摘 要：在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的浪潮下，企業(yè)吸收能力是提升其核心競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新績(jī)效乃至企業(yè)價(jià)值的關(guān)鍵，國(guó)際上對(duì)企業(yè)吸收能力的研究呈現(xiàn)出持續(xù)增加的趨勢(shì)。以吸收能力（absorptive capacity）為主題詞，限定研究對(duì)象為企業(yè)，以Web of Science核心合集數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的2011—2021年間3 668篇SSCI文獻(xiàn)為樣本，通過(guò)文獻(xiàn)計(jì)量分析和引文內(nèi)容分析，研究發(fā)現(xiàn)：技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識(shí)管理、開放式創(chuàng)新和探索開發(fā)四大聚類是企業(yè)吸收能力研究的國(guó)際前沿領(lǐng)域。內(nèi)部研發(fā)、外部知識(shí)搜索等是企業(yè)吸收能力的重要影響因素，創(chuàng)新績(jī)效、財(cái)務(wù)績(jī)效等是企業(yè)吸收能力的關(guān)鍵結(jié)果變量?；趧?dòng)態(tài)能力理論和知識(shí)基礎(chǔ)觀理論，最新研究重點(diǎn)關(guān)注開放式創(chuàng)新和知識(shí)管理活動(dòng)。未來(lái)研究可以進(jìn)一步挖掘外部知識(shí)、突破性創(chuàng)新和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。

關(guān) 鍵 詞：企業(yè)吸收能力;文獻(xiàn)計(jì)量分析;聚類分析;內(nèi)容分析

DOI：10.16315/j.stm.2021.06.006

中圖分類號(hào)： F272

文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

International frontier and dynamic analysis of absorptive capacity of enterprises

ZHANG Jia-qian

（School of Business， Jiangnan University， Wuxi 214122， China）

Abstract：In the wave of knowledge economy， absorptive capacity of enterprises is the key to improve their core competitiveness， innovation performance and enterprise value. The international research on enterprise absorptive capacity shows a continuous increasing trend. This paper takes absorptive capacity as the key word， limiting the research object to enterprises， and taking 3 668 SSCI literatures from 2011 to 2021 collected by web of science core collection database as samples. Through bibliometric analysis and citation content analysis， it is found that the four clusters of technology transfer， knowledge management， open innovation and exploration and exploitation are the international frontier fields of enterprise absorptive capacity research. Internal R&D and external knowledge search are important influencing factors of enterprise absorptive capacity， while innovation performance and financial performance are the key outcome variables of enterprise absorptive capacity. Based on dynamic capability theory and knowledge-based view theory， the latest research focuses on open innovation and knowledge management activities. Future research can further explore external knowledge， radical innovation and innovation performance of enterprises.

Keywords：enterprise absorptive capacity; bibliometric analysis; cluster analysis; content analysis

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不再以獲取土地、原材料和廉價(jià)的勞動(dòng)力等有形的生產(chǎn)要素為主，而是以獲取知識(shí)和技術(shù)為基礎(chǔ)。通過(guò)獲取和利用知識(shí)提升學(xué)習(xí)能力和發(fā)展能力，并最大限度地減少技術(shù)不確定性是現(xiàn)代企業(yè)制勝的關(guān)鍵。在這一背景下，Cohen等[1]提出吸收能力（absorptive capacity）的概念并將其定義為“企業(yè)識(shí)別新的外部信息的價(jià)值并吸收它，再將其應(yīng)用于商業(yè)目的的能力”。在企業(yè)發(fā)展過(guò)程中，超群的吸收能力使組織更好地收集、分析、理解和使用外部信息。在信息技術(shù)迅猛發(fā)展和普及的時(shí)代，作為經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)載體的信息資料代表著潛力和效益，前沿、及時(shí)、準(zhǔn)確的信息是企業(yè)的命脈和武器，對(duì)其生產(chǎn)制造、營(yíng)銷策劃、客戶關(guān)系、財(cái)務(wù)管理等方面均有明顯的助推作用。因此，企業(yè)吸收能力是提升其運(yùn)營(yíng)管理和整體績(jī)效的關(guān)鍵所在。從長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度來(lái)看，企業(yè)吸收能力是保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和堅(jiān)持可持續(xù)性發(fā)展的重要因素。近二十年來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者也更為頻繁地通過(guò)企業(yè)吸收能力這一概念來(lái)分析企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)創(chuàng)新等問(wèn)題，從吸收能力的維度劃分到影響吸收能力的因素和吸收能力帶來(lái)的結(jié)果，相關(guān)領(lǐng)域涌現(xiàn)出大量研究成果，使探索企業(yè)吸收能力的重要性在組織管理各個(gè)領(lǐng)域得到充分體現(xiàn)。但是，眾多研究視角不同且結(jié)論不同，企業(yè)吸收能力相關(guān)研究的演變與發(fā)展仍缺乏總結(jié)和提煉，并且針對(duì)企業(yè)吸收能力未來(lái)研究方向缺少分析和預(yù)測(cè)。B14FEF28-5805-4608-99A4-767255C25CA1

鑒于此，本文運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量分析法和引文內(nèi)容分析法，科學(xué)系統(tǒng)地對(duì)與企業(yè)吸收能力相關(guān)的國(guó)際高水平文獻(xiàn)進(jìn)行分析，通過(guò)關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)和聚類圖總結(jié)企業(yè)吸收能力目前研究熱點(diǎn)，以2011—2021年高被引文獻(xiàn)和最新文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，探索企業(yè)吸收能力的前因后果，并通過(guò)突發(fā)詞與戰(zhàn)略圖分析探索企業(yè)吸收能力未來(lái)研究方向，以期對(duì)該領(lǐng)域?qū)W術(shù)發(fā)展提供參考，并有助于企業(yè)實(shí)踐管理活動(dòng)。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文數(shù)據(jù)來(lái)源為Web of Science核心合集數(shù)據(jù)庫(kù)中的SSCI文獻(xiàn)，以“absorptive capacity”為主題詞，限定研究對(duì)象為“firm or enterprise or company or corporation”等，同時(shí)限定文獻(xiàn)類型為“Article”，并將研究領(lǐng)域設(shè)置為“Management or Business or Economic”，時(shí)間跨度設(shè)定為2011—2021年，最終共得到3 668篇相關(guān)文獻(xiàn)。

1.2 研究方法

本文采用文獻(xiàn)計(jì)量分析法和引文內(nèi)容分析法。文獻(xiàn)計(jì)量分析采用的可視化軟件主要包括Netdraw和VOSviewer。其中Netdraw用于提取企業(yè)吸收能力研究的關(guān)鍵詞并進(jìn)行詞頻統(tǒng)計(jì)，進(jìn)而生成關(guān)鍵詞相似矩陣，用于繪制關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)和連接線條進(jìn)行共詞分析;而VOSviewer是近幾年文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)中極具影響力的關(guān)鍵詞聚類分析軟件，能夠?qū)﹃P(guān)鍵詞進(jìn)行篩選并生成直觀清晰的聚類圖，以總結(jié)企業(yè)吸收能力領(lǐng)域的主題聚集圈。引文內(nèi)容分析主要運(yùn)用Sati軟件統(tǒng)計(jì)出企業(yè)吸收能力研究領(lǐng)域國(guó)際高水平文獻(xiàn)被引頻次，對(duì)文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行梳理和總結(jié)，以探究企業(yè)吸收能力研究的知識(shí)基礎(chǔ)和發(fā)展前沿。

