◎李振華

提 要： 大學(xué)排名作為針對高等教育的活動、 專業(yè)、 院?；蚋叩冉逃到y(tǒng)等發(fā)展情況， 采用一定的技術(shù)方法所進(jìn)行的評估量化工作， 長期以來受到了大學(xué)主辦者、舉辦者、 學(xué)習(xí)受眾等群體的熱切關(guān)注。 隨著大學(xué)間的競爭越發(fā)激烈， 大學(xué)排名技術(shù)應(yīng)用市場也進(jìn)一步擴(kuò)大。 基于大學(xué)排名技術(shù)的理論基礎(chǔ)， 分析大學(xué)排名關(guān)鍵步驟及其技術(shù)， 以當(dāng)今世界四大大學(xué)排名為研究對象， 梳理大學(xué)排名技術(shù)的實(shí)踐與應(yīng)用情況， 并對大學(xué)排名技術(shù)應(yīng)用研究的未來發(fā)展做出展望， 為大學(xué)排名技術(shù)應(yīng)用的實(shí)踐與發(fā)展提供參考。

大學(xué)排名作為針對高等教育的活動、 專業(yè)、 院?；蚋叩冉逃到y(tǒng)等發(fā)展情況，采用一定的技術(shù)方法所進(jìn)行的評估量化工作， 也被稱作大學(xué)排行榜、 機(jī)構(gòu)排名等。長期以來， 大學(xué)排名受到了大學(xué)主辦者、 舉辦者、 學(xué)習(xí)受眾等群體的熱切關(guān)注， 并且這種關(guān)注熱度不斷攀升， 加大了對大學(xué)發(fā)展規(guī)劃、 政策制定、 資源配置、 內(nèi)部決策等方面的影響， 大學(xué)間的競爭越發(fā)激烈， 大學(xué)排名的技術(shù)應(yīng)用市場也因此進(jìn)一步擴(kuò)大。 據(jù)統(tǒng)計(jì)， 當(dāng)今世界上已有形成體系、 較為成熟的大學(xué)排名50 余個(gè)， 在這些大學(xué)排名中以美國新聞與世界報(bào)道大學(xué)排名（U. S. News， 美國）、 泰晤士報(bào)高等教育副刊世界大學(xué)排名（THE， 英國）、 夸夸雷利·西蒙茲公司世界大學(xué)排名（QS， 英國）、 世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（ARWU， 中國） 等四個(gè)大學(xué)排名的影響力較大， 有力地推進(jìn)了大學(xué)排名相關(guān)領(lǐng)域的研究。 本文以當(dāng)今世界四大大學(xué)排名為研究對象， 總結(jié)歸納這些大學(xué)排名中涉及的相關(guān)技術(shù)、 原理、 方法， 大學(xué)排名技術(shù)的實(shí)踐與應(yīng)用情況， 并對大學(xué)排名技術(shù)研究做出展望， 為大學(xué)排名技術(shù)的實(shí)踐與發(fā)展提供參考。

一 大學(xué)排名技術(shù)的理論研究與應(yīng)用現(xiàn)狀

（一） 大學(xué)排名技術(shù)的理論基礎(chǔ)

