□鄒坦永

一、問(wèn)題的提出

技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)在動(dòng)力，也是改革開(kāi)放40 余年來(lái)中國(guó)取得重要經(jīng)濟(jì)成就的重要原因；技術(shù)創(chuàng)新的漸進(jìn)性特征，為中國(guó)趕超戰(zhàn)略提供了空間。中國(guó)采用趕超戰(zhàn)略、利用比較優(yōu)勢(shì)大大縮短了中外科技和產(chǎn)業(yè)差距，形成了較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。如今，前兩次工業(yè)革命的“第一窗口”即將關(guān)閉，新一輪科技革命的“第二窗口”已經(jīng)開(kāi)啟。當(dāng)前，以互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算為代表的新一代信息技術(shù)蓬勃發(fā)展，不斷改造、顛覆著傳統(tǒng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式。身處百年未有之大變局，機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存。中國(guó)能否順利擁抱這次變革，直接決定著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、高質(zhì)量發(fā)展的成敗。然而，美歐依靠強(qiáng)大的科技實(shí)力牢牢把控著核心技術(shù)、關(guān)鍵部件，不斷打壓中國(guó)新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)，試圖遏制住中國(guó)迅猛發(fā)展的勢(shì)頭，并將中國(guó)拖入中等收入陷阱的泥潭。

中國(guó)面臨的新形勢(shì)為：一是新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革勢(shì)頭不可阻擋；二是逆全球化勢(shì)頭出現(xiàn)，以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)中國(guó)新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的圍追堵截；三是中國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展、跳出中等收入陷阱的迫切需求。新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革是中國(guó)高質(zhì)量發(fā)展的重大契機(jī)，是否能夠突破科技封鎖、獲得核心技術(shù)與關(guān)鍵部件則成為中國(guó)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。因此，研究并把握技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一般性規(guī)律至關(guān)重要?？ㄌ}塔·佩蕾絲（2007）研究了技術(shù)革命與技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式轉(zhuǎn)換的一般規(guī)律，新范式的傳播分為導(dǎo)入期和展開(kāi)期，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)與制度之間的密切關(guān)系破裂，新經(jīng)濟(jì)與制度再度耦合；歷次技術(shù)革命浪潮先后經(jīng)歷爆發(fā)階段（技術(shù)的時(shí)代）、狂熱階段（金融的時(shí)代）、轉(zhuǎn)折點(diǎn)（反思和調(diào)整發(fā)展路線）、協(xié)同階段（生產(chǎn)的時(shí)代）、成熟階段（質(zhì)疑自滿情緒的時(shí)代）等幾個(gè)階段。揭示了技術(shù)革命與產(chǎn)業(yè)發(fā)展、范式轉(zhuǎn)換的規(guī)律[1]。后來(lái)學(xué)者以此范式為標(biāo)準(zhǔn)，從宏觀視角揭示了技術(shù)革命與產(chǎn)業(yè)發(fā)展、范式形成的過(guò)程，探討技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的機(jī)制、特征和績(jī)效變化，但沒(méi)有深入探討技術(shù)創(chuàng)新的演化規(guī)律，亦未揭示技術(shù)創(chuàng)新演化過(guò)程驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)在機(jī)制。而技術(shù)創(chuàng)新本身具有演化的階段性和連續(xù)性特征，并以此驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)階段性、連續(xù)性、漸進(jìn)性發(fā)展升級(jí)（呂政，2017；鄒坦永、2017、2020）[2-4]。從策略上看，現(xiàn)有文獻(xiàn)采取二分法分別研究漸進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新和激進(jìn)式創(chuàng)新，割裂了兩者之間的內(nèi)在聯(lián)系。近年，國(guó)內(nèi)學(xué)界圍繞漸進(jìn)與激進(jìn)創(chuàng)新展開(kāi)了激烈爭(zhēng)論就是證明。漸進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新觀點(diǎn)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新不可一蹴而就，主張遵循由漸進(jìn)式創(chuàng)新到激進(jìn)式創(chuàng)新的路徑（林毅夫,2014；李曉華，2016；鄒坦永、2017 等）[5-7]。激進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新觀點(diǎn)認(rèn)為漸進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新雖能提升產(chǎn)業(yè)績(jī)效，但不能掌握核心技術(shù)，易于受制于人，僅能獲得比較優(yōu)勢(shì)，不能獲得持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；顛覆性、突破性、原始創(chuàng)新等概念即是這種觀點(diǎn)的反映。

