摘 要：基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建風(fēng)電企業(yè)合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)并研究企業(yè)之間的合作強(qiáng)度，是理解企業(yè)之間合作關(guān)系演化的重要途徑。以我國(guó)2018年風(fēng)電行業(yè)19家龍頭企業(yè)為例，基于企業(yè)的聯(lián)合專(zhuān)利數(shù)據(jù)，采用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析和專(zhuān)利信息挖掘等方法，對(duì)企業(yè)之間合作的弱關(guān)系、強(qiáng)關(guān)系和超級(jí)關(guān)系的特征進(jìn)行定量研究。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)之間合作的弱關(guān)系、強(qiáng)關(guān)系以及超級(jí)關(guān)系不是對(duì)稱(chēng)的而是相對(duì)存在的，每個(gè)企業(yè)的合作中至少存在一個(gè)強(qiáng)關(guān)系;我國(guó)風(fēng)電行業(yè)中超級(jí)關(guān)系較少，具備超級(jí)關(guān)系的企業(yè)專(zhuān)利合作緊密，有逐年增長(zhǎng)并向智能化、安全化、功能化領(lǐng)域發(fā)展的趨勢(shì)，引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展方向。

關(guān)鍵詞：企業(yè)合作;弱關(guān)系;強(qiáng)關(guān)系;超級(jí)關(guān)系

中圖分類(lèi)號(hào)：F270? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號(hào)：1673-291X（2021）16-0007-04

引言

步入21世紀(jì)，研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)與知識(shí)存在形式呈現(xiàn)出新特征，企業(yè)利用外部資源來(lái)提升創(chuàng)新能力的重要性和可實(shí)現(xiàn)性不斷提高。興起的風(fēng)電產(chǎn)業(yè)、5G產(chǎn)業(yè)、人工智能AI產(chǎn)業(yè)、大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)等全球技術(shù)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)促使企業(yè)必須關(guān)注對(duì)外部資源的合理有效利用。Dyer，Singh（1998）認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新不能僅依賴(lài)于企業(yè)內(nèi)部資源，同時(shí)也需要企業(yè)網(wǎng)絡(luò)為其提供更多更有價(jià)值的資源和信息，在新的環(huán)境下，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新出現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)[1]。合作網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)、大學(xué)、科研院所、政府部門(mén)之間的關(guān)系突破了國(guó)家界限、匯集地的限制，成為企業(yè)獲得研究信息的主要來(lái)源，大大提高了企業(yè)的創(chuàng)新能力。全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)即在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，聯(lián)結(jié)全世界可利用資源，建立與外界各種正式和非正式關(guān)系[2]，企業(yè)由封閉式創(chuàng)新轉(zhuǎn)向在全球范圍內(nèi)展開(kāi)的開(kāi)放式創(chuàng)新。

在技術(shù)創(chuàng)新全球化、網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的過(guò)程中，企業(yè)之間是否存在合作的強(qiáng)關(guān)系、弱關(guān)系甚至是超級(jí)關(guān)系？為了研究企業(yè)合作強(qiáng)度間的關(guān)系，大部分學(xué)者采用向企業(yè)發(fā)放問(wèn)卷并使用李克特（Likert）量表衡量關(guān)系強(qiáng)弱，但是部分學(xué)者對(duì)此提出異議，Valeria C.，F(xiàn)rancesco C.（2017）認(rèn)為，采用主觀(guān)數(shù)據(jù)調(diào)查容易受到被調(diào)查者的主觀(guān)誤導(dǎo)且問(wèn)卷回收率較低，其更傾向于使用客觀(guān)數(shù)據(jù)來(lái)衡量主體之間合作關(guān)系強(qiáng)度[3]。羅立國(guó)等（2012）在對(duì)電動(dòng)汽車(chē)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠W(wǎng)絡(luò)的研究中，利用聯(lián)合專(zhuān)利的共同申請(qǐng)人或共同發(fā)明人來(lái)測(cè)量他們的合作關(guān)系強(qiáng)度[4]。劉俊婉等（2017）使用科研人員共同發(fā)表科研合作論文的累計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)衡量美國(guó)科學(xué)院院士之間的合作關(guān)系強(qiáng)度，并構(gòu)建科學(xué)合作網(wǎng)絡(luò)[5]。曾德明等（2019）運(yùn)用企業(yè)聯(lián)合申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)來(lái)架構(gòu)模塊化創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，并衡量中國(guó)108家整車(chē)制造企業(yè)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)度[6]。程躍（2019）使用聯(lián)合申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)來(lái)衡量我國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)中“有核”網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系強(qiáng)度[7]。

