王旦 王業(yè)斌

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo);產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí);目標(biāo)約束;省市加碼

中圖分類號(hào)：F831.4??文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A??文章編號(hào)：1001-148X（2021）04-0048-11

收稿日期：2020-12-10

作者簡介：王旦（1988-），女，湖南衡陽人，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院陸海經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)同創(chuàng)新中心講師，研究方向：產(chǎn)業(yè)組織與產(chǎn)業(yè)發(fā)展;王業(yè)斌（1980-），本文通訊作者，男，湖南漣源人，廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：產(chǎn)業(yè)組織與金融發(fā)展。

基金項(xiàng)目：國家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：19CJL039;廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院青年教師科研發(fā)展基金項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：2019QNA05;2020C07;廣西“現(xiàn)代交通與區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展”創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院“西部陸海新通道與實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展”創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)成果。

一、引言

當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，加快新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革，提高全要素生產(chǎn)率，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)成為實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。改革開放以來，我國一直依靠經(jīng)濟(jì)高增長、投資高增長來緩解長期存在的工業(yè)比重過高，服務(wù)業(yè)比重較低的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題[1]，尤其是近年來，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新階段或新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)高速增長難以持續(xù)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題更是日益凸顯。中國政府在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)中一直占據(jù)主導(dǎo)作用，政府的制度安排和行政干預(yù)會(huì)顯著影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化進(jìn)程[2-3]。改革開放以來中國在實(shí)踐中陸續(xù)引入目標(biāo)管理，在“五年規(guī)劃”①、以及每一年年初的政府工作報(bào)告中制定較為明確的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)，并在年末進(jìn)行績效考核，通過目標(biāo)管理引導(dǎo)當(dāng)年地區(qū)的資金投資和配置方向，影響要素投入和配置效率。經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與否及實(shí)現(xiàn)程度，直接關(guān)系到轄區(qū)年末目標(biāo)績效考核情況和轄區(qū)官員的晉升，前者壓力在于當(dāng)前政府部門廣泛實(shí)行的目標(biāo)責(zé)任制，后者壓力在于官員晉升激勵(lì)[4]。因此，在經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的約束下，依靠要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)的粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式成為地方官員的首選政策工具，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)，同樣造成資源嚴(yán)重扭曲與錯(cuò)配，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式難以為繼，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)調(diào)整缺乏內(nèi)在激勵(lì)。由此，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置、政策制定、具體實(shí)施等成為影響制度環(huán)境的關(guān)鍵因素，地方經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)可能是影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要因素。本文將經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)納入同一分析框架，考察地方經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)定對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有何影響？這種影響是否具有時(shí)間、區(qū)域和城市的異質(zhì)性？其背后的邏輯和內(nèi)在機(jī)制是什么？

本文的主要特點(diǎn)是手工收集了2004-2016年全國260?個(gè)地級(jí)市的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)數(shù)據(jù)與特征，考察地方經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)調(diào)整的時(shí)間、區(qū)域和城市的異質(zhì)性，這些異質(zhì)性結(jié)果體現(xiàn)了地區(qū)的外部條件和制度背景會(huì)影響兩者之間作用的發(fā)揮，便于制定差異化的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃和產(chǎn)業(yè)政策。

二、文獻(xiàn)綜述和理論假說

（一）地方經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的制度背景

目標(biāo)可以提高績效，促進(jìn)組織或個(gè)體將資源和精力集中在與目標(biāo)相關(guān)的活動(dòng)中，強(qiáng)化組織和個(gè)體的自覺性和主動(dòng)性，激勵(lì)相關(guān)主體通過學(xué)習(xí)與創(chuàng)新，提升知識(shí)與技能以實(shí)現(xiàn)目標(biāo)[5]。而經(jīng)濟(jì)增長是宏觀經(jīng)濟(jì)管理的目標(biāo)之一，自1950年以來，全球至少有49個(gè)包括發(fā)達(dá)國家和發(fā)達(dá)國家在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)體一直或定期公布經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)[6]。由于經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)事關(guān)當(dāng)前政府的目標(biāo)績效考核和地方官員的晉升考核，各級(jí)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)定方式、為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)明確的資源配置方向、到目標(biāo)最終完成程度等都極為重視。根據(jù)本文搜集到的中國31個(gè)省（自治區(qū)、直轄市，以下簡稱省市）和260個(gè)地級(jí)市的預(yù)期GDP增長率數(shù)據(jù)，得到2002-2016年中國31個(gè)省、260個(gè)地級(jí)市預(yù)期GDP增長率變動(dòng)趨勢(shì)圖（如圖1）。