1.3 描述性分析

確定文獻(xiàn)檢索方法后，通過(guò)在Web of Science中搜索并統(tǒng)計(jì)企業(yè)吸收能力研究文獻(xiàn)發(fā)表數(shù)量和被引頻次，如圖1所示。其中，柱形圖和左側(cè)縱軸表示文獻(xiàn)發(fā)表數(shù)量，可以發(fā)現(xiàn)2011年企業(yè)吸收能力相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量剛突破200篇，2016年迎來(lái)該研究的第1個(gè)高峰期，達(dá)到約350篇文獻(xiàn);2020年是企業(yè)吸收能力研究的繁榮時(shí)期，數(shù)量高達(dá)534篇。折線圖和右側(cè)縱軸代表被引頻次，2011年被引頻次只有141次，隨后被引頻次穩(wěn)步上升，增速逐漸加快，2018—2021年尤其明顯，2021年企業(yè)吸收能力研究被引頻次高達(dá)25 767次。由此可見，企業(yè)吸收能力研究處于穩(wěn)定的上升發(fā)展階段，值得進(jìn)一步挖掘和探索。

2 企業(yè)吸收能力研究關(guān)鍵詞分析

2.1 共詞分析

關(guān)鍵詞是最能反映文獻(xiàn)主題內(nèi)容的學(xué)術(shù)詞匯，通過(guò)關(guān)鍵詞提取、挖掘和分析，能夠提煉出相關(guān)領(lǐng)域研究方向和熱點(diǎn)。首先，本文對(duì)2011—2021年企業(yè)吸收能力主題下3 668篇SSCI文獻(xiàn)關(guān)鍵詞進(jìn)行單復(fù)數(shù)統(tǒng)一、學(xué)術(shù)用語(yǔ)統(tǒng)一、縮寫詞與全稱合并、無(wú)效詞剔除等處理。其次，“innovation”（創(chuàng)新）在“product innovation”（產(chǎn)品創(chuàng)新）、“technology innovation”（技術(shù)創(chuàng)新）、“process innovation”（過(guò)程創(chuàng)新）等關(guān)鍵詞中反復(fù)出現(xiàn);“knowledge”（知識(shí)）在“knowledge creation”（知識(shí)創(chuàng)造）、“knowledge acquisition”（知識(shí)獲?。?、“knowledge sharing”（知識(shí)共享）等概念中多次顯現(xiàn);以及“capacity”（能力）在“dynamic capacity”（動(dòng)態(tài)能力）、“technology capacity”（技術(shù)能力）等詞頻統(tǒng)計(jì)中被重復(fù)計(jì)算，鑒于這些關(guān)鍵詞涉及的研究領(lǐng)域較為廣泛，無(wú)法聚焦于企業(yè)吸收能力主題，并且與各自領(lǐng)域中更為精準(zhǔn)的學(xué)術(shù)用語(yǔ)存在包含關(guān)系，所以暫不包括在本研究的共詞分析中。最終，本文統(tǒng)計(jì)出企業(yè)吸收能力研究關(guān)鍵詞及其出現(xiàn)頻次，并通過(guò)Netdraw軟件繪制關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)，如圖2所示。其中，核心詞為“absorptive capacity”，位于共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中心，說(shuō)明其中心度最高，以此為基礎(chǔ)拓展出相關(guān)研究;詞頻排名前十的關(guān)鍵詞布局在核心詞附近，其位置距離網(wǎng)絡(luò)中心越近，說(shuō)明其中心度越高，與其他關(guān)鍵詞聯(lián)系越為緊密;其余關(guān)鍵詞在橢圓實(shí)線框之外，出現(xiàn)頻次較低，距離中心較遠(yuǎn)。

由圖2可知，2011—2021年共現(xiàn)頻次最高以及中心度較高的關(guān)鍵詞有“knowledge transfer”（知識(shí)轉(zhuǎn)移）、“knowledge management”（知識(shí)管理）、“knowledge acquisition”（知識(shí)獲?。?、“dynamic capacity”（動(dòng)態(tài)能力）、“open innovation”（開放式創(chuàng)新）、“organizational learning”（組織學(xué)習(xí)）和“innovation performance”（創(chuàng)新績(jī)效）等，說(shuō)明在企業(yè)吸收能力研究領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)外學(xué)者更為關(guān)注企業(yè)的知識(shí)管理活動(dòng)、學(xué)習(xí)能力與創(chuàng)新水平。

2.2 聚類分析

聚類分析是將關(guān)聯(lián)強(qiáng)度較大的關(guān)鍵詞聚集并歸納為一類的分析方法，由此可以進(jìn)一步對(duì)企業(yè)吸收能力研究領(lǐng)域進(jìn)行總結(jié)和提煉。本文首先剔除核心詞“absorptive capacity”，其次剔除China、SMEs等非學(xué)術(shù)用語(yǔ)，然后選取詞頻大于35次的32個(gè)關(guān)鍵詞進(jìn)行分析，最終得到4個(gè)聚類，如圖3所示。由圖3可知，企業(yè)吸收能力研究和其他研究領(lǐng)域相互關(guān)聯(lián)，部分研究主題是企業(yè)吸收能力的前因變量，而部分研究流派是其結(jié)果變量。

2.2.1 聚類一：技術(shù)轉(zhuǎn)移

技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域強(qiáng)調(diào)通過(guò)知識(shí)溢出和對(duì)外直接投資進(jìn)行合作研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新。該聚類中的關(guān)鍵詞主要有“technology transfer”（技術(shù)轉(zhuǎn)移）、“knowledge spillover”（知識(shí)溢出）、“foreign direct investment”（對(duì)外直接投資）、“collaboration”（合作）、“R&D”（研發(fā)）等。B14FEF28-5805-4608-99A4-767255C25CA1

該類研究主要涉及技術(shù)外溢效應(yīng)理論。技術(shù)外溢效應(yīng)被視為對(duì)外直接投資影響東道國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的重要方式之一，其影響效果也取決于東道國(guó)自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力和綜合吸收能力。Girma[2]將技術(shù)轉(zhuǎn)移描述為一個(gè)非線性過(guò)程。其中對(duì)外直接投資的影響可能是消極的、積極的或中性的，這取決于企業(yè)吸收能力的程度，即更強(qiáng)的吸收能力通常會(huì)加速跨國(guó)公司的技術(shù)外溢效應(yīng)，但是隨著企業(yè)吸收能力的提高，技術(shù)外溢的增長(zhǎng)速度會(huì)降低。部分學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)轉(zhuǎn)移更可能發(fā)生在垂直關(guān)聯(lián)的行業(yè)之間，而不是同一行業(yè)內(nèi)部，因?yàn)槠髽I(yè)需要防范核心知識(shí)泄漏給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的潛在危害，反而更傾向于將技術(shù)轉(zhuǎn)讓給供應(yīng)商，從而以較低的價(jià)格從供應(yīng)商處獲得更高質(zhì)量的投入。

由此可見，知識(shí)技術(shù)外溢效應(yīng)在企業(yè)吸收能力研究領(lǐng)域受到廣泛關(guān)注，尤其是上下游企業(yè)以及不同行業(yè)和地區(qū)的技術(shù)外溢的門檻回歸分析，是值得探討的研究方向。

2.2.2 聚類二：知識(shí)管理

知識(shí)管理領(lǐng)域包括知識(shí)獲取、知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)共享、知識(shí)轉(zhuǎn)移等行為。該聚類中的關(guān)鍵詞主要有“knowledge creation”（知識(shí)創(chuàng)造）、“knowledge transfer”（知識(shí)轉(zhuǎn)移）、“knowledge acquisition”（知識(shí)獲?。?、“knowledge management”（知識(shí)管理）、“knowledge sharing”（知識(shí)共享）等。