大學(xué)排名始于對大學(xué)等高等教育機(jī)構(gòu)的有效性評估， 主要面向大學(xué)的教學(xué)、 科研和社會服務(wù)等三大職能進(jìn)行。 當(dāng)前的大學(xué)排名主要采用產(chǎn)出理論評估框架對大學(xué)的三大職能的有效性投入、 過程、 產(chǎn)出等方面予以整體描述與測度。 如美國新聞與世界報(bào)道大學(xué)排名就以財(cái)政資源、 校友捐贈等作為投入評估指標(biāo)， 畢業(yè)率、 同行項(xiàng)目評定等作為產(chǎn)出評估指標(biāo)。 當(dāng)然， 世界范圍內(nèi)的大學(xué)排名風(fēng)格各異， 基于不同模型或理論會形成不同的大學(xué)排名系統(tǒng)， 然而， 大學(xué)排名僅僅用如上視角考量評估并不完全科學(xué)。 夸夸雷利·西蒙茲公司世界大學(xué)排名等世界大學(xué)排名建立評估教學(xué)、科研、 社會服務(wù)等市場機(jī)制并結(jié)合開展大量的問卷調(diào)查、 教學(xué)質(zhì)量評價(jià)等， 強(qiáng)化多視角、 多數(shù)據(jù)、 多技術(shù)的量化評估， 用以回應(yīng)如何保障大學(xué)排名所需的關(guān)于教學(xué)、科研、 社會服務(wù)等方面的量化數(shù)據(jù)科學(xué)有效等問題。 然而， 大學(xué)擔(dān)負(fù)著復(fù)雜多樣的使命， 如何保障大學(xué)排名與大學(xué)教學(xué)質(zhì)量之間的綜合治理， 如何在大學(xué)排名中科學(xué)有效地衡量大學(xué)在人才培養(yǎng)、 科學(xué)研究、 服務(wù)社會、 傳承文化、 國際交流等方面的成敗， 也即如何衡量高等教育的五大職能等， 還須從大學(xué)排名關(guān)鍵步驟與技術(shù)層面進(jìn)一步挖掘， 從中改良相關(guān)技術(shù)方法以利于全面呈現(xiàn)大學(xué)復(fù)雜的內(nèi)在本質(zhì)以及多樣化的使命。

（二） 大學(xué)排名技術(shù)的應(yīng)用現(xiàn)狀

1925 年雷蒙德對美國研究項(xiàng)目的聲望開展排名， 開啟了美國大學(xué)的排名研究。直至今日學(xué)者們還在繼續(xù)完善各類大學(xué)排名技術(shù)應(yīng)用， 繼續(xù)豐富大學(xué)排名技術(shù)市場。綜觀當(dāng)前的50 多個(gè)大學(xué)排名， 既有新聞媒體主導(dǎo)的排名也有學(xué)術(shù)排名主導(dǎo)的排名。其中當(dāng)今世界上較為權(quán)威的四大大學(xué)排名分別為美國新聞與世界報(bào)道大學(xué)排名、 泰晤士報(bào)高等教育副刊世界大學(xué)排名、 夸夸雷利·西蒙茲公司世界大學(xué)排名和世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名。 表1 為四大世界大學(xué)排名相關(guān)情況對比情況。 相比而言， 學(xué)術(shù)研究主導(dǎo)的大學(xué)排名更讓人信服， 能提供更可靠、 有效的排名結(jié)果并積極指導(dǎo)大學(xué)教學(xué)、科研等方面的質(zhì)量提升工程。

表1 四大世界大學(xué)排名情況對比情況

美國新聞與世界報(bào)道大學(xué)排名創(chuàng)始于1983 年， 最初僅針對美國1800 余所院校進(jìn)行排名。 之后逐步演變?yōu)榘ū究婆琶?研究生院排名、 世界大學(xué)排名等若干排名在內(nèi)的大學(xué)排名系統(tǒng)。 該大學(xué)排名于2014 年涉足世界大學(xué)排名， 其排名指標(biāo)體系較為穩(wěn)定。 由于其世界大學(xué)排名在不斷增加外部獲取的數(shù)據(jù)， 開展如委托科睿唯安數(shù)據(jù)公司建立備選高校數(shù)據(jù)庫等工作， 其排名表現(xiàn)也越發(fā)呈現(xiàn)全面性。 該大學(xué)排名在數(shù)據(jù)采集中注重科研文獻(xiàn)的計(jì)量， 強(qiáng)調(diào)客觀數(shù)據(jù)與學(xué)術(shù)研究等方面聲譽(yù)的展現(xiàn)。在數(shù)據(jù)合成中結(jié)合權(quán)重和測量的13 個(gè)指標(biāo)得到排名整體分?jǐn)?shù)， 如全球研究聲譽(yù)指標(biāo)主要反映近五年全國最佳大學(xué)學(xué)術(shù)聲譽(yù)調(diào)查結(jié)果的總體情況， 區(qū)域研究聲譽(yù)則側(cè)重學(xué)術(shù)界對所在區(qū)域的其他大學(xué)的意見。