由圖1可知，各級(jí)政府制定的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)具有如下特征：（1）2004-2016年間，中國、省市、地級(jí)市的預(yù)期GDP增長率整體呈現(xiàn)先上調(diào)后下調(diào)的趨勢(shì)，下調(diào)趨勢(shì)在2013年左右表現(xiàn)尤為明顯。這主要是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)向深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線的高質(zhì)量發(fā)展階段，中央政府有意弱化經(jīng)濟(jì)增長速度目標(biāo)，由此，省級(jí)和地級(jí)市政府也相繼弱化經(jīng)濟(jì)增速這一概念。（2）由于年度經(jīng)濟(jì)增長速度目標(biāo)的制定會(huì)綜合考慮“五年規(guī)劃”目標(biāo)，在同一個(gè)“五年規(guī)劃”內(nèi)預(yù)期經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)調(diào)整幅度較小。（3）各級(jí)政府會(huì)根據(jù)上一年和當(dāng)年實(shí)際情況調(diào)整預(yù)期GDP增長率目標(biāo)值，如各省市、各地級(jí)市在2008-2009年考慮到受全球金融危機(jī)影響明顯降低了經(jīng)濟(jì)增長速度目標(biāo)。（4）從國家到省級(jí)，再到地級(jí)市，經(jīng)濟(jì)增長速度目標(biāo)制定有著“層層加碼”的特征，各級(jí)政府制定的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)要普遍高于上一級(jí)政府，根據(jù)估算2004-2016年省級(jí)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)平均要比國家級(jí)高出約2.18%，地級(jí)市的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)平均要比省級(jí)高出約1.92%。原因包括兩方面：一是中國政府行政層級(jí)的“垂直管理”體系和“向上負(fù)責(zé)”的目標(biāo)責(zé)任制，使得中央政府提出的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)有著“從上至下”層層分包的現(xiàn)象，呈現(xiàn)“國對(duì)省”“省對(duì)地級(jí)市”的“層層加碼”特征。而同一省份的不同地級(jí)市之間因本身發(fā)展基礎(chǔ)、領(lǐng)導(dǎo)層樂觀或保守態(tài)度等原因，承擔(dān)的“分包”任務(wù)有所不同。二是地級(jí)市官員晉升機(jī)制驅(qū)動(dòng)不同地區(qū)官員設(shè)置既“自我施壓”又“相互較勁”的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)，表現(xiàn)為不同地級(jí)市的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)一般會(huì)高于省級(jí)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)，并且同一省份不同地級(jí)市的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)具有異質(zhì)性[7]。

（二）理論假說

有關(guān)“經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)”的研究主要是將經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)作為制度性因素考察其與經(jīng)濟(jì)增長速度、規(guī)模的關(guān)系。徐現(xiàn)祥和王賢彬（2007）研究指出政府制定的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)會(huì)引導(dǎo)各級(jí)政府官員進(jìn)行地方?jīng)Q策以達(dá)到其負(fù)責(zé)的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)，從而顯著影響轄區(qū)經(jīng)濟(jì)增長[8]。孫文凱和劉元春（2016）基于中國省級(jí)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)地方政府設(shè)定的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)通過投資、消費(fèi)、政府支出和貨幣政策等渠道顯著促進(jìn)了當(dāng)年的經(jīng)濟(jì)增長。這一促進(jìn)作用在全球范圍內(nèi)依然存在[9]。

有研究發(fā)現(xiàn)：多數(shù)地方經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)與實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)、上下級(jí)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)等之間存在偏離，體現(xiàn)“層層加碼”的特征。也有地方政府的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)與上級(jí)政府目標(biāo)保持一致或略高，而與同級(jí)政府則存在互動(dòng)影響，表現(xiàn)“標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)”特征（周黎安，2007;魏建和鑒聞，2018）。各級(jí)政府官員個(gè)體特征對(duì)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)制定影響有所差異，為獲得“競(jìng)爭(zhēng)錦標(biāo)賽”的有限“入場(chǎng)券”，會(huì)制定和實(shí)現(xiàn)符合上級(jí)需求又能體現(xiàn)自身能力的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)（馬亮，2013;余泳澤和楊曉章，2015）。

經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)之所以能帶動(dòng)實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長，關(guān)鍵在于經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)能引導(dǎo)其政府的經(jīng)濟(jì)行為。一般來說，各級(jí)政府主體在制定和宣布預(yù)期的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)時(shí)就已經(jīng)明確其資源配置方向和政策扶持方向，而產(chǎn)業(yè)則成為主要的資源配置主體[8]。日本在?1960?年提出《國民收入倍增計(jì)劃》時(shí)，就明確充實(shí)社會(huì)公共資本、引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)代化、促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易和國際合作、培訓(xùn)人才和振興科技等五大任務(wù)（全毅和孫鵬等，2014）。歐盟實(shí)施“里斯本戰(zhàn)略”時(shí)提出推動(dòng)要素市場(chǎng)結(jié)構(gòu)改革、提高研發(fā)支出占?GDP?比重等。發(fā)展中國家印度在制定與宣布經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)時(shí)，都會(huì)詳細(xì)說明應(yīng)如何配置資金，并列出具體行業(yè)和項(xiàng)目。因此，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)會(huì)通過具體產(chǎn)業(yè)行業(yè)發(fā)展影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)程。

在經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的錦標(biāo)賽下，地方政府在加碼上級(jí)目標(biāo)值的基礎(chǔ)上，為避免與鄰近地區(qū)相比“數(shù)字不如人”，容易設(shè)立脫離實(shí)際的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)。但目標(biāo)設(shè)置過高則不利于績效改進(jìn)[10]，同時(shí)易激勵(lì)短期經(jīng)濟(jì)行為、地方保護(hù)主義、區(qū)域市場(chǎng)分割、“大而全”的重復(fù)建設(shè)的惡性競(jìng)爭(zhēng)，使得基礎(chǔ)設(shè)施過度投資、而公共品支出不足，扭曲政府公共財(cái)政支出結(jié)構(gòu)，干預(yù)信貸資源配置，形成“為增長而干預(yù)”的土地出讓策略等問題，從而導(dǎo)致要素市場(chǎng)扭曲，抑制技術(shù)創(chuàng)新、制造業(yè)全要素生產(chǎn)率提高和服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，甚至嚴(yán)重侵蝕了經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。這些后果在“層層加碼”越嚴(yán)重、采取硬約束方式制定的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的地區(qū)更突出[11-13]。

