洪娟

摘 要：隨著我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)發(fā)展階段，深化體制機(jī)制改革、加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展已上升到戰(zhàn)略高度。體制機(jī)制改革不僅是科研院所的主要任務(wù)和趨勢(shì)，也是激發(fā)科研院所活力、推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵。但隨著改革的深入，如何把握新常態(tài)下體制機(jī)制改革的新特點(diǎn)和新要求，建立一套合理有效的科研院所績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，實(shí)現(xiàn)“以評(píng)促建，評(píng)建結(jié)合”，對(duì)推動(dòng)科研院所發(fā)展，提升競(jìng)爭(zhēng)力具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)鍵詞：體制機(jī)制改革? 科研院所? 績(jī)效評(píng)價(jià)? 指標(biāo)體系? 體系構(gòu)建

中圖分類號(hào)：G311 ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1674-098X（2021）02（c）-0242-03

Construction of Performance Evaluation Index System of Scientific Research Institutes under the Background of System and Mechanism Reform in Anhui Province

HONG Juan

（Anhui Institute of Science and Technology Information， Hefei， Anhui Province， 230091 China）

Abstract： As China's economy has entered the stage of "new normal" development， deepening the reform of institutions and mechanisms to accelerate the implementation of innovation-driven development has risen to a strategic height. Institutional reform is not only the main task and trend of research institutes， but also the key to stimulate their vitality， promote collaborative innovation and promote the transformation of scientific and technological achievements. However， with the deepening of the reform， how to grasp the new characteristics and new requirements of the reform of the system and mechanism under the new normal， establish a set of reasonable and effective performance evaluation index system of scientific research institutes， and realize the realization of "promoting construction by evaluation and combining evaluation with construction"， which has important theoretical and practical significance for promoting the development of scientific research institutes and enhancing their competitiveness.

Key Words： Institutional mechanism reform; Research institutes; Performance evaluation; Index system; System building

1? 科研院所應(yīng)用平衡計(jì)分卡進(jìn)行績(jī)效管理的理論基礎(chǔ)

1.1 科研院所引入平衡計(jì)分卡的必要性和可行性

為響應(yīng)“十三五”科技創(chuàng)新號(hào)召，近年來我國各級(jí)地方政府大力推行科研項(xiàng)目培育工程，設(shè)立培育基金給予專項(xiàng)支持，出臺(tái)一系列科研獎(jiǎng)勵(lì)制度用以激發(fā)廣大科研人員從事科學(xué)研究的積極性。然而，迅速增長(zhǎng)的科研投入規(guī)模背后也暴露出愈發(fā)明顯的科研預(yù)算績(jī)效考核等內(nèi)部管理問題。部分科研院所績(jī)效考核設(shè)計(jì)明顯與現(xiàn)實(shí)戰(zhàn)略目標(biāo)脫節(jié)，指標(biāo)設(shè)定缺乏普適性，整體設(shè)計(jì)缺乏科學(xué)依據(jù)，嚴(yán)重制約著科研院所內(nèi)部管理水平。2016年，國務(wù)院印發(fā)《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，明確提出科研院所應(yīng)當(dāng)進(jìn)行分類評(píng)價(jià)，實(shí)施績(jī)效評(píng)價(jià)，為科研院所的績(jī)效管理創(chuàng)新改革提供了廣闊的政策空間[1]。平衡計(jì)分卡作為一種新型績(jī)效管理體系，有效平衡了短期和長(zhǎng)期目標(biāo)、財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)目標(biāo)、滯后和領(lǐng)先指標(biāo)、外部和內(nèi)部業(yè)績(jī)視角，這種多維“平衡”恰好契合科研院所現(xiàn)代績(jī)效管理的需要，可以幫助科研院所將各價(jià)值要素協(xié)同形成合力。

1.2 科研院所引入平衡計(jì)分卡的可能性

平衡計(jì)分卡體系最初是由美國哈佛商學(xué)院學(xué)者卡普蘭與諾頓于1992年提出的，主張從財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部運(yùn)營、學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)四個(gè)維度來評(píng)價(jià)企業(yè)業(yè)績(jī)。盡管科研機(jī)構(gòu)屬于非營利性組織，但其同樣具備與企業(yè)相似的組織性和競(jìng)爭(zhēng)性，平衡計(jì)分卡不僅是一種績(jī)效考核工具，而且可以作為戰(zhàn)略研究、制定、執(zhí)行及戰(zhàn)略協(xié)同的有效工具，其精髓與科研機(jī)構(gòu)的最終價(jià)值目標(biāo)是契合的。中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院運(yùn)用平衡計(jì)分卡對(duì)全所綜合評(píng)價(jià)制度進(jìn)行了整合創(chuàng)新，以適應(yīng)火箭研究院所面臨的二次創(chuàng)業(yè)背景下市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型形勢(shì)要求[2]。中國熱帶科學(xué)院S研究所借助平衡計(jì)分卡管理工具構(gòu)建起科研單位績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并繪制出戰(zhàn)略地圖，同樣驗(yàn)證了平衡計(jì)分卡在科研院所績(jī)效工作中的適用性與可行性。

