劉帷韜+劉德學(xué)

摘 要：2013年負(fù)面清單在上海自貿(mào)區(qū)正式實(shí)施，2015年上海、廣東、天津、福建開始使用同一張負(fù)面清單，這是中國(guó)融入世界經(jīng)濟(jì)的重要一步。本文介紹了負(fù)面清單的現(xiàn)狀，指出了目前存在的問題，最后對(duì)存在的問題提出了相應(yīng)建議。

關(guān)鍵詞：負(fù)面清單；對(duì)外開放；新模式

一、我國(guó)實(shí)施負(fù)面清單管理的現(xiàn)狀

近年來，隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入，“負(fù)面清單”管理逐漸成為理論界和實(shí)踐部門高度關(guān)注的焦點(diǎn)。黨的十八屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》明確指出，“建設(shè)統(tǒng)一開放、競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)體系，是使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用的基礎(chǔ)。”學(xué)術(shù)界認(rèn)為，凡是針對(duì)外資的與國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇不符的管理措施，或業(yè)績(jī)要求、高管要求等方面的管理限制，均應(yīng)以清單方式列明，負(fù)面清單管理模式和準(zhǔn)入前國(guó)民待遇已成為當(dāng)前國(guó)際投資規(guī)則發(fā)展的新趨勢(shì)。

在上海負(fù)面清單（2013版）中，采用的是“保留行業(yè)+特別管理措施”的結(jié)構(gòu)，共涉及三大產(chǎn)業(yè)共18個(gè)產(chǎn)業(yè)門類，特別管理措施共190條，其中，明確禁止的條目有38條，明確限制的條目有74條，另外78條則涉及合作、合資以及外商股權(quán)比例的限制等。與2011年修訂的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》相比，禁止和限制類的條目基本一致，另外還多增了30多條新的特別管理措施。在上海負(fù)面清單（2014版）中，特別管理措施共139條，明確禁止的條目減少至29條。2015年4月21日，廣東、天津、福建自貿(mào)區(qū)統(tǒng)一揭牌，四個(gè)自貿(mào)區(qū)開始實(shí)行統(tǒng)一的負(fù)面清單管理模式，在公布的2015年負(fù)面清單中，特別管理措施共120項(xiàng)，其中明確禁止的為36項(xiàng)，明確限制的為84項(xiàng)。從近三年負(fù)面清單列表的條目數(shù)變動(dòng)看，禁止和限制的條目數(shù)在逐年減少，說明開放程度在逐漸提高。

二、當(dāng)前負(fù)面清單管理中存在的問題

公認(rèn)的負(fù)面清單的代表是1994年達(dá)成的《北美自由貿(mào)易協(xié)定》（NAFTA），2013年中國(guó)首次在上海自貿(mào)區(qū)實(shí)行負(fù)面清單管理模式。三年后，開始在上海、廣東、天津、福建四地自貿(mào)區(qū)開始實(shí)行統(tǒng)一的負(fù)面清單管理模式，可以說負(fù)面清單制度對(duì)我國(guó)而言還處在探索階段，上海自貿(mào)區(qū)的成功能否順利復(fù)制到其余三個(gè)自貿(mào)區(qū)，以后全國(guó)層面的外資引入政策是否可以使用負(fù)面清單管理模式，如何正確利用負(fù)面清單管理模式來達(dá)到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的目的，目前還存在一些需要解決的問題。

1.負(fù)面清單的質(zhì)量

一直以來中國(guó)對(duì)外資的管理遵循的是《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的模式，對(duì)行業(yè)分別進(jìn)行“鼓勵(lì)”、“限制”、“禁止”三種措施，對(duì)于所有進(jìn)入國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)外資的審批均采用核準(zhǔn)制。而在《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施》中，僅列出了“限制”和“禁止”的行業(yè)，并且采取“備案制+核準(zhǔn)制”，即對(duì)無(wú)特別管理措施的行業(yè)，外資準(zhǔn)入實(shí)行的是備案制，而對(duì)有特別管理措施的行業(yè)，外資準(zhǔn)入采取核準(zhǔn)制管理。雖然負(fù)面清單管理措施的條目從2013年的190條下降到2015年的120條，但在金融業(yè)、信息技術(shù)等第三產(chǎn)業(yè)中依然存在外商投資壁壘。另外，在已有的負(fù)面清單內(nèi)容中，內(nèi)容過于冗長(zhǎng)，限制條件增多使得其與正面清單的差異得不到體現(xiàn)，影響了負(fù)面清單的整體質(zhì)量。