部分研究已探索經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)管理的作用機(jī)制，但落腳點(diǎn)基本集中于對(duì)實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長、土地出讓、要素配置、制造業(yè)全要素生產(chǎn)率等的影響研究，針對(duì)如何影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的研究依然少見。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長、經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的推動(dòng)力，影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的因素主要包括社會(huì)需求、科技進(jìn)步、制度安排和資源供給等因素（江小涓，2005），而地方經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)則成為重要的制度安排因素?；谝陨衔墨I(xiàn)分析，本文認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束會(huì)通過三條渠道影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。一是當(dāng)?shù)胤秸媾R較高的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)，短期內(nèi)地方政府會(huì)加大要素投入和干預(yù)資源配置方向，對(duì)特定工業(yè)產(chǎn)業(yè)投資產(chǎn)生“潮涌現(xiàn)象”（林毅夫，2007）;對(duì)外持續(xù)開放制造業(yè)領(lǐng)域，招商引資傾向于工業(yè)部門，這兩方面的作用，使得工業(yè)企業(yè)高速發(fā)展，而服務(wù)業(yè)部門發(fā)展緩慢，由此抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。二是地方政府影響投資結(jié)構(gòu)，通過擴(kuò)大土地出讓規(guī)模和降低土地出讓價(jià)格，將更多的資源配置到基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和房地產(chǎn)投資上，拉動(dòng)了鋼筋、水泥等已存在產(chǎn)能過剩問題的制造業(yè)擴(kuò)張，并加速了以房地產(chǎn)為代表的消費(fèi)性服務(wù)業(yè)發(fā)展，由此帶來制造業(yè)產(chǎn)能過剩、消費(fèi)性服務(wù)業(yè)發(fā)展超前于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)。與此同時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的制定干預(yù)了信貸資源向國有企業(yè)傾斜，擠占新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間，影響信貸資源配置效率，進(jìn)而抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。三是地方政府的短期投資行為擠出了科學(xué)創(chuàng)新和技術(shù)研發(fā)等投資活動(dòng)，由此抑制了技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。影響渠道如圖2所示。

基于以上文獻(xiàn)梳理與理論分析，本文提出假設(shè)1：

H1：當(dāng)政府面臨較高的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)時(shí)，會(huì)抑制地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。這種抑制效果在采取硬約束方式制定經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)和“層層加碼”放大情況下會(huì)更明顯。而采取軟約束方式制定經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)則有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

過去一段時(shí)間，中國各級(jí)政府傾向于制定較高經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)，采取要素投入驅(qū)動(dòng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)由追求規(guī)模數(shù)量向追求效率效益質(zhì)量轉(zhuǎn)變，各級(jí)政府逐漸有意弱化經(jīng)濟(jì)增長速度這一概念，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)下調(diào)，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)定由“硬約束”轉(zhuǎn)向“軟約束”特征，有助于經(jīng)濟(jì)增長方式由要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)[14]，有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)?；谏鲜龇治觯岢黾僭O(shè)2：

H2：隨著國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)定情況對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的抑制作用有所弱化。

經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的制定與實(shí)現(xiàn)還受地理位置、資源稟賦、制度安排與區(qū)域政策等因素的影響。我國東部和中西部經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、制度環(huán)境等差別較大。不同地區(qū)在制定經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)時(shí)，會(huì)綜合考慮本轄區(qū)實(shí)際發(fā)展情況和上下級(jí)政府需求。尤其是在以要素投入驅(qū)動(dòng)為主的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)管理期間，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響還與地區(qū)財(cái)政實(shí)力、資源稟賦、以及中央財(cái)政轉(zhuǎn)移支付偏向策略性調(diào)整等密切相關(guān)[15]。一方面，東部地區(qū)具有經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)好、市場(chǎng)化程度高、財(cái)政實(shí)力雄厚、營商環(huán)境好等優(yōu)勢(shì)，在經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束下，相對(duì)較中西部地區(qū)，東部地區(qū)更能利用自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)，同時(shí)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí);另一方面，受中央偏向內(nèi)陸的區(qū)域協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整，東部地區(qū)財(cái)政收入轉(zhuǎn)移支付到中西部地區(qū)，區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策偏向中西部，尤其是21世紀(jì)初開始實(shí)施的“西部大開發(fā)”“中部崛起”等戰(zhàn)略，東部沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)向中西部轉(zhuǎn)移，促使中西部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)調(diào)整，使得經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束對(duì)東部和中西部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用更為復(fù)雜，需要一步驗(yàn)證。基于上述分析，提出假設(shè)3：

H3：經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度不同的東部和中西部地區(qū)，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)定情況對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響存在區(qū)域性差異。同理，不同經(jīng)濟(jì)實(shí)力的城市，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)定情況對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響也存在差異。

三、模型與變量

（一）模型設(shè)定

為深入探究城市經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)定情況對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，本文設(shè)定時(shí)間和地區(qū)雙向固定效應(yīng)模型，具體如下：

UISit=β0+β1*goalit+λ*Xit+ui+δt+εit??（1）

UISit=β0+β1*fgoalit+λ*Xit+ui+δt+εit?（2）

UISit=β0+β1*cgoalit+λ*Xit+ui+δt+εit?（3）

其中，i表示城市個(gè)體，t表示年份。UISit表示被解釋變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)程度。goalit表示經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束程度。為驗(yàn)證經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束特征和經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)“層層加碼”對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，還引入了fgoalit、cgoalit兩個(gè)變量：其中，fgoalit表示經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束特征，分為經(jīng)濟(jì)增長硬約束（fhgoalit）和經(jīng)濟(jì)增長軟約束（fsgoalit）②;cgoalit表示省市經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的“層層加碼”。Xit表示城市人口規(guī)模、經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)、人力資本、基礎(chǔ)設(shè)施水平等一系列控制變量的集合，ui表示地級(jí)市個(gè)體固定效應(yīng)，δt表示時(shí)間固定效應(yīng)，εit表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。β1是本文最關(guān)系的系數(shù)。

