焦紅波, 張浩, 葉黎偉

(1.華北水利水電大學(xué) 水利學(xué)院，河南 鄭州 450046; 2.華北水利水電大學(xué) 信息工程學(xué)院，河南 鄭州 450046)

建國以來，我國各類水庫移民總?cè)藬?shù)達(dá)2 486萬人[1]，移民人數(shù)眾多，管理工作難度大。2006年國發(fā)17號(hào)文件要求進(jìn)一步加大對(duì)我國各類水庫移民的后期扶持力度，標(biāo)志著我國水庫移民后期扶持工作進(jìn)入新階段[2]。水庫移民搬遷安置、后期扶持是水利水電工程建設(shè)不可忽視的重要環(huán)節(jié)，與“五位一體”總體布局密切相關(guān)[1]。如何做好水庫移民后期扶持工作，是擺在我們面前的重要問題。河南省是水庫移民后期扶持人口大省，以河南省為例探究此問題顯得很有必要。

近年來，不少專家學(xué)者對(duì)此問題進(jìn)行了研究。孫良順研究了水庫移民后期扶持政策從起步、確立、發(fā)展到完善的演進(jìn)過程，針對(duì)水庫移民遺留問題，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)將移民后期扶持與精準(zhǔn)扶貧相結(jié)合，以“精細(xì)化”為導(dǎo)向，徹底解決移民貧困問題[3-4]。張春艷等研究水庫移民后期扶持政策的實(shí)施對(duì)移民收入、庫區(qū)的穩(wěn)定和發(fā)展等方面的影響，總結(jié)了實(shí)施過程中扶持方式、標(biāo)準(zhǔn)、資金流向和管理中存在的問題，并就如何完善政策提出了建議[5]。李彥強(qiáng)等針對(duì)水庫移民脫貧進(jìn)程中存在的突出問題,提出了水庫移民后期扶持工作思路及主要措施[6]。趙旭等認(rèn)為在生計(jì)方式轉(zhuǎn)型的背景下，政策應(yīng)當(dāng)適時(shí)調(diào)整，以保證移民群體的可持續(xù)發(fā)展[7]。熊艷等對(duì)水庫移民避險(xiǎn)解困試點(diǎn)工作情況進(jìn)行評(píng)估，總結(jié)移民工作中管理體制、政策和移民可持續(xù)發(fā)展方面的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，對(duì)移民的搬遷入住和征遷問題提出了建設(shè)性意見[8]。胡斌鋒等分析了后期扶持資金績效評(píng)價(jià)的重要性，并在此基礎(chǔ)上提出了后期扶持資金績效的影響因素，從基本原則、主要方式、主要內(nèi)容和組織保障方面建立了扶持資金績效評(píng)價(jià)框架，為繼續(xù)開展績效評(píng)價(jià)研究提供參考[9]。針對(duì)移民后期扶持效果評(píng)價(jià)影響因素多、涉及領(lǐng)域廣的特點(diǎn)，楊琛等使用突變理論建立評(píng)價(jià)體系并用于實(shí)例分析中，研究結(jié)果表明突變理論能有效降低評(píng)價(jià)過程中的主觀性，并驗(yàn)證了模型對(duì)扶持實(shí)施效果評(píng)價(jià)的有效性[10]。劉雨等則用層次分析法確定指標(biāo)權(quán)重并使用灰色綜合評(píng)價(jià)法對(duì)扶持效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，通過具體的實(shí)例分析驗(yàn)證了此方法的可行性，為移民管理部門開展扶持工作提供參考[11]。姚凱文等結(jié)合國家政策文件，采用集成賦權(quán)法，并引入二項(xiàng)分布思想構(gòu)建了水庫移民發(fā)展?fàn)顩r綜合評(píng)價(jià)模型，為水庫移民后期扶持規(guī)劃提供了參考[12]?？傊?現(xiàn)有研究大多是對(duì)水庫移民后期扶持的政策文件、移民管理中存在的問題以及扶持績效和實(shí)施效果等內(nèi)容進(jìn)行綜合性研究，對(duì)于水庫移民后期扶持增收效果的量化研究成果較少。而水庫移民后期扶持增收效果作為水利部移民司、河南省移民辦后期扶持政策產(chǎn)出的重要考量指標(biāo)，同時(shí)又與移民群眾生活舒適度、幸福指數(shù)息息相關(guān)。