2.外資質(zhì)量的界定

從負(fù)面清單的內(nèi)容來看，100余條的內(nèi)容，均可以歸類到三位數(shù)行業(yè)層面，可見針對(duì)的領(lǐng)域比較詳細(xì)，但如何從中分辨或者界定高質(zhì)量的外資在負(fù)面清單中沒有體現(xiàn)。許多的研究都表明，高質(zhì)量外資在促進(jìn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)能帶來更大的溢出效應(yīng)。隨著自貿(mào)區(qū)的開放，外資的流入規(guī)模也將進(jìn)一步擴(kuò)大，因此在實(shí)施負(fù)面清單管理的同時(shí)，制定一個(gè)界定外資質(zhì)量的措施顯得尤為必要。

3.薄弱產(chǎn)業(yè)的沖擊

負(fù)面清單的落實(shí)進(jìn)一步為外資打開了我國(guó)服務(wù)業(yè)的大門，顯然，外資規(guī)模將迅速擴(kuò)大，進(jìn)而擠占國(guó)內(nèi)市場(chǎng)份額，我國(guó)一些薄弱和缺乏競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)在短期內(nèi)將面臨極大的挑戰(zhàn)。另外，政策的偏向性也會(huì)讓外資企業(yè)擁有先發(fā)制人的優(yōu)勢(shì)，因此如何準(zhǔn)確把握行業(yè)特征以及發(fā)展趨勢(shì)亦是面臨的重要問題。

4.政府職能的轉(zhuǎn)變

中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制是具有社會(huì)主義性質(zhì)的特色市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，宏觀調(diào)控一直是政府部門監(jiān)管的重心，也是監(jiān)管的難點(diǎn)，過多的政府干預(yù)容易帶來資源的錯(cuò)配，使得經(jīng)濟(jì)改革跟不上市場(chǎng)化的腳步，更多的尋租空間也會(huì)帶來效率的低下。負(fù)面清單的實(shí)施在一定程度上與政府部門的職能是相悖的，如何處理好兩者之間的關(guān)系，使其效率達(dá)到最優(yōu)，也是當(dāng)前和以后制定后續(xù)負(fù)面清單需要考慮的問題。

三、有效實(shí)施負(fù)面清單管理模式的建議

1.提高負(fù)面清單質(zhì)量

負(fù)面清單的質(zhì)量不僅體現(xiàn)在清單說明的簡(jiǎn)短，高透明度和可預(yù)期性也是重要的衡量標(biāo)準(zhǔn)，往往明晰的說明文件能更加有效率的達(dá)到引資目的，也能促進(jìn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)向更公平、透明的方向競(jìng)爭(zhēng)，從而與國(guó)際接軌。

2.明確投資主體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

我國(guó)進(jìn)一步的開放必定會(huì)遇到國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)差異的問題，國(guó)際上對(duì)外資來源地采取的是住所地標(biāo)準(zhǔn)，而目前我國(guó)使用的企業(yè)注冊(cè)地標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于金融等存在高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，應(yīng)明確外商投資的定義，包括投資主體，投資比例等。

3.化挑戰(zhàn)為機(jī)遇

雖然短期內(nèi)外資的大量涌入會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)造成一定程度的負(fù)面沖擊，但從長(zhǎng)期的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)看，這不失為一個(gè)契機(jī)。國(guó)內(nèi)企業(yè)應(yīng)該借助這個(gè)機(jī)會(huì)，學(xué)習(xí)和借鑒國(guó)外企業(yè)成熟的管理經(jīng)驗(yàn)以及先進(jìn)的技術(shù)。并且國(guó)內(nèi)外企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)也將使得市場(chǎng)更加趨于公平，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也將更加優(yōu)化。

4.加快政府職能轉(zhuǎn)變

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，政府應(yīng)該簡(jiǎn)政放權(quán)，利用負(fù)面清單管理模式充分激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的活力，促進(jìn)市場(chǎng)充分競(jìng)爭(zhēng)，讓市場(chǎng)決定資源配置。政府應(yīng)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)椤皽?zhǔn)入前負(fù)面清單許可管理，準(zhǔn)入后監(jiān)督”的管理模式。另外，還需加強(qiáng)信息共享平臺(tái)的構(gòu)建，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

總之，中國(guó)的負(fù)面清單管理模式隨著行政體制改革與對(duì)外開放程度的不斷提高在逐步提升。探尋適合中國(guó)特色的，充分尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的，能在全國(guó)實(shí)行的“可復(fù)制”、“可推廣”的經(jīng)驗(yàn)是下一步的工作重點(diǎn)。

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作者簡(jiǎn)介：劉帷韜（1985- ），男，湖南湘潭人，中級(jí)經(jīng)濟(jì)師，博士研究生，研究方向：國(guó)際投資、自貿(mào)區(qū)；劉德學(xué)（1961- ），男，吉林九臺(tái)人，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：跨國(guó)公司管理、國(guó)際投資