（二）數(shù)據(jù)來源

本文選取了全國260個(gè)地級(jí)市2004-2016年共13年的面板數(shù)據(jù)。原始數(shù)據(jù)主要來源《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國城市年鑒》，以及各省、地級(jí)市統(tǒng)計(jì)年鑒及公開網(wǎng)站等，部分?jǐn)?shù)據(jù)借鑒以往研究進(jìn)行計(jì)算處理。在實(shí)證過程中，為消除不同單位差異，對(duì)總?cè)丝凇⑷司鵊DP、每萬人普通高等教育在校生數(shù)等指標(biāo)進(jìn)行取對(duì)數(shù)處理。

（三）變量設(shè)定

1.被解釋變量

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低級(jí)形態(tài)不斷向高級(jí)形態(tài)演變的規(guī)律性過程或趨勢(shì)，其特征表現(xiàn)為第三產(chǎn)業(yè)地位越來越突出。不同學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的測(cè)度展開了深入研究。徐德云（2008）構(gòu)建加權(quán)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)來度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平[16]。劉偉等（2008）構(gòu)建由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例與勞動(dòng)生產(chǎn)率乘積組成的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指標(biāo)[17]。干春暉等（2011）從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化兩個(gè)維度動(dòng)態(tài)考核中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平，其中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化采用泰爾指數(shù)計(jì)算，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化采用第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)之比來衡量[18]。本文采用靖學(xué)青和徐德云構(gòu)建的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)來度量地級(jí)市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平，設(shè)某地區(qū)經(jīng)濟(jì)劃分為n個(gè)產(chǎn)業(yè)，將這些產(chǎn)業(yè)由高層次到低層次加以排列，所得的比重分別為q（j）（0q（j）100），則該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)為：

UIS=∑ni=1∑ij=1q（j）?（0q（j）100）（4）

根據(jù)公式（4），?當(dāng)UIS值越大，說明該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)越大，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平越高，反之越低。UIS值不僅反映某地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度的絕對(duì)水平，而且反映了不同區(qū)域在不同時(shí)間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)。本文根據(jù)三次產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)演變規(guī)律，將三次產(chǎn)業(yè)層次由高到低進(jìn)行排序：第三產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)、第一產(chǎn)業(yè)。

2.核心解釋變量

（1）經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)變量（goal）。本文采用各城市每年年初發(fā)布的各地級(jí)市政府工作報(bào)告中經(jīng)本級(jí)人大批準(zhǔn)的預(yù)期GDP增長率，主要通過以下途徑進(jìn)行手工收集和處理：①政府工作報(bào)告主要來自中央、各省和各地級(jí)市人民政府網(wǎng)站，以及各地級(jí)市當(dāng)年年鑒的“特載”部分;②沒有找到政府工作報(bào)告的地級(jí)市，通過在相應(yīng)政府網(wǎng)站、統(tǒng)計(jì)年鑒查找年度執(zhí)行計(jì)劃議案，或目標(biāo)完成情況決案等官方文件進(jìn)行收集;③對(duì)明確報(bào)告的預(yù)期GDP增長率直接使用，對(duì)帶有“約”“左右”“上下”“不低于”等詞語修飾的目標(biāo)直接以具體數(shù)字為準(zhǔn)：④對(duì)于區(qū)間數(shù)據(jù)取區(qū)間目標(biāo)值的均值，部分缺失預(yù)期GDP增長率數(shù)據(jù)的以五年規(guī)劃數(shù)據(jù)填充。

（2）經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束特征（fgoal），分為經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)硬約束（fhgoal）和經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)軟約束（fsgoal）。利用收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行進(jìn)一步處理，按照地級(jí)市經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)定時(shí)的修飾詞設(shè)置硬約束和軟約束特征虛擬變量，即當(dāng)采用了硬約束方式設(shè)置經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)時(shí)，則硬約束變量值為1，反之為0;當(dāng)采用軟約束方式設(shè)置經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)時(shí)，則軟約束變量值為1，反之為0。

（3）經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)省市加碼（cgoal）。一般來說“層層加碼”包括國家與省份的加碼、省份與地級(jí)市的加碼、國家與地級(jí)市的加碼等，本文僅考慮“省市加碼”，采用地級(jí)市經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)與所在省份的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的差額度量。

3.控制變量

地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)往往受社會(huì)需求、創(chuàng)新進(jìn)步、制度環(huán)境和資源稟賦供給條件等影響。鑒于數(shù)據(jù)可得性，本文從地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)需求、創(chuàng)新進(jìn)步與制度環(huán)境、資源稟賦供給的基礎(chǔ)設(shè)施角度等三方面選取控制變量的各個(gè)指標(biāo)，具體見表1。

四、實(shí)證結(jié)果及分析

（一）基本結(jié)果

使用Stata15.0軟件對(duì)基本模型進(jìn)行回歸，結(jié)果見表2。表2的第（1）—（4）列報(bào)告了僅控制城市固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)的回歸結(jié)果，第（5）—（8）列報(bào)告了加入控制變量，同時(shí)控制城市固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)的回歸結(jié)果，回歸結(jié)果沒有發(fā)生本質(zhì)變化。經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)變量的回歸系數(shù)絕對(duì)值略微變小，都通過了1%顯著性水平下的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。本文將（5）—（8）列結(jié)果視為基準(zhǔn)回歸結(jié)果?；鶞?zhǔn)回歸結(jié)果顯示：