本質(zhì)上，技術(shù)創(chuàng)新是漸進(jìn)性的；即使激進(jìn)式、顛覆性創(chuàng)新亦是漸進(jìn)式創(chuàng)新的結(jié)果。正是基于這種基本判斷，本文試圖從技術(shù)創(chuàng)新演化的階段性過(guò)程入手，提出技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的分析框架，深入揭示兩者之間的內(nèi)在機(jī)制規(guī)律，為順利實(shí)現(xiàn)新一輪的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式轉(zhuǎn)換提供理論和政策性參考。

二、理論基礎(chǔ)與框架設(shè)定

（一）理論基礎(chǔ)

1.激進(jìn)式與漸進(jìn)式創(chuàng)新。從技術(shù)內(nèi)涵看，激進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新是基于新的科學(xué)和工程原理，從而區(qū)別于以往的科學(xué)和原理（Henderson、Clark，1990）[8]；新產(chǎn)品、新技術(shù)首次被引入市場(chǎng)，是一種全新、革命性和非連續(xù)的創(chuàng)新，往往與重大科學(xué)發(fā)明聯(lián)系密切（Stevens G A、Burley J，2003）[9]；具有新穎性、唯一性并對(duì)未來(lái)技術(shù)產(chǎn)生影響（Dahlin，、Behrens，2005）[10]。相反，漸進(jìn)式創(chuàng)新則是按照S 型技術(shù)曲線連續(xù)演化，是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的改善與拓展（Foster，1986）[11]。從市場(chǎng)維度來(lái)看，激進(jìn)式創(chuàng)新表現(xiàn)為滿足潛在顧客需要、為市場(chǎng)增加了顯著的新價(jià)值（Tushman、Anderson，1986；Bessant J，2000）[12-13]；企業(yè)在技能、知識(shí)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)技巧、工廠和設(shè)備等方面大部分的投資將被清除、替代（Nelson、Winter，2002；Colombo，2015）[14-15]。漸進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新主要有范式觀、市場(chǎng)與用戶觀、連續(xù)觀等四種代表性觀點(diǎn)（鄒坦永，2017）[7]。而且，技術(shù)創(chuàng)新來(lái)源具有開(kāi)放性，逐漸由企業(yè)內(nèi)部向外部延伸，是企業(yè)內(nèi)外多因素的彼此交互，涵蓋產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)業(yè)間、集群、區(qū)域、國(guó)家創(chuàng)新（Chesbrough，2003；Chesbrough、Teece，2002；梅亮、陳勁等，2014；趙放、曾國(guó)屏，2013；張永成等，2015；盛濟(jì)川等，2013）[16-21]?？傮w上，漸進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵主要包含三個(gè)方面；第一，在既定框架、范式、軌跡內(nèi)進(jìn)行連續(xù)演化，是對(duì)現(xiàn)有知識(shí)、技術(shù)、市場(chǎng)、工藝、產(chǎn)品與服務(wù)的拓展與改進(jìn)；第二，由大量、微小的改善或者簡(jiǎn)單調(diào)整構(gòu)成，是對(duì)激進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)一步完善與提升；雖然技術(shù)創(chuàng)新程度相對(duì)微小，甚至感覺(jué)不到變化，但可以提高生產(chǎn)率、降低生產(chǎn)成本，進(jìn)而增強(qiáng)產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；第三，較強(qiáng)的積累效應(yīng)，大量的小創(chuàng)新達(dá)到一定程度就會(huì)導(dǎo)致重大創(chuàng)新的產(chǎn)生。