上述分析可得，目前對(duì)企業(yè)合作強(qiáng)度的研究取得部分研究成果，但是仍然存在不足，例如對(duì)企業(yè)與其他合作伙伴之間的弱關(guān)系、強(qiáng)關(guān)系和超級(jí)關(guān)系定量研究較少，國(guó)內(nèi)僅有劉俊婉（2017）等提出過(guò)超級(jí)關(guān)系。因此，本文以我國(guó)風(fēng)電行業(yè)2018年整機(jī)企業(yè)累計(jì)市場(chǎng)份額與新裝機(jī)容量市場(chǎng)份額為標(biāo)準(zhǔn)，選取19家風(fēng)電企業(yè)作為研究對(duì)象，對(duì)風(fēng)電企業(yè)與其合作伙伴之間的弱關(guān)系、強(qiáng)關(guān)系以及超級(jí)關(guān)系的量化特征進(jìn)行深入分析，了解合作強(qiáng)度的多樣性，探究企業(yè)合作過(guò)程中的規(guī)律。

一、數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以中國(guó)風(fēng)電行業(yè)2018年整機(jī)企業(yè)累計(jì)市場(chǎng)份額與新裝機(jī)容量市場(chǎng)份額的雙重標(biāo)準(zhǔn)選取19家風(fēng)電企業(yè)，這些風(fēng)電企業(yè)占據(jù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)份額95%以上，即這19家企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況可以體現(xiàn)出風(fēng)電行業(yè)的現(xiàn)狀。這19家企業(yè)分別是：金風(fēng)科技、聯(lián)合動(dòng)力、明陽(yáng)智能、華銳風(fēng)電、遠(yuǎn)景能源、東方電氣、上海電氣、湘電風(fēng)能、中國(guó)海裝、運(yùn)達(dá)風(fēng)電、Vestas（維斯塔斯）、華創(chuàng)風(fēng)能、Siemens-Gamesa（西門(mén)子歌美颯）、General Electric（通用電氣）、中車(chē)風(fēng)電、三一重能、華儀風(fēng)能、許繼風(fēng)電、航天萬(wàn)源。

為進(jìn)一步獲取風(fēng)電企業(yè)聯(lián)合專(zhuān)利數(shù)據(jù)，本文選擇中外專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)平臺(tái)Incopat。從Incopat數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)平臺(tái)收集19家風(fēng)電企業(yè)的國(guó)內(nèi)聯(lián)合專(zhuān)利與國(guó)外聯(lián)合專(zhuān)利信息。參考邱洪華（2013）的方法，使用主題詞與IPC分類(lèi)號(hào)進(jìn)行檢索，IPC分類(lèi)號(hào)依據(jù)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)，包括F03D、F16、H02、G01等[8]。檢索時(shí)間為2019年12月28日，共得到19家風(fēng)電企業(yè)共2 389條國(guó)內(nèi)外聯(lián)合專(zhuān)利數(shù)據(jù)，經(jīng)過(guò)同族專(zhuān)利篩選等數(shù)據(jù)處理，共得到1 938條有效數(shù)據(jù)。

（二）研究方法

本文參考Petersen（2015）、劉俊婉等（2017）對(duì)強(qiáng)關(guān)系、弱關(guān)系以及超級(jí)關(guān)系的定義[9，5]。設(shè)定合作企業(yè)之間的平均合作強(qiáng)度，由式（1）來(lái)計(jì)算。

其中Si表示企業(yè)i的合作半徑;Kij是指企業(yè)合作關(guān)系強(qiáng)度，表示企業(yè)i和企業(yè)j在Lij年共同擁有聯(lián)合專(zhuān)利的積累數(shù)量（Lij表示合作持續(xù)時(shí)間，即兩家企業(yè)i和j共同合作第一個(gè)專(zhuān)利和最后一個(gè)專(zhuān)利之間的時(shí)間間隔）。依據(jù)上述公式，強(qiáng)關(guān)系指的是Kij≥，弱關(guān)系指的是Kij<如圖1所示。需要注意的是，超級(jí)關(guān)系指企業(yè)i與企業(yè)j合作持續(xù)了10年及以上，且超過(guò)一半的專(zhuān)利都是兩家企業(yè)合作發(fā)表的。并且超級(jí)關(guān)系存在非對(duì)稱(chēng)性，即企業(yè)i是企業(yè)j的超級(jí)關(guān)系，而企業(yè)j不一定是企業(yè)i的超級(jí)關(guān)系。