第一，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)變量（goal）的回歸系數(shù)為-0.165，表示2004-2016?年經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)每提高?1個(gè)百分點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)將下降?0.165，反映當(dāng)城市面臨較高的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，與假設(shè)?1的預(yù)期一致。

第二，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)硬約束變量（fhgoal）回歸系數(shù)為-0.528，而經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)軟約束變量（fhgoal）系數(shù)為0.597，反映出當(dāng)政府采取硬約束的方式制定經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)會(huì)抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，而采取軟約束的方式制定經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。這是由于經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)硬約束特征放大了經(jīng)濟(jì)增長壓力，各級(jí)政府不得不通過采取要素投入方式，投向短期收益較快的基礎(chǔ)設(shè)施和政績工程等建設(shè)，吸引短期收益較快的工業(yè)企業(yè)等來實(shí)現(xiàn)目標(biāo)[11，19]，造成資源配置扭曲、產(chǎn)能過剩、制造業(yè)升級(jí)滯后等，抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。反觀“留有余地”的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)（即軟約束）則讓地方政府更注重長期結(jié)構(gòu)調(diào)整目標(biāo)，通過創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、優(yōu)化資源配置來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)。

第三，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)“省市加碼”與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)回歸系數(shù)為-0.173，即地區(qū)“省市加碼”更嚴(yán)重，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平越低。在“晉升錦標(biāo)賽”理論和“目標(biāo)負(fù)責(zé)制”背景下，地方政府更傾向于制定一個(gè)較高的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)，往往帶來約束性更強(qiáng)的考核指標(biāo)，為完成考核目標(biāo)，造成要素資源配置扭曲更為嚴(yán)重，進(jìn)而抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。上述回歸結(jié)果驗(yàn)證了假設(shè)1。此外，從控制變量的系數(shù)可以看出，城鎮(zhèn)化水平越高、財(cái)政自主權(quán)越高、市場(chǎng)化程度越高、科技教育支出越大、信息化基礎(chǔ)設(shè)施越完善、人力資本積累水平越高的地區(qū)，本身由于社會(huì)需求規(guī)模大、制度環(huán)境完善、科技創(chuàng)新韌性強(qiáng)、資源供給高效等而更有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了驗(yàn)證上述結(jié)果的穩(wěn)健性，本文從兩個(gè)方面來進(jìn)行穩(wěn)健性討論。

1.變換核心被解釋變量

以城市“第三產(chǎn)業(yè)GDP/第二產(chǎn)業(yè)GDP”來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)程度，檢驗(yàn)結(jié)果如表3?。

表3報(bào)告以“第三產(chǎn)業(yè)GDP/第二產(chǎn)業(yè)GDP”度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的回歸結(jié)果，結(jié)果顯示，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)變量、經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)“省市加碼”與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在顯著的負(fù)相關(guān)，通過了顯著性水平為1%的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn);采用軟約束的方式制定經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有顯著的正相關(guān)，通過了顯著性水平為5%的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn);采用硬約束的方式制定經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響雖然為負(fù)，但是沒有通過顯著性檢驗(yàn)。替換變換核心被解釋變量依然驗(yàn)證了假設(shè)1。

2.考慮內(nèi)生性

上述回歸分析可能存在內(nèi)生性問題，一方面，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的設(shè)定本身會(huì)基于對(duì)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)方向的評(píng)估，一般來說產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平越高，相應(yīng)經(jīng)濟(jì)增長速度也快，從而影響目標(biāo)設(shè)定，產(chǎn)生反向因果關(guān)系。另一方面，地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)受多重因素影響，模型中盡可能的考察了影響因素的控制變量，但依然存在某些變量由于數(shù)據(jù)獲取等原因無法捕捉到產(chǎn)生遺漏變量，導(dǎo)致回歸結(jié)果由于存在內(nèi)生性而低估。為解決內(nèi)生性問題，本文使用工具變量法對(duì)基本研究結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。工具變量需同時(shí)滿足兩個(gè)條件：（1）要與內(nèi)生解釋變量存在較強(qiáng)的相關(guān)性;（2）與回歸模型的殘差項(xiàng)εit不相關(guān)，即工具變量不通過除經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)定以外的其他途徑影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。構(gòu)建兩個(gè)工具變量來處理經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)變量與經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)“省市加碼”對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響的內(nèi)生性問題。說明如下：

（1）選擇省級(jí)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)（IV1）作為地級(jí)市經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)變量的工具變量。就相關(guān)性而言，我國政府屬“垂直管理”行政體系，為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)，各級(jí)政府在制定經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)時(shí)，更傾向于在上級(jí)政府提出的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)基礎(chǔ)上，制定一個(gè)比上級(jí)政府更高的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)，由此導(dǎo)致目標(biāo)被層層放大和分包。但上級(jí)政府在制定經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)時(shí)，受到下級(jí)政府經(jīng)濟(jì)社會(huì)變量的預(yù)期影響較小。因此，對(duì)于地級(jí)市來說，地級(jí)市的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的設(shè)定往往會(huì)受到省級(jí)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的影響，但省級(jí)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)不會(huì)受地級(jí)市經(jīng)濟(jì)社會(huì)變量的預(yù)期影響。

