王延榮，王翡翡

(華北水利水電大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河南 鄭州 450046)

河南省作為制造業(yè)大省，其裝備制造業(yè)發(fā)展在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)、縮小與先進(jìn)地區(qū)差距、吸納勞動(dòng)力就業(yè)等方面舉足輕重。近年來(lái)，河南省連續(xù)出臺(tái)《河南省裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)行動(dòng)計(jì)劃(2017—2020年)》《河南省人民政府關(guān)于印發(fā)河南省智能制造和工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展三年行動(dòng)計(jì)劃(2018—2020年)的通知》等政策，將鄭洛新產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)等十一個(gè)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)作為河南省裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展示范園區(qū)，將鄭州航空港區(qū)智能裝備產(chǎn)業(yè)園等六個(gè)園區(qū)定位為重點(diǎn)培育的智能裝備產(chǎn)業(yè)園區(qū)，希望通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，打造國(guó)際先進(jìn)、國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的電力裝備、盾構(gòu)裝備、農(nóng)機(jī)裝備、礦山裝備生產(chǎn)基地，實(shí)現(xiàn)裝備制造業(yè)大省向裝備制造業(yè)強(qiáng)省的轉(zhuǎn)變。

一、文獻(xiàn)回顧

裝備制造業(yè)屬于戰(zhàn)略性基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，直接影響著各行各業(yè)的發(fā)展，是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)支柱，但裝備制造業(yè)對(duì)技術(shù)要求較高，在全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘愈加嚴(yán)重的狀況下，技術(shù)引進(jìn)的難度大大增加，模仿創(chuàng)新已不再適應(yīng)當(dāng)前發(fā)展形勢(shì)而被逐漸弱化，加強(qiáng)行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展勢(shì)在必行。裝備制造業(yè)具有高復(fù)雜性、高產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度、高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高盈利、高協(xié)同性六個(gè)特點(diǎn)，其發(fā)展水平已成為評(píng)價(jià)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和技術(shù)水平的重要指標(biāo)[1]。我國(guó)要想成為現(xiàn)代裝備制造業(yè)大國(guó)，占領(lǐng)世界制高點(diǎn)，掌控技術(shù)話語(yǔ)權(quán)，必須加大投入、加強(qiáng)研發(fā)、加快發(fā)展。裝備制造業(yè)屬于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，近年來(lái)廣大學(xué)者對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展做了深入研究，采用各種評(píng)價(jià)方法對(duì)創(chuàng)新發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行分析，如數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法[2-4]、隨機(jī)前沿分析法[5-8]、因子分析法[9-11]、主成分分析法[12]、在熵權(quán)基礎(chǔ)上改進(jìn)的TOPSIS法[13]及層次分析法[14]。包英群認(rèn)為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力是產(chǎn)業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的綜合能力，由創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力和創(chuàng)新支撐能力等構(gòu)成[15]。目前，廣大學(xué)者對(duì)于創(chuàng)新發(fā)展評(píng)價(jià)體系構(gòu)建的看法逐漸趨于一致，但在此基礎(chǔ)上，李丹和王欣認(rèn)為還應(yīng)采用收購(gòu)反映高科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力[16]。何星蓉從產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的角度添加了產(chǎn)學(xué)研成效指標(biāo)[17]。高技術(shù)行業(yè)的創(chuàng)新能力是將知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品或新工藝，可以用創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)反映[18]。孫麗艷等從創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新投入能力、研發(fā)能力、創(chuàng)新?tīng)I(yíng)銷能力和創(chuàng)新生產(chǎn)能力五個(gè)方面構(gòu)建了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[19]。孫峰等遵循科學(xué)、清晰和可操作的原則構(gòu)建了創(chuàng)新資源、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新效率五個(gè)一級(jí)指標(biāo)的評(píng)價(jià)體系[20]。鐘巍從技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境支持能力、技術(shù)創(chuàng)新投入能力、技術(shù)創(chuàng)新引進(jìn)吸收能力、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力、技術(shù)創(chuàng)新?tīng)I(yíng)銷能力、技術(shù)創(chuàng)新管理能力六個(gè)維度構(gòu)建了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建提供了新的思路和方法[21]。