二、企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)中弱關(guān)系和強(qiáng)關(guān)系研究

根據(jù)本文中對(duì)強(qiáng)關(guān)系與弱關(guān)系的定義，對(duì)這19家風(fēng)電企業(yè)與其他企業(yè)之間的強(qiáng)關(guān)系和弱關(guān)系展開(kāi)分析，由于三一重型能源裝備有限公司（三一重能）和華儀風(fēng)能有限公司（華儀風(fēng)能）這三家公司沒(méi)有聯(lián)合專(zhuān)利數(shù)據(jù)，所以這里一共有17家風(fēng)電企業(yè)。值得注意的是，三一重能、華儀風(fēng)能這兩家公司沒(méi)有聯(lián)合專(zhuān)利并不代表它們?cè)陲L(fēng)電領(lǐng)域發(fā)展受限或創(chuàng)新能力不足，其中三一重能擁有171項(xiàng)實(shí)用新型專(zhuān)利與46項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利，華儀風(fēng)能擁有55項(xiàng)實(shí)用新型專(zhuān)利與3項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利，只能說(shuō)明這兩家企業(yè)傾向于企業(yè)內(nèi)的封閉式創(chuàng)新。因?yàn)閷?zhuān)利是獨(dú)享的、獨(dú)占的，具有壟斷的特點(diǎn)，除非各方競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)利益最大化或者共贏(yíng)，否則企業(yè)與企業(yè)之間不會(huì)輕易開(kāi)展合作和研究并且共同持有專(zhuān)利。

因?yàn)槠髽I(yè)數(shù)較多，且每個(gè)企業(yè)的合作伙伴數(shù)也較多，所以這里僅展示與這7家風(fēng)電企業(yè)合作比較典型的3家企業(yè)。這7家企業(yè)的全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的弱關(guān)系與強(qiáng)關(guān)系見(jiàn)表1。

從表1中可以明晰觀(guān)察到，因?yàn)椴煌娘L(fēng)電企業(yè)擁有差異化的合作伙伴以及與合作伙伴之間合作程度的差異化，可以表現(xiàn)為聯(lián)合專(zhuān)利數(shù)量的不同，所以不同的風(fēng)電企業(yè)擁有不同的平均合作強(qiáng)度，且差異很大。華創(chuàng)風(fēng)能的平均合作強(qiáng)度最高，達(dá)到133.40，說(shuō)明華創(chuàng)風(fēng)能的全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中與少數(shù)企業(yè)合作強(qiáng)度非常大，其合作伙伴少而精。大部分風(fēng)電企業(yè)的平均合作強(qiáng)度分布在1—3之間，當(dāng)然并不能因?yàn)槠骄献鲝?qiáng)度去判定一個(gè)企業(yè)的合作能力與創(chuàng)新，因?yàn)槠骄献鲝?qiáng)度是因企業(yè)而異的，所以應(yīng)該單個(gè)企業(yè)進(jìn)行縱向?qū)Ρ取?/p>

同時(shí)分析數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，關(guān)系強(qiáng)弱是相對(duì)而言的，并不是雙方互相擁有越多的聯(lián)合專(zhuān)利數(shù)量就代表了雙方的關(guān)系越強(qiáng)。例如，在表格中遠(yuǎn)景能源與國(guó)家電網(wǎng)共同擁有三項(xiàng)聯(lián)合專(zhuān)利數(shù)據(jù)，屬于是強(qiáng)關(guān)系;而許繼風(fēng)電與許繼電氣股份有限公司共同擁有9項(xiàng)聯(lián)合專(zhuān)利數(shù)據(jù)，雙方卻是弱關(guān)系。在全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)合作中，只要企業(yè)之間有聯(lián)合專(zhuān)利的存在，則每個(gè)企業(yè)都至少存在一個(gè)強(qiáng)關(guān)系的企業(yè)。最為極端的一種情況是，假如一家企業(yè)與n家企業(yè)都共同擁有聯(lián)合專(zhuān)利，并且該企業(yè)與n家企業(yè)所擁有的聯(lián)合專(zhuān)利數(shù)量均一致，則對(duì)于該企業(yè)就存在n個(gè)強(qiáng)關(guān)系，而沒(méi)有弱關(guān)系。例如本文數(shù)據(jù)中的航天萬(wàn)源和北京萬(wàn)源工業(yè)有限公司、明陽(yáng)智能和青海東方華路新能源投資有限公司，它們均只有與一家企業(yè)擁有聯(lián)合專(zhuān)利數(shù)據(jù)，并且都是強(qiáng)關(guān)系而沒(méi)有弱關(guān)系。

