錢洪偉 副教授 劉 暢 王建東高級(jí)工程師 金英淑講師

(1.河南理工大學(xué) 應(yīng)急管理學(xué)院，河南 焦作 454000；2.河南理工大學(xué) 應(yīng)急科學(xué)與工程研究中心，河南 焦作 454000；3.鄭州華駿技術(shù)有限公司，河南 鄭州 450002)

0 引言

脆弱性(Vulnerability)源于自然災(zāi)害領(lǐng)域，反映承災(zāi)體能夠應(yīng)對(duì)災(zāi)害的程度，它作為衡量自然災(zāi)害的一個(gè)重要指標(biāo)被廣泛關(guān)注。隨著研究的深入，脆弱性這一概念從科學(xué)領(lǐng)域向社會(huì)學(xué)領(lǐng)域滲透，在經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)、管理學(xué)等領(lǐng)域也得到廣泛關(guān)注，脆弱性的概念被不斷修正和重新定義，見表1。

表1 脆弱性的相關(guān)概念

災(zāi)害脆弱性概念界定與風(fēng)險(xiǎn)類似，與韌性、抗逆性相悖，由突發(fā)事件作用于承災(zāi)體所顯現(xiàn)，受暴露度、敏感性及恢復(fù)能力影響，三者因承災(zāi)體本身、致災(zāi)因子及孕災(zāi)環(huán)境的差異而相異。通過(guò)分析災(zāi)害脆弱性研究成果可推動(dòng)災(zāi)害應(yīng)急管理、風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展，提高災(zāi)害預(yù)防、災(zāi)害應(yīng)對(duì)能力以減少損失。明確災(zāi)害脆弱性相關(guān)基礎(chǔ)概念的含義有利于應(yīng)急管理、風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展，本文針對(duì)災(zāi)害脆弱性系列概念進(jìn)行闡釋。

1 應(yīng)急管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、突發(fā)事件、風(fēng)險(xiǎn)

因?yàn)?zāi)害發(fā)生以及保護(hù)公共安全的需要，倒逼社會(huì)開始研究災(zāi)害應(yīng)對(duì)，從而出現(xiàn)應(yīng)急管理，又稱公共安全管理。應(yīng)急管理最早在國(guó)外興起，國(guó)內(nèi)應(yīng)急管理發(fā)展開始于2003年“非典”疫情防控，至今“新冠”疫情防控常態(tài)化時(shí)期，已有近20年歷史。我國(guó)應(yīng)急管理強(qiáng)調(diào)“政府主導(dǎo)，社會(huì)參與”，是對(duì)突發(fā)事件事前、事發(fā)、事中、事后的全過(guò)程綜合性管理。應(yīng)急管理工作針對(duì)突發(fā)事件形成全過(guò)程管理，以政府為主體結(jié)合社會(huì)力量，是以增加承災(zāi)體韌性、降低脆弱性為目的的活動(dòng)。應(yīng)急管理的4過(guò)程包括常態(tài)化災(zāi)害預(yù)防減除工作，災(zāi)前及時(shí)預(yù)警與準(zhǔn)備工作，災(zāi)時(shí)協(xié)調(diào)各方與救援工作及災(zāi)后的長(zhǎng)期恢復(fù)重建與優(yōu)化工作。近年應(yīng)急管理領(lǐng)域研究范圍不斷拓展，學(xué)者從不同學(xué)科進(jìn)行多方位交叉研究，脆弱性、風(fēng)險(xiǎn)、韌性、抗逆性等概念也由此引入，充實(shí)豐富應(yīng)急管理理論，推動(dòng)其發(fā)展。