（2）選擇省份地級(jí)市數(shù)量與未來兩期國家經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的均值的交互項(xiàng)（IV2）作為地級(jí)市經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)“省市加碼”的工具變量。相關(guān)性而言，為獲得“晉升錦標(biāo)賽”有限“入場(chǎng)券”，各級(jí)政府官員會(huì)通過制定經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)向上一級(jí)政府傳遞積極和富有競(jìng)爭(zhēng)性的信息，因此，在省內(nèi)晉升職位固定且有限的情況下，當(dāng)省內(nèi)地級(jí)市數(shù)量較多時(shí)，晉升競(jìng)爭(zhēng)越激烈，地級(jí)市官員更傾向于制定更高的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)。就外生性而言，地級(jí)市的行政劃分是國家為分級(jí)管理而實(shí)行的區(qū)域劃分，在樣本期間2004-2016年保持不變，不受地級(jí)市經(jīng)濟(jì)變量的影響，更不會(huì)影響當(dāng)年地級(jí)市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平。同時(shí)考慮到研究樣本是面板數(shù)據(jù)，為了控制時(shí)間效應(yīng)，將省份地級(jí)市數(shù)量與未來兩期國家經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的均值進(jìn)行相乘得到既滿足條件又具有時(shí)間效應(yīng)的工具變量。工具變量回歸結(jié)果如表4。

表4分別報(bào)告不加控制變量和加控制變量的工具變量2SLS估計(jì)結(jié)果。結(jié)果顯示經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)變量和經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)“省市加碼”系數(shù)的IV估計(jì)比OLS估計(jì)有所減小，依然顯著為負(fù)，工具變量回歸的結(jié)果進(jìn)一步證實(shí)了基準(zhǔn)回歸結(jié)論的穩(wěn)健性。在加入控制變量的情況下，第一階段回歸結(jié)果顯示工具變量與經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)呈顯著正相關(guān);第二階段結(jié)果顯示經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)變量和經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)“省市加碼”的系數(shù)分別達(dá)-0.610和-2.958，絕對(duì)值超過基準(zhǔn)回歸系數(shù)絕對(duì)值0.165和0.173。這說明，由于存在內(nèi)生性問題導(dǎo)致回歸結(jié)果系數(shù)被低估。經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)變量及“省市加碼”與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在顯著的負(fù)相關(guān)，再次驗(yàn)證假設(shè)1。

五、經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的異質(zhì)性

（一）時(shí)間異質(zhì)性

根據(jù)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)制度背景的分析可知，我國各級(jí)政府的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)在2013年前后開始下調(diào)，究其原因在于國家各級(jí)政府調(diào)整了經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)要求。2012年新一屆領(lǐng)導(dǎo)上任后，經(jīng)濟(jì)政策更加強(qiáng)調(diào)以提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量和效益為中心，在黨的十九大報(bào)告中更是正式指出“中國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段”，在這一判斷下，各級(jí)政府理性的將經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)轉(zhuǎn)向到經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量目標(biāo)，傾向于制定適度有效的經(jīng)濟(jì)增長速度目標(biāo)，強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。通過設(shè)置虛擬變量：2013年及以后年份設(shè)置為1，其余年份設(shè)置為0。以此考察我國經(jīng)濟(jì)由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的時(shí)間異質(zhì)性，即假設(shè)2。

表5的第（1）、（3）、（5）和（7）列報(bào)告了2004-2012年間經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)定情況對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，各變量的回歸系數(shù)均在10%的顯著性水平下通過統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，且回歸系數(shù)與基準(zhǔn)回歸系數(shù)一致。說明在2013年以前，我國經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)定與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)呈現(xiàn)出穩(wěn)健和顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。第（2）、（4）、（6）和（8）列報(bào)告了2013-2016年間經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)定情況對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，各變量的回歸系數(shù)均沒有通過顯著性水平為10%的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，說明新一屆領(lǐng)導(dǎo)上任后，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式得以轉(zhuǎn)變，各級(jí)政府開始戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，淡化經(jīng)濟(jì)增長速度目標(biāo)，更強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量，在制定經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)時(shí)更以地區(qū)資源稟賦、實(shí)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿驼Ｊ袌?chǎng)發(fā)展規(guī)律等為主要依據(jù)，在政策引導(dǎo)下，政策工具逐漸從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，但這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響需要更長一段時(shí)間才能體現(xiàn)出效果，需要繼續(xù)弱化經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)概念、持續(xù)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。

（二）區(qū)域異質(zhì)性

我國東部、中部和西部④三大區(qū)域資源稟賦、區(qū)位優(yōu)勢(shì)、發(fā)展基礎(chǔ)、市場(chǎng)化程度等存在較大差異，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)定情況對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用有所不同。因此，將樣本分區(qū)域回歸驗(yàn)證假設(shè)3，結(jié)果如表6所示?；貧w結(jié)果顯示，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)變量（goal）對(duì)東部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的抑制作用大于中西部地區(qū);經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)硬約束（fhgoal）、“省市加碼”（cgoal）對(duì)中西部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的抑制作用大于東部地區(qū);而經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)軟約束對(duì)東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有促進(jìn)作用，但對(duì)中西部地區(qū)作用為負(fù)但不顯著。以上結(jié)果可能的解釋在于，國家實(shí)施的區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的動(dòng)態(tài)策略性調(diào)整，由此導(dǎo)致作用程度在東部和中西部地區(qū)有所差異。2000年以來，中央實(shí)施了一系列包括財(cái)政政策在內(nèi)的偏向內(nèi)陸地區(qū)的區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略，將東部地區(qū)的財(cái)政收入轉(zhuǎn)移支付到中西部地區(qū)，通過各種區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)中西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)調(diào)整。而對(duì)東部地區(qū)來說，中央調(diào)整區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的政策導(dǎo)致東部地區(qū)要素資源優(yōu)化配置受阻，造成經(jīng)濟(jì)效率損失，抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