該類研究主要涉及知識(shí)基礎(chǔ)觀理論。Grant[3]將企業(yè)概念化為一個(gè)整合知識(shí)的機(jī)構(gòu)，認(rèn)為知識(shí)是企業(yè)最為重要的戰(zhàn)略資源，也是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要來(lái)源。而吸收能力是發(fā)展和增加企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)的關(guān)鍵，尤其在知識(shí)密集型企業(yè)中。企業(yè)中的個(gè)人是知識(shí)創(chuàng)造的主要行動(dòng)者，企業(yè)的主要目標(biāo)是知識(shí)利用和知識(shí)管理，其中知識(shí)轉(zhuǎn)移是一家企業(yè)被另一家企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)技能所影響的過(guò)程，企業(yè)間的地理距離、接收企業(yè)的知識(shí)吸收能力、企業(yè)具備的知識(shí)類型和知識(shí)存量等均為影響知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)交流成功的重要因素。

由此可見，知識(shí)是企業(yè)吸收能力研究的核心，眾多研究以企業(yè)知識(shí)吸收能力為出發(fā)點(diǎn)，聚焦于知識(shí)吸收的前因和后果變量，以進(jìn)一步拓展目前的研究熱點(diǎn)。

2.2.3 聚類三：開放式創(chuàng)新

開放式創(chuàng)新領(lǐng)域強(qiáng)調(diào)通過(guò)動(dòng)態(tài)能力的構(gòu)建進(jìn)行新產(chǎn)品研發(fā)以提高技術(shù)水平和創(chuàng)新績(jī)效。該聚類中的關(guān)鍵詞主要有“open Innovation”（開放式創(chuàng)新）、“new product development”（新產(chǎn)品開發(fā)）、“product innovation”（產(chǎn)品革新）、“innovation performance”（創(chuàng)新績(jī)效）等。

該類研究主要涉及動(dòng)態(tài)能力理論。動(dòng)態(tài)能力理論由Teece于1997年提出，認(rèn)為動(dòng)態(tài)能力是企業(yè)隨著時(shí)間的推移調(diào)整和增強(qiáng)其核心競(jìng)爭(zhēng)力的潛在能力。企業(yè)吸收能力本質(zhì)上具備動(dòng)態(tài)能力的特征，企業(yè)通過(guò)不斷吸收外部知識(shí)，逐漸更新其內(nèi)在知識(shí)庫(kù)，以此進(jìn)行開放式創(chuàng)新并開發(fā)新產(chǎn)品。已有研究從動(dòng)態(tài)能力的視角研究?jī)?nèi)向型開放式創(chuàng)新和外向型開放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)制，認(rèn)為動(dòng)態(tài)能力包括吸收能力、創(chuàng)造能力和整合能力等多項(xiàng)能力與過(guò)程，同時(shí)West等[4]也將開放式創(chuàng)新視為線性過(guò)程，包括獲得創(chuàng)新、整合創(chuàng)新、商業(yè)化外部創(chuàng)新和企業(yè)及其合作者之間的互動(dòng)，發(fā)現(xiàn)開放式創(chuàng)新的每個(gè)階段都有其特定的影響機(jī)制和邊界條件，不同的能力水平推動(dòng)不同的創(chuàng)新階段。

由此可見，在開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略之下，動(dòng)態(tài)能力是導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效存在差異的重要因素。企業(yè)吸收能力影響動(dòng)態(tài)能力，進(jìn)而影響產(chǎn)品革新和開放創(chuàng)新的過(guò)程有助于深入解讀企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升的機(jī)制路徑。

2.2.4 聚類四：探索開發(fā)

探索開發(fā)領(lǐng)域強(qiáng)調(diào)對(duì)探索與開發(fā)的平衡以及對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新戰(zhàn)略和專業(yè)化創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇。該聚類中的關(guān)鍵詞主要有“exploration”（探索）、“exploitation”（開發(fā)）、“ambidexterity”（雙元性）。

該類研究主要涉及組織學(xué)習(xí)理論。探索主要指研究未知事物，是基于新知識(shí)的學(xué)習(xí)過(guò)程;而開發(fā)是指開拓、收集、整理以達(dá)到利用的目的，是基于現(xiàn)有知識(shí)的挖掘過(guò)程。組織學(xué)習(xí)理論建議企業(yè)從內(nèi)部和外部活動(dòng)中獲取經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，內(nèi)部活動(dòng)通常指內(nèi)部研發(fā)，外部活動(dòng)包括探索不同的領(lǐng)域，和不同的群體合作。因此，組織學(xué)習(xí)通常分為組織內(nèi)學(xué)習(xí)和組織間學(xué)習(xí)。在組織內(nèi)部，企業(yè)可以通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制等將個(gè)體學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)化為組織學(xué)習(xí)，戰(zhàn)略靈活性會(huì)影響組織內(nèi)學(xué)習(xí)的效果[5]。在組織外部，Tsai[6]認(rèn)為占據(jù)網(wǎng)絡(luò)的中心位置，有利于企業(yè)和其他組織建立親密關(guān)系，并且學(xué)習(xí)到它們探索和開發(fā)的新知識(shí)，從而有更強(qiáng)的適應(yīng)能力、創(chuàng)新實(shí)力和商業(yè)產(chǎn)出。

由此可見，學(xué)者多將企業(yè)吸收能力與雙元學(xué)習(xí)和探索開發(fā)緊密聯(lián)系在一起，權(quán)衡探索與開發(fā)對(duì)企業(yè)發(fā)展的不同助推作用，并考慮基于探索開發(fā)的雙元戰(zhàn)略或?qū)I(yè)化戰(zhàn)略，以進(jìn)一步探討企業(yè)吸收能力作為一種認(rèn)知資源對(duì)戰(zhàn)略選擇的影響。

3 企業(yè)吸收能力研究文獻(xiàn)分析

3.1 高被引文獻(xiàn)分析

對(duì)企業(yè)吸收能力研究領(lǐng)域，2011—2021年發(fā)表的論文中被引頻次最高的10篇文獻(xiàn)進(jìn)行深入分析，有助于探索近年來(lái)該領(lǐng)域的研究方向和重點(diǎn)。同時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注近3年高被引文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)吸收能力研究領(lǐng)域主要集中于開放式創(chuàng)新、知識(shí)管理和探索開發(fā)三大聚類，如表1所示。

3.1.1 開放式創(chuàng)新

開放式創(chuàng)新研究主要關(guān)注其概念本身以及實(shí)現(xiàn)過(guò)程。Huizingh[7]認(rèn)為開放式創(chuàng)新的基本前提是具備開放創(chuàng)新過(guò)程，包括內(nèi)向開放創(chuàng)新和外向開放創(chuàng)新，前者是指對(duì)外部知識(shí)的內(nèi)部利用，后者是指對(duì)內(nèi)部知識(shí)的外部利用。同時(shí)，開放式創(chuàng)新的有效性依賴于企業(yè)內(nèi)部和外部環(huán)境，包括與人口統(tǒng)計(jì)和戰(zhàn)略相關(guān)的企業(yè)特征，以及市場(chǎng)和行業(yè)環(huán)境。而West[4]構(gòu)建了開放式創(chuàng)新四階段模型，包括如何從外部來(lái)源獲得、集成并商業(yè)化創(chuàng)新，以及在企業(yè)與其合作者之間進(jìn)行互動(dòng)。其中集成與整合外部創(chuàng)新的最佳方式是將其完全內(nèi)化，較強(qiáng)的吸收能力有助于企業(yè)利用外部創(chuàng)新，并且企業(yè)動(dòng)態(tài)能力加速了外部知識(shí)的商業(yè)化，放大了外部知識(shí)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效和財(cái)務(wù)績(jī)效的好處。B14FEF28-5805-4608-99A4-767255C25CA1

