吳 哲/沈陽(yáng)建筑大學(xué)馬克思主義學(xué)院

丁海斌/廣西民族大學(xué)管理學(xué)院

中國(guó)“戶籍”制度起源非常早，其端緒可上溯至商周時(shí)代。商代王者蹈履而耕，所謂“帝耤千畝”也，使民如借，以伺國(guó)中公田，即籍田之萌芽期。至公元前八世紀(jì)的西周，按《周語(yǔ)》所記，宣王已然“既喪南國(guó)之師，乃料民于太原”，料即數(shù)也，通過(guò)計(jì)點(diǎn)、核查民戶，以征兵役、軍賦等。此時(shí)并非戶籍檔案管理制度的成熟期，但已經(jīng)體現(xiàn)出后世戶籍檔案管理制度的重要功能之二：賦稅、軍役。所謂“戶籍”，其中似隱含著中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)的兩種極重要的關(guān)系，以“戶”表征血緣，以“籍”表征地緣?！把墶奔印暗鼐墶?，此二者相合，漸形成中國(guó)古代統(tǒng)治階層管控丁口、征發(fā)賦役的基礎(chǔ)與保障。而在這一漫長(zhǎng)發(fā)展與演變過(guò)程中，“戶籍”本身亦作為文檔名詞，至今保存延續(xù)、為人所共知，并因其功用而具有重要的研究?jī)r(jià)值。

一、“版圖”與“戶籍”的淵源

中國(guó)語(yǔ)言文字的歷史，有一個(gè)從單音節(jié)詞向雙音節(jié)詞、多音節(jié)詞的發(fā)展過(guò)程，相對(duì)而言，單音節(jié)詞的內(nèi)涵較為豐富，但專指性較弱；而雙音節(jié)詞則增加了規(guī)束，使得內(nèi)涵與外延縮小，但專指性增強(qiáng)，這也是符合語(yǔ)言發(fā)展?jié)u進(jìn)性規(guī)律的表現(xiàn)。大略在春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)代之后，雙音節(jié)詞開始迅猛增長(zhǎng)，而早期歷史上使用單音詞的情況非常多。所以，在我國(guó)更早期的語(yǔ)言文字歷史上，尚無(wú)雙音節(jié)詞“戶籍”之明確指稱，所謂“戶籍”的涵義，大率以“版”字指代、體現(xiàn)。春秋以降，雙音詞開始大量涌現(xiàn)，才漸而由“版圖”之“版”衍生為“戶籍”，所以“版”即可視為“戶籍”一詞早期淵源之所在。而在紙張尚未發(fā)明之前，錄籍于“版”，是可以想見之事。

“版”字與“圖”字于先秦時(shí)代即已經(jīng)組成合成詞，這就使得至今仍然通用的“版圖”一詞成詞頗早，至少要早于“戶籍”，所謂“內(nèi)宰掌書版圖之法”等。版圖是“版與圖”的全稱，其中“版”與“圖”分別表達(dá)各自意思，屬于聯(lián)合結(jié)構(gòu)，其專指性意味顯然要低于后起之“戶籍”一詞。在聯(lián)合結(jié)構(gòu)的“版圖”一詞中，是戶籍與地圖，二者并列而合的意思[1]。其中，將“人之多寡”體現(xiàn)于“版”字，復(fù)將“地之廣狹”體現(xiàn)于“圖”，而此“人之多寡”即“戶籍”之所由來(lái)。

《周禮·天官冢宰》“司書”中有“司書掌……邦中之版”[2]。此中之“版”，即表達(dá)戶籍、名籍之義，其使用方式如：《周禮·夏官司馬》“司士”中“掌群臣之版，以治其政令”[3]；又，《周禮·天官冢宰》“宮伯”中亦有“凡在版者”[4]，鄭玄注：“版，名籍也，以版為之，今時(shí)鄉(xiāng)戶籍謂之戶版?！盵5]版圖中的單音詞“版”漸而向雙音詞“戶版”演化，從而使得語(yǔ)辭的專指性為之加強(qiáng)，表意也更加精準(zhǔn)起來(lái)。“戶版”即戶籍之版，而古文“戶”字寫作“?”，其字從木，與“版”相合。

