國(guó)非宋所有，宜為《南宋史》。”

——（元）修端《辯遼宋金正統(tǒng)》

材料八：雍正皇帝畫像

請(qǐng)學(xué)生概括唐太宗的民族觀念，思考其形成原因;元人修史在編寫體例上有何分歧？你認(rèn)為哪個(gè)觀點(diǎn)更符合歷史發(fā)展進(jìn)程？說(shuō)明畫像中雍正皇帝的不同形象，分析這些形象所反映出的清朝統(tǒng)治者的統(tǒng)治觀念。

依據(jù)5—8材料，唐太宗認(rèn)為夷狄和中華沒有區(qū)別，應(yīng)當(dāng)改變“貴中華，賤夷狄”的傳統(tǒng)觀念，“愛之如一”，這種民族觀念也被后來(lái)的統(tǒng)治者所繼承，有唐一代民族關(guān)系相對(duì)平穩(wěn)。其形成原因除了唐王朝強(qiáng)盛的國(guó)力和隨之而來(lái)的開放包容的風(fēng)氣之外，也和統(tǒng)治者胡漢雜糅的血統(tǒng)密不可分。

唐滅亡后，中國(guó)歷史又進(jìn)入了一個(gè)分裂時(shí)期。北方少數(shù)民族崛起，建立自己的政權(quán)，同中原王朝對(duì)峙。至蒙元興國(guó)，結(jié)束分裂局面，重歸大一統(tǒng)。元朝建立后官方展開了大規(guī)模修史活動(dòng)，通過(guò)其正史編纂體例可以略窺元人的民族認(rèn)同。堅(jiān)持華夷之辨的人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以《宋史》為主，將遼、金歷史包于《宋史》之內(nèi)，就像十六國(guó)史作為《晉書》中的載記一樣。另一派則認(rèn)為遼、金各自建國(guó)，同兩宋處于同等地位，三國(guó)均是正統(tǒng)，應(yīng)單獨(dú)撰史。很明顯，后者更符合客觀歷史進(jìn)程，這不僅是史學(xué)編纂思想方面的重大突破，也是有關(guān)華夷關(guān)系理論和正統(tǒng)思想的重大突破，是對(duì)中國(guó)是一個(gè)多民族國(guó)家的承認(rèn)。后來(lái)的正史編撰也正是按照后者進(jìn)行的。

滿清入主中原后，相繼加強(qiáng)了對(duì)蒙古地區(qū)、新疆地區(qū)和西藏地區(qū)的管轄，進(jìn)一步開拓并鞏固了統(tǒng)一多民族國(guó)家。

雍正皇帝在畫像中被描繪成不同的形象，包括：帝王、文人、歐洲上等人、蒙古貴族、西藏喇嘛、道教圣人。通過(guò)這一系列豐富的文化角色可以看出，清代統(tǒng)治者認(rèn)為自己是普世的君主，將自己定位為一個(gè)多族群的統(tǒng)治者，漢、滿、蒙、回、藏等不同族群共同接受清帝的領(lǐng)導(dǎo)。至此，統(tǒng)一多民族國(guó)家實(shí)體最終完善，中華民族的發(fā)展也僅差最后的概念生成。

三、清末民初中華民族自覺意識(shí)的形成

中華民族概念的形成本不是教材內(nèi)容，但在講完中國(guó)古代民族史的內(nèi)容后，有必要說(shuō)明這一問(wèn)題。這不僅是形成完整知識(shí)體系的需要，也是歷史學(xué)科涵養(yǎng)家國(guó)情懷的體現(xiàn)。

材料九：大民族主義者何？合國(guó)內(nèi)本部屬部之諸族以對(duì)于國(guó)外之諸族是也。合漢、合滿、合回、合苗、合藏，組成一大民族，提全球三分有一之人類，以高掌遠(yuǎn)跖于五大陸之上。

——梁?jiǎn)⒊墩螌W(xué)大家伯倫知理之學(xué)說(shuō)》（1903）

材料十：現(xiàn)在說(shuō)五族共和，實(shí)在這五族的名詞很不切當(dāng)。我們國(guó)內(nèi)何止五族呢？我的意思，應(yīng)該把我們中國(guó)所有各民族融成一個(gè)中華民族。（如美國(guó)本是歐洲許多民族合起來(lái)的，現(xiàn)在卻成了美國(guó)一個(gè)民族，為世界上最有光榮的民族。）并且要把中華民族造成很文明的民族，然后民族主義乃是完了。