（三）城市異質(zhì)性

為更好地反映不同城市的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)定對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用影響，本文將副省級(jí)⑤、省會(huì)、計(jì)劃單列城市看作為經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)的重點(diǎn)城市，設(shè)置虛擬變量為1，其他城市設(shè)置為0，以考察城市異質(zhì)性，回歸結(jié)果如表7。

表7回歸結(jié)果得出：經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)軟硬約束特征和“省市加碼”對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的抑制作用在經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)力強(qiáng)的重點(diǎn)城市更為顯著，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)軟約束特征對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用在重點(diǎn)城市更為顯著。由此可見，經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)力較好的城市更應(yīng)采取“留有余力”的柔性目標(biāo)，并弱化“省市加碼”程度。

六、機(jī)制檢驗(yàn)分析

基于前文的理論機(jī)制分析，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束會(huì)通過擴(kuò)大投資規(guī)模、扭曲投資結(jié)構(gòu)和抑制技術(shù)創(chuàng)新三個(gè)渠道影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。在此僅考慮經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)變量（goal）是否通過這三個(gè)機(jī)制影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，以及作用方向。借鑒溫忠麟等（2004）的研究，利用公式（1）、（5）和（6）中介效應(yīng)模型進(jìn)行機(jī)制檢驗(yàn)。

Mit=β0+β1*goalit+λ*Xit+ui+δt+εit??（5）

UISit=β0+β1*goalit+β2*Mit+λ*Xit+ui+δt+εit??（6）

其中，M代表中介機(jī)制變量，包括反映投資規(guī)模、投資結(jié)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新的代理變量。（1）投資規(guī)模（TI），采用地級(jí)市固定資產(chǎn)投資增長率作為代理指標(biāo)。為消除全國整體投資波動(dòng)對(duì)各地級(jí)市投資的影響，分別將城市的?2004-2016年固定資產(chǎn)投資增長率除以全國各年固定資產(chǎn)投資增長率。（2）投資結(jié)構(gòu)（SI），采用房地產(chǎn)開發(fā)投資額占固定資產(chǎn)投資額比重來度量。（3）技術(shù)創(chuàng)新（KNOW），采用城市創(chuàng)新指數(shù)⑥來體現(xiàn)，該指數(shù)包括專利產(chǎn)出創(chuàng)新指數(shù)和新企業(yè)創(chuàng)建創(chuàng)業(yè)指數(shù)，比較能代表城市的創(chuàng)新行為。

由表8第（2）和（3）可知，當(dāng)政府面臨較高的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)時(shí)，會(huì)加大要素投資規(guī)模，加劇要素資源配置扭曲，抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。由表9第（4）和（5）列可知，在經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束下，地方政府更偏向投資基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和房地產(chǎn)開發(fā)，投資結(jié)構(gòu)扭曲。但本文回歸得出2004-2016年地級(jí)市投資結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)呈正向關(guān)系，與機(jī)制分析結(jié)論不一致，可能的原因在于，本文采用三次產(chǎn)業(yè)劃分，將服務(wù)業(yè)納入第三產(chǎn)業(yè)，沒有細(xì)分生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和生活性服務(wù)業(yè)，房地產(chǎn)本身作為典型的生活性服務(wù)業(yè)計(jì)算在第三產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)，即偏向房地產(chǎn)投資開發(fā)的投資結(jié)構(gòu)盡管抑制了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展，但促進(jìn)了生活性服務(wù)業(yè)發(fā)展，使得投資結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響不確定。由表9第（6）和（7）可知，當(dāng)政府面臨較高的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)時(shí)，一方面由于加大投資基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和房地產(chǎn)開發(fā)等擠占研發(fā)創(chuàng)新行為的投資，另一方面由于科技創(chuàng)新行為往往存在投資周期長、風(fēng)險(xiǎn)較大等特點(diǎn)，使得信貸資源、土地資源等要素在地方政府的引導(dǎo)下偏向地方國有企業(yè)、工業(yè)企業(yè)等，兩方面作用使得技術(shù)創(chuàng)新被抑制，從而顯著抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

七、結(jié)論及建議

本文基于地方政府經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)管理實(shí)踐，理論并實(shí)證考察了地方經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)約束對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，研究發(fā)現(xiàn)：（1）當(dāng)?shù)胤秸媾R較高的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有顯著的抑制作用。地方政府會(huì)通過擴(kuò)大投資規(guī)模、干預(yù)投資結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新行為等渠道來確保實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，但不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。（2）當(dāng)采用硬約束的方式制定經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)，會(huì)顯著的抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí);而采用軟約束的方式制定增長目標(biāo)，則會(huì)顯著的促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。（3）當(dāng)?shù)胤秸媾R的“省市加碼”幅度越大，越不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。這些結(jié)論在變換被解釋變量、考慮內(nèi)生性問題后依然成立。（4）經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響存在時(shí)間、區(qū)域和城市異質(zhì)性。一是隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的轉(zhuǎn)變，各級(jí)政府弱化了經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)概念，在一定程度上緩解增長目標(biāo)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的抑制作用。二是受國家偏向內(nèi)陸地區(qū)的區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略影響，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的硬約束和“省市加碼”對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的抑制作用在中西部地區(qū)更為明顯。三是經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)力強(qiáng)的副省級(jí)、省會(huì)、計(jì)劃單列市等重點(diǎn)城市，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)越容易受經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的軟硬約束特征和“省市加碼”的影響。