《周禮·春官宗伯》中復(fù)有“大胥掌學(xué)士之版”，鄭玄注引鄭司農(nóng)云：“今時(shí)鄉(xiāng)戶籍，世謂之戶版?！敝撂拼?，賈公彥疏：“閭里之中有爭(zhēng)訟，則以戶籍之版……聽決之?！盵6]鄭注、賈疏都已經(jīng)非常明確地將“戶籍”與“版”相關(guān)聯(lián)起來(lái)，我們亦可因此而識(shí)得語(yǔ)言文字發(fā)展過(guò)程中二者之間的歷史淵源（此時(shí)之“版”至后世，漸可寫作“板”，其中緣由不外乎因?yàn)楣拧鞍妗敝馁|(zhì)多為木質(zhì)，即可供書寫之木片或木板）。

二、“戶”“籍”的涵義

《說(shuō)文》訓(xùn)“戶”曰：“護(hù)也，半門曰戶，象形。凡戶之屬皆從戶?！盵7]《玉篇》訓(xùn)“戶”曰：“戶，所以出入也。一扉曰戶，兩扉曰門?！睂⒋藘烧呓Y(jié)合而觀，則“戶”的涵義清晰可見。不過(guò)，由于語(yǔ)言文字的發(fā)展與演變，我們亦需分辨一些古代與現(xiàn)代不同的使用規(guī)則。

門與戶之別：現(xiàn)代我們使用成語(yǔ)如“門戶之見”等，已經(jīng)將門與戶二者合為一義，表征派別或狹隘之類的涵義。但即便是現(xiàn)代人自稱“小戶人家”時(shí)，也不可能自稱為“小門人家”，這就體現(xiàn)了門與戶之間的差異。普通百姓只能稱“戶”，而難能稱“門”，因?yàn)楣艜r(shí)貴族或統(tǒng)治階層才可以“名門”“高門”“朱門”稱之。雖然現(xiàn)代社會(huì)多已不在意“兩扉曰門”，在口語(yǔ)中很少使用“戶”而多使用“門”，如家門、串門、叩門等等，“門”字已然頂替了大部分“戶”的用法，但是若干自古流傳下來(lái)固有的“戶”詞匯，卻不能將之輕率更易成“門”，比如萬(wàn)戶、農(nóng)戶、戶口、戶籍等。

戶與家之別：家與戶涵義頗相仿，皆表居于一處之親屬，所以有成語(yǔ)家家戶戶。《說(shuō)文》“家，居也”，而戶之單扉，則代表一家人共同的出入口，所以戶即可表征家庭之單位。相對(duì)而言，現(xiàn)代社會(huì)“家”更多是自稱，偏于自身血緣方面，而“戶”則有他指的意味，偏重于公眾事務(wù)方面，所以人們常說(shuō)“我家”，卻少見“我戶”之類稱呼。因此某種程度上，家可視為親族的單位之一，而戶則可視為政府統(tǒng)計(jì)的單位。

《說(shuō)文》訓(xùn)“籍”曰：“簿書也。從竹耤聲。秦昔切。”[8]藉藉無(wú)名的“藉藉”與“籍藉”二詞互通，都是形容縱橫交錯(cuò)、人語(yǔ)喧嘩、雜亂的樣子等，而“籍”與“藉”的單字則某些時(shí)候可通用，某些時(shí)候不可?！敖濉币浴捌H”頭為部首，強(qiáng)調(diào)與“草”有關(guān)，作墊子、席之類釋義時(shí)，不能與“籍”相混；而“籍”則大多代表登記隸屬關(guān)系的簿書用其稱謂。籍、簿字皆形聲，因“從竹”，可知早期書于竹簡(jiǎn)或木版。