與應(yīng)急管理不同，風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的不確定性進(jìn)行管理。風(fēng)險(xiǎn)管理是識(shí)別、評(píng)估、改善和處置風(fēng)險(xiǎn)的主動(dòng)管理模式，其中最重要的是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，其通過(guò)研究風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和烈度，結(jié)合研究承災(zāi)體的韌性與脆弱性，劃定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和對(duì)重特大風(fēng)險(xiǎn)的改善，從而采取針對(duì)性的管理措施，使風(fēng)險(xiǎn)程度降低。風(fēng)險(xiǎn)管理比應(yīng)急管理更注重降低災(zāi)前致災(zāi)因子產(chǎn)生的可能性即進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)(隱患)排查工作，也從更基礎(chǔ)層面實(shí)現(xiàn)管理的優(yōu)化。風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)象，研究風(fēng)險(xiǎn)概念及要素是風(fēng)險(xiǎn)管理工作的基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)(Risk)的概念在不同學(xué)術(shù)領(lǐng)域存在異質(zhì)性，各界界定有所不同，但一般包括2個(gè)要素：災(zāi)害發(fā)生的可能性及風(fēng)險(xiǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)后對(duì)承災(zāi)體可能造成的不利后果，不利后果可分為有形損害和無(wú)形影響2種。本文所指風(fēng)險(xiǎn)是一種尚未發(fā)生的可能性。風(fēng)險(xiǎn)可能性的極大不確定性，阻礙風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估順利進(jìn)行。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)工作，即根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)影響嚴(yán)重程度及承災(zāi)體脆弱性對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可能性和風(fēng)險(xiǎn)造成的后果(風(fēng)險(xiǎn)的烈度)進(jìn)行分級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)與脆弱性影響指標(biāo)相對(duì)應(yīng)，即暴露度、敏感性和恢復(fù)適應(yīng)能力。承災(zāi)體所具有的脆弱性是承災(zāi)體自身能力的不健全，其導(dǎo)致的潛在風(fēng)險(xiǎn)在破壞誘發(fā)機(jī)制后在災(zāi)害發(fā)生時(shí)會(huì)造成不可預(yù)知的嚴(yán)重后果。故有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)脆弱性形成機(jī)制的研究要重視其因果聯(lián)系。下面列舉有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)概念界定，見表2。

表2 風(fēng)險(xiǎn)概念界定

我國(guó)《突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》中要求風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系建設(shè)及風(fēng)險(xiǎn)源排查管控工作的進(jìn)行，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理、評(píng)估的重要性。但近年應(yīng)急管理工作“關(guān)口再前移”提出，使風(fēng)險(xiǎn)管理與應(yīng)急管理同質(zhì)性逐步增加，故二者工作往往同時(shí)開展。二者都是進(jìn)行災(zāi)害脆弱性研究的初級(jí)目標(biāo)，都是以保護(hù)人民生命安全、降低財(cái)產(chǎn)損失、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定為根本目的。二者定義，見表3。

表3 概念介紹

應(yīng)急管理本質(zhì)是計(jì)劃、組織、決策、領(lǐng)導(dǎo)、控制等活動(dòng)，突出“應(yīng)急”，即應(yīng)對(duì)突發(fā)事件。突發(fā)事件是應(yīng)急管理的對(duì)象，有醞釀期、爆發(fā)期、緩解期和善后期，分別與下文中應(yīng)急管理4過(guò)程相對(duì)應(yīng)?！吨腥A人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》定義，突發(fā)事件指突然發(fā)生，造成或者可能造成嚴(yán)重社會(huì)危害，需要采取應(yīng)急處置措施予以應(yīng)對(duì)的自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件和社會(huì)安全事件。對(duì)于這4大類突發(fā)事件，見表4。其中，一個(gè)突發(fā)事件可被同時(shí)歸類于一個(gè)或多個(gè)事件類型。突發(fā)事件具有突然性、急迫性、破壞性、不定性，影響通常較大、造成損失嚴(yán)重且個(gè)人力量無(wú)法抗拒，是政府必須作為主體進(jìn)行反應(yīng)和管制行動(dòng)的事件或狀態(tài)。對(duì)突發(fā)事件分析也是政府進(jìn)行應(yīng)急管理活動(dòng)的前提，研究突發(fā)事件演變階段期間遭受打擊的承災(zāi)體脆弱性變化機(jī)理是進(jìn)行脆弱性變量分析、評(píng)估的依據(jù)。

表4 4大類突發(fā)事件

對(duì)4大類突發(fā)事件進(jìn)行分類、分期及破壞程度分級(jí)，有利于國(guó)家、社會(huì)等針對(duì)突發(fā)事件形成系統(tǒng)性科學(xué)化的物資儲(chǔ)備調(diào)動(dòng)、初期響應(yīng)、部門協(xié)調(diào)合作及恢復(fù)與重建工作，以達(dá)到降低損失的目的。突發(fā)事件具有連貫性，一個(gè)突發(fā)事件能夠打擊多個(gè)多種承災(zāi)體，這些承災(zāi)體有成為新的致災(zāi)因子引發(fā)次生事件的可能，對(duì)4大類突發(fā)事件分別進(jìn)行脆弱性評(píng)估、辨識(shí)工作有助于降低突發(fā)事件發(fā)生等級(jí)或有效預(yù)防突發(fā)事件發(fā)生。