基于上述結(jié)論，本文得到如下啟示：一是要繼續(xù)優(yōu)化地方政府績效考核體系。弱化經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)考核，引導(dǎo)各級(jí)政府采用科學(xué)適當(dāng)?shù)脑鲩L目標(biāo)，在目標(biāo)制定上更加“留有余地”，盡量減少增長目標(biāo)的硬約束，為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式留足彈性空間，同時(shí)將地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)調(diào)整成效納入地方政府考核體系，發(fā)揮政府政策在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的激勵(lì)作用。二是要優(yōu)化經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)管理，引導(dǎo)目標(biāo)管理重心由經(jīng)濟(jì)增長速度轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。建立多層次多渠道資本市場(chǎng)體系，改善當(dāng)前以政府主導(dǎo)的投資模式，促進(jìn)市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)的民間投資、外商與港澳臺(tái)投資等進(jìn)駐資本市場(chǎng);積極調(diào)整投資結(jié)構(gòu)，注重對(duì)新技術(shù)、新業(yè)態(tài)和新商業(yè)模式的培育，將資源要素配置到高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)、關(guān)鍵區(qū)域;轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，要求地方政府的政策工具由要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。三是改善制度環(huán)境，引導(dǎo)各級(jí)政府改革創(chuàng)新，優(yōu)化制度支撐和市場(chǎng)環(huán)境，優(yōu)化配置資源要素，提高全要素生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與高質(zhì)量發(fā)展。

注釋：

①?五年規(guī)劃是“中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第?X?個(gè)五年規(guī)劃”的簡稱，具體的某個(gè)五年規(guī)劃也稱為某某五。我國的第一個(gè)五年規(guī)劃自?1953?年開始實(shí)施，至?2020年末已完整實(shí)施了十三個(gè)五年規(guī)劃。其中“一五”到“十五”時(shí)期使用的是“計(jì)劃”一詞，自“十一五”后改用“規(guī)劃”。

②??當(dāng)?shù)丶?jí)市的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)使用了“之上”“確保”“力爭(zhēng)”“不低于”“高于”等修飾詞時(shí)設(shè)定為硬約束，當(dāng)?shù)丶?jí)市的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)使用了“上下”“左右”“之間”等修飾詞時(shí)設(shè)定為軟約束，此外使用“約”“達(dá)到”“為”副詞的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)看作為第三種情況，既不屬“軟約束”，又不屬“硬約束”。

③?城市就業(yè)勞動(dòng)力這里等于城鎮(zhèn)私營和個(gè)體從業(yè)人員與城鎮(zhèn)單位期末從業(yè)人員之和。

④?東中西部為常見劃分方式：東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南;中部地區(qū)包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南;西部地區(qū)包括四川、重慶、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、廣西、內(nèi)蒙古。

⑤?中國現(xiàn)在有15座副省級(jí)市：廣州、武漢、哈爾濱、沈陽、成都、南京、西安、長春、濟(jì)南、杭州、大連、青島、深圳、廈門、寧波，其中深圳、大連、青島、寧波、廈門是計(jì)劃單列市，其他省會(huì)城市。

⑥?城市創(chuàng)新指數(shù)來自復(fù)旦大學(xué)產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心寇宗來、劉學(xué)悅歷年發(fā)布的《中國城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力報(bào)告?2017》。

參考文獻(xiàn)：

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Local?Economic?Growth?Target?and?the?Upgrading?of?Industrial?Structure：Based?on

the?Empirical?Evidence?of?260?Prefecture?Level?Cities?in?China?from?2004?to?2016

WANG?Dan1，2，WANG?Ye-bin3

（1.?School?of?Economics，Central?University?of?Finance?and?Economics，?Beijing?100081，?China;

2.Collaborative?Innovation?Center?for?Land?and?Sea?Economic?Integration，Guangxi?University?of

Finance?and??Economics，Nanning?530001，China;3.School?of?Economics?and?Trade，?Guangxi

University?of?Finance?and?Economics，Nanning?530001，China）

Abstract：?This?paper?uses?the?economic?growth?target?data?of?260?prefecture?level?cities?in?China?from?2004?to?2016?to?empirically?test?the?impact?of?economic?growth?target?on?the?upgrading?of?industrial?structure.It?is?found?that?when?the?local?government?faces?higher?economic?growth?goals，?it?has?a?significant?inhibitory?effect?on?the?upgrading?of?industrial?structure.Local?governments?will?ensure?the?realization?of?economic?growth?goals?through?expanding?investment?scale，?intervening?in?investment?structure?and?innovation?behavior，?but?inhibit?the?upgrading?of?industrial?structure.The?main?performance?is?as?follows：?when?we?adopt?the?way?of?hard?constraints?to?set?economic?growth?goals，?it?will?significantly?inhibit?the?upgrading?of?industrial?structure;the?adoption?of?soft?constraints?to?set?growth?targets?will?significantly?promote?the?upgrading?of?industrial?structure;when?the?local?government?is?faced?with?the?“l(fā)ayer?by?layer?of?province?and?city”，?the?greater?the?extent，?the?more?unfavorable?to?the?upgrading?of?industrial?structure;the?impact?of?economic?growth?goals?on?the?upgrading?of?industrial?structure?has?time，?regional?and?urban?heterogeneity.This?paper?provides?a?new?explanation?for?the?lack?of?internal?mechanism?of?industrial?structure?upgrading?adjustment?caused?by?local?government?intervention，?and?provides?a?realistic?basis?for?the?formulation?of?relevant?policies?to?achieve?the?upgrading?of?industrial?structure?and?high-quality?development.

Key?words：economic?growth?target;?upgrading?of?industrial?structure;?objective?constraints;?layer?by?layer?of?province?and?city

（責(zé)任編輯：趙春江）