“籍”的涵義有多種，《漢語(yǔ)大字典》釋“籍”的第一種涵義即是“關(guān)于貢賦、人事及戶口等的檔案”。《釋名》亦有：“所以籍疏人名戶口也。”[9]“籍”與人事、戶口等互相關(guān)聯(lián)，是因?yàn)檎枰浴凹眮?lái)“分田里，令貢賦”，“籍”與貢賦緊密相關(guān)，所以后來(lái)“籍”的涵義甚至發(fā)展為直接等于“稅”，即：籍者，稅也，如《墨子·節(jié)用上》“其使民勞，其籍?dāng)亢瘛薄６捎凇凹迸c政府財(cái)稅系統(tǒng)緊密相關(guān)，并且“籍”又必然直接或間接地關(guān)聯(lián)到其他制度或政策，如土地制度、徭役制度、軍戶世襲役制、里甲制度等，故此歷代政府皆將“籍”之一事視為大事，所以在古代刑法歷來(lái)對(duì)“脫戶”“逃籍”者嚴(yán)厲打擊，并且有一種后果相當(dāng)嚴(yán)重的刑罰，將人削名除“籍”（財(cái)產(chǎn)充公、親眷為奴），屬于重刑之一，此種重罪即定名曰“籍沒(méi)”。

從“戶籍”詞義的內(nèi)涵角度來(lái)看，“籍”的范疇更大，除“戶”籍外，尚有多種“其他籍”，如：宦籍、弟子籍、游士籍（類似現(xiàn)代暫住證）、市籍（商人）、私奴籍等?！皯簟闭撸捎脕?lái)約束表義寬泛的“籍”字，而成專指性詞義。

三、早期文獻(xiàn)與歷代使用頻次

前述“戶籍”及其制度的萌芽、起源固然可上溯至商周，如“料民于太原”“王登人三千”“掌萬(wàn)民之?dāng)?shù)”“與人民之?dāng)?shù)”“獻(xiàn)其數(shù)于王”等，但歷史上“戶”字與“籍”字正式相合、組成雙音合成詞，據(jù)現(xiàn)有資料考察，恐怕是在戰(zhàn)國(guó)時(shí)期。有學(xué)者認(rèn)為我國(guó)歷史上作為合成詞的“戶籍”，最早的出處是《史記·秦始皇本紀(jì)第六》[10]，即“獻(xiàn)公立七年，初行為市。十年，為戶籍相伍”，雖然秦獻(xiàn)公十年即公元前375年“為戶籍相伍”，但《史記》卻是西漢太史公所作，故此，這是相當(dāng)于將“戶籍”的最早成詞時(shí)間認(rèn)定為漢代。

但是在更早期的《管子》一書中，已可發(fā)現(xiàn)“戶”與“籍”二者的連綴使用。在《管子·禁藏第五十三》中，有“戶籍田結(jié)者，所以知貧富之不訾也”，并且《管子·國(guó)蓄第七十三》篇中“人君非發(fā)號(hào)令收嗇而戶籍也，彼人君守其本委謹(jǐn)，而男女諸君吾子無(wú)不服籍者也”，《管子·輕重乙第八十一》“故不欲收穡戶籍而給左右之用，為之有道乎？”[11]“戶籍”一詞在《管子》一書中出現(xiàn)多次，此似可見，在《管子》時(shí)期，“戶籍”已成專有之名詞。

《管子》一書非一人之筆、一時(shí)之書，《管子》今本乃漢代劉向所編定，當(dāng)下學(xué)界共識(shí)應(yīng)為稷下學(xué)士群體之創(chuàng)作，類于叢書，并且只能是“稷下學(xué)宮鼎盛時(shí)期的產(chǎn)物”，因此，據(jù)現(xiàn)有資料而言，我們或可將“戶籍”一詞之早期出處上推至戰(zhàn)國(guó)時(shí)期。