2 承災(zāi)體、致災(zāi)因子、孕災(zāi)環(huán)境及暴露度、敏感性、恢復(fù)能力

災(zāi)害脆弱性的研究主體是承災(zāi)體、致災(zāi)因子和孕災(zāi)環(huán)境。3者也是突發(fā)事件形成打擊機(jī)制的主體要素，其概念也是脆弱性研究的基礎(chǔ)概念，見表5。

表5 概念介紹

災(zāi)害系統(tǒng)論中災(zāi)害是由致災(zāi)因子、孕災(zāi)環(huán)境和承災(zāi)體相互作用產(chǎn)生的。致災(zāi)因子和孕災(zāi)環(huán)境、承災(zāi)體同向發(fā)展，決定災(zāi)害破壞影響程度。孕災(zāi)環(huán)境決定致災(zāi)因子的類型、特性和打擊程度。故改善孕災(zāi)環(huán)境能有效減少致災(zāi)因子產(chǎn)生，減少傷亡及損失。不同類型、不同烈度的致災(zāi)因子與承災(zāi)體固有的脆弱性共同決定承災(zāi)體的受災(zāi)程度。三者的屬性作用于脆弱性影響因子，左右脆弱性評(píng)估結(jié)果。故研究脆弱性，即承災(zāi)體在孕災(zāi)環(huán)境下的暴露度、承災(zāi)體遭受致災(zāi)因子打擊的敏感性和承災(zāi)體在遭受打擊過(guò)后的恢復(fù)能力，對(duì)于應(yīng)對(duì)突發(fā)事件進(jìn)行應(yīng)急管理具有重大意義。

脆弱性研究重要任務(wù)即明確脆弱性影響因子。脆弱性影響因子，學(xué)術(shù)界存在單影響因素觀點(diǎn)、雙因素觀點(diǎn)和三因素觀點(diǎn)。本文側(cè)重探討三因素觀點(diǎn)，認(rèn)為脆弱性的重要影響因素是承災(zāi)體對(duì)于所受打擊的暴露程度、敏感程度和適應(yīng)能力。筆者傾向?qū)⑦m應(yīng)能力形象地稱之為恢復(fù)能力，見表6。

表6 概念介紹

突發(fā)事件打擊過(guò)程中承災(zāi)體的暴露度由暴露時(shí)間、暴露頻率、暴露范圍等因素所決定，暴露度越高，脆弱性越高，故降低承災(zāi)體暴露度的最簡(jiǎn)單方式就是減少承災(zāi)體暴露于孕災(zāi)環(huán)境的頻率、可能性和范圍。敏感性一般是由承災(zāi)體受打擊的嚴(yán)重程度、應(yīng)對(duì)速度及應(yīng)對(duì)的科學(xué)有效性所決定，承災(zāi)體敏感性越高，脆弱性越高。降低敏感性就是使承災(zāi)體自身從本質(zhì)上加強(qiáng)對(duì)致災(zāi)因子打擊的抵抗能力?；謴?fù)能力則要研究承災(zāi)體的韌性、抗逆性及外界因素的作用，具體研究對(duì)象為其恢復(fù)所需時(shí)間、恢復(fù)速度和恢復(fù)能達(dá)到的災(zāi)前水平?；謴?fù)能力也可理解為承災(zāi)體受到致災(zāi)因子打擊做出的反應(yīng)程度。承災(zāi)體恢復(fù)能力的提高，要增加承災(zāi)體的韌性及抗逆性的有利因素，達(dá)到減少損失的目的。

3 韌性、抗逆性

韌性(Resilience)與脆弱性相反，是針對(duì)如何應(yīng)對(duì)外來(lái)風(fēng)險(xiǎn)壓力和破壞的概念，源自物理學(xué)中測(cè)量物體受外部壓力后反彈恢復(fù)到原狀態(tài)的程度，恢復(fù)程度與韌性成正比。后期學(xué)者將韌性理論引入社會(huì)學(xué)，研究社會(huì)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)過(guò)程等因素，韌性的概念逐步包含恢復(fù)適應(yīng)能力、應(yīng)對(duì)能力、學(xué)習(xí)能力、綜合調(diào)試生存能力等。相比彈性和柔性，韌性包含的改進(jìn)、學(xué)習(xí)、吸取教訓(xùn)而進(jìn)一步發(fā)展提高完善的能力是二者所不具備的，見表7。