上述學(xué)者從各個(gè)方面對(duì)裝備制造業(yè)進(jìn)行了研究，并取得了豐碩結(jié)果，但對(duì)河南省裝備制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的研究相對(duì)較少。綜合已有學(xué)者的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建方法，依據(jù)科學(xué)性、可操作性、系統(tǒng)性和對(duì)比性原則構(gòu)建由創(chuàng)新基礎(chǔ)水平、創(chuàng)新投入水平、創(chuàng)新支撐保障水平、創(chuàng)新產(chǎn)出水平四個(gè)維度組成的評(píng)價(jià)體系來(lái)反映河南省裝備制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展水平。采用熵權(quán)TOPSIS法，既能減少評(píng)價(jià)過(guò)程中個(gè)人主觀因素帶來(lái)的偏差，又能有效解決裝備制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展水平評(píng)價(jià)過(guò)程中的不確定問(wèn)題，使評(píng)價(jià)結(jié)果更加全面，為河南省裝備制造業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供理論依據(jù)。

二、河南省裝備制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源

2012年證監(jiān)會(huì)頒布新的行業(yè)分類以后，行業(yè)代碼發(fā)生變化，故收集2012—2017年的相關(guān)數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《河南科技統(tǒng)計(jì)年鑒(2012—2017年)》《河南統(tǒng)計(jì)年鑒(2013—2018年)》、河南省工業(yè)和信息化廳門戶網(wǎng)等，將收集的六年原始數(shù)據(jù)整理得到十七個(gè)二級(jí)指標(biāo)。2015年研究機(jī)構(gòu)、R&D活動(dòng)企業(yè)、科技四項(xiàng)支出、新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)費(fèi)用以及政府科技資金投入的原始數(shù)據(jù)缺失，為便于分析，使用缺失值前后兩年的均值對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)充與調(diào)整，從而得到完整的數(shù)據(jù)集。

(二)裝備制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指標(biāo)體系的構(gòu)建

1.創(chuàng)新基礎(chǔ)水平

夯實(shí)基礎(chǔ)是裝備制造業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新工作的基礎(chǔ)。行業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)及研究人員占比的增加是全面開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的前提，員工的積極性及職能水平是創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行的根本，R&D活動(dòng)開(kāi)展次數(shù)的增加是產(chǎn)出效應(yīng)的先決條件。因此，通過(guò)研發(fā)機(jī)構(gòu)企業(yè)占比、研究人員占比、全員勞動(dòng)生產(chǎn)率、R&D活動(dòng)企業(yè)占比來(lái)反映河南省裝備制造業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)水平。

2.創(chuàng)新投入水平

投入是創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中的血液，在人、財(cái)、物各方面的創(chuàng)新投入力度越大，創(chuàng)新成果就越好。裝備制造業(yè)是資金、勞動(dòng)及技術(shù)密集型行業(yè)，不僅需加強(qiáng)資金的投入，也要加強(qiáng)人力的投入。在發(fā)達(dá)國(guó)家，政府、社會(huì)、企業(yè)等各個(gè)層面都在科學(xué)研究方面投入大量的資金，鼓勵(lì)并引導(dǎo)企業(yè)自主創(chuàng)新，這是發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新能力強(qiáng)的原因之一。通過(guò)R&D人員全時(shí)當(dāng)量、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、科技四項(xiàng)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、用于科研機(jī)構(gòu)以及高校的經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、試驗(yàn)發(fā)展支出占比五個(gè)方面衡量河南省裝備制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展投入力度。