“戶籍”雖然成詞很早，并經(jīng)常在官方文本中出現(xiàn)，但縱觀歷代，其使用頻次并不算高，遠(yuǎn)低于“籍族”文檔名詞中的“載籍”一詞[12]，與“冊(cè)籍”“圖籍”的數(shù)量與使用頻次相差仿佛?！皯艏币辉~在形成之初期，即秦漢以前，數(shù)量稀少，其使用頻次幾乎可以忽略，只有特定的寥寥幾次。隨著戰(zhàn)國(guó)以降語(yǔ)言文字中雙音詞的迅猛增長(zhǎng)，“戶籍”的使用頻次呈現(xiàn)明顯的上升趨勢(shì)，但是隨著書籍、典籍的增加，其使用頻次亦難稱為高頻。之所以使用頻次在元代有一個(gè)非常明顯的上揚(yáng)曲線，大概與元朝文獻(xiàn)相較我國(guó)歷史上其他時(shí)期文獻(xiàn)略少的緣故（如宋與元代，“戶籍”一詞的使用數(shù)量差不多，都是80余次，但宋代文獻(xiàn)數(shù)量遠(yuǎn)高于元代，因此顯得宋代使用頻次為低）。發(fā)展至清代，使用數(shù)量與頻次都達(dá)到一個(gè)小高峰，不過(guò)總體而言，“戶籍”在我國(guó)歷史上仍屬于低頻詞（小于1）。

明明“戶籍”這一文檔名詞，不只民間耳熟能詳，對(duì)于政府的丁口籍冊(cè)、制度發(fā)展而言，甚至宏觀來(lái)看，對(duì)于整個(gè)社會(huì)的穩(wěn)定、王朝的盛衰興亡，其實(shí)都具有十分重要的作用，幾乎歷朝歷代都離不得它，但其使用頻次卻相對(duì)較低，究其原因，恐怕與該詞專指意味較濃，并非民間用語(yǔ)，多為官方文本的指稱有相當(dāng)大的關(guān)系。通俗地講，即是“戶籍”一詞多居于官方文本，民間使用量較少。今為參考起見，特將歷時(shí)態(tài)使用頻次、數(shù)量錄于下圖：

圖1“戶籍”一詞歷代數(shù)量與使用頻次示意圖

四、“戶籍”起源期的主要內(nèi)容與功能

據(jù)現(xiàn)有資料考察，秦代以前歷史文獻(xiàn)中并無(wú)“戶籍”制式、原件留存，所以關(guān)于“戶籍”起源時(shí)期之內(nèi)容及功能即無(wú)法確證，但我們或可從其他出土簡(jiǎn)書中管窺一二，如湖北云夢(mèng)睡虎地秦墓竹簡(jiǎn)之“封守”篇，述之如下：

以某縣丞某書，封有鞫者某里士五甲家室、妻、子、臣妾、衣器、畜產(chǎn)。●甲室、人：一宇二內(nèi)，各有戶，內(nèi)室皆瓦蓋，木大具，門桑十木。●妻曰某，亡，不會(huì)封。●子大女子某，未有夫?！褡有∧凶幽?，高六尺五寸?！癯寄?，妾小女子某?！衲等??！駧子嵉淠衬?、甲伍公士某某，黨有當(dāng)封守而某等脫弗占書，且有罪。某等皆言曰：甲封具此，毋它當(dāng)封者。即以甲封付某等，與里人更守之，侍令[13]。

“封守”之涵義，黃盛璋先生在《治獄〈爰書〉分析》中釋為“查封審訊者家”[14]，似遺落一“被”字。張金光先生認(rèn)為：“此當(dāng)略仿戶籍式之習(xí)慣用語(yǔ)，或即抄自戶籍?！盵15]亦因此，則我們或可從出土之“封守”行文中查知先秦時(shí)期“戶籍”各項(xiàng)內(nèi)容。

