摘要：隨著全球經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，負(fù)面清單管理模式在國(guó)際社會(huì)上引起了廣泛的關(guān)注。在負(fù)面清單的管理模式下，不僅提高了外國(guó)投資者的積極性，也營(yíng)造了良好的營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在理解和應(yīng)用中把握負(fù)面清單的概念和特點(diǎn)，分析負(fù)面清單制度所蘊(yùn)含的法理學(xué)原則。通過(guò)對(duì)負(fù)面清單管理模式的深入研究，來(lái)探討負(fù)面清單制度在國(guó)際投資中的現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)鍵詞：負(fù)面清單;外資準(zhǔn)入;國(guó)際投資

一、負(fù)面清單管理模式

負(fù)面清單，又稱為“否定清單”，其概念是相對(duì)于正面清單而言的一種國(guó)際通行的外商投資管理辦法。負(fù)面清單制度簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，是指沒(méi)有在清單中被明令禁止的事項(xiàng)，法律不會(huì)對(duì)其進(jìn)行干預(yù)。這項(xiàng)制度常常被運(yùn)用于國(guó)際貿(mào)易中，東道國(guó)通過(guò)負(fù)面清單的方式告知外國(guó)投資者其不能進(jìn)入的領(lǐng)域，而在清單之外的領(lǐng)域是對(duì)外國(guó)投資者開放的。外國(guó)投資者通過(guò)負(fù)面清單可以準(zhǔn)確明了地進(jìn)行投資，東道國(guó)也可以不斷吸引外資促進(jìn)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展。負(fù)面清單管理模式主要是由法律法規(guī)列舉一些禁止或者限制市場(chǎng)主體進(jìn)入的事項(xiàng)，對(duì)于法律法規(guī)沒(méi)有做出禁止和限制列舉事項(xiàng)之外的領(lǐng)域，市場(chǎng)主體可以自由地進(jìn)入，法律不進(jìn)行干預(yù)。在國(guó)際上，負(fù)面清單制度常常與國(guó)民待遇原則相聯(lián)系。在賦予外商投資企業(yè)與國(guó)內(nèi)企業(yè)享有相同權(quán)利義務(wù)的基礎(chǔ)上，用負(fù)面清單的方式來(lái)完善外資準(zhǔn)入的規(guī)定。

二、負(fù)面清單的特點(diǎn)

首先，在正面清單的管理模式下，政府對(duì)于市場(chǎng)合法經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的管理有很大的自由裁量權(quán)。但是，在負(fù)面清單的管理模式之下，市場(chǎng)主體的權(quán)利義務(wù)會(huì)更加明晰，對(duì)于法律沒(méi)有禁止的事項(xiàng)都可以進(jìn)入。在負(fù)面清單管理模式中，政府在市場(chǎng)中的權(quán)力會(huì)被限制或者是被削減。因?yàn)樵诖斯芾砟Ｊ较?，政府的自由裁量?quán)受到了很大的限制。這有利于東道國(guó)吸引外資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

其次，在正面清單管理模式下，行政機(jī)關(guān)在外資企業(yè)要進(jìn)入特定的領(lǐng)域時(shí)，需要對(duì)其進(jìn)行審批，這實(shí)質(zhì)上是一種事前的監(jiān)管行為。但是，在負(fù)面清單管理模式下，除了負(fù)面清單中明確禁止的領(lǐng)域外，行政機(jī)關(guān)都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行批準(zhǔn)。負(fù)面清單的這種監(jiān)管方式，實(shí)質(zhì)上是一種事后的監(jiān)管模式，不僅提高了效率，也有利于東道國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。

再次，與正面清單相比，負(fù)面清單更加有利于提高政府行政機(jī)關(guān)的開放性。正面清單只規(guī)定了市場(chǎng)主體可以進(jìn)入的領(lǐng)域范圍，而負(fù)面清單明確規(guī)定了禁止和限制的領(lǐng)域范圍，而在這范圍之外的項(xiàng)目，外國(guó)投資者都可以進(jìn)行投資。這不僅可以激發(fā)市場(chǎng)活力吸引外資，還可以擴(kuò)大對(duì)外開放，營(yíng)造了開放透明的投資環(huán)境。

最后，負(fù)面清單最重要的意義在于，更好地列舉了禁止外資準(zhǔn)入的領(lǐng)域范圍。而且負(fù)面清單可以提高外國(guó)投資者對(duì)東道國(guó)投資的積極性，大大提高了外國(guó)投資者的投資安全，會(huì)吸引越來(lái)越多的外商進(jìn)行投資。雖然各個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)制度和法律制度不同，但是負(fù)面清單管理模式已經(jīng)成為國(guó)際投資領(lǐng)域的發(fā)展潮流。