近年來(lái)，該領(lǐng)域最新研究基于人力資本理論，重點(diǎn)研究了企業(yè)中的員工特征在預(yù)測(cè)企業(yè)層面開放性方面的作用，發(fā)現(xiàn)員工知識(shí)多樣性有利于員工個(gè)人知識(shí)吸收能力。當(dāng)個(gè)人層面聚合至企業(yè)層面時(shí)，員工知識(shí)吸收能力將提升企業(yè)吸收能力，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)開放式創(chuàng)新[8]。Singh等[9]將研究視角聚焦于企業(yè)中的高管，發(fā)現(xiàn)高層管理人員的知識(shí)價(jià)值影響企業(yè)知識(shí)共享實(shí)踐，從而影響開放式創(chuàng)新和組織績(jī)效。2020年最新研究將企業(yè)吸收能力置于開放式創(chuàng)新不同背景之下。首先，Gabriele[10]和Ferraris[11]基于跨國(guó)公司背景，探討了跨越企業(yè)、行業(yè)和國(guó)界的交叉開放創(chuàng)新行為。其次，鑒于大數(shù)據(jù)、人工智能、云計(jì)算和區(qū)塊鏈等數(shù)字技術(shù)的大規(guī)模傳播，Urbinati[12]重點(diǎn)研究了數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景下的企業(yè)發(fā)展其新興技術(shù)的方式，并強(qiáng)調(diào)在組織和流程層面進(jìn)行管理變革，以支持其開放式創(chuàng)新流程。同時(shí)，在倡導(dǎo)環(huán)保主義的新時(shí)代，綠色創(chuàng)新實(shí)踐已經(jīng)成為不可避免的行動(dòng)。Cheng等[13]基于能力理論，探究企業(yè)吸收能力如何與內(nèi)向開放創(chuàng)新和外向開放創(chuàng)新戰(zhàn)略相結(jié)合，為企業(yè)在動(dòng)態(tài)環(huán)境中提升可持續(xù)發(fā)展意識(shí)和生態(tài)創(chuàng)新績(jī)效提供參考建議。

3.1.2 知識(shí)管理

企業(yè)吸收能力是指企業(yè)識(shí)別、吸收和利用環(huán)境知識(shí)的能力，其目的是自主產(chǎn)生和外部吸收新知識(shí)。由此，Lewin[14]在2011年提出了企業(yè)內(nèi)部吸收能力和外部吸收能力概念，即企業(yè)從內(nèi)部發(fā)起變革和創(chuàng)造知識(shí)，以及從外部環(huán)境中識(shí)別機(jī)會(huì)和吸收想法的2種能力，并且強(qiáng)調(diào)了平衡內(nèi)部知識(shí)創(chuàng)造過(guò)程與吸收外部知識(shí)的重要性。在此基礎(chǔ)上，Zhou[15]根據(jù)企業(yè)現(xiàn)有知識(shí)基礎(chǔ)，探討知識(shí)存量與知識(shí)整合機(jī)制的相互作用，即企業(yè)知識(shí)的水平廣度與垂直深度和企業(yè)內(nèi)部知識(shí)共享以及外部知識(shí)獲取的共同影響作用，其中內(nèi)部共享可以鞏固現(xiàn)有知識(shí)基礎(chǔ)，并激發(fā)突破性創(chuàng)新想法的誕生;而外部獲取是因?yàn)椴糠种R(shí)來(lái)源只能是客戶、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和供應(yīng)商等，不同利益相關(guān)者的信息反饋價(jià)值不容小覷。由此可見，知識(shí)管理領(lǐng)域強(qiáng)調(diào)內(nèi)部知識(shí)和外部知識(shí)的互補(bǔ)作用以及知識(shí)存量和知識(shí)流量的交互影響。

最新研究基于知識(shí)基礎(chǔ)觀，提出企業(yè)業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)在于其產(chǎn)生、組合和利用知識(shí)的能力。Xie[16] 剖析了企業(yè)潛在和現(xiàn)實(shí)吸收能力下4個(gè)維度之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)化能力和知識(shí)開發(fā)能力在知識(shí)獲取和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間以及知識(shí)吸收和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間起到中介作用。而 Mukherjee[17] 通過(guò)超本地知識(shí)管理活動(dòng)，探討了國(guó)際化背景下的知識(shí)復(fù)制、提煉、更新和重組如何為企業(yè)創(chuàng)造出更多價(jià)值。Papa[18]認(rèn)為人力資源管理能夠促進(jìn)企業(yè)知識(shí)管理。根據(jù)資源基礎(chǔ)觀理論，企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)存在于為企業(yè)工作的人之中，尤其是知識(shí)型員工是企業(yè)創(chuàng)新文化的先決條件，是企業(yè)必不可少的無(wú)形資產(chǎn)。人力資源管理實(shí)踐營(yíng)造了互相信任、合作并進(jìn)的組織氛圍，促進(jìn)了組織人才自由創(chuàng)新的意愿，進(jìn)而有利于企業(yè)知識(shí)獲取、知識(shí)創(chuàng)造和知識(shí)吸收。因此，企業(yè)應(yīng)注重人力資源管理實(shí)踐活動(dòng)，包括人員的招聘、培訓(xùn)、發(fā)展和激勵(lì)，以及開放、平等、共享的社群構(gòu)建。

3.1.3 探索開發(fā)

早期研究將企業(yè)吸收能力視為靜態(tài)資源，進(jìn)而發(fā)展為動(dòng)態(tài)能力和連續(xù)過(guò)程，并逐漸被置于企業(yè)探索開發(fā)和組織學(xué)習(xí)的環(huán)境中進(jìn)行研究。Vasudeva[19] 指出如果企業(yè)不能在內(nèi)部產(chǎn)生所需的知識(shí)，就需要有足夠的學(xué)習(xí)和吸收能力來(lái)探索開發(fā)新知識(shí)并有效地利用外部已有知識(shí)。其中橫向吸收學(xué)習(xí)過(guò)程重點(diǎn)使用不同的知識(shí)，而縱向探索開發(fā)過(guò)程強(qiáng)調(diào)使用遠(yuǎn)距的知識(shí)，企業(yè)需權(quán)衡和平衡這兩種學(xué)習(xí)方式。

最新研究將企業(yè)創(chuàng)新區(qū)分為基于探索的創(chuàng)新或基于開發(fā)的創(chuàng)新。Solís等[20] 研究發(fā)現(xiàn)，雙元?jiǎng)?chuàng)新戰(zhàn)略在高水平吸收能力下對(duì)企業(yè)績(jī)效有更大的影響，而在低水平吸收能力下，基于探索或開發(fā)的專業(yè)化創(chuàng)新戰(zhàn)略更為有效。在跨國(guó)公司背景下，Khan等[21] 專門研究了學(xué)習(xí)意圖在將企業(yè)潛在吸收能力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)吸收能力的過(guò)程中所發(fā)揮的中介作用，以及組織的學(xué)習(xí)意愿對(duì)探索性和開發(fā)性創(chuàng)新的影響，有利于幫助新興經(jīng)濟(jì)體企業(yè)加強(qiáng)組織學(xué)習(xí)能力和吸收能力，并以此作為促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新和提高其在跨國(guó)企業(yè)全球價(jià)值鏈中地位的路徑。在組織文化背景下，Limaj[22] 研究潛在吸收能力和現(xiàn)實(shí)吸收能力對(duì)探索性和開發(fā)性創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)在具有高度平衡的文化的組織中，不同類型的文化同時(shí)存在并被平等地對(duì)待，有利于組織知識(shí)的積累和組織吸收能力對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的正向影響作用。在市場(chǎng)營(yíng)銷背景下，Ho等[23] 將營(yíng)銷雙元性視為營(yíng)銷活動(dòng)中探索水平和開發(fā)水平的平衡值，發(fā)現(xiàn)充足的企業(yè)吸收能力有助于知識(shí)的開發(fā)和探索，將知識(shí)信息投入生產(chǎn)使用，有助于設(shè)計(jì)營(yíng)銷計(jì)劃并提高銷售業(yè)績(jī)。