泰晤士報(bào)高等教育副刊世界大學(xué)排名通過在數(shù)據(jù)采集階段與湯森路透的合作來實(shí)現(xiàn)收集大學(xué)數(shù)據(jù)、 完成面向業(yè)內(nèi)權(quán)威專家訪談等工作， 著重推行同行評議法， 進(jìn)而針對大學(xué)教學(xué)科研與聲譽(yù)等進(jìn)行數(shù)據(jù)分析與合成。 夸夸雷利·西蒙茲公司世界大學(xué)排名同樣重視數(shù)據(jù)采集， 聯(lián)合著名的愛思維爾出版集團(tuán)開展大學(xué)排名的評估工作。 世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名由中國上海交通大學(xué)高等教育研究所設(shè)計(jì)并于2003 年發(fā)布， 是全球首個(gè)世界大學(xué)排名。 該排名在數(shù)據(jù)采集中采用文獻(xiàn)計(jì)量等方法， 獲取國家相關(guān)職能部門、大學(xué)官網(wǎng)等數(shù)據(jù)。

數(shù)據(jù)采集、 分析與合成情況在此由四大世界大學(xué)排名的指標(biāo)來觀測。 美國新聞與世界報(bào)道大學(xué)排名的一級指標(biāo)包括聲譽(yù)影響、 科研產(chǎn)量、 科研影響等； 泰晤士報(bào)高等教育副刊世界大學(xué)排名的一級指標(biāo)主要有教學(xué)質(zhì)量、 科研能力、 論文引用、 國際化、 工業(yè)收入等； 夸夸雷利·西蒙茲公司世界大學(xué)的一級指標(biāo)主要聚焦于聲譽(yù)影響、 教學(xué)質(zhì)量、 科研能力、 國際化等； 教學(xué)質(zhì)量、 教師質(zhì)量、 科研產(chǎn)出、 人均績效是世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名的一級指標(biāo)。 可見， 科研總量、 高質(zhì)量科研成果數(shù)量、 篇均等科研產(chǎn)出類指標(biāo)是世界四大大學(xué)排名的主要觀測指標(biāo)， 同時(shí)聲譽(yù)影響也得到了廣泛的關(guān)注， 權(quán)重位于25% ～50%。 由指標(biāo)情況反映出對于大學(xué)教育過程的關(guān)注不夠，而強(qiáng)調(diào)教育產(chǎn)出， 世界四大大學(xué)排名僅有泰晤士報(bào)高等教育副刊世界大學(xué)排名在教育過程環(huán)節(jié)設(shè)置了指標(biāo)， 占據(jù)總指標(biāo)的8.25%， 因而指標(biāo)對于大學(xué)教學(xué)中心地位的保障工作還不夠。

二 大學(xué)排名技術(shù)與關(guān)鍵步驟

從本質(zhì)上來講， 大學(xué)排名就是基于某種模型的評估量化工作。 大學(xué)排名依照維度數(shù)量情況， 可以劃分成單維度大學(xué)排名和多維度大學(xué)排名。 前類大學(xué)排名主要通過對單一維度的多個(gè)指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)加和來實(shí)現(xiàn)對大學(xué)實(shí)際表現(xiàn)的評估， 而后類大學(xué)排名主要提供系列化的維度分?jǐn)?shù)表， 可以通過指標(biāo)權(quán)重分配實(shí)現(xiàn)多維度的評估量化。相比而言， 單維度大學(xué)排名無疑實(shí)際應(yīng)用更為廣泛。 當(dāng)前學(xué)界的關(guān)注點(diǎn)主要集中在如何把大學(xué)的主要工作或全部工作轉(zhuǎn)換為可供統(tǒng)計(jì)、 描述、 分析、 排行的數(shù)字化的指標(biāo)體系之上， 而這僅僅是主要工作的一部分， 就大學(xué)排名的主要工作而言， 主要包括通過大學(xué)排名涉及的指標(biāo)數(shù)據(jù)的收集、 分析與合成等工作階段來形成大學(xué)排名的排行情況。

