李曉蕾　朱記偉　趙茜　孫明星

摘 ?要：為保證學位論文授予質(zhì)量，國務院學位委員會、教育部頒布了學位論文抽檢辦法的通知，在此背景下，文章首先對西安理工大學往年抽檢及盲審專家提出的問題進行梳理，并針對問題提出解決措施，在此基礎上，抽取了西安理工大學土木工程專業(yè)共計47份畢業(yè)生學位論文，重點就論文中存在的格式問題進行審查，獲得了影響研究生學位論文質(zhì)量的常見格式問題及高發(fā)格式錯誤的規(guī)律及分布。

關鍵詞：學位論文;選題;文獻綜述;規(guī)范性;論文格式

中圖分類號：G643 ? ? ? 文獻標志碼：A ? ? ? ? 文章編號：2096-000X（2021）10-0185-04

Abstract： In order to ensure the quality of Thesis Award， the Academic Degrees Committee of the State Council and the Ministry of education have already issued a notice about the sampling inspection method for dissertations. The problems proposed by experts along spot-check informer years were collected and studied in this paper， and the solutions to the problems were proposed. Moreover， a total of 47 Graduate Dissertations of civil engineering major in Xi'an University of technology are selected， the format problems in thesis were checked and the regularity and distribution of frequent format errors affecting the quality of graduate thesis were obtained.

Keywords： thesis; topic selection; literature review; standardization; thesis format

一、概述

隨著我國高等教育的迅速發(fā)展，研究生招生規(guī)模不斷擴大，研究生教育工作的重點逐漸由單純的數(shù)量擴張轉向質(zhì)量的不斷提升[1]。伍愛群[2]指出研究生是國家科學與技術高端人才的新生力量和后備軍，其培養(yǎng)質(zhì)量直接影響到我國高科技人才隊伍的建設，影響到高科技的發(fā)展，對我國成為世界科技強國至關重要。學位論文是高等院校教學計劃的重要環(huán)節(jié)，它是檢驗畢業(yè)生對所學知識的理解和應用的具體表現(xiàn)形式，也是我國高等院校教學質(zhì)量的體現(xiàn)[3]。研究生學位論文的質(zhì)量會一直是關注的熱點[4]，學位論文質(zhì)量的好壞直接關系到學生能否按時畢業(yè)及獲得學位。此外，為保證學位論文授予質(zhì)量，深化研究生教育綜合改革，落實教育立德樹人的根本任務，強化學位授予單位、指導教師和研究生的質(zhì)量意識，2014年、2018年和2019年國務院學位委員會教育部、陜西省教育廳陜西省學位委員會、中華人民共和國教育部辦公廳分別印發(fā)了關于學位論文抽檢實施辦法的通知，這些通知明確指出抽檢結果會直接影響到學校、指導教師及學生個人。

本文對近些年西安理工大學被抽檢學位論文的返回問題進行分析，梳理出抽檢專家的審核重點及學生容易出現(xiàn)的問題，在此基礎上對西安理工大學土木工程專業(yè)畢業(yè)生的共計47本學位論文的格式進行審查，找出高頻格式問題分布規(guī)律，可為研究生提高學位論文質(zhì)量提供參考。

二、研究生學位論文抽檢中指出的問題

（一）選題

在選題方面，抽檢專家指出的存在問題有：選題科學意義不大，沒有明顯的研究價值;論文立題不規(guī)范，論題太寬泛無法聚焦論點，甚至內(nèi)容有些文不對題;論文選題與所學專業(yè)無關;題目研究范圍過大，造成研究內(nèi)容泛泛而談不夠聚焦，研究不夠深入;選題的創(chuàng)新性和時效性不夠，沒有創(chuàng)新點;選題太難，技術上不具備可行性。

（二）具體寫作

1. 摘要

摘要部分，抽檢專家提出的問題有：摘要寫作不夠規(guī)范，關于背景和意義的闡述略顯啰嗦;英文摘要書寫存在較大的語法問題;摘要太短，且沒有較好反映論文的工作;摘要中的研究結果有部分與文章最后的結論之間實際內(nèi)容有比較大的出入。

2. 文獻綜述

文獻綜述部分，抽檢專家提出的問題有：文獻綜述的結構較為混亂，缺乏對研究脈絡、研究進展和研究不足等問題進行宏觀深入概括;文獻綜述僅簡單的羅列和引用，所得結論無法支撐文章后續(xù)研究的開展，無法體現(xiàn)當前的研究工作在前人基礎上的推進;視角偏大發(fā)散，文獻綜述分析欠全面、理論闡述深度不夠、作者觀點不鮮明;文獻綜述部分對論文的主要目的貢獻不大。