三、負(fù)面清單管理模式的法理分析

（一）法無(wú)禁止即可為

負(fù)面清單在法學(xué)理論上的基礎(chǔ)主要是來(lái)源于“法無(wú)禁止即可為”。只要是相關(guān)的法律法規(guī)中無(wú)明確的禁止性規(guī)定，人們就可以自由理性地為一定的行為。負(fù)面清單的管理模式就是以這一理論為基礎(chǔ)，在清單中明確規(guī)定外資企業(yè)禁止進(jìn)入的領(lǐng)域，沒(méi)有禁止性規(guī)定的領(lǐng)域不進(jìn)行干預(yù)，使外資企業(yè)在進(jìn)行投資時(shí)增強(qiáng)了與東道國(guó)的信任感。在國(guó)際投資中，“法無(wú)禁止即可為”的法理理論是負(fù)面清單管理模式的有力支撐。

（二）國(guó)民待遇原則

國(guó)民待遇原則，是指在民事權(quán)利方面一個(gè)國(guó)家給予在其國(guó)境內(nèi)的外國(guó)公民和企業(yè)與其國(guó)內(nèi)公民和企業(yè)同等待遇。國(guó)民待遇主要分為準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和準(zhǔn)入后國(guó)民待遇。準(zhǔn)入后國(guó)民待遇主要是對(duì)于外資企業(yè)在進(jìn)入東道國(guó)后，是否可以享有同國(guó)內(nèi)企業(yè)相同待遇的問(wèn)題。準(zhǔn)入前國(guó)民待遇主要是對(duì)于在外資企業(yè)的進(jìn)入階段是否要給予其國(guó)民待遇問(wèn)題。

負(fù)面清單制度與國(guó)民待遇原則二者是互相補(bǔ)充關(guān)系。由于準(zhǔn)入前國(guó)民待遇要求東道國(guó)在外資進(jìn)入階段給予其國(guó)民待遇，而一般國(guó)家在通常情況下是不能接受的，這便需要負(fù)面清單對(duì)其進(jìn)行限制。東道國(guó)在給予國(guó)民待遇的同時(shí)，用清單的方式將可能會(huì)對(duì)其產(chǎn)生危險(xiǎn)的領(lǐng)域限制起來(lái)，于是便形成了負(fù)面清單制度。所以，在國(guó)際投資中，國(guó)民待遇原則需要用負(fù)面清單制度來(lái)進(jìn)行補(bǔ)充。負(fù)面清單制度也必須以國(guó)民待遇原則為基礎(chǔ)而存在。

四、結(jié)語(yǔ)

目前，國(guó)際社會(huì)上許多國(guó)家在外資準(zhǔn)入上都采用了負(fù)面清單制度，所以更要正確理解負(fù)面清單制度的意義。負(fù)面清單所涉及的主要是市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入和管制措施，與這些內(nèi)容相關(guān)的清單才是負(fù)面清單。在負(fù)面清單的管理模式下，政府的權(quán)利受到清單的限制，使政府的行為更加透明，增強(qiáng)了外資企業(yè)的信任感，吸引了越來(lái)越多的外資企業(yè)。在世界經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的今天，經(jīng)濟(jì)全球化已經(jīng)成為了一種發(fā)展趨勢(shì)。在國(guó)際投資領(lǐng)域，投資自由化也越來(lái)越被重視。國(guó)際社會(huì)各個(gè)國(guó)家為了更好地發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)，在實(shí)踐中不斷探索負(fù)面清單制度在本國(guó)的發(fā)展模式，用以吸引更多的外商企業(yè)進(jìn)行投資。但是，如果降低要求大范圍開放外商投資的領(lǐng)域，東道國(guó)在外資準(zhǔn)入上的自由裁量權(quán)可能會(huì)縮小，有可能會(huì)對(duì)其經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生一定的負(fù)面影響。所以，我們對(duì)其要辯證的來(lái)看待，負(fù)面清單的管理模式應(yīng)當(dāng)與本國(guó)的國(guó)情相結(jié)合。在負(fù)面清單的管理模式下，既要保護(hù)國(guó)內(nèi)企業(yè)的發(fā)展，也要保護(hù)外國(guó)投資者的合法權(quán)益。

參考文獻(xiàn)

[1]王利明.負(fù)面清單管理模式與私法自治[J].中國(guó)法學(xué)，2014（5）.

[2]余勁松.中國(guó)發(fā)展過(guò)程中的外資準(zhǔn)入階段國(guó)民待遇問(wèn)題[J].法學(xué)家，2004（6）.

[3]張國(guó)平.外資準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單的法律解讀[J].江蘇社會(huì)科學(xué)，2015（3）.

作者簡(jiǎn)介：

趙慶祥（1996.5-），男，漢族，遼寧大連人，沈陽(yáng)師范大學(xué)法學(xué)院，2019級(jí)在讀研究生，碩士學(xué)位，專業(yè)：國(guó)際法學(xué)，研究方向：國(guó)際經(jīng)濟(jì)法。