3.創(chuàng)新支撐保障水平

創(chuàng)新支撐保障水平是創(chuàng)新評(píng)價(jià)的核心內(nèi)容，高水平的研發(fā)能力、政府的關(guān)注與支持，都與企業(yè)提高經(jīng)濟(jì)效益具有正相關(guān)關(guān)系。河南省處于“引進(jìn)—落后—再引進(jìn)”的模式，主要把引進(jìn)技術(shù)消化吸收作為獲得技術(shù)支撐的主要來(lái)源，在自主研發(fā)和創(chuàng)新方面較為薄弱[22]。日本等較發(fā)達(dá)國(guó)家目前已進(jìn)入“快速引進(jìn)—完全吸收—拓展創(chuàng)新”模式，這種模式是指快速將世界先進(jìn)技術(shù)引入國(guó)內(nèi)，并被消化吸收應(yīng)用，在此基礎(chǔ)上把引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行改造以及拓展創(chuàng)新的一種產(chǎn)業(yè)發(fā)展，這種模式是河南省裝備制造業(yè)當(dāng)前需要努力的方向。加強(qiáng)政府的支撐保障，提高自主研發(fā)水平，打造自有品牌亟須實(shí)現(xiàn)。從政府部門科技活動(dòng)資金投入強(qiáng)度、研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除減免稅占比、有效發(fā)明專利數(shù)、發(fā)表科技論文數(shù)四個(gè)方面衡量河南省裝備制造業(yè)創(chuàng)新支撐保障水平。

4.創(chuàng)新產(chǎn)出水平

創(chuàng)新產(chǎn)出水平是科技成果轉(zhuǎn)化的體現(xiàn)，是創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的表現(xiàn)，是新技術(shù)成功被創(chuàng)造的綜合能力。裝備制造業(yè)是將科學(xué)技術(shù)和知識(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的最有深度、最有影響的產(chǎn)業(yè)，將科研成果以及知識(shí)進(jìn)行生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化后帶來(lái)的高經(jīng)濟(jì)效益及高社會(huì)效益是創(chuàng)新發(fā)展的成果體現(xiàn)。河南省裝備制造業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出水平可通過(guò)利潤(rùn)率、創(chuàng)新投入產(chǎn)出系數(shù)、新產(chǎn)品銷售率、新產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重四個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量。

最終確定了四個(gè)一級(jí)指標(biāo)、十七個(gè)二級(jí)指標(biāo)，構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。

表1 裝備制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

(三)裝備制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的評(píng)價(jià)方法

TOPSIS法是一種對(duì)有限方案進(jìn)行多目標(biāo)決策的分析方法，為有效減少權(quán)重計(jì)算受主觀性的影響，采用信息熵對(duì)指標(biāo)賦權(quán)，能夠較方便、科學(xué)、合理地評(píng)價(jià)創(chuàng)新發(fā)展水平合集[23]。具體計(jì)算步驟如下：

設(shè)有m個(gè)被評(píng)價(jià)對(duì)象，n個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，其中xij為第i個(gè)被評(píng)價(jià)對(duì)象第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的數(shù)值。得到評(píng)價(jià)矩陣

步驟一：數(shù)據(jù)處理

為消除量綱的影響，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，負(fù)數(shù)需要進(jìn)行非負(fù)化處理。此外，為了避免求熵值時(shí)對(duì)數(shù)無(wú)意義，數(shù)據(jù)進(jìn)行+0.01的平移：

對(duì)于越大越好的指標(biāo)：X′ij=

對(duì)于越小越好的指標(biāo)：X′ij=

步驟三：計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的熵值

步驟四：計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的差異系數(shù)

gj=1-ej。

指標(biāo)值X′ij的差異越大，對(duì)方案評(píng)價(jià)的作用越大，熵值ej越小，gj就越大，指標(biāo)也就越重要。

步驟六：計(jì)算第i個(gè)方案第j個(gè)指標(biāo)的得分vij=WjX′ij。

步驟七：確定理想解和反理想解

根據(jù)vij來(lái)確定正理想解A+和反理想解A-，之前的步驟已經(jīng)對(duì)負(fù)向指標(biāo)做了歸一化處理，所以正、反理想解分別為正向指標(biāo)的最大值組成的集合和負(fù)向指標(biāo)的最大值組成的集合。