3. 論文正文

正文部分，抽檢專家提出的問題有：論文結論缺乏針對性與科學性，沒有達到研究應該有的價值水平;論文工作量不足，整篇論文以綜述性的闡述為主，缺乏研究的切入點;論文各個部分的邏輯關聯(lián)性不強，研究思路不清晰，創(chuàng)新點提煉不夠;論文主體部分不夠飽滿，描述“是什么”較多，但對“為什么”闡述不夠深入，部分內(nèi)容存在多羅列、少分析的問題;文章所用技術方法，均已有成熟的理論支撐，因此文章的理論創(chuàng)新不足。案例調(diào)查不夠深入、實驗設計不嚴謹，工藝路線有問題，正交設計優(yōu)化前沒有預實驗，沒有單因素考察，正交設計優(yōu)化后沒有驗證實驗;缺乏對前沿知識的掌握，知識陳舊;論文中關鍵的一些概念不夠清楚，導致論文中前后描述不一，自相矛盾的地方太多。

（三）論文規(guī)范性

在論文的規(guī)范性方面，專家指出較多的問題有：論文校對不仔細，文中出現(xiàn)多字、少字、錯別字的現(xiàn)象較多;論文寫作不符合論文規(guī)范;對研究問題缺乏嚴格定義，行文口語化，相關內(nèi)容在各章詞語重復，邏輯不嚴謹;字詞不通順，文章中存在很多病句;有錯別字，標點符號使用不當，語句不通順;圖片大小不一;寫作低級語法錯誤;較多的頁面下部留存的空白太多;比較多的圖名和圖，表名和表錯開到兩頁中;目錄頁碼與實際頁碼不一致等問題。

以上的問題，歸納起來主要有格式、語言和引證三個方面。其中，格式不規(guī)范包含了排版的字體、中英文符號、行間距、段前段后、首行縮進等的不規(guī)范、圖表繪制的不規(guī)范以及單位符號、量的不規(guī)范。語言方面包含語言表述不清楚、語言缺乏邏輯性與專業(yè)性，口語化現(xiàn)象嚴重，甚至存在大量語法不通的病句。引證不規(guī)范則主要包括參考文獻數(shù)量不足，外文文獻相對中文文獻數(shù)量太少;中文文獻與外文文獻過于陳舊;參考文獻格式不規(guī)范，正文中大量文獻理應標注清楚;參考文獻的內(nèi)容沒有任何文獻依據(jù)，正文中引用過的文獻，在文后“參考文獻”部分沒有列舉出來;參考文獻的著錄格式不規(guī)范。

三、關于抽檢論文中選題與寫作方面存在問題的具體解決方法

（一）選題

1. 選題的著重點

學位論文的選題是研究生首先要解決的問題，也是學位論文至關重要的一個環(huán)節(jié)。通過抽檢論文返回意見的分析整理可知，選題存在問題主要集中在研究的意義和研究的范圍兩個方面，這就要求我們在選擇題目時需要把握的兩個重點就是選題有意義和難易適中，并且研究生選擇的題目一定要有延展性。

2. 選題的原則

選題時需要遵循的原則是科學性、價值性和可行性[5]。因此，所選課題應以科學思想作指導，使課題具有理論基礎，并且好的選題還要有理論意義還要有價值，其價值體現(xiàn)在具有學術價值以及應用價值方面，此外在科學性和價值性基礎上還必須具備可行性，比如一個博士才能完成的課題是既有科學性又有價值性的，但是對于碩士生來講可能就不具備可行性，那么這樣的選題就是不合適的。論文所選題目一定要“頂天立地”，既有科學性又有意義，最重要的還要研究生能夠?qū)嶋H完成，這里面的可行性就使得論文選題要綜合考慮學生自身完成研究任務的能力，相關資料收集的可能性，指導教師所能提供的研究經(jīng)費，論文完成所需求的時間、相應試驗設備與技術支持保障等方面。

3. 選題的技巧

如果導師有幾個穩(wěn)定的研究方向，或有現(xiàn)成的課題，則借鑒導師的研究課題，結合自身的科研基礎、個人興趣和專業(yè)特長來選題，比如學生擅長計算編程，可以偏向于應用數(shù)值計算來分析問題;如果力學基礎好，可以針對問題從理論出發(fā)，進行偏理論研究;如果動手能力強可以考慮設計試驗，進行試驗研究，或是也可以綜合兩三點來研究。

如果導師沒有現(xiàn)成的課題，那么首先就要廣泛閱讀，只有大量占有和閱讀文獻資料，才能發(fā)現(xiàn)問題。在閱讀文獻的過程中也是對已有資料的學習和吸收，通過對相關資料和文獻的分析和研究就能進一步提出問題，當從不同角度對問題產(chǎn)生新看法、新見解時，論文的創(chuàng)新點也就有了，但是對于初學者，可能認識不全面時，對選題的把握度不準確，這時需要和導師反復溝通，最終確定一個合適的選題。