2? 科研院所績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

2.1 創(chuàng)新人才培養(yǎng)是核心

創(chuàng)新人才的培養(yǎng)是科研院所協(xié)同創(chuàng)新能力提升的核心與關(guān)鍵。科研院所作為重要的人才培養(yǎng)基地，其人才培養(yǎng)應(yīng)以科研團(tuán)隊(duì)培育為重點(diǎn)，以高層次研究生培養(yǎng)為目標(biāo)。因此，本文從科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)和研究生培養(yǎng)兩個(gè)層面設(shè)計(jì)了反映其人才培養(yǎng)情況的6個(gè)指標(biāo)。其中，科研團(tuán)隊(duì)包括科研人員占比、博士生導(dǎo)師和碩士生導(dǎo)師人數(shù)三個(gè)指標(biāo);研究生培養(yǎng)則選擇了博士后出站人數(shù)、博士生畢業(yè)人數(shù)和碩士生畢業(yè)人數(shù)三個(gè)指標(biāo)。

2.2 財(cái)務(wù)績(jī)效是運(yùn)營支撐

財(cái)務(wù)績(jī)效是衡量科研院所能否有效運(yùn)營的重要支撐。在科研院所體制機(jī)制改革的趨勢(shì)下，其財(cái)務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)不僅要體現(xiàn)其科研經(jīng)費(fèi)情況，更要體現(xiàn)科研院所的收入與支出情況[3]。因此，本文從經(jīng)費(fèi)、收入和支出情況三個(gè)層面，衡量科研院所的財(cái)務(wù)績(jī)效。其中經(jīng)費(fèi)情況主要包括經(jīng)費(fèi)總規(guī)模、經(jīng)費(fèi)財(cái)政資助占比、縱橫向課題研究經(jīng)費(fèi)規(guī)模四個(gè)指標(biāo);收入情況則包括科研收入、營業(yè)收入、利稅總額和出口創(chuàng)匯四個(gè)指標(biāo);而在支出情況上，選擇了科研支出和營業(yè)支出兩個(gè)指標(biāo)。

2.3 科研成果是努力方向

科研成果不僅是科研院所擁有的無形資產(chǎn)，更體現(xiàn)了科研院所的競(jìng)爭(zhēng)力，其科研成果主要包括決策成果、學(xué)術(shù)成果、研究項(xiàng)目和成果轉(zhuǎn)化四個(gè)方面。其中，決策成果主要選擇內(nèi)參采納量和咨詢報(bào)告采納量?jī)蓚€(gè)指標(biāo)測(cè)度;學(xué)術(shù)成果包括了圖書出版、學(xué)術(shù)論文發(fā)表及轉(zhuǎn)載數(shù)三個(gè)指標(biāo);研究項(xiàng)目則從國家、地方自科和社科項(xiàng)目，以及橫向項(xiàng)目數(shù)進(jìn)行測(cè)度;成果轉(zhuǎn)化層面，則選擇了有效專利數(shù)、科技成果轉(zhuǎn)化率和技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)三個(gè)指標(biāo)。

2.4 影響力是價(jià)值體現(xiàn)

影響力是科研院所價(jià)值和生命力的有力體現(xiàn)?？蒲性核挠绊懥Σ粌H包括社會(huì)影響力，還包括其國際影響力。社會(huì)影響力評(píng)價(jià)指標(biāo)包括了國家及地方媒體評(píng)論數(shù)、國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制訂數(shù)和獲獎(jiǎng)情況等;國際影響力評(píng)價(jià)指標(biāo)包括國際合作項(xiàng)目數(shù)、參與國際交流次數(shù)、國際培訓(xùn)和國際標(biāo)準(zhǔn)指定數(shù)等指標(biāo)[4]。

3? 基于平衡計(jì)分卡的科研所績(jī)效管理體系設(shè)計(jì)