——孫中山《修改章程之說(shuō)明》（1920）

材料十一：講到五族的地位，滿洲是處于日本的勢(shì)力范圍之內(nèi)，蒙古向來(lái)是俄國(guó)的范圍，西藏幾乎成了英國(guó)的囊中物。由此可見他們都沒有自衛(wèi)的能力，我們漢族應(yīng)該幫助他們才是。

——孫中山《三民主義之具體辦法》（1921）

請(qǐng)學(xué)生思考“中華民族”概念出現(xiàn)的背景，分析孫中山修改“五族共和”說(shuō)法的原因。

中華民族概念是在近代列強(qiáng)入侵、民族危機(jī)不斷加深的背景下出現(xiàn)的。梁?jiǎn)⒊粲鯂?guó)內(nèi)各族組成一大民族，以應(yīng)對(duì)國(guó)外諸族。孫中山主張效仿美國(guó)，將國(guó)內(nèi)各族融合成一強(qiáng)大的中華民族。中華民國(guó)成立前后，孫中山倡導(dǎo)五族共和，但五族能否聯(lián)合建設(shè)中華民國(guó)，組成中華民族，邏輯前提在于五族能否達(dá)成共識(shí)。然而當(dāng)時(shí)的情況是日本、俄國(guó)、英國(guó)等列強(qiáng)積極策動(dòng)邊疆民族地區(qū)脫離中國(guó)，五族共和主張很可能被人利用為分裂中國(guó)的工具。因此孫中山后來(lái)修改了五族共和的說(shuō)法，明確提出漢族要在維護(hù)國(guó)家統(tǒng)一事業(yè)中起主導(dǎo)作用。

費(fèi)孝通先生在總結(jié)中華民族發(fā)展史的特點(diǎn)時(shí)指出：“中華民族在近百年和西方列強(qiáng)的對(duì)抗中成為自覺的民族實(shí)體，但是作為一個(gè)自在的民族實(shí)體是經(jīng)過(guò)歷史過(guò)程逐步形成的。”[2]從先秦時(shí)期開始，蠻夷戎狄便同諸夏發(fā)生著交融，范文瀾先生精當(dāng)?shù)刂赋鲋袊?guó)在秦漢時(shí)期就已具備了形成民族的條件，[3]以漢民族為主體的中華民族實(shí)體應(yīng)運(yùn)而生。此后，中華民族繼續(xù)吸收著中國(guó)大地上的各個(gè)族群，不斷發(fā)展壯大，其內(nèi)部的民族認(rèn)同也從強(qiáng)調(diào)華夷之辨發(fā)展為華夷一體、天下一家。近代以來(lái)，面對(duì)西方民族的沖擊，在先進(jìn)知識(shí)分子的倡導(dǎo)下，越來(lái)越多的人產(chǎn)生了中華民族的自覺意識(shí)，中華民族徹底完成了由自在到自覺的發(fā)展過(guò)程。以翔實(shí)可靠的材料講清中華民族發(fā)展史，不僅能引導(dǎo)學(xué)生切實(shí)感受史料實(shí)證的過(guò)程，同時(shí)也能堅(jiān)定他們對(duì)于實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興中國(guó)夢(mèng)的向往和追求。

【注釋】

[1]西漢以來(lái)，不斷有統(tǒng)治者鼓勵(lì)少數(shù)民族內(nèi)遷，以充實(shí)兵源和可供征發(fā)賦稅徭役的編戶。三國(guó)時(shí)期曹操主動(dòng)遷徙氐族編入軍隊(duì)，以增強(qiáng)軍事實(shí)力。參見唐長(zhǎng)孺：《魏晉南北朝史論叢》，武漢：武漢大學(xué)出版社，2013年，第107—111頁(yè)。

[2]費(fèi)孝通：《中華民族多元一體格局》，北京：中央民族大學(xué)出版社，2018年，第40頁(yè)。

[3]范文瀾：《試論中國(guó)自秦漢時(shí)成為統(tǒng)一國(guó)家的原因》，《歷史研究》1954年第3期，第15—25頁(yè)。