三、企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)中超級(jí)關(guān)系研究

根據(jù)本文對(duì)超級(jí)關(guān)系的定義，許昌許繼風(fēng)電科技有限公司與許繼集團(tuán)有限公司之間，無(wú)論是合作強(qiáng)度還是合作時(shí)間均滿(mǎn)足超級(jí)關(guān)系的定義，所以它們之間是典型的超級(jí)關(guān)系。

（一）“超級(jí)關(guān)系”企業(yè)聯(lián)合專(zhuān)利數(shù)量時(shí)間分布

由圖2可知，許昌許繼風(fēng)電科技有限公司與許繼集團(tuán)有限公司在2009年申請(qǐng)第一項(xiàng)實(shí)用新型專(zhuān)利，其專(zhuān)利名稱(chēng)為“風(fēng)力發(fā)電機(jī)、用于風(fēng)力發(fā)電機(jī)的減震器及其減震墊”，并且在2009—2012年申請(qǐng)實(shí)用新型專(zhuān)利較多，在2012—2015年聯(lián)合申請(qǐng)實(shí)用新型專(zhuān)利數(shù)量有較為顯著的增長(zhǎng)，在2015年后，兩家公司聯(lián)合申請(qǐng)實(shí)用新型專(zhuān)利穩(wěn)定在較高水平。

隨著許昌許繼風(fēng)電科技有限公司與許繼集團(tuán)有限公司合作時(shí)間變長(zhǎng)、合作深度加深，兩家企業(yè)于2012年申請(qǐng)第一項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利，預(yù)示著它們從簡(jiǎn)單的漸進(jìn)式創(chuàng)新向擁有質(zhì)變的突破式創(chuàng)新發(fā)展，發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量于2017年達(dá)到頂峰，表明最近幾年許昌許繼風(fēng)電科技有限公司與許繼集團(tuán)有限公司的突破式創(chuàng)新達(dá)到巔峰。

（二）“超級(jí)關(guān)系”企業(yè)聯(lián)合專(zhuān)利細(xì)分領(lǐng)域演化分析

具備“超級(jí)關(guān)系”企業(yè)之間的研究對(duì)相關(guān)行業(yè)貢獻(xiàn)巨大，往往領(lǐng)先于整個(gè)行業(yè)。因此，我們對(duì)其聯(lián)合專(zhuān)利細(xì)分領(lǐng)域隨著時(shí)間的推移是否發(fā)生改變展開(kāi)了研究。為了更好地分析這兩家企業(yè)的聯(lián)合專(zhuān)利細(xì)分領(lǐng)域在不同階段的變化情況，我們對(duì)許昌許繼風(fēng)電科技有限公司與許繼集團(tuán)有限公司共有的338項(xiàng)聯(lián)合專(zhuān)利的標(biāo)題進(jìn)行了兩階段的共現(xiàn)分析，第一階段為2009—2013年，第二階段為2014—2019年。

在第一階段2009—2013年中，許昌許繼風(fēng)電科技有限公司與許繼集團(tuán)有限公司共同持有57項(xiàng)聯(lián)合專(zhuān)利，通過(guò)詞頻統(tǒng)計(jì)軟件得出64個(gè)有效關(guān)鍵詞，為提高頻次有效性，將節(jié)點(diǎn)設(shè)置為2個(gè)及以上可見(jiàn)如圖3所示。在2009—2013年，許昌許繼風(fēng)電科技有限公司與許繼集團(tuán)有限公司申請(qǐng)的聯(lián)合專(zhuān)利主要著重于“系統(tǒng)”“風(fēng)機(jī)”“機(jī)艙”“發(fā)電機(jī)組”“懸臂”“風(fēng)電”“風(fēng)力”等方面的革新，這些革新主要集中于風(fēng)機(jī)的機(jī)械、電器領(lǐng)域。