從《鄉(xiāng)某爰書》之內(nèi)容大意來(lái)看，據(jù)縣丞某文書，須查封者為：房屋、妻、子、奴婢、衣器、牲畜等。其房屋、家人合計(jì)：堂屋一間、臥室二間，房屋皆有門、有瓦蓋，木質(zhì)家具全，門外十棵桑樹。妻因逃亡未被查封，女兒無(wú)夫，兒子身高六尺五寸。女性奴婢，尚有公狗一只等。所謂應(yīng)查封的都封在這了，沒(méi)有其他應(yīng)當(dāng)被查封者。由上述諸詳密信息可見，舉凡“戶籍”者，其登記之信息幾乎涉及該戶的方方面面，包括但不限于“性別”“婚姻狀況”“身體情況”“家庭成員”“家庭成員之關(guān)系”“家庭成員婚姻狀況”“身份關(guān)系”“社會(huì)地位”“職業(yè)”“家庭顯、隱各種財(cái)產(chǎn)狀況”及“明細(xì)”等。此外還有姓名、籍貫，即秦律所謂專有名詞“名事里”[16]?！皯艏彼莆盏男畔⒃斆苤链耍赡昱c否、健康甚至連身高信息（可以之定大、小，定服役工作量等）都無(wú)所藏匿。此則可見，“戶籍”制度之所以可作為保證賦稅、軍役等，并成為支撐一國(guó)、一社會(huì)的基本根基性制度之由來(lái)。

戶籍的主要功能：戶籍檔案管理制度為一國(guó)、一社會(huì)之根基性制度，甚至可以上升到“國(guó)本”的高度，因?yàn)樾枰源藖?lái)“分田里，令貢賦，造器用，制祿食，起田役，作軍旅”等。所以主要體現(xiàn)在對(duì)勞動(dòng)力數(shù)量的掌控、賦稅征收無(wú)遺漏、人丁服軍役無(wú)遺漏等角度，所謂“編戶齊民”?！熬帒簟保瑢⒛信仙俳y(tǒng)錄于冊(cè)；“造籍”，目的是方便管理、深入管理。所謂齊民，即統(tǒng)治階層治理人民，可見一個(gè)國(guó)家、一個(gè)政府是否掌握“戶籍”，直接關(guān)系到國(guó)家治理的程度和對(duì)統(tǒng)治階級(jí)之統(tǒng)治力的維護(hù)。而每當(dāng)“逃戶”“脫戶”“黑戶”者增多，政府無(wú)法統(tǒng)計(jì)與掌控之際，即是該朝代統(tǒng)治力下降或朝代衰亡跡象的明顯表現(xiàn)，所以發(fā)展到后世，“戶籍”檔案管理制度愈發(fā)嚴(yán)密時(shí)，常出現(xiàn)“脫戶者，家長(zhǎng)徒三年”之類重罪。而在歷史周期率中，所謂王朝更替，從“戶籍”角度亦有跡可尋，諸如每當(dāng)大范圍隱匿戶口、遷徙逃亡、非法庇蔭、非法兼并等破壞“戶籍”管理制度的現(xiàn)象頻發(fā)之際，即是國(guó)家衰或亡之征兆。

先秦時(shí)期《商君書·去強(qiáng)篇》中有言，強(qiáng)國(guó)須知十三數(shù)，其中排第一位即是“境內(nèi)倉(cāng)口之?dāng)?shù)”。而以戶籍檔案來(lái)控制勞力、增強(qiáng)賦稅或徭役，是國(guó)富的途徑，即欲國(guó)富國(guó)強(qiáng)，先要“舉民眾口數(shù)，生者著，死者削”。所謂生著死削，訓(xùn)詁學(xué)家朱師轍注曰，此戶籍之法也。而國(guó)內(nèi)所有人口皆著于戶版，盡量使無(wú)遺漏，此或可視為自古至今戶籍檔案管理制度的一項(xiàng)基本性原則，即所謂“四境之內(nèi)，丈夫女子皆有名于上”[17]。戶籍之功能尚不止于此，因非本文所重，且關(guān)于戶籍功能之細(xì)分研究，已有若干學(xué)者為之先行，茲不贅言。

五、“戶籍”的發(fā)展與演化

秦漢之際，“戶籍”一詞僅一見，張家山漢簡(jiǎn)《二年律令·戶律》“恒以八月令鄉(xiāng)部嗇夫、吏、令史相雜案戶籍，副臧其廷”[18]，到魏晉南北朝時(shí)期，“戶籍”的使用率較之秦漢有明顯上升，如陳壽《三國(guó)志·卷十二·魏書十二》中記太祖言：“謂琰曰：昨案戶籍，可得三十萬(wàn)眾，故為大州也?！蓖ㄟ^(guò)戶籍統(tǒng)計(jì)，可知征軍役者之多寡?！段簳さ奂o(jì)卷七》中記載，孝文皇帝于太和五年之秋七月，“甲戌，班乞養(yǎng)雜戶及戶籍之制五條”，即七月十六日，頒布了乞養(yǎng)雜戶及戶籍的五條制度。又，《南齊書·魏虜傳》中亦載，永明四年，“造戶籍。分置州郡……”[19]。