通過數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法，梳理縣域尺度下投入規(guī)模和產(chǎn)出效益的關(guān)系，從水庫移民安置區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和移民群眾收入支出水平變化層面，定量研究河南省四個(gè)典型縣區(qū)水庫移民增收效果，對(duì)水庫移民增收具有現(xiàn)實(shí)參考意義。

一、研究方法及評(píng)價(jià)指標(biāo)

(一)DEA方法

水庫移民后期扶持增收效果是定量研究多個(gè)縣(市)的多種投入指標(biāo)對(duì)產(chǎn)出指標(biāo)增加貢獻(xiàn)的能力。而數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)正是一種用來比較相似決策單元(DMU)之間多個(gè)投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)之間效率的數(shù)學(xué)規(guī)劃方法和復(fù)雜投入產(chǎn)出比[13]的線性規(guī)劃模型，通過一個(gè)特定單元的效率和一組相似單元績效的比較，使各評(píng)價(jià)單元的效率最大化，所以該方法計(jì)算出的效率是相對(duì)效率。在此過程中，效率為100%的單元被稱為DEA強(qiáng)有效，效率低于100%的單元被稱為非DEA有效。若某決策單元DEA有效，輸入指標(biāo)和輸出指標(biāo)達(dá)到最優(yōu)解，對(duì)應(yīng)該DMU增收效果在此模型中達(dá)到最優(yōu)化，反之，其存在提升空間。該方法在效益評(píng)價(jià)方面的優(yōu)點(diǎn)如下：一是可以解決同時(shí)有多個(gè)輸入和輸出指標(biāo)的績效問題；二是輸入和輸出指標(biāo)的權(quán)重不由評(píng)價(jià)者主觀設(shè)定，而是通過構(gòu)造目標(biāo)函數(shù)，根據(jù)Charnes-Cooper變換，把分式規(guī)劃問題轉(zhuǎn)化為線性規(guī)劃問題，以最優(yōu)化計(jì)算過程確定，從而提高了對(duì)決策單元的評(píng)價(jià)的客觀性；三是樣本數(shù)據(jù)通過DEA模型的計(jì)算，可得到?jīng)Q策單元指標(biāo)的投入冗余及產(chǎn)出不足情況，為非有效單元提供改進(jìn)依據(jù)。下面通過建立DEA模型對(duì)河南省典型四縣(區(qū))水庫移民后期扶持效果進(jìn)行定量評(píng)價(jià)分析。

(二)模型構(gòu)建

采用引入松弛變量s-、s+和非阿基米德無窮小量ε的CCR線性規(guī)劃模型，其中s-稱為差額變數(shù)，表示該決策單元為達(dá)到DEA有效應(yīng)減少的投入量，s+稱為超額變數(shù)，代表為達(dá)到DEA有效應(yīng)增加的產(chǎn)出量[14]。引入非阿基米德數(shù)ε(取10-6)，CCR模式線性規(guī)劃模型如下：

(三)評(píng)價(jià)指標(biāo)選取

1.輸入指標(biāo)

后期扶持資金投入是后扶政策執(zhí)行的最根本財(cái)政支持和保障，各類項(xiàng)目扶持是后扶政策實(shí)施的重要載體；以道路硬化為主要代表的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目是項(xiàng)目扶持的重要組成部分，道路硬化發(fā)展對(duì)移民安置區(qū)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展總體上起正向促進(jìn)作用；移民創(chuàng)業(yè)就業(yè)技能培訓(xùn)是一條有效“變輸血為造血”的增收致富路徑。綜上分析，選取年人均資金量投入(R1：某決策單元后期扶持資金年投資總額除以該決策單元后期扶持人口)、累計(jì)道路硬化長度(R2：自2012年至2018年四個(gè)決策單元的累計(jì)硬化道路長度)、技能培訓(xùn)受益移民人數(shù)(R3：每個(gè)決策單元每年進(jìn)行技能培訓(xùn)的受益移民數(shù))作為輸入指標(biāo)。