3.1 安徽科研所引入平衡計(jì)分卡的必要性

在“調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式、促改革”的發(fā)展背景下，科研院所作為實(shí)現(xiàn)科研產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的生力軍，需要貫徹中央指導(dǎo)文件精神，落實(shí)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、現(xiàn)代院所制度建設(shè)、科企合作、人員激勵(lì)等方面的改革創(chuàng)新，同時(shí)應(yīng)當(dāng)配套現(xiàn)代化績(jī)效管理體系，推動(dòng)科研管理體制機(jī)制進(jìn)一步健全完善。

盡管安徽科研所自20世紀(jì)80年代就開始引入傳統(tǒng)模式績(jī)效評(píng)價(jià)，但受困于科研工作的專業(yè)性、科研過程的復(fù)雜性、成果轉(zhuǎn)化的多樣性等因素，對(duì)科研院所績(jī)效考評(píng)的測(cè)評(píng)體系往往難以全面而完整。安徽科研所在過去的績(jī)效考核實(shí)務(wù)工作中，存在績(jī)效評(píng)價(jià)與研究所戰(zhàn)略聯(lián)系不緊密、難以在基層落地的情形，科研人員對(duì)研究所整體戰(zhàn)略目標(biāo)缺乏認(rèn)識(shí)，多數(shù)指標(biāo)評(píng)價(jià)依據(jù)模糊，缺乏實(shí)際操作性。由此可見，將平衡計(jì)分卡引入安徽科研所績(jī)效管理具有現(xiàn)實(shí)需要性[5]。

3.2 安徽科研所引入平衡計(jì)分卡的可行性

建所60余年，安徽科研所的科研工作始終圍繞現(xiàn)代科研業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)需求展開，戰(zhàn)略目標(biāo)明確定位于推動(dòng)科研業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展。全所配套出臺(tái)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理、人員管理、實(shí)驗(yàn)記錄及成果轉(zhuǎn)化等各項(xiàng)規(guī)章制度及配套細(xì)則百余項(xiàng)，擁有較為健全的科研活動(dòng)管理體系及合理的財(cái)務(wù)核算監(jiān)督體系，以“追求創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來”作為發(fā)展理念，配備有一支梯次合理、素質(zhì)優(yōu)良、具有一定開拓創(chuàng)新能力的人才隊(duì)伍。

同時(shí)，安徽科研所配備有現(xiàn)代化內(nèi)部信息處理系統(tǒng)、大數(shù)據(jù)等一系列先進(jìn)技術(shù)，使得平衡計(jì)分卡績(jī)效評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)的關(guān)鍵指標(biāo)以及相關(guān)信息可以及時(shí)取得。伴隨改革發(fā)展，未來科研所將可能面臨考核樣本數(shù)據(jù)擴(kuò)大、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)種類變化等新情況新問題，同樣也可以借助大數(shù)據(jù)技術(shù)所具備的文本挖掘、深度學(xué)習(xí)、處理分析異構(gòu)數(shù)據(jù)等能力，信息技術(shù)的快速發(fā)展為科研所績(jī)效管理模式升級(jí)鋪平了道路。

3.3 安徽科研所引入平衡計(jì)分卡的可能性：體系設(shè)計(jì)

經(jīng)典的平衡計(jì)分卡的四個(gè)維度包括顧客、內(nèi)部業(yè)務(wù)流程、學(xué)習(xí)發(fā)展創(chuàng)新和財(cái)務(wù)，根據(jù)研究所現(xiàn)實(shí)情況，本文選擇將四維度改造為科研創(chuàng)新成效、科研支撐、學(xué)習(xí)發(fā)展和內(nèi)部流程組成研究所的平衡計(jì)分卡績(jī)效管理體系，列示了以安徽科研所為例的平衡計(jì)分卡基本模型設(shè)計(jì)。結(jié)合安徽科研所實(shí)際情況，本文計(jì)劃選取科研項(xiàng)目（立項(xiàng)）、獲獎(jiǎng)情況、市場(chǎng)轉(zhuǎn)化、論文專著四方面作為評(píng)價(jià)科研創(chuàng)新成效的關(guān)鍵（一級(jí)）指標(biāo)。研究所最主要的任務(wù)就是完成科研成果的轉(zhuǎn)化，因此，科研創(chuàng)新成效維度是績(jī)效考核的核心內(nèi)容，是其他三個(gè)維度必須支撐的對(duì)象。科研支撐維度以科研條件、相關(guān)利益體的評(píng)價(jià)作為關(guān)鍵（一級(jí)）指標(biāo)，反映科技人員和政府、學(xué)生的積極性，關(guān)注該指標(biāo)的目的在于提高科研活動(dòng)效率，促進(jìn)科研成果創(chuàng)新。