隋唐之際，杜佑《通典·卷九十四·禮五十四》“沿革五十四”（兇禮十六）中，“名戶籍如故”；“食貨三”中，更有非常明確記載的“大唐令”：“……天下戶為九等。三年一造戶籍，凡三本，一留縣，一送州，一送戶部?！盵20]可見唐代戶籍為三年即增削一次，以人口增減重新編定。此外，李延壽《北史·卷三·魏本紀(jì)第三》：“二月甲戌，初立黨、里、鄰三長(zhǎng)，定民戶籍?！绷硗?，在某些規(guī)定官吏職能的條目下，易見“戶籍”一詞出沒(méi)，如《唐六典·三府督護(hù)州縣官吏》中執(zhí)掌“戶籍”為明確之職能，“戶曹、司戶參軍掌戶籍”。

愈向后世發(fā)展，法律條文愈發(fā)齊整細(xì)致，系統(tǒng)化程度日漸加深，這是古代律法發(fā)展的特點(diǎn)。而在這一過(guò)程中，法律規(guī)定亦愈發(fā)嚴(yán)密起來(lái)，相比于秦漢時(shí)期，隋唐之“戶籍”制度在“刑”“罰”的角度來(lái)看，是加強(qiáng)了的。比如戶口登記一項(xiàng)，若脫漏戶口或增減年?duì)?，漢代皆耐，罰金四兩；發(fā)展到唐代，則刑罰要嚴(yán)重許多，比如杖六十，甚至再加上“徒一年半”等。這其實(shí)或可表明隨著法律體系的發(fā)展，統(tǒng)治階層對(duì)“戶籍”的管控更加嚴(yán)格、對(duì)“戶籍”的重視程度更加提升。

另，鄰國(guó)日本曾以遣唐使學(xué)習(xí)我國(guó)制度，其國(guó)戶籍檔案管理皆仿我國(guó)唐代格式以為模板，由于唐代戶籍檔案存世者稀，近代考察隋唐戶籍檔案制度，尚可以“皆按唐制”之日本保存的戶籍資料為較重要之參考。日本戶籍檔案管理制度，始于孝德天皇之大化年間（又一說(shuō)為持統(tǒng)女天皇鸕野贊良在位期間）——其制度較我國(guó)唐制遠(yuǎn)為粗率，如唐代三年一造戶籍，而日本由于人力、組織、行政、語(yǔ)言文字水平等因素，難與中國(guó)同日而語(yǔ)，只能六年一造，且唐戶籍分天下戶為九等，日本亦仿此語(yǔ)，只不過(guò)卻無(wú)標(biāo)準(zhǔn)以區(qū)劃九等之異，故此其戶籍檔案管理較之中國(guó)顯然更為松散與混雜。

至兩宋，據(jù)司馬光《資治通鑒·卷二百一十三》記載，公元728年“制戶籍，三歲一定，分為九等”；歐陽(yáng)修《新唐書·卷五十二》記載玄宗后期戶籍廢弛之事，“天下戶籍久不更造”；《太平御覽·卷二百六十三·職官部六十一》，曾引《魏志》原文“昨案戶籍，可得三十萬(wàn)眾，故為大州也”；又，李燾《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編·卷十三·太祖開寶五年》復(fù)有記載，“又詔：‘自今民有逃亡者，本州具戶籍頃畝以聞，即檢視之，勿使親鄰代輸其租’”，另“卷七十六”，記述宋真宗大中祥符四年“河北忠烈、宣勇軍士本自戶籍選置”。一為賦稅，一為軍役，將戶籍檔案管理制度的主要作用體現(xiàn)得分明。又由于“戶籍”檔案管理制度與賦稅、軍役兩者最為相關(guān)，則在軍制類典籍中亦可見“戶籍”一詞之蹤影，如陳傅良《歷代兵制·卷四南朝》之中，“更定戶籍，雖有其意，無(wú)其法”[21]云云。