由此可見，企業(yè)吸收能力研究重心逐漸轉(zhuǎn)移至開放式創(chuàng)新、知識(shí)管理和探索開發(fā)領(lǐng)域，尤其是開放式創(chuàng)新研究，在不同的背景之下，涌現(xiàn)出許多不同的研究視角并得到豐富的研究成果。同時(shí)，企業(yè)吸收能力研究均深入國(guó)際化背景，研究了跨國(guó)公司的開放創(chuàng)新、知識(shí)共創(chuàng)與探索開發(fā)，并且在人力資源管理理論日益完善的時(shí)代，將研究方向轉(zhuǎn)移至員工需求、效能和行為，將個(gè)體吸收能力演化為組織吸收能力。與此同時(shí)，開放式創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識(shí)管理和探索開發(fā)領(lǐng)域存在研究交集，例如：知識(shí)管理活動(dòng)中的知識(shí)獲取和知識(shí)吸收與由外到內(nèi)的內(nèi)向開放式創(chuàng)新具有相同的知識(shí)流動(dòng)方向，國(guó)際化創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的知識(shí)轉(zhuǎn)移行為具有技術(shù)外溢效應(yīng)等。

總而言之，最新文獻(xiàn)已經(jīng)不再孤立地研究某一聚類，而是將企業(yè)吸收能力研究下的四大聚類結(jié)合在一起，分析探索開發(fā)和知識(shí)管理對(duì)企業(yè)吸收能力的促進(jìn)作用，以及企業(yè)吸收能力對(duì)開放式創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的提升作用，如圖4所示。

3.2 影響因素與結(jié)果變量文獻(xiàn)分析

關(guān)于企業(yè)吸收能力的研究部分集中于其前因變量，部分聚焦于其后果變量。通過(guò)Sati軟件和Web of Science核心合集數(shù)據(jù)庫(kù)尋找2011—2021年企業(yè)吸收能力國(guó)際高被引文獻(xiàn)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)外部知識(shí)流入、外部知識(shí)搜索、企業(yè)先驗(yàn)知識(shí)庫(kù)等是企業(yè)吸收能力的重要影響因素，創(chuàng)新績(jī)效、財(cái)務(wù)績(jī)效等企業(yè)績(jī)效組成部分是企業(yè)吸收能力的結(jié)果變量。B14FEF28-5805-4608-99A4-767255C25CA1

3.2.1 影響因素

Cohen等最先從企業(yè)內(nèi)部和外部2個(gè)角度探究提升企業(yè)吸收能力的關(guān)鍵因素。一般來(lái)說(shuō)，組織實(shí)踐具有內(nèi)向和外向2個(gè)維度，一些實(shí)踐可以提高組織內(nèi)部效率，另一些有助于與外部建立聯(lián)系。同樣，內(nèi)向型吸收能力與公司內(nèi)部溝通的效率有關(guān)，外向型吸收能力與公司和外部知識(shí)來(lái)源的聯(lián)系有關(guān)[24]。因此，一方面，企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投資對(duì)發(fā)展技術(shù)知識(shí)非常重要，不僅有利于組織產(chǎn)生新知識(shí)，還有助于提高組織的吸收能力，使組織能夠更快地獲取、轉(zhuǎn)換和使用新類型的知識(shí);另一方面，與當(dāng)?shù)睾献骰锇榈那度胧疥P(guān)系使企業(yè)進(jìn)一步擴(kuò)大其內(nèi)部知識(shí)庫(kù)，并提高其吸收能力。Acs等[25]在知識(shí)溢出理論研究中，同樣發(fā)現(xiàn)了研發(fā)對(duì)企業(yè)吸收能力的重要性，認(rèn)為研發(fā)活動(dòng)的水平越高，隱性知識(shí)的水平就越高，其吸收能力也越強(qiáng)。

后續(xù)研究主要以企業(yè)知識(shí)吸收能力為出發(fā)點(diǎn)，例如：Kostopoulos等[26]發(fā)現(xiàn)企業(yè)加入與供應(yīng)商、客戶、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等外部各方的創(chuàng)新合作會(huì)豐富企業(yè)的知識(shí)庫(kù)，使企業(yè)獲得各種各樣的新知識(shí)和新技能，并識(shí)別與現(xiàn)有知識(shí)庫(kù)的相似之處和重疊之處，進(jìn)而提高企業(yè)吸收和利用相關(guān)知識(shí)和多樣化知識(shí)的能力，這表現(xiàn)出企業(yè)接觸互補(bǔ)性外部知識(shí)的重要性。Ferreras等[27]也圍繞企業(yè)知識(shí)管理活動(dòng)作為吸收能力前因變量的相關(guān)內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)外部知識(shí)搜索的深度和廣度均與企業(yè)吸收能力呈正相關(guān)關(guān)系。而Laursen等[28] 從吸收知識(shí)的反面出發(fā)，認(rèn)為若企業(yè)不想像吸收知識(shí)那樣快速地泄露知識(shí)，那么可占用性是企業(yè)吸收能力的重要先決條件。

在組織管理層面，Ployhart等[29]將人力資本定義為單位級(jí)資源，由個(gè)人的知識(shí)、技能或其他特征而產(chǎn)生。研究發(fā)現(xiàn)，在將獲得的知識(shí)轉(zhuǎn)化為特定于企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)過(guò)程中，人力資本本身也在轉(zhuǎn)化，因此，情境通用人力資本提升了企業(yè)吸收能力，反過(guò)來(lái)又導(dǎo)致情境專用人力資本的產(chǎn)生和發(fā)展。Ostergaard等[30]進(jìn)一步聚焦于人力資源管理中的員工特征，發(fā)現(xiàn)員工擁有各種知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、技能和背景的公司可能會(huì)受益于不同領(lǐng)域發(fā)展帶來(lái)的互補(bǔ)性，相較于其他公司具有更廣泛的組織慣例和搜索活動(dòng)，同時(shí)具備更高的企業(yè)吸收能力。Cepeda等[31] 主要探究了作為企業(yè)吸收能力和創(chuàng)新能力之間關(guān)系催化劑的潛在環(huán)境和能力，發(fā)現(xiàn)企業(yè)忘卻環(huán)境是潛在吸收能力和現(xiàn)實(shí)吸收能力的關(guān)鍵決定因素，并且管理者可以通過(guò)信息系統(tǒng)能力來(lái)增強(qiáng)企業(yè)吸收能力。后續(xù)研究也發(fā)現(xiàn)企業(yè)吸收能力不僅取決于企業(yè)的先驗(yàn)知識(shí)庫(kù)，還取決于其組織結(jié)構(gòu)和文化[32]。

3.2.2 結(jié)果變量

近年來(lái)，企業(yè)吸收能力的影響結(jié)果研究主要集中在吸收能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新和績(jī)效的影響上。Chang等[33]從知識(shí)層面出發(fā)，發(fā)現(xiàn)當(dāng)外派人員具有知識(shí)轉(zhuǎn)移能力以及子公司具有吸收能力時(shí)，子公司績(jī)效達(dá)到最高水平。Vasudeva等[34] 將吸收能力分解為“橫向”和“縱向”兩個(gè)部分，分別對(duì)應(yīng)多樣化知識(shí)和遠(yuǎn)程知識(shí)的使用。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)橫向吸收能力的適度負(fù)擔(dān)對(duì)應(yīng)投資組合的中等多樣性，有助于優(yōu)化組織知識(shí)利用，但是增加對(duì)企業(yè)縱向吸收能力的需求會(huì)對(duì)這種關(guān)系產(chǎn)生負(fù)面影響。