（一） 數(shù)據(jù)采集

大學(xué)排名機(jī)構(gòu)根據(jù)其目的和發(fā)展愿景， 結(jié)合本科生教學(xué)、 研究生研究等不同類型的大學(xué)功能定位， 績效考核、 聲譽(yù)測量等不同類別的大學(xué)評估量化要求， 設(shè)定具有科學(xué)化、 規(guī)范化與合理化的大學(xué)排名方法與指標(biāo)體系， 并根據(jù)其指標(biāo)體系開展數(shù)據(jù)采集工作。 其中數(shù)據(jù)采集的范圍包括了大學(xué)本身具有的一手?jǐn)?shù)據(jù)、 排名機(jī)構(gòu)調(diào)查所得的數(shù)據(jù)、 政府及其他機(jī)構(gòu)提供的公開數(shù)據(jù)、 第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)收集到的數(shù)據(jù)、 文獻(xiàn)數(shù)據(jù)資料， 以及調(diào)研問卷等。 可見， 從上述近乎海量的數(shù)據(jù)中抽取簡化出所需的數(shù)據(jù)并非易事。 現(xiàn)有數(shù)據(jù)采集技術(shù)多為專屬模板采集、 直接采集、 軟件采集與接口采集相結(jié)合的方式， 即在數(shù)據(jù)采集時(shí)大學(xué)排名機(jī)構(gòu)根據(jù)相應(yīng)情況分別予以對待。 鑒于數(shù)據(jù)本身存在的真實(shí)性、 權(quán)威性等現(xiàn)實(shí)問題， 英國等國家針對大學(xué)本身具有的一手?jǐn)?shù)據(jù)等開展數(shù)據(jù)審查。 數(shù)據(jù)審查主要就各類數(shù)據(jù)指標(biāo)及數(shù)據(jù)收集、 報(bào)送的日期等加以嚴(yán)格界定與審計(jì)。 同時(shí)為避免篡改數(shù)據(jù)帶來大學(xué)排名改變等情況的發(fā)生， 在數(shù)據(jù)采集中還增加了數(shù)據(jù)保護(hù)、 加密等技術(shù)。

（二） 數(shù)據(jù)分析

數(shù)據(jù)分析階段是將數(shù)據(jù)采集階段所獲得的與設(shè)定指標(biāo)有關(guān)的數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理， 使其轉(zhuǎn)換為分?jǐn)?shù)或其他相應(yīng)的數(shù)字形式。 理查森研究發(fā)現(xiàn)在數(shù)據(jù)合成之前， 對各指標(biāo)數(shù)據(jù)的調(diào)整并不標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。 然而為了便于理解和進(jìn)一步計(jì)算合成， 需要采取融合多類型數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化操作， 改進(jìn)現(xiàn)有數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化程度、 擴(kuò)大數(shù)據(jù)分析范圍等技術(shù)。 如Z 分?jǐn)?shù)技術(shù)就是將采集到的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為一個(gè)以0 分到10 分為度量的量表， 即數(shù)據(jù)在標(biāo)準(zhǔn)化處理之后被映射到一個(gè)單一的測量量度上， 該量度平均值為0， 標(biāo)準(zhǔn)差為1。 雖然測量量度的標(biāo)準(zhǔn)建立并沒有科學(xué)的理論分析依據(jù)， 但這種變動數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化的處理方式也是泰晤士報(bào)高等教育副刊世界大學(xué)排名等大學(xué)排名機(jī)構(gòu)常用的方式。 在具體實(shí)踐中， 也存在給量表賦值時(shí)采用0 ～100 或者是組合賦值的情況。 基于數(shù)據(jù)分析大平臺的技術(shù)操作也有利于后期數(shù)據(jù)分析、 數(shù)據(jù)審計(jì)追蹤的開展實(shí)施。