2.技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程。熊比特創(chuàng)新是指企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)要素的新組合，從孵化新技術(shù)開(kāi)始。弗里德曼（1996）將科技創(chuàng)新外延擴(kuò)大到發(fā)明和創(chuàng)新的擴(kuò)散兩個(gè)過(guò)程，從科技發(fā)明開(kāi)始。Hage 和Hollingsorth（2000）提出“想法創(chuàng)新鏈（Idea－Innovation Chain）”概念，將創(chuàng)新過(guò)程擴(kuò)展到上游的想法、創(chuàng)意（idea）環(huán)節(jié)，并將創(chuàng)新分為以基礎(chǔ)研究、應(yīng)用性研究和發(fā)展研究為鏈的前端階段、以研究結(jié)果為基礎(chǔ)的鏈的中間階段、以新產(chǎn)品生產(chǎn)和市場(chǎng)化為鏈的后期階段[22]。余泳澤等（2014）在此基礎(chǔ)上將創(chuàng)新過(guò)程分為知識(shí)創(chuàng)新、研發(fā)設(shè)計(jì)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新三個(gè)緊密相連的階段[23]。洪銀興（2017）亦認(rèn)為，科技創(chuàng)新不能僅僅從研發(fā)和發(fā)明開(kāi)始，而應(yīng)該從科學(xué)發(fā)現(xiàn)即知識(shí)創(chuàng)新開(kāi)始直到新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，具體包括知識(shí)創(chuàng)新、應(yīng)用型科技創(chuàng)新、商業(yè)模式和市場(chǎng)創(chuàng)新階段[24]。鄒坦永（2017）初步提出了科技創(chuàng)新的一般過(guò)程，包括激進(jìn)式創(chuàng)新、主導(dǎo)設(shè)計(jì)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化、技術(shù)融合等；并從宏微觀、技術(shù)、市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品等六個(gè)維度將技術(shù)創(chuàng)新區(qū)分為激進(jìn)式創(chuàng)新、邊際創(chuàng)新、融合創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新以及十個(gè)子分類(lèi)方式，從理論上論證了技術(shù)創(chuàng)新演化的漸進(jìn)性質(zhì)[4]。此外，創(chuàng)新管理學(xué)文獻(xiàn)將技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程區(qū)分為產(chǎn)生新設(shè)想、研發(fā)、發(fā)展、試制、生產(chǎn)制造直至首次商業(yè)化。布萊恩·阿瑟（2014）認(rèn)為技術(shù)是技術(shù)的組合，具有自我進(jìn)化性特征，并指出技術(shù)創(chuàng)新按照單項(xiàng)或系列現(xiàn)象簇法發(fā)現(xiàn)、原理形成、域、域定、工程和解決方案的過(guò)程逐漸演化，揭示了技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程和本質(zhì)[25]?？傊夹g(shù)創(chuàng)新過(guò)程受供需雙向驅(qū)動(dòng)，覆蓋產(chǎn)業(yè)發(fā)展全過(guò)程。

3.技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展。技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有緊密的內(nèi)在聯(lián)系。從技術(shù)演化角度看，技術(shù)演進(jìn)存在生命周期的“S”曲線，先后經(jīng)歷萌芽期、成長(zhǎng)期、成熟期以及衰退期（黃慶等，2009）[26]。當(dāng)一個(gè)技術(shù)系統(tǒng)的進(jìn)化完成四階段以后，就會(huì)有激進(jìn)式創(chuàng)新的出現(xiàn)并產(chǎn)生一個(gè)新技術(shù)系統(tǒng)來(lái)替代它，經(jīng)過(guò)不斷地替代、被替代就形成了S 形曲線族。從產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的角度看，產(chǎn)業(yè)生命周期也呈現(xiàn)出類(lèi)似的“S”型特征（范·杜因，1993；向吉英，2007）[27-28]。產(chǎn)業(yè)演進(jìn)路線是由技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)在所決定（林毅夫，2014）[5]。本文認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)“S”曲線是由技術(shù)創(chuàng)新“S”曲線所決定；技術(shù)創(chuàng)新演進(jìn)的階段性決定了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的階段性。