多數(shù)研究重點(diǎn)探討企業(yè)吸收能力對(duì)不同績(jī)效的影響。Kostopoulos等[26] 發(fā)現(xiàn)企業(yè)吸收能力既是識(shí)別外部知識(shí)流入并將其轉(zhuǎn)化為有形利益的機(jī)制，又是實(shí)現(xiàn)卓越創(chuàng)新和滯后財(cái)務(wù)績(jī)效的手段。因此，吸收能力的成果不僅體現(xiàn)為創(chuàng)新的直接改善，還在擴(kuò)散和發(fā)展過(guò)程中逐漸成為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的寶貴來(lái)源。同樣，F(xiàn)abrizio[35]研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)吸收能力加快了外部知識(shí)的同化和商業(yè)化，放大了外部創(chuàng)新來(lái)源在企業(yè)創(chuàng)新能力和財(cái)務(wù)績(jī)效方面的收益。Ferreras等[27]得到了相似的結(jié)論，發(fā)現(xiàn)企業(yè)吸收能力對(duì)內(nèi)化外部資源中存在的寶貴知識(shí)，并成功地將其應(yīng)用于創(chuàng)新和提高績(jī)效很重要。Cao等[36] 發(fā)現(xiàn)通過(guò)開發(fā)供應(yīng)鏈合作伙伴之間的聯(lián)合創(chuàng)新能力、聯(lián)合組織學(xué)習(xí)、知識(shí)共享行為等，企業(yè)可以提高吸收能力，并快速、頻繁地推出新產(chǎn)品和新服務(wù)，最終有助于提高企業(yè)績(jī)效。

其余研究進(jìn)一步加入市場(chǎng)背景或細(xì)化績(jī)效維度。Lichtenthaler[37] 發(fā)現(xiàn)在市場(chǎng)高度不確定和技術(shù)動(dòng)蕩的情況下，企業(yè)吸收能力對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響更大。Ritala等[38]進(jìn)一步將創(chuàng)新績(jī)效區(qū)分為漸進(jìn)性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新，發(fā)現(xiàn)企業(yè)的潛在吸收能力對(duì)合作競(jìng)爭(zhēng)中的漸進(jìn)性創(chuàng)新具有積極影響。而Spithoven等[39]重點(diǎn)研究開放式創(chuàng)新，將吸收能力的概念定義為開放式創(chuàng)新的先決條件。隨著開放式創(chuàng)新實(shí)踐向吸收能力較低的傳統(tǒng)行業(yè)擴(kuò)散，集體研究中心或技術(shù)中介機(jī)構(gòu)能夠提供知識(shí)情報(bào)服務(wù)，發(fā)揮知識(shí)庫(kù)職能，幫助客戶公司建立企業(yè)吸收能力。但是，Wales等[40]基于285家科技型中小企業(yè)數(shù)據(jù)得到了不同于上述正相關(guān)關(guān)系的結(jié)論，發(fā)現(xiàn)企業(yè)吸收能力和財(cái)務(wù)績(jī)效之間呈倒“U”型關(guān)系，企業(yè)收益在較低的吸收能力水平之外會(huì)降低，甚至在中等水平之外會(huì)變?yōu)樨?fù)值。

總體而言，2011—2021年企業(yè)吸收能力的前因后果研究緊緊圍繞知識(shí)管理、組織學(xué)習(xí)、能力建設(shè)和企業(yè)績(jī)效展開，并結(jié)合研發(fā)合作、組織背景、人力資本特征等方面使研究成果更為豐富，如圖5所示。

4 企業(yè)吸收能力高潛研究預(yù)測(cè)

4.1 突發(fā)詞分析

突發(fā)詞是在一段時(shí)間內(nèi)出現(xiàn)次數(shù)較多且頻率較高的詞匯，用于檢測(cè)和識(shí)別某些研究領(lǐng)域的突然興起、變化或衰退。通過(guò)Citespace軟件探索企業(yè)吸收能力研究下的突發(fā)詞，有利于尋找該領(lǐng)域研究前沿和發(fā)展方向?？梢园l(fā)現(xiàn)，2011—2021年企業(yè)吸收能力研究突發(fā)詞多集中于與外部的溝通交流與合作共享，例如“strategic alliance”（戰(zhàn)略聯(lián)盟）、“network”（網(wǎng)絡(luò)）、“external knowledge”（外部知識(shí)）等，并且仍然重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)吸收能力研究的經(jīng)典理論，例如“organizational learning”（組織學(xué)習(xí)）、“dynamic capability”（動(dòng)態(tài)能力）等。

根據(jù)突發(fā)時(shí)間排序，突發(fā)詞“radical innovation”（突破性創(chuàng)新）、“external knowledge”（外部知識(shí)）和“innovation performance”（創(chuàng)新績(jī)效）是未來(lái)研究需要關(guān)注的主題;根據(jù)突發(fā)強(qiáng)度排序，“innovation performance”（創(chuàng)新績(jī)效）、“network”（網(wǎng)絡(luò)）和“external knowledge”（外部知識(shí)）強(qiáng)度較大，如表2所示。由表2可知，“外部知識(shí)”和“創(chuàng)新績(jī)效”在企業(yè)吸收能力領(lǐng)域具有一定研究潛力，其中外部知識(shí)與知識(shí)管理聚類下的知識(shí)搜索、知識(shí)溢出、知識(shí)轉(zhuǎn)移等概念密切相關(guān)，創(chuàng)新績(jī)效是企業(yè)績(jī)效的重要組成部分，與探索開發(fā)聚類下的突破性創(chuàng)新、探索性創(chuàng)新和開發(fā)性創(chuàng)新等研究高度關(guān)聯(lián)，均值得深入挖掘。B14FEF28-5805-4608-99A4-767255C25CA1

在高度動(dòng)態(tài)的環(huán)境中，組織不能僅僅依賴內(nèi)部資源，還需要更多的外部知識(shí)。Men等[41] 將吸收能力和知識(shí)整合視為外部知識(shí)搜索和團(tuán)隊(duì)創(chuàng)造力之間的兩類中介，認(rèn)為外部知識(shí)搜索需要團(tuán)隊(duì)成員積極與外部環(huán)境相接觸，跨越團(tuán)隊(duì)和組織的邊界追求多樣化的知識(shí)。而知識(shí)溢出和知識(shí)轉(zhuǎn)移出現(xiàn)在前文所述的技術(shù)轉(zhuǎn)移聚類和知識(shí)管理聚類中。Luisa[42]實(shí)證研究了技術(shù)機(jī)會(huì)較多、知識(shí)溢出水平較高的高技術(shù)企業(yè)知識(shí)搜索、吸收能力與突破性創(chuàng)新之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)整個(gè)行業(yè)的知識(shí)溢出活動(dòng)使企業(yè)現(xiàn)實(shí)吸收能力的調(diào)節(jié)作用更加顯著?？傮w而言，“外部知識(shí)”相關(guān)研究主要以知識(shí)密集型企業(yè)為研究對(duì)象，未來(lái)研究可以考慮新興國(guó)家背景下的企業(yè)外部搜索和知識(shí)溢出活動(dòng)產(chǎn)生及盛行的機(jī)制路徑，例如：人才流動(dòng)導(dǎo)致的知識(shí)溢出，研發(fā)合作導(dǎo)致的知識(shí)外溢以及對(duì)外投資導(dǎo)致的技術(shù)轉(zhuǎn)移。再者，將企業(yè)層面上升至區(qū)域?qū)用妫芯恐R(shí)溢出活動(dòng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新實(shí)力及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，以及企業(yè)吸收能力是否在此過(guò)程中起到中介或調(diào)節(jié)作用。同時(shí)，未來(lái)研究能夠深入探索不同知識(shí)類型對(duì)外部知識(shí)搜索的影響，以及知識(shí)搜索對(duì)創(chuàng)新速度、頻率和幅度的作用。