（二）具體寫作

1. 摘要

摘要目的、方法、結果和結論[6]，通過抽檢論文返回意見的分析整理可知，摘要部分的主要問題在于摘要的撰寫詳略不得當，摘要具體地講就是要描述清楚研究工作的主要對象和范圍，采用的手段和方法，得出的結果和重要的結論，有時也包括具有情報價值的其它重要的信息。每一部分的詳略沒有硬性規(guī)定，但是關于背景和意義的闡述是可以一句話帶過的，也可以直接切入目的和方法，因此需要特別避免在摘要中描述背景和意義，背景和意義是放在緒論部分具體講述的，切忌過多的寫在摘要里。

2. 文獻綜述

根據(jù)抽檢專家提出的問題可知要解決文獻綜述部分的問題，一定首先要清楚文獻綜述如何展開。文獻綜述不能僅僅是介紹現(xiàn)有的國內(nèi)外研究成果、更重要的是要對各種成果進行恰當而中肯的評價，要能夠突出作者自己的觀點和主張。通過對現(xiàn)有文獻的分析整理，才能得到本文的研究工作是前人工作的進一步推進，而不是前人工作的簡單復制或重復性驗證。文獻綜述具有綜合性、評述性、先進性、概括性、批判性的特點。因此寫綜述時，既要以某一專題或課題的發(fā)展為縱線，反映當前課題的進展;又要從本單位、省內(nèi)、國內(nèi)到國外，進行橫向比較。這樣全面對比分析，文章便會占有大量素材，再經(jīng)過綜合分析歸納整理便能把握問題發(fā)展的規(guī)律并預測問題發(fā)展的趨勢。只有把握住文獻綜述的特點，了解文獻綜述如何展開，才能避免結構不清、脈絡混亂、簡單羅列及分析不深入不全面的問題。

3. 正文

正文部分由于篇幅大，所以出現(xiàn)的問題較多，并且不同研究內(nèi)容的論文往往采用的方法等也都相差較大，而這一部分沒有固定的模式，但是該部分應該把握幾個重點，分別是主題明確、重點突出、概念準確、結構嚴謹、邏輯嚴密、論證有力。

要以研究內(nèi)容的創(chuàng)新點為核心，簡明扼要地分析關鍵技術，給出明確的研究結論，體現(xiàn)首創(chuàng)性。并且每一個概念都要十分準確，不允許任何歧義發(fā)生，概念模糊甚至概念不清，論文結論就站不住腳。結構是文章的骨骼、架構，沒有了它就不可能讓人再去推敲和相信論點，嚴謹而分明的結構和層次，能將主題闡述得深入細致。此外，每個組成部分必須相互協(xié)調(diào)、相互制約，組成一個嚴密的整體。如果各個構成部分之間關聯(lián)度不高至毫不相關，只是一些資料的堆砌，那么論文不僅凌亂不堪，且無說服力。把握住這幾個重點，分析問題時多想想并解釋為什么會是這樣的結果，而不要停留在表面的對客觀事實的描述。一定要分析其深層次的原因，這樣寫出來的正文就會有深度，不會僅僅浮于表面。

四、格式審查

（一）格式審查結果統(tǒng)計

通過抽檢論文返回意見的分析整理可知，隨著當前教育的教學質(zhì)量的提高，各個高等院校越來越關注學術論文的質(zhì)量，現(xiàn)在的學術論文不僅在選題立意和內(nèi)容創(chuàng)新上面有著很高的要求，還在論文的格式和語義上有著很高的要求。選題是一篇論文最初始就需要做好的事情，好的選題是成功的一半，再之后是論文的具體撰寫，而到了論文的提交環(huán)節(jié)，選題和論文內(nèi)容改動的可能性很少，此時，提高論文質(zhì)量的最可行的辦法就是在論文的規(guī)范性上面下功夫。西安理工大學土木建筑工程學院為此專門制定了《研究生學位論文格式審查表》。并要求擬申請學位的研究生在提交學位論文時對照本《審查表》進行格式自查，各檢查要點滿足合格打√，學院在收取學位申報材料時收取此表進行審查，審查不合格者退回修改，修改后的學位論文須在學位申請截止前提交，否則將影響學位授予。

依據(jù)審查表上共計60條的自查內(nèi)容，對歷年來土木工程專業(yè)畢業(yè)生隨機收取共計47本學位論文的格式進行逐條審查，找出了高頻的格式問題如表1所示。