有宋一代的“戶籍”制度較之隋唐時(shí)期又進(jìn)一步，更加嚴(yán)謹(jǐn)與復(fù)雜。僅與戶口相關(guān)的各類簿冊(cè)，計(jì)有：五等丁產(chǎn)簿、桑功帳、戶貼、丁帳、形勢(shì)稅簿、戶鈔、升降帳、甲冊(cè)、典賣析居割移稅簿、鼠尾帳[22]等諸多種類。宋代以前，“戶籍”一詞多見于官方正史或律書類典籍，私人記載則僅見于庾信“邸客城池，門闌戶籍”，可見“戶籍”一詞民間使用并不多。兩宋之后，漸于個(gè)人文集、手札、日記等民間記述中皆可見，比較有名的如《蘇軾集》《漫塘集》《彭城集》《夷堅(jiān)志》等。這也是“戶籍”一詞在宋代較之唐以前的使用率有較大增加甚至倍之的緣故之一。

發(fā)展到元、明時(shí)期，元代《全遼文·卷五》記述職官“閤門舍人”之職權(quán)范疇時(shí)，出現(xiàn)掌管“戶籍”之語(yǔ)：“權(quán)閣門舍人公是供遙建彼皇都。營(yíng)筑勞神。板圖任重。加授戶部使。掌戶籍?！钡今R端臨著名的《文獻(xiàn)通考》中，則多次可見“戶籍”一詞蹤跡，《文獻(xiàn)通考·卷四·田賦考四》，引《宋紀(jì)》“本州具戶籍頃畝以聞”；《卷五·田賦考五》，“以稅賦戶籍在第一等、第二等者支移三百里”。除上述與“戶籍”緊密聯(lián)系的“田賦”條目之外，在與“戶籍”一事更加明確相關(guān)的卷十一“戶口考”中，記載當(dāng)時(shí)應(yīng)對(duì)外來(lái)人口的政策“許依格式申入戶籍”[23]等。

脫脫等撰《遼史·卷一百十六·國(guó)語(yǔ)解》，記述遼代北面官名為“常袞”者（一說(shuō)“敞穩(wěn)”），典族屬之官，設(shè)遙輦帳大常袞，并大國(guó)舅司四帳各有常袞，其職能為“掌遙輦部族戶籍等事”。另，《金史·卷五十五·志第三十六》，描述百官職名、職能者，于“戶部”條目下，有尚書一員、侍郎二員、郎中二員，除此之外，尚有員外郎三員，此員外郎職級(jí)為“從六品”，位于郎中職級(jí)而下，“皆以一員掌戶籍、物力、婚姻、繼嗣、田宅、財(cái)業(yè)”等[24]。

元代時(shí)期，廢除了一直以來(lái)的九等戶制，分為元管戶、交參戶、漏籍戶、協(xié)濟(jì)戶四種。以社會(huì)分工或民族差異或所在階層等不同，又可細(xì)分為若干小類，如驅(qū)良戶、站赤戶、諸色人匠戶、儒人戶、放良民戶、回回畏吾兒戶、復(fù)業(yè)戶、答失蠻迷里威失戶等，其整個(gè)戶籍管理體系較之前代頗顯雜亂、無(wú)序，此時(shí)“戶籍”一詞多出沒(méi)于官方文本之中，而民間少用。至明代，則可于個(gè)人文集中屢見，如大儒王陽(yáng)明《申諭十家牌法》“凡置十家牌，須先將各家門面小牌挨審的實(shí)，如人丁若干……及戶籍田糧等項(xiàng)俱要逐一查審的實(shí)”[25]。而陽(yáng)明先生之南贛，將盡心盡力審實(shí)“戶籍”項(xiàng)，甚至置于剿平匪亂事務(wù)之前，不審實(shí)戶籍則不可剿匪，“戶籍”之重要性可見一斑。