在第二階段2014—2019年中，許昌許繼風(fēng)電科技有限公司與許繼集團(tuán)有限公司共同持有281項(xiàng)聯(lián)合專(zhuān)利，通過(guò)詞頻統(tǒng)計(jì)軟件得出290個(gè)有效關(guān)鍵詞，為提高頻次有效性，將節(jié)點(diǎn)設(shè)置為5個(gè)及以上可見(jiàn)如圖4所示。在2014—2019年，許昌許繼風(fēng)電科技有限公司與許繼集團(tuán)有限公司有了明顯的深層次合作。在第一階段發(fā)展的“風(fēng)力”“系統(tǒng)”“風(fēng)機(jī)”等基礎(chǔ)之上，兩家公司的聯(lián)合專(zhuān)利開(kāi)始涉及“裝置”“強(qiáng)度”“測(cè)試”“保護(hù)”“計(jì)算”等細(xì)分領(lǐng)域。這符合當(dāng)下各大風(fēng)電企業(yè)為搶占市場(chǎng)份額、提高風(fēng)機(jī)發(fā)電效率，從而大力發(fā)展軟件、監(jiān)控、智能系統(tǒng)等方面的現(xiàn)狀。

四、結(jié)論與思考

本文從企業(yè)合作關(guān)系的角度出發(fā)，利用聯(lián)合專(zhuān)利數(shù)據(jù)組建我國(guó)風(fēng)電領(lǐng)域17家知名企業(yè)的全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，揭示了存在于其中的強(qiáng)關(guān)系、弱關(guān)系、超級(jí)關(guān)系。本文得出以下結(jié)論：一是在全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，風(fēng)電企業(yè)與其他企業(yè)既存在強(qiáng)關(guān)系、弱關(guān)系，也存在超級(jí)關(guān)系，但任何一種關(guān)系都不是對(duì)稱(chēng)而是相對(duì)的，并不是雙方互相擁有越多的聯(lián)合專(zhuān)利數(shù)量就代表雙方的關(guān)系越強(qiáng)。二是在我國(guó)，風(fēng)電行業(yè)仍然處于發(fā)展初期，企業(yè)之間的超級(jí)關(guān)系很少。具備超級(jí)關(guān)系的企業(yè)之間聯(lián)合專(zhuān)利數(shù)據(jù)呈現(xiàn)出顯著的增長(zhǎng)趨勢(shì)，并且研究的細(xì)分領(lǐng)域從十年前的機(jī)械化、電氣化逐步轉(zhuǎn)向機(jī)械化、電氣化、智能化、安全化、多功能化五位一體的創(chuàng)新格局。

本文的相關(guān)研究結(jié)論可以為風(fēng)電行業(yè)企業(yè)管理者、政府機(jī)關(guān)及相關(guān)機(jī)構(gòu)的決策者制定風(fēng)電行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略提供參考。首先，政府的政策導(dǎo)向要均衡，既要鼓勵(lì)企業(yè)之間維持弱關(guān)系來(lái)提升突破式創(chuàng)新的能力，也要支持企業(yè)之間發(fā)展強(qiáng)關(guān)系來(lái)提升漸進(jìn)式創(chuàng)新的能力，還要促進(jìn)企業(yè)之間超級(jí)關(guān)系的形成，擁有超級(jí)關(guān)系的企業(yè)之間的創(chuàng)新通常是走在整個(gè)行業(yè)前端的。其次，企業(yè)本身要加大研發(fā)投入，加強(qiáng)人才儲(chǔ)備，提高技術(shù)水平，不僅在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，更要善于與外部的其他企業(yè)進(jìn)行合作，取得技術(shù)突破，占領(lǐng)技術(shù)高地。最后，風(fēng)電行業(yè)尚處在發(fā)展初期，沒(méi)有很高的技術(shù)壁壘，相關(guān)企業(yè)要善于把握發(fā)展的機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)彎道超車(chē)。

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收稿日期：2020-08-07

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“制造業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的主體關(guān)系演變與跨越式升級(jí)對(duì)策研究”（18BJY105）

作者簡(jiǎn)介：花江峰（1995-），男，江蘇常州人，碩士研究生，從事產(chǎn)業(yè)集群與企業(yè)合作關(guān)系研究。