（三） 數(shù)據(jù)合成

數(shù)據(jù)合成階段是以對不同指標(biāo)分?jǐn)?shù)賦權(quán)加和的形式予以聚合測量指標(biāo)， 形成單一的測度結(jié)果， 從而得出最終的大學(xué)排名結(jié)果， 用以表示大學(xué)的教學(xué)質(zhì)量、 研究成果等方面的發(fā)展情況。 對于指標(biāo)分?jǐn)?shù)賦權(quán)的方法主要包括基于經(jīng)驗(yàn)出發(fā)定性的主觀賦權(quán)法， 包括均方差法、 變異系數(shù)法、 主成分分析法等在內(nèi)的依照指標(biāo)原始數(shù)據(jù)間的不同開展的客觀賦值法， 以及結(jié)合主觀賦權(quán)法與客觀賦權(quán)法雙方優(yōu)點(diǎn)的組合賦權(quán)法等。 對照世界上大學(xué)排名機(jī)構(gòu)的排名結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)， 同一大學(xué)會有不同排名結(jié)果的現(xiàn)象， 其主要原因在于各大學(xué)排名機(jī)構(gòu)所采用的方法具有差異性， 大學(xué)排名所呈現(xiàn)的僅僅是排名目標(biāo)群體在某些方面的綜合整體表現(xiàn)， 即在采用的數(shù)據(jù)指標(biāo)、 數(shù)據(jù)源、 數(shù)據(jù)處理方式、 指標(biāo)權(quán)重分配、 排名目標(biāo)群體、 排名領(lǐng)域等方面存在差異性情況。 結(jié)合大學(xué)排名機(jī)構(gòu)的發(fā)展目標(biāo)與愿景的差異性， 顯然大學(xué)排名的差異結(jié)果也是可以接受的。

三 大學(xué)排名技術(shù)未來發(fā)展的思考

（一） 大學(xué)排名技術(shù)要在應(yīng)用基礎(chǔ)上發(fā)力

從大學(xué)排名技術(shù)發(fā)展層面來看， 伴隨著以5G 為代表的物聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的到來， 大數(shù)據(jù)計(jì)算力與人工智能理論算法的大幅提升， 數(shù)字網(wǎng)絡(luò)設(shè)施設(shè)備的演變與革新， 大學(xué)排名技術(shù)在數(shù)據(jù)收集、 分析與合成的主動性、 融合性、 智能性層面都將有明顯的增強(qiáng)。 在數(shù)據(jù)收集方面， 依托大數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)量大、 突發(fā)性強(qiáng)的泛在計(jì)算； 在數(shù)據(jù)分析方面， 基于數(shù)據(jù)類型多樣性、 不確定性與計(jì)算實(shí)時(shí)性等要求實(shí)現(xiàn)泛在自主計(jì)算；在數(shù)據(jù)合成方面， 依托人工智能實(shí)現(xiàn)面向云端融合， 具有移動性、 迭代性的泛在協(xié)作運(yùn)算。