（二）框架設(shè)定

基于以上分析，本文在佩雷斯（2007）、S 曲線、TRIZ 技術(shù)系統(tǒng)演化、鄒坦永（2017）等研究理論的基礎(chǔ)上提出LASIS 模型，揭示出技術(shù)創(chuàng)新具有演化的階段性、漸進(jìn)性特征，并直接導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“S”型曲線、產(chǎn)業(yè)績(jī)效和結(jié)構(gòu)變遷[1][3][7][25][28]。從過(guò)程視角看，技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有五個(gè)階段，而且技術(shù)創(chuàng)新的不同階段對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的驅(qū)動(dòng)作用存在機(jī)制、渠道差異（圖1）。第一階段是新技術(shù)導(dǎo)入（Leading-in）。研發(fā)和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域涌現(xiàn)新發(fā)明、新發(fā)現(xiàn)，既可以是發(fā)現(xiàn)自然界業(yè)已存在的具有明顯性質(zhì)的知識(shí)、產(chǎn)品比如熱現(xiàn)象、石油等，亦可以是需要科學(xué)探索才能發(fā)現(xiàn)的新原理、新知識(shí)，比如蒸汽動(dòng)力、電力、量子等技術(shù)。原始性技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新是主要?jiǎng)?chuàng)新形式。新知識(shí)、新技術(shù)創(chuàng)造新產(chǎn)品/服務(wù)，新需求驅(qū)動(dòng)新知識(shí)、新技術(shù)供給。運(yùn)用新技術(shù)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、滿足新需求是該階段的主要任務(wù)。第二階段是架構(gòu)創(chuàng)新（Architecture）。架構(gòu)創(chuàng)新就是技術(shù)系統(tǒng)的技術(shù)集成。技術(shù)架構(gòu)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)建構(gòu)推動(dòng)多樣化的技術(shù)產(chǎn)品，而這些不同的產(chǎn)品設(shè)計(jì)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中逐漸形成主導(dǎo)設(shè)計(jì)產(chǎn)品。主導(dǎo)設(shè)計(jì)產(chǎn)品一旦形成，技術(shù)創(chuàng)新就進(jìn)入了第三階段，即標(biāo)準(zhǔn)化（Standardization）。標(biāo)準(zhǔn)化階段致力于主導(dǎo)設(shè)計(jì)產(chǎn)品各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化，構(gòu)建統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)體系，諸如結(jié)構(gòu)、性能等。規(guī)模經(jīng)濟(jì)/范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)既提升產(chǎn)品多樣性又降低平均成本?？v向分工/橫向分工/模塊化整合產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈，促進(jìn)組織變革并進(jìn)一步提升生產(chǎn)效率。技術(shù)成熟、產(chǎn)業(yè)趨向飽和后，第四個(gè)階段融合創(chuàng)新（Integration）就成為技術(shù)創(chuàng)新的主要形式。融合創(chuàng)新主要是與其他產(chǎn)業(yè)技術(shù)的深度融合，既改造了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)又強(qiáng)化了新興產(chǎn)業(yè)，亦能催生新產(chǎn)業(yè)，進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提升整體產(chǎn)業(yè)素質(zhì)。經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)出衰退跡象。如果沒(méi)有重大技術(shù)突破，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就將長(zhǎng)期處于停滯。經(jīng)濟(jì)發(fā)展亟須重大技術(shù)創(chuàng)新的出現(xiàn)，從而開(kāi)啟下一輪的范式轉(zhuǎn)換（paradigm shift），新技術(shù)范式將逐漸取代舊范式。產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新存在雙向作用回路，一方面技術(shù)創(chuàng)新從供給側(cè)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，另一方面產(chǎn)業(yè)升級(jí)從需求側(cè)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)一步演化。雙回路機(jī)制推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的深入和產(chǎn)業(yè)階段式、螺旋上揚(yáng)式升級(jí)。