明代除個(gè)人文集以外，“戶籍”一詞開始于各種小品文、筆記類撰述，如《讕言長(zhǎng)語(yǔ)》《涌幢小品》《泉南雜志》之中頻繁出現(xiàn)，并且更進(jìn)一步，還出現(xiàn)在徹底面向大眾的評(píng)話、話本中，如明代末期，馮夢(mèng)龍《喻世明言》中“單公時(shí)在戶部閱看戶籍冊(cè)子”，又如《英烈傳》《三國(guó)演義》等，皆有“戶籍”一詞出現(xiàn)，則“戶籍”一詞深入民間，大體已完成從官方語(yǔ)向世俗語(yǔ)轉(zhuǎn)向的通俗化過(guò)程，其約定俗成之通俗義至近現(xiàn)代幾乎無(wú)人不知，于此可見端倪。

至清代與其后較短暫之民國(guó)時(shí)期，“戶籍”一詞的發(fā)展與使用，基本延續(xù)了元明時(shí)代的特點(diǎn)，即“戶籍”語(yǔ)辭既出沒(méi)于各類官方典籍之中，亦同時(shí)出現(xiàn)于民間、文人之札記、日記、筆記類撰述之中。如清初時(shí)期，朱彝尊《日下舊聞考》，其“卷七十二”談清代八旗之制：“定鼎以后，即旗色以頒戶籍，分田授宅?！鼻迥r(shí)期，魏源《海國(guó)圖志》之“卷二十九”，似引《佛國(guó)記》中之描述，記“中天竺”國(guó)，其國(guó)“寒暑調(diào)和，無(wú)霜雪”，同時(shí)亦無(wú)官法與“戶籍”。著名外交家郭嵩燾《倫敦與巴黎日記》“卷十四”中，亦有“初詣日本公使上野景范談，兼晤希臘公使宅那剔阿斯。上野景范見給《日本戶籍表》……”云云。至民國(guó)時(shí)期，趙爾巽所撰《清史稿·卷一百十六·志九十一》之“職官”條目中，謂基本行政單位一縣之中，正九品之主簿官“分掌糧馬、征稅、戶籍、緝捕諸職”[26]。

又，“戶籍”檔案管理制度雖然在中國(guó)歷史上一直居于官方體制之中，但多存在于文件解釋、律令規(guī)定、官員職能等條目下，似一直不曾單行、單列。而以法律條文形式，將之通行而為單行法規(guī)，地位更加提升，則似在近代清末1911年，清政府制定的專門之《戶籍法》[27]。其后清帝遜位，袁世凱北洋時(shí)期，頒布《縣治戶口編查規(guī)則》等條文；至蔣介石民國(guó)政府，復(fù)于1931年重新頒布《戶籍法》，并輔以《保甲條例》等規(guī)定。

上所述綜而言之，“戶籍”一詞在我國(guó)源流悠久，雖然使用數(shù)量較之“文書”“載籍”等文檔名詞為少，古代屬于低頻詞，但該詞實(shí)為我國(guó)古代文檔名詞群體的一個(gè)重要組成部分，具有重要研究?jī)r(jià)值。并且，不同于一些古代常用而現(xiàn)代衰落或退化消亡的“歷史”文檔名詞，“戶籍”一詞在現(xiàn)代社會(huì)，依然在政府和民間等諸多層面表現(xiàn)出旺盛的生命力，并與制度、改革、人口、管理、變遷、歧視、城鄉(xiāng)、農(nóng)民工等諸多詞匯相結(jié)合，形成若干詞組或固化短語(yǔ)，除了在文檔領(lǐng)域的專業(yè)化特征外，作為專指性文檔名詞的“戶籍”實(shí)在已經(jīng)在我國(guó)完成了基本口語(yǔ)化或大眾化的進(jìn)程，其使用頻次在未來(lái)或?qū)⒈憩F(xiàn)出比古代更為穩(wěn)定或上揚(yáng)的演化與發(fā)展曲線。

本文為國(guó)家社科基金項(xiàng)目“中國(guó)檔案史史料學(xué)”（19BTQ095）階段性成果。通信作者為丁海斌。