步驟八：計(jì)算距離尺度

通過(guò)n維歐幾里得距離來(lái)計(jì)算距離尺度。目標(biāo)到A+的距離為S+，到A-的距離為S-:

步驟九：計(jì)算理想解的貼近度

式中：0 ≤Ci≤ 1。當(dāng)Ci= 0時(shí)，Ai=A-，表示該目標(biāo)為最劣目標(biāo)；當(dāng)Ci= 1時(shí),Ai=A+，表示該目標(biāo)為最優(yōu)目標(biāo)。

三、河南省裝備制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展水平評(píng)價(jià)

將搜集整理的河南省裝備制造業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理后，利用熵值法對(duì)河南省裝備制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展水平進(jìn)行計(jì)算，可得河南省裝備制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展評(píng)價(jià)體系中一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，如表2所示。

表2 裝備制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展水平評(píng)價(jià)體系指標(biāo)權(quán)重

從一級(jí)指標(biāo)來(lái)看，創(chuàng)新投入水平的權(quán)重最高，為0.3872，其次是創(chuàng)新支撐保障水平和創(chuàng)新基礎(chǔ)水平，說(shuō)明創(chuàng)新投入水平在河南省裝備制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中的影響力最大。從二級(jí)指標(biāo)來(lái)看，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度和用于科研機(jī)構(gòu)以及高校的經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度權(quán)重最大，說(shuō)明其是創(chuàng)新投入水平提升的關(guān)鍵。

對(duì)利用熵權(quán)法后加權(quán)生成的數(shù)據(jù)進(jìn)行TOPSIS分析，針對(duì)十七個(gè)指標(biāo)進(jìn)行TOPSIS評(píng)價(jià)，首先找出評(píng)價(jià)指標(biāo)的正、負(fù)理想解值(A+和A-)，接著計(jì)算出各評(píng)價(jià)對(duì)象分別與正負(fù)理想解的距離值S+和S-，進(jìn)而得出各評(píng)價(jià)對(duì)象與最優(yōu)方案的接近程度(C值)，并針對(duì)C值進(jìn)行排序，具體結(jié)果如表3所示。

表3 河南省裝備制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展TOPSIS評(píng)價(jià)計(jì)算結(jié)果

C表示評(píng)價(jià)對(duì)象與最優(yōu)方案的接近程度，該值越大說(shuō)明越接近最優(yōu)方案。2012—2017年間河南省裝備制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展水平呈“下降—上升”的發(fā)展趨勢(shì)。河南省是裝備制造業(yè)大省，但其創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)在一直處于中等水平。

根據(jù)表4河南省裝備制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展子系統(tǒng)的得分情況得出，創(chuàng)新基礎(chǔ)水平在不斷提高，科研機(jī)構(gòu)和科研人員在不斷增多，創(chuàng)新意識(shí)在增強(qiáng)，越來(lái)越多的企業(yè)開(kāi)始從事試驗(yàn)與發(fā)展活動(dòng)。創(chuàng)新支撐保障水平在提高，政府的資金支持力度在降低，說(shuō)明自主研發(fā)水平提高較多。在試驗(yàn)與發(fā)展經(jīng)費(fèi)在不斷提高的情況下，用于新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、引進(jìn)技術(shù)與改造以及用于產(chǎn)學(xué)研合作的費(fèi)用比例都在降低，創(chuàng)新投入水平在這六年間不斷降低，河南省對(duì)模仿創(chuàng)新及合作創(chuàng)新模式的引用程度在降低，創(chuàng)新產(chǎn)出水平同樣呈現(xiàn)六年間持續(xù)下降的趨勢(shì)。創(chuàng)新產(chǎn)出水平主要是通過(guò)新產(chǎn)品的產(chǎn)值及銷售收入體現(xiàn)，下降說(shuō)明河南省裝備制造業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化率低，研究成果并沒(méi)有轉(zhuǎn)化為有效的、高附加值、高技術(shù)含量的科技產(chǎn)品，經(jīng)費(fèi)的巨額支出與產(chǎn)品的產(chǎn)值形成了鮮明的對(duì)比，科研成果與產(chǎn)品研發(fā)之間缺乏“橋梁”連接，嚴(yán)重制約河南省裝備制造業(yè)的發(fā)展。