圖1 技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的LASIS 模型

這一分析框架對(duì)于進(jìn)行產(chǎn)業(yè)發(fā)展分析至少在以下方面具有重要意義：一是理論上明確了技術(shù)創(chuàng)新具有一定的周期規(guī)律性，歷史上三次重大技術(shù)和產(chǎn)業(yè)革命也印證了LASIS 的客觀性；二是該模型指出技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化具有階段性，每一階段具有不同的創(chuàng)新內(nèi)容和創(chuàng)新方式，為科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)研發(fā)指明了方向；三是該模型為后發(fā)國(guó)家進(jìn)行技術(shù)追趕、技術(shù)創(chuàng)新提供了具體路徑：一方面要通過(guò)引進(jìn)、消化、吸收縮短與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)差距，另一方面要在新興技術(shù)前沿領(lǐng)域進(jìn)行漸進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新并實(shí)現(xiàn)重大突破，以期在新一輪技術(shù)和產(chǎn)業(yè)變革中占據(jù)有利位置。

三、汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展案例分析

（一）新技術(shù)導(dǎo)入

交通運(yùn)輸一直是社會(huì)生活中的重要需求。人們先后采用牲畜、滾木、圓輪、馬車(chē)等來(lái)節(jié)省人力、時(shí)間。但直到瓦特蒸汽機(jī)這一新發(fā)明才大幅度提升了交通運(yùn)輸效率。從蒸汽機(jī)到內(nèi)燃機(jī)的發(fā)明，最初是基于日常自然、生活現(xiàn)象或物理現(xiàn)象的觀察。水沸騰時(shí)具有的膨脹現(xiàn)象、熱傳遞現(xiàn)象、圓木滾動(dòng)現(xiàn)象等都對(duì)蒸汽機(jī)的發(fā)明具有啟發(fā)作用。人們圍繞這些新知識(shí)進(jìn)行了大量技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。比如1712 年的紐科門(mén)蒸汽機(jī)、1774年瓦特與博爾頓聯(lián)合研發(fā)的動(dòng)力機(jī)械蒸汽機(jī)。后來(lái)在蒸汽機(jī)的基礎(chǔ)上，發(fā)明了內(nèi)燃機(jī)，比如，1838 年巴尼特（Barnett）和克拉克（Clerk）研發(fā)的兩沖程煤氣機(jī)、1860 年雷諾爾的較為實(shí)用的煤氣機(jī)、1862 年羅徹斯的四沖程發(fā)動(dòng)機(jī)、1876 年奧托的往復(fù)式四沖程煤氣機(jī)、1883 年戴姆勒的小型高速汽油機(jī)。內(nèi)燃機(jī)的發(fā)明促使內(nèi)燃機(jī)取得蒸汽機(jī)并最終形成了內(nèi)燃機(jī)汽車(chē)。1885 年、1886 年，戴姆勒先后發(fā)明了自行車(chē)汽油車(chē)、由機(jī)器驅(qū)動(dòng)的“馬車(chē)”。1886 年德國(guó)人奔馳（Carl Benz）研制成功了第一輛三輪汽車(chē)，一般被認(rèn)為是汽車(chē)誕生的標(biāo)志。這些技術(shù)和產(chǎn)品雖然性能較差，卻在交通運(yùn)輸領(lǐng)域掀起一場(chǎng)變革，為出行和生產(chǎn)方式開(kāi)辟了新的演化方向和路徑。