在企業(yè)吸收能力突發(fā)詞分析中，距離當(dāng)下突發(fā)時(shí)間最為接近的關(guān)鍵詞是“突破性創(chuàng)新”，突破性創(chuàng)新和漸進(jìn)性創(chuàng)新是企業(yè)典型的兩種創(chuàng)新方法，常被進(jìn)行對(duì)比分析。以往學(xué)者多研究其驅(qū)動(dòng)因素，包括知識(shí)獲取與知識(shí)共享[15]、創(chuàng)新合作[43]、外部知識(shí)搜索[42]等。Lennerts等[44]提出探索行為與開發(fā)行為的交互作用優(yōu)于其單獨(dú)提供的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，當(dāng)開發(fā)活動(dòng)與中等水平的探索活動(dòng)相互作用時(shí)，漸進(jìn)性創(chuàng)新績(jī)效水平最高，但是突破性創(chuàng)新績(jī)效完全由探索行為驅(qū)動(dòng)，與開發(fā)行為沒(méi)有關(guān)系。目前，突破性創(chuàng)新、漸進(jìn)性創(chuàng)新、顛覆式創(chuàng)新和激進(jìn)式創(chuàng)新等概念界定沒(méi)有明確的界限，其定義重疊之處和相異之處仍需進(jìn)一步總結(jié)。同時(shí)，未來(lái)研究可以挖掘突破性創(chuàng)新在產(chǎn)品、技術(shù)、服務(wù)、市場(chǎng)、商業(yè)模式等方面不同的創(chuàng)新內(nèi)容和創(chuàng)新路徑，以及企業(yè)與外部環(huán)境的互動(dòng)對(duì)突破性創(chuàng)新的影響。并且，突破性創(chuàng)新在一定程度上依賴于技術(shù)變革和市場(chǎng)突變，需超越靜態(tài)視角，在動(dòng)態(tài)環(huán)境中研究突破性創(chuàng)新的產(chǎn)生、發(fā)展、演化與實(shí)現(xiàn)[45]。鑒于企業(yè)吸收能力四大聚類的研究視角逐漸轉(zhuǎn)向人力資源管理和國(guó)際化背景，可以探究跨國(guó)公司突破性創(chuàng)新在員工特征和企業(yè)績(jī)效之間的中介作用，包括員工知識(shí)隱藏和知識(shí)共享行為，以及企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出效率和商業(yè)經(jīng)營(yíng)成果等。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略之下，預(yù)期突破性創(chuàng)新將有更為廣闊的發(fā)展空間和研究前景。

4.2 戰(zhàn)略圖分析

戰(zhàn)略圖能夠更為直觀清晰地判斷出企業(yè)吸收能力研究領(lǐng)域較為成熟和重要的主題，并針對(duì)未來(lái)高潛研究方向進(jìn)行預(yù)測(cè)。首先，根據(jù)前文所述四大聚類中高頻關(guān)鍵詞的共現(xiàn)頻次矩陣，計(jì)算出每個(gè)聚類的向心度和密度;其次，以聚類向心度為橫軸，密度為縱軸，兩者的中位數(shù)為坐標(biāo)原點(diǎn)[46]，繪制關(guān)鍵詞聚類戰(zhàn)略圖，如圖6所示?？梢园l(fā)現(xiàn)，“開放式創(chuàng)新”位于第一象限，“知識(shí)管理”位于第二象限，“技術(shù)轉(zhuǎn)移”位于第三象限，“探索開發(fā)”位于第四象限。

第一象限關(guān)鍵詞聚類具備高密度和高向心度的特征。密度越大說(shuō)明該聚類內(nèi)部的關(guān)鍵詞聯(lián)系越緊密;向心度越高說(shuō)明該聚類和其他聚類的聯(lián)系越廣泛。因此，第一象限的聚類自身發(fā)展已經(jīng)較為成熟，并且在研究領(lǐng)域中處于中心位置，被視為主流研究。企業(yè)吸收能力研究中的開放式創(chuàng)新領(lǐng)域研究成果在近10年不斷涌現(xiàn)，并且將技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識(shí)管理和探索開發(fā)內(nèi)容納入其中，以探究企業(yè)吸收能力的多層次前因、環(huán)境因素、過(guò)程維度和影響作用。

第二象限關(guān)鍵詞聚類具備高密度和低向心度的特征。該象限聚類內(nèi)部的關(guān)鍵詞高度關(guān)聯(lián)，但是與其他聚類的聯(lián)系較為薄弱。企業(yè)吸收能力研究中的知識(shí)管理領(lǐng)域高度專業(yè)化，包括一系列與企業(yè)知識(shí)相關(guān)的行為，其中獲取、吸收、轉(zhuǎn)化、開發(fā)是企業(yè)吸收能力的不同維度，這些維度之間的互補(bǔ)或替代作用以及相對(duì)重要性尚未得到充分的定量與定性分析，在未來(lái)具備一定研究潛力。同時(shí)，為防止該聚類與其他聚類聯(lián)系較少而被弱化，未來(lái)研究需將開放式創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移等領(lǐng)域與知識(shí)管理緊密結(jié)合起來(lái)。

第三象限關(guān)鍵詞聚類具備低密度和低向心度的特征。新的研究熱點(diǎn)一般出現(xiàn)在第三象限，雖然相關(guān)聚類發(fā)展時(shí)間較短，內(nèi)部關(guān)鍵詞研究不夠成熟，與其他主題領(lǐng)域的聯(lián)系也較少，但是具有一定發(fā)展前景，預(yù)期會(huì)隨著時(shí)間的推移逐漸向第一象限移動(dòng)。近年來(lái)，企業(yè)吸收能力研究中的技術(shù)轉(zhuǎn)移主題較為有限，鑒于知識(shí)擴(kuò)散、知識(shí)流動(dòng)、技術(shù)外溢與技術(shù)轉(zhuǎn)移等概念相互關(guān)聯(lián)，該領(lǐng)域研究經(jīng)常與開放式創(chuàng)新和知識(shí)管理相互交叉，預(yù)期未來(lái)跨國(guó)開放式研發(fā)和交叉式創(chuàng)新，以及技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識(shí)管理的共同發(fā)展值得進(jìn)一步研究。

第四象限關(guān)鍵詞聚類具備低密度和高向心度的特征。該象限主題與其他聚類主題聯(lián)系緊密，但其內(nèi)部結(jié)構(gòu)松散，難以自成一體，是未來(lái)學(xué)科發(fā)展的增長(zhǎng)點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)[47]。企業(yè)吸收能力研究中的探索開發(fā)領(lǐng)域包含的關(guān)鍵詞數(shù)量較少，相關(guān)研究局限于探索—開發(fā)雙元?jiǎng)?chuàng)新。未來(lái)研究將基于組織學(xué)習(xí)理論，進(jìn)一步挖掘相關(guān)學(xué)術(shù)用語(yǔ)與研究成果。

5 研究結(jié)論與未來(lái)展望

本文以2011—2021年3 668篇企業(yè)吸收能力SSCI文獻(xiàn)為研究樣本，通過(guò)Netdraw繪制的關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)、VOSviewer生成的高頻關(guān)鍵詞聚類圖以及高被引文獻(xiàn)和最新文獻(xiàn)的研究?jī)?nèi)容，進(jìn)行了系統(tǒng)的共詞分析、聚類分析、被引分析和預(yù)測(cè)分析，從而梳理了過(guò)去研究脈絡(luò)，明確了目前研究熱點(diǎn)，探索了未來(lái)研究方向，主要得到以下結(jié)論：