2.輸出指標(biāo)

側(cè)重研究水庫移民后期扶持增收效果，統(tǒng)籌考慮消費(fèi)與收入的長短期非對(duì)稱性動(dòng)態(tài)關(guān)系[16]，移民收入與當(dāng)?shù)剞r(nóng)村居民收入水平的差異以及文化教育可持續(xù)發(fā)展水平。輸出指標(biāo)選取為移民年人均可支配收入(C1：移民可用于自由支配的收入)、人均消費(fèi)支出(C2：移民用于滿足家庭日常生活消費(fèi)的全部支出)、人均可支配收入占比(C3：移民人均可支配收入占該縣農(nóng)村人均收入的比重)、文教支出占比(C4：文化教育支出占人均消費(fèi)總支出的比重)。評(píng)價(jià)指標(biāo)表如表1。

表1 評(píng)價(jià)指標(biāo)

二、實(shí)證分析

(一)樣本數(shù)據(jù)

河南省作為水庫移民人口大省，現(xiàn)有各類農(nóng)村水庫移民后期扶持人口172.42萬，分布在全省17個(gè)省轄市和1個(gè)示范區(qū)的184個(gè)縣(市、區(qū)、工業(yè)園)、1 979個(gè)鄉(xiāng)(鎮(zhèn)、辦事處)、19 612個(gè)行政村。綜合考慮區(qū)位特點(diǎn)、縣域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展程度、人口資源與環(huán)境等相關(guān)要素，選取四個(gè)縣(市)作為樣本決策單元，其輸入指標(biāo)和輸出指標(biāo)樣本數(shù)據(jù)來源于2012—2018年度河南省大中型水庫移民后期扶持政策實(shí)施情況監(jiān)測(cè)評(píng)估報(bào)告。DMU1、DMU2、DMU3和DMU4四個(gè)決策單元的后期扶持年度投入資金情況及移民收支變化等輸入和輸出指標(biāo)樣本數(shù)據(jù)詳見表2。

表2 樣本數(shù)據(jù)

(二)計(jì)算結(jié)果及結(jié)論

DEA模型搭建使用編程語言為Python，編輯工具為pycharm，使用工具庫為第三方庫gurobipy和Anaconda3 pandas。將樣本數(shù)據(jù)代入DEA模型，經(jīng)計(jì)算得到四個(gè)決策單元的各年度效率值、效益類型、松弛變量以及投入冗余率和產(chǎn)出不足率見表3和表4。

表3 樣本DEA模型效益分析

表4 樣本DEA模型參數(shù)計(jì)算結(jié)果

從模型計(jì)算結(jié)果可以得出：DMU1、DMU2和DMU3的DEA有效率均為71.43%，DMU4的DEA有效率為57.14%。在效益類型方面，四個(gè)決策單元規(guī)模報(bào)酬遞增率為7.14%，規(guī)模報(bào)酬遞減率為25.00%。結(jié)合各決策單元效率值和規(guī)模效應(yīng)類型綜合來看，可以認(rèn)為決策單元DMU1的DEA模型效益為四個(gè)決策單元最優(yōu)，DMU4的DEA模型效益相對(duì)較差，綜合排序?yàn)镈MU1>DMU2>DMU3>DMU4。

四個(gè)樣本縣(市)后期扶持整體投入產(chǎn)出規(guī)模DEA強(qiáng)有效率為67.86%，存在優(yōu)化提升空間。從輸入輸出指標(biāo)分析，由于非DEA有效情況存在，DMU1、DMU3和DMU4可在保障現(xiàn)有輸出規(guī)模水平不降低的基礎(chǔ)上，減縮投入規(guī)模，統(tǒng)籌調(diào)整年度后扶資金投入和實(shí)施項(xiàng)目類型、數(shù)量，充分發(fā)揮各類資金和項(xiàng)目效益，降低整體后期扶持規(guī)模投入冗余率。從有效性的經(jīng)濟(jì)意義分析，在保證移民現(xiàn)有增收致富水平指標(biāo)的前提下，可參照DEA模型計(jì)算得到的各項(xiàng)參數(shù)對(duì)決策單元投入分配進(jìn)行優(yōu)化，得出目標(biāo)條件下的更優(yōu)效率產(chǎn)出組合。