（二） 大學(xué)排名技術(shù)要在應(yīng)用發(fā)展上深入

從大學(xué)排名技術(shù)應(yīng)用發(fā)展層面來看， 高等教育機(jī)構(gòu)排名的柏林原則已經(jīng)對大學(xué)排名未來發(fā)展給出了建議， 即大學(xué)排名中相關(guān)要素的透明度、 相關(guān)性、 數(shù)據(jù)比較的有效性是提升排名科學(xué)性與有效性的關(guān)鍵， 而大學(xué)排名技術(shù)應(yīng)用與改進(jìn)則應(yīng)延續(xù)該思路， 汲取大學(xué)排名技術(shù)發(fā)展的優(yōu)勢力量， 從當(dāng)前一元化的大學(xué)排名調(diào)整為多元化的大學(xué)排名， 將原有以大學(xué)排名機(jī)構(gòu)為中心視角的排名改變?yōu)橐詼?zhǔn)大學(xué)生等客戶為中心的排名， 由大學(xué)排名轉(zhuǎn)變?yōu)橐泽w現(xiàn)地區(qū)特征、 學(xué)科間差異為導(dǎo)向的地區(qū)排名、學(xué)科排名等。 以客戶為中心的大學(xué)排名、 地區(qū)大學(xué)排名、 學(xué)科排名等大學(xué)排名將帶動大學(xué)排名技術(shù)應(yīng)用的推進(jìn)， 帶動人工智能、 增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)等技術(shù)融合的軟硬件技術(shù)設(shè)備的開發(fā)。 如定制大學(xué)排名， 開發(fā)可觸摸操作的、 具有增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)功能的全國商科院校排名系統(tǒng)， 由客戶在硬件觸摸屏上移動加載相關(guān)數(shù)據(jù)， 促成即時(shí)計(jì)算實(shí)現(xiàn)增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)展示的排名情況， 使硬件與技術(shù)應(yīng)用有機(jī)融合。 未來大學(xué)排名技術(shù)應(yīng)用場景將更為廣闊， 如政府制定政策， 特別是合作高校認(rèn)定、 高校資格認(rèn)定、 大學(xué)合并、 技術(shù)移民等涉及教育教學(xué)方向的政策制定都將是大學(xué)排名技術(shù)應(yīng)用的新陣地； 高校人事與組織機(jī)構(gòu)調(diào)整、 資源分配與優(yōu)化等事關(guān)高校發(fā)展規(guī)劃與決策管理領(lǐng)域也會讓大學(xué)排名技術(shù)應(yīng)用有所施展。 另外， 基于其核心技術(shù)還可移植應(yīng)用到智能城市交通出行、網(wǎng)上購物、 體育競技訓(xùn)練等領(lǐng)域的排名與推薦。 同時(shí)整合后期可能源源不斷產(chǎn)生的個(gè)性化大學(xué)排名需求， 智能匯聚人機(jī)交互設(shè)備、 動態(tài)傳感器資源等， 還將繼續(xù)推進(jìn)大學(xué)排名技術(shù)的深入發(fā)展與技術(shù)應(yīng)用的泛在化。

（三） 大學(xué)排名技術(shù)要加強(qiáng)應(yīng)用生態(tài)的管理

從大學(xué)排名技術(shù)應(yīng)用生態(tài)管理層面來看， 大學(xué)排名技術(shù)應(yīng)用將整合資源、 應(yīng)用、作用層面的要素形成包括數(shù)據(jù)采集、 數(shù)據(jù)分析與數(shù)據(jù)合成在內(nèi)的三個(gè)子生態(tài)圈， 并由這三個(gè)子生態(tài)圈合成大學(xué)排名技術(shù)應(yīng)用大生態(tài)圈， 與政府、 院校、 企業(yè)等形成信息、 資源等互通互聯(lián)的技術(shù)應(yīng)用、 生成、 評測等生態(tài)環(huán)境， 及時(shí)載入類腦計(jì)算等新技術(shù)， 促進(jìn)大學(xué)排名技術(shù)應(yīng)用的生態(tài)發(fā)展。 第一， 要繼續(xù)加強(qiáng)技術(shù)基礎(chǔ)研究， 夯實(shí)大學(xué)排名技術(shù)的理論、 方法和技術(shù)研究基礎(chǔ)， 支撐起大學(xué)排名技術(shù)應(yīng)用的實(shí)現(xiàn)。 第二， 要加強(qiáng)軟硬件協(xié)同式創(chuàng)新設(shè)計(jì)， 為定制化、 個(gè)性化大學(xué)排名建立一體化的生態(tài)環(huán)境。 第三， 強(qiáng)化對技術(shù)應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)化的研究， 對標(biāo)準(zhǔn)化視角的研究有利于進(jìn)一步強(qiáng)化大學(xué)排名的國際化發(fā)展， 進(jìn)一步精準(zhǔn)研發(fā)本土化工科、 商科等縱深化的學(xué)科大學(xué)排名。 同時(shí)在敏捷項(xiàng)目管理等管理介入的作用下， 實(shí)現(xiàn)技術(shù)應(yīng)用生態(tài)內(nèi)外部生生不息、 動態(tài)平衡與演化發(fā)展的生態(tài)圖景。