表7 韌性概念界定

本文認(rèn)為韌性是承災(zāi)體暴露在孕災(zāi)環(huán)境中所固有的抵御破壞并產(chǎn)生反抗的能力，科學(xué)應(yīng)對(duì)并適應(yīng)災(zāi)害打擊的能力及自我恢復(fù)、保證良好運(yùn)轉(zhuǎn)的能力和學(xué)習(xí)進(jìn)步優(yōu)化發(fā)展自身能力的總和。韌性與脆弱性恰好相反，提高承災(zāi)體韌性就是降低承災(zāi)體脆弱性。災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生日益復(fù)合化、復(fù)雜化，所造成打擊日益擴(kuò)大化、深遠(yuǎn)化，在這嚴(yán)峻形勢(shì)下，現(xiàn)有的應(yīng)急管理理論亟需注入新鮮血液，即引入韌性治理構(gòu)想，促進(jìn)應(yīng)急管理更深層次研究。對(duì)承災(zāi)體韌性的提高在于提高承災(zāi)體自身的“免疫力”，可以有效緩解災(zāi)害打擊造成的影響，為減災(zāi)機(jī)制建設(shè)提供新方向。研究韌性對(duì)于應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的減災(zāi)工作、拓展降低承災(zāi)體脆弱性的渠道及風(fēng)險(xiǎn)管理和應(yīng)急管理的路徑與方法具有重大意義。

學(xué)術(shù)界所說(shuō)的抗逆性(Stress Resistance)多為植物的抗逆性，指某種植物在特定環(huán)境(尤其是環(huán)境)影響下保存穩(wěn)定不變的某些性狀。一般來(lái)說(shuō)，植物在受到某種惡劣因素影響后，受植物自身性狀強(qiáng)弱影響，一部分被打擊致死，另外一部分承受打擊存活下來(lái)。如果植物長(zhǎng)期受到這種惡劣因素影響，淘汰到最后只有小部分存活下來(lái)，存活植物抵抗各種惡劣因素影響的能力，稱為抗逆性。

我們將抗逆性引入到應(yīng)急管理領(lǐng)域。筆者認(rèn)為抗逆性是在面對(duì)災(zāi)害打擊及打擊所造成的各種后果時(shí)，承災(zāi)體具有不同方式抵抗并保持災(zāi)前狀態(tài)的能力。在相似的孕災(zāi)環(huán)境及致災(zāi)因子打擊的作用下，承災(zāi)體產(chǎn)生變化越小，抗逆性越大。因抗逆性強(qiáng)調(diào)承災(zāi)體受災(zāi)害打擊時(shí)和打擊后保持災(zāi)前狀態(tài)不變的特性，這一點(diǎn)與韌性的概念相類似。故在承災(zāi)體遭受災(zāi)害打擊時(shí)，抗逆性固然是有利于減輕災(zāi)害損失，但抗逆性一定程度上阻礙承災(zāi)體在災(zāi)害打擊過(guò)后的學(xué)習(xí)改善，即災(zāi)害過(guò)后產(chǎn)生的優(yōu)良抗災(zāi)能力對(duì)承災(zāi)體進(jìn)行的改變。由此可見，抗逆性與韌性存在不同，在應(yīng)對(duì)災(zāi)害的前后時(shí)期各有利弊，但對(duì)于應(yīng)急管理領(lǐng)域，抗逆性概念的引入對(duì)于研究韌性、承災(zāi)體的脆弱性及突發(fā)事件的應(yīng)對(duì)具有重要作用。

4 結(jié)論

(1)對(duì)于災(zāi)害脆弱性及相關(guān)概念目前學(xué)術(shù)界研究進(jìn)度不一，雖然許多概念的相關(guān)研究成果顯著且已經(jīng)運(yùn)用到實(shí)際減災(zāi)工作中，但還有許多概念界定模糊、研究欠缺。本文在梳理國(guó)內(nèi)外有關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行匯總對(duì)比，為災(zāi)害脆弱性相關(guān)概念的標(biāo)準(zhǔn)化研究提供思路。

(2)通過(guò)梳理國(guó)內(nèi)外相關(guān)脆弱性文獻(xiàn)，分析應(yīng)急管理及風(fēng)險(xiǎn)管理概念等；承災(zāi)體、致災(zāi)因子及孕災(zāi)環(huán)境概念；暴露度、敏感性及恢復(fù)能力概念；風(fēng)險(xiǎn)及韌性概念；并引入抗逆性，強(qiáng)調(diào)基本概念研究對(duì)災(zāi)害脆弱性研究的重要性。