對表1得到的各個統(tǒng)計問題比例繪制直觀的柱狀圖如圖1所示。

（二）格式常見問題

由表1和圖1可以看出，學生常見的高頻問題主要有以下幾個方面：

1. 頁碼、頁邊距

學校排版要求從學位論文的正文開始全部按照阿拉伯數(shù)字連續(xù)編排，而前置部分則用羅馬數(shù)字分別單獨編排。這個要求雖然簡單，但是根據(jù)抽查的論文檢查結果可知這一部分高達80.43%的學生頁碼編排出現(xiàn)問題，常見幾種錯誤情況為：（1）摘要沒有采用羅馬字體。（2）目錄頁與摘要連續(xù)編號。（3）正文編碼不連續(xù)或是沒有采用靠外側編碼。此外，頁邊距沒按照要求設置的也超過20%的比例。

2. 參考文獻部分

這部分問題也很多，參考文獻數(shù)量及文獻的年份中73.91%的學生不符合要求，西安理工大學的文件對學位論文總篇數(shù)，以及國外文獻數(shù)量和文獻的時效性均有要求，但是參考文獻部分，大部分學生都存在近5年的文獻占比很少的問題。此外，“參考文獻”四個字沒有按照西安理工大學排版要求居中的比例也高達41.3%，在正文中引用參考文獻時，沒有統(tǒng)一標注在引用處右上角的比例也高達41.3%。參考文獻著錄不規(guī)范情況也存在，比如卷期的寫作不規(guī)范，字體和行間距不正確，也有出現(xiàn)前面序列的括號“[]”寫成中文括號“【】”的情況。

3. 圖、表、公式

圖的常見問題主要有橫縱坐標變量及單位標注不準確，有時甚至丟失或看不清，也常存在同樣的圖，縱橫坐標有時中文表示，有時英文表示。表格有54.35%的學生都沒有采用標準的三線表，或是續(xù)表沒有重復表頭。公式部分，常見問題有公式大小與正文不匹配，忽大忽小;且個別公式中出現(xiàn)亂碼以及公式中使用的變量沒有明確說明。此外，有1/3以上的學生出現(xiàn)如下圖、下式、下表所示，應該要改成具體的圖、式子或表，例如“如圖1-1，表1-1，公式（1-1）所示”。

4. 其他問題

除了上述頁碼、參考文獻以及圖表公式的問題外，還有一些高頻問題也需要注意，比如致謝部分，感謝太籠統(tǒng)不具體，或是有基金資助沒有在致謝中提及。此外，還有結論與展望內(nèi)容過多，不夠精簡，作者和導師的英文簽名比較亂，大小寫和姓名的前后順序不一致等問題。26.09%的學生關鍵詞部分出現(xiàn)問題，比如數(shù)量過多或過少、中英文不對應，中文用“;”分割，英文用英文符號+空格“;”，最后一個關鍵詞后無符號。

五、結束語

隨著我國教育事業(yè)的蓬勃發(fā)展，國家對研究生的要求也變得越來越嚴格，論文抽檢已經(jīng)是常態(tài)化的工作，以后抽檢比例預計將越來越高，要求也將越來越嚴格。研究生首先要深刻認識到學位論文選題的重要性，從源頭上消除選題無意義及研究太寬或太窄的問題，按照科學的方法進行選題，在保證論文的研究內(nèi)容基礎上，還要進一步加強對論文格式的規(guī)范化要求，整體提高研究生學位論文質(zhì)量。

參考文獻：

[1]劉會君，黃忠平，鄭明明，等.研究生學位論文質(zhì)量保障體系構建與實踐——以浙江工業(yè)大學化學工程學院為例[J].化工高等教育，2019，36（06）：77-82.

[2]伍愛群.提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量[N].聯(lián)合時報，2020-03-03（07）.

[3]袁敏.學術論文格式檢查和內(nèi)容校對的研究[D].北京交通大學，2019.

[4]徐躍峰，許巍，朱琴.學位論文評閱在研究生培養(yǎng)質(zhì)量評價中的客觀性探析[J].高教學刊，2020（17）：41-44.

[5]袁麗，姚運生.關于研究生論文選題的探討[J].首都經(jīng)濟貿(mào)易大學學報，2014，16（04）：124-125+128.

[6]王振德.學術論文摘要寫作中常見問題與寫作建議[J].新聞研究導刊，2020，11（12）：193-194.

基金項目：西安理工大學研究生教育教學改革項目“工科研究生學位論文格式審查體系研究與構建”（編號：310-252041827）

作者簡介：李曉蕾（1983-），女，漢族，陜西漢中人，博士，副教授，碩士研究生導師，研究方向：土木工程結構抗震;朱記偉（1982-），男，漢族，山東日照人，博士，教授，博士研究生導師，研究方向：建設工程管理。