第一，企業(yè)吸收能力研究具有重要性并且具備增長(zhǎng)潛力。在企業(yè)實(shí)踐管理活動(dòng)中，吸收能力是其識(shí)別、吸收和利用環(huán)境知識(shí)的能力，其中潛在吸收能力代表企業(yè)已經(jīng)發(fā)展起來(lái)的尋求知識(shí)的能力;現(xiàn)實(shí)吸收能力代表企業(yè)基于知識(shí)儲(chǔ)備開發(fā)產(chǎn)品和提供服務(wù)的能力，這些能力有助于企業(yè)更高效地追蹤其行業(yè)和市場(chǎng)變化，進(jìn)行必要能力的及時(shí)部署，配以適應(yīng)各種環(huán)境的戰(zhàn)略靈活性，防止企業(yè)被鎖定在特定的專業(yè)領(lǐng)域中固步自封，難以前進(jìn)。在高水平學(xué)術(shù)研究中，描述性分析結(jié)果顯示，企業(yè)吸收能力研究發(fā)文數(shù)量快速上升，被引頻次高速增長(zhǎng)，具備一定增長(zhǎng)潛力。并且，企業(yè)吸收能力研究領(lǐng)域理論眾多，吸收能力構(gòu)成維度聚焦于潛在吸收能力和現(xiàn)實(shí)吸收能力，尚沒(méi)有結(jié)合當(dāng)前數(shù)字經(jīng)濟(jì)、信息時(shí)代和全球化背景的概念界定、研究理論與劃分維度，未來(lái)相關(guān)研究具有較大前景。B14FEF28-5805-4608-99A4-767255C25CA1

第二，企業(yè)吸收能力研究存在技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識(shí)管理、開放式創(chuàng)新和探索開發(fā)四大領(lǐng)域。根據(jù)關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)和聚類圖發(fā)現(xiàn)，起初，企業(yè)吸收能力研究基于組織學(xué)習(xí)理論，探索了企業(yè)吸收能力的概念界定和構(gòu)成維度，將企業(yè)吸收能力視為靜態(tài)資源、動(dòng)態(tài)能力和連續(xù)過(guò)程，并探究影響企業(yè)吸收能力的組織內(nèi)前因和企業(yè)吸收能力對(duì)績(jī)效結(jié)果的影響作用。隨后，企業(yè)吸收能力研究基于動(dòng)態(tài)能力理論和技術(shù)外溢效應(yīng)理論，挖掘了企業(yè)吸收能力在開放式創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中的作用路徑。同時(shí)，基于知識(shí)基礎(chǔ)觀理論，企業(yè)吸收能力研究分別實(shí)證檢驗(yàn)并揭開了知識(shí)搜索、知識(shí)獲取、知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)共享等行為影響不同績(jī)效考核的黑箱。

第三，企業(yè)吸收能力的前因后果研究圍繞研發(fā)合作、知識(shí)管理和創(chuàng)新績(jī)效等展開。根據(jù)高被引文獻(xiàn)分析，企業(yè)內(nèi)部研發(fā)有助于提升吸收能力，企業(yè)外部協(xié)作和網(wǎng)絡(luò)嵌入也有利于吸收能力的發(fā)展。聚焦于企業(yè)知識(shí)視角，知識(shí)流入、知識(shí)搜索與企業(yè)知識(shí)庫(kù)均為吸收能力的影響因素。結(jié)合企業(yè)管理發(fā)現(xiàn)，企業(yè)環(huán)境、文化、信息管理和人力資源管理也是提升吸收能力的關(guān)鍵所在。而企業(yè)吸收能力的增強(qiáng)帶來(lái)的結(jié)果一般是創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)效益的提高，結(jié)合探索開發(fā)和開放式創(chuàng)新的關(guān)鍵詞聚類分析與突發(fā)詞分析，企業(yè)吸收能力有助于開放式創(chuàng)新、漸進(jìn)性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新的發(fā)展。

第四，企業(yè)吸收能力未來(lái)研究可以重點(diǎn)關(guān)注知識(shí)管理和開放式創(chuàng)新領(lǐng)域，尤其是外部知識(shí)、突破性創(chuàng)新和創(chuàng)新績(jī)效。最新研究大量聚集于超本地知識(shí)管理活動(dòng)和跨國(guó)開放式創(chuàng)新，以及人力資源管理對(duì)知識(shí)管理的影響和人力資本對(duì)開放創(chuàng)新的作用。同時(shí)，知識(shí)管理聚類存在逐步向主流研究象限發(fā)展的趨勢(shì)，開放式創(chuàng)新聚類也在逐漸提升其密度與向心度，進(jìn)一步加強(qiáng)聚類內(nèi)部關(guān)鍵詞之間的聯(lián)系以及與其他聚類主題之間的交叉融合。并且，無(wú)論在本土化企業(yè)，還是在國(guó)際化組織的吸收能力研究中，已有研究證明對(duì)外部知識(shí)的探索和對(duì)突破性創(chuàng)新的追求將有利于企業(yè)的成長(zhǎng)和發(fā)展，未來(lái)研究可以繼續(xù)深入挖掘不同背景之下，不同行業(yè)的企業(yè)外部知識(shí)管理行為對(duì)不同創(chuàng)新戰(zhàn)略與創(chuàng)新績(jī)效的影響作用。

基于以上研究結(jié)論，本文提出以下管理啟示：

首先，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者需正視企業(yè)吸收能力在運(yùn)營(yíng)管理中的重要性。鑒于企業(yè)吸收能力對(duì)生產(chǎn)制造、銷售運(yùn)營(yíng)和財(cái)務(wù)管理等方方面面的影響重大，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)牢牢把握提升企業(yè)吸收能力的關(guān)鍵因素并付諸實(shí)際行動(dòng)，通過(guò)優(yōu)化知識(shí)管理，增強(qiáng)研發(fā)合作等提升動(dòng)態(tài)能力、創(chuàng)新能力和運(yùn)營(yíng)能力，并進(jìn)一步提升企業(yè)績(jī)效。

其次，企業(yè)戰(zhàn)略決策者應(yīng)認(rèn)識(shí)到數(shù)字經(jīng)濟(jì)、綠色生態(tài)、跨國(guó)共創(chuàng)對(duì)企業(yè)吸收能力和績(jī)效水平的關(guān)鍵作用。除了優(yōu)化企業(yè)文化、組織環(huán)境、信息系統(tǒng)管理與人力資源管理之外，戰(zhàn)略決策者更應(yīng)當(dāng)基于大環(huán)境和市場(chǎng)變化調(diào)整其策略，在企業(yè)社會(huì)責(zé)任和國(guó)際前沿發(fā)展領(lǐng)域做出具有前瞻性的戰(zhàn)略抉擇。

雖然分析2011—2021年SSCI文獻(xiàn)具有一定學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和現(xiàn)實(shí)意義，但是隨著時(shí)間的推移，新文獻(xiàn)的增加，企業(yè)吸收能力的研究成果會(huì)更加豐富，因此，本文仍存在一定局限性，未來(lái)應(yīng)該在以下方面加以改進(jìn)和發(fā)展：

第一，未來(lái)可以每5年進(jìn)行系統(tǒng)的文獻(xiàn)分析，以探索最新文獻(xiàn)在該領(lǐng)域的發(fā)展和影響，同時(shí)驗(yàn)證目前對(duì)研究前沿領(lǐng)域的預(yù)測(cè)，把握企業(yè)吸收能力研究關(guān)鍵詞的變化以及聚類主題的改變，并且進(jìn)一步觀察研究主題在戰(zhàn)略圖中象限和位置的移動(dòng)。

第二，未來(lái)可以結(jié)合國(guó)內(nèi)核心期刊文獻(xiàn)進(jìn)行對(duì)比研究，以明確企業(yè)吸收能力領(lǐng)域下國(guó)內(nèi)外不同研究背景、研究重點(diǎn)以及研究差距。鑒于本文主要針對(duì)國(guó)際高水平期刊文獻(xiàn)進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析和引文內(nèi)容分析，以掌握該領(lǐng)域?qū)W術(shù)發(fā)展和國(guó)際前沿，為了服務(wù)于知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下本土化企業(yè)的實(shí)踐管理活動(dòng)，未來(lái)可將預(yù)測(cè)分析聚焦于國(guó)內(nèi)高水平研究成果。

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[編輯：厲艷飛]

收稿日期： 2021-10-17

基金項(xiàng)目： 國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71802098）

作者簡(jiǎn)介： 張佳倩（1998—），女，碩士研究生.B14FEF28-5805-4608-99A4-767255C25CA1