表4 河南省裝備制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展子系統(tǒng)熵值

四、結(jié)論與對(duì)策建議

(一)結(jié)論

通過(guò)熵權(quán)TOPSIS法得出河南省裝備制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展水平的TOPSIS評(píng)價(jià)值為0.48，可見(jiàn)其目前處于中等水平。創(chuàng)新基礎(chǔ)水平以及創(chuàng)新支撐保障水平逐漸提高，但創(chuàng)新投入和產(chǎn)出整體不成比例，科技成果轉(zhuǎn)化能力差。各個(gè)行業(yè)間的創(chuàng)新發(fā)展水平存在差異，因其行業(yè)的特點(diǎn)，各個(gè)行業(yè)對(duì)各個(gè)指標(biāo)的敏感程度也存在不同。

(二)對(duì)策建議

1.做好政策導(dǎo)向，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率

政府不僅應(yīng)加大科技活動(dòng)資金的投入，更應(yīng)鼓勵(lì)、重視企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，企業(yè)間的交流合作目前較為常見(jiàn)但仍需加強(qiáng)。同時(shí)，也要促進(jìn)校企合作，由政府出面搭建橋梁，通過(guò)建設(shè)產(chǎn)學(xué)研信息平臺(tái)、相關(guān)專家人才庫(kù)、科研成果庫(kù)以及相關(guān)的信息交流，加強(qiáng)創(chuàng)新發(fā)展上下游的連接。裝備制造業(yè)是將科學(xué)技術(shù)和知識(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的最有深度、最有影響的產(chǎn)業(yè)。所以，在科研管理上，不應(yīng)僅對(duì)科研成果進(jìn)行評(píng)定，更要將成果轉(zhuǎn)化后取得的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益等作為對(duì)科研人員進(jìn)行考核評(píng)定的依據(jù)，引導(dǎo)科研人員在重視學(xué)術(shù)價(jià)值的同時(shí)，也要注重市場(chǎng)價(jià)值的作用，提高科研成果的應(yīng)用率。

2.推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，淘汰落后產(chǎn)能

在目前已有的鄭洛新產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)、新鄉(xiāng)市動(dòng)力電池專業(yè)園區(qū)等十一個(gè)重點(diǎn)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展園區(qū)及鄭州航空港區(qū)智能裝備產(chǎn)業(yè)園、洛陽(yáng)國(guó)家大學(xué)科技園等六個(gè)重點(diǎn)智能裝備產(chǎn)業(yè)園區(qū)的基礎(chǔ)上，做大做強(qiáng)，加大投入及提高關(guān)注度。政府可以通過(guò)法律制度、政策規(guī)定、行政辦法等直接對(duì)產(chǎn)品不合格、造成資源浪費(fèi)以及環(huán)境污染的企業(yè)限制其運(yùn)營(yíng)，甚至對(duì)其實(shí)施關(guān)?；蛘D措施。通過(guò)制定產(chǎn)業(yè)布局規(guī)劃，指導(dǎo)各地區(qū)產(chǎn)業(yè)的選擇、調(diào)整與發(fā)展，避免重復(fù)建設(shè)，也可通過(guò)及時(shí)發(fā)布有關(guān)產(chǎn)業(yè)信息，盡可能克服由于信息不對(duì)稱帶來(lái)的盲目性，并將節(jié)省的資源投入到其他的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)中，實(shí)現(xiàn)有限資源最大化使用的目標(biāo)。