河南省后期扶持交通道路修建的投入較為合理。樣本DEA模型參數(shù)計(jì)算結(jié)果顯示，除2014年度DMU2外，其余年度縣(市)均不存在松弛變量?？梢哉J(rèn)為，各個(gè)樣本決策單元在交通道路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面對(duì)其移民目前的生活生產(chǎn)水平提高、增收致富現(xiàn)狀而言效果較為顯著。對(duì)于松弛變量絕對(duì)值較大、冗余不足率較高的決策單元，需要注意把握后期扶持投資中的比例協(xié)調(diào)關(guān)系，優(yōu)化后扶項(xiàng)目結(jié)構(gòu)，調(diào)整產(chǎn)業(yè)扶持目標(biāo)[17]，從而發(fā)揮更大的整體效益，進(jìn)一步改善移民生活，促進(jìn)移民增收。

三、結(jié)論與建議

水庫移民后期扶持增收效果是衡量移民政策實(shí)施效果的重要指標(biāo)，與移民群眾生活舒適度、幸福指數(shù)息息相關(guān)。運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，結(jié)合樣本決策單元面板數(shù)據(jù)，對(duì)河南省四個(gè)縣(市)大中型水庫移民后期扶持政策實(shí)施情況增收效果進(jìn)行了橫向、縱向?qū)Ρ确治?。結(jié)果顯示，四個(gè)樣本縣(市)后期扶持整體投入產(chǎn)出規(guī)模DEA強(qiáng)有效率為67.86%，存在優(yōu)化提升空間。相對(duì)其他投入指標(biāo)，各個(gè)樣本決策單元在交通道路等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面，對(duì)移民目前的生活生產(chǎn)水平提高、增收致富現(xiàn)狀而言，效果較為顯著。

對(duì)于松弛變量絕對(duì)值較大、冗余不足率較高的決策單元，需要各級(jí)移民管理機(jī)構(gòu)注意把握后期扶持投資中的比例協(xié)調(diào)關(guān)系，優(yōu)化后扶項(xiàng)目結(jié)構(gòu)，調(diào)整產(chǎn)業(yè)扶持目標(biāo)，從而改善移民生活。這其中主要包含兩個(gè)方面：一是資金使用管理方面，建議各縣級(jí)決策單元嚴(yán)格按照河南省項(xiàng)目管理辦法要求，強(qiáng)化項(xiàng)目庫建設(shè)，實(shí)現(xiàn)“資金等項(xiàng)目”為“項(xiàng)目等資金”；二是項(xiàng)目實(shí)施管理方面，建議各縣級(jí)決策單元?jiǎng)?chuàng)新項(xiàng)目財(cái)政評(píng)審和決算審計(jì)工作體制，推動(dòng)項(xiàng)目投資評(píng)審和決算審計(jì)工作進(jìn)度，同時(shí)提高責(zé)任意識(shí)，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理單位、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，嚴(yán)格按照河南省項(xiàng)目管理辦法要求，進(jìn)一步規(guī)范項(xiàng)目變更程序。

此外，文章的研究結(jié)論尚存在提升空間。比如，評(píng)估水庫移民增收效果應(yīng)該考慮其時(shí)間上的跨度，對(duì)四個(gè)單元之間的評(píng)價(jià)結(jié)論分析應(yīng)更精細(xì)和完整?？衫^續(xù)引入標(biāo)桿管理的思想，結(jié)合雙差分模型，對(duì)效率值相同或相近的情況，選取輸入最小和輸出最大指標(biāo)為最佳效益標(biāo)桿單元，從時(shí)間跨度上進(jìn)行更深層次的研究分析。