學(xué)習(xí)發(fā)展方面，科研所長(zhǎng)期以來一直通過崗位輪換、在職培訓(xùn)等多種形式提高科技人員的專業(yè)素質(zhì)，為了真實(shí)反映研究所當(dāng)前的發(fā)展?jié)摿?，選取科技人員資質(zhì)、培訓(xùn)層次和崗位變動(dòng)作為關(guān)鍵（一級(jí)）指標(biāo)，以此反映科研單位綜合實(shí)力，其他三個(gè)維度存在的問題和差距需要依靠組織成員的學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)才能解決。內(nèi)部流程維度選取財(cái)務(wù)管理、科研機(jī)制、后勤服務(wù)3個(gè)指標(biāo)作為衡量管理職能效率的標(biāo)準(zhǔn)。內(nèi)部流程維度是研究所改善績(jī)效的重點(diǎn)和起點(diǎn)，是組織高效運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵[6]。

3.4 基于平衡計(jì)分卡的績(jī)效管理模式應(yīng)用預(yù)期

以上專門針對(duì)科研所所處的領(lǐng)域設(shè)計(jì)的平衡計(jì)分卡體系，該設(shè)計(jì)可以體現(xiàn)科研項(xiàng)目的創(chuàng)新成效、科技支撐、學(xué)習(xí)發(fā)展和內(nèi)部流程之間的邏輯關(guān)系，力求幫助科研所實(shí)現(xiàn)組織行為與戰(zhàn)略目標(biāo)一致與協(xié)調(diào)的持續(xù)改進(jìn)，整合形成工作合力，促進(jìn)科研院所內(nèi)部管理細(xì)化規(guī)范，形成對(duì)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的科學(xué)化、規(guī)范化管理，保障科研資金發(fā)揮最大的使用效率。

平衡計(jì)分卡作為科研組織戰(zhàn)略績(jī)效管理的有效手段，其指標(biāo)設(shè)計(jì)不僅包括對(duì)學(xué)術(shù)論文、課題結(jié)項(xiàng)等科研產(chǎn)出的考核，而且應(yīng)當(dāng)注重科研成果的轉(zhuǎn)化及社會(huì)推廣情況，既選擇對(duì)科研成果鑒定、獲獎(jiǎng)情況等硬性項(xiàng)目指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估，同時(shí)也會(huì)綜合考核項(xiàng)目成果的社會(huì)效益、生態(tài)效益，以期最終實(shí)現(xiàn)研究應(yīng)用成果能夠給地區(qū)乃至國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來積極影響的最終戰(zhàn)略目標(biāo)。

4? 結(jié)語

在國家科研創(chuàng)新政策不斷推陳出新的形勢(shì)下，省級(jí)科研院所的科研項(xiàng)目規(guī)劃既不能與各大高校實(shí)驗(yàn)室重合，又必須有別于高新技術(shù)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)。為了避免自身科研活動(dòng)的發(fā)展空間被壓縮，必須著力升級(jí)科研組織形式，完善戰(zhàn)略績(jī)效管理。以明確科研院所的愿景和戰(zhàn)略為起點(diǎn)，本文主張從科研創(chuàng)新成效、科研支撐、學(xué)習(xí)發(fā)展及內(nèi)部流程四個(gè)維度來建立科研院所平衡計(jì)分卡績(jī)效評(píng)價(jià)體系，結(jié)合使用關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)原理進(jìn)行指標(biāo)細(xì)化，構(gòu)造判斷矩陣分配權(quán)重，明確績(jī)效計(jì)分方法。借助平衡計(jì)分卡這一戰(zhàn)略績(jī)效管理工具，科研院所可以在定量評(píng)價(jià)和定性評(píng)價(jià)、客觀評(píng)價(jià)和主觀評(píng)價(jià)、指標(biāo)的前饋指導(dǎo)和后饋控制、組織的短期增長(zhǎng)與長(zhǎng)期增長(zhǎng)、組織的各個(gè)利益相關(guān)者之間尋求“平衡”的基礎(chǔ)，從而完成績(jī)效管理與戰(zhàn)略實(shí)施過程，幫助科研院所管理層認(rèn)識(shí)到全所績(jī)效的廣度與總體，這一有益嘗試對(duì)其他科研院所績(jī)效評(píng)價(jià)體系升級(jí)的進(jìn)一步探索有一定的借鑒意義。

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