（二）架構(gòu)創(chuàng)新

1.設(shè)計(jì)競(jìng)爭(zhēng)。第一輛汽車(chē)屬于全新產(chǎn)品，改變了人類(lèi)出行方式。由于產(chǎn)品架構(gòu)、動(dòng)力驅(qū)動(dòng)等方面存在諸多可能性，技術(shù)創(chuàng)新就進(jìn)入了主導(dǎo)設(shè)計(jì)競(jìng)爭(zhēng)階段。人們將蒸汽、內(nèi)燃技術(shù)與其他領(lǐng)域的相關(guān)技術(shù)進(jìn)行架構(gòu)鏈接，試圖尋求能夠匹配技術(shù)能力、更加適合市場(chǎng)需求的新產(chǎn)品，比如，將這些新技術(shù)與煤礦抽水系統(tǒng)、馬車(chē)相結(jié)合等。設(shè)計(jì)競(jìng)爭(zhēng)本質(zhì)是為了實(shí)現(xiàn)新的主導(dǎo)設(shè)計(jì)產(chǎn)品而開(kāi)展的架構(gòu)創(chuàng)新過(guò)程。由導(dǎo)入的新技術(shù)系統(tǒng)（群1，如蒸汽原理、蒸汽機(jī)、內(nèi)燃機(jī)）與業(yè)已存在的技術(shù)系統(tǒng)（群2、群3、群4......如機(jī)械原理、機(jī)械工具等）成為架構(gòu)創(chuàng)新的技術(shù)來(lái)源（各種子技術(shù)）（圖2）。汽車(chē)技術(shù)系統(tǒng)涉及了多領(lǐng)域、跨學(xué)科的多樣化技術(shù)。但設(shè)計(jì)競(jìng)爭(zhēng)主要圍繞價(jià)值傳遞、價(jià)值載體結(jié)構(gòu)和性能指標(biāo)展開(kāi)，旨在于形成主導(dǎo)設(shè)計(jì)、占據(jù)主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)。技術(shù)創(chuàng)新體現(xiàn)在傳承、顧客、關(guān)聯(lián)、成本與創(chuàng)新等5 個(gè)維度（郝斌、任浩，2008）[29]。傳承性為后來(lái)研發(fā)者提供了研究參考，有效提升產(chǎn)品設(shè)計(jì)效率。顧客維度的創(chuàng)新主要是提升顧客價(jià)值、降低顧客成本。關(guān)聯(lián)性是指技術(shù)系統(tǒng)作為一個(gè)整體，確保相關(guān)技術(shù)之間的協(xié)同效應(yīng)。成本維度的創(chuàng)新主要通過(guò)影響設(shè)計(jì)成本與后續(xù)成本的高低來(lái)影響設(shè)計(jì)范式競(jìng)爭(zhēng)力。

圖2 架構(gòu)創(chuàng)新、主導(dǎo)設(shè)計(jì)形成與產(chǎn)業(yè)升級(jí)

2.設(shè)計(jì)競(jìng)爭(zhēng)與產(chǎn)品多元化。設(shè)計(jì)競(jìng)爭(zhēng)直接導(dǎo)致產(chǎn)品多樣性（圖3）。從產(chǎn)品架構(gòu)創(chuàng)新看，出現(xiàn)了三輪汽車(chē)、四輪汽車(chē)，也出現(xiàn)了開(kāi)放式、封閉式汽車(chē)、木制和鐵質(zhì)汽車(chē)；從動(dòng)力驅(qū)動(dòng)看，出現(xiàn)了以煤炭、電池、水、柴油和汽油為動(dòng)力的汽車(chē)。

圖3 設(shè)計(jì)競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新產(chǎn)品多元化

3.主導(dǎo)設(shè)計(jì)形成。經(jīng)過(guò)一個(gè)時(shí)期的市場(chǎng)試錯(cuò)和檢驗(yàn)，最終形成了現(xiàn)代汽車(chē)，主導(dǎo)設(shè)計(jì)產(chǎn)品由此得以確立。從構(gòu)造來(lái)看，汽車(chē)由發(fā)動(dòng)機(jī)、底盤(pán)（執(zhí)行裝置系統(tǒng)）、車(chē)身三部分構(gòu)成（圖4）。其中，發(fā)動(dòng)機(jī)作為核心動(dòng)力系統(tǒng)，由兩大機(jī)構(gòu)（曲柄連桿、配氣）和五大系統(tǒng)（冷卻、燃料供給、潤(rùn)滑、點(diǎn)火和啟動(dòng)）構(gòu)成；車(chē)身主要用來(lái)乘坐或裝載貨物，由殼體、門(mén)窗、內(nèi)外飾以及空氣調(diào)節(jié)裝置等構(gòu)成。產(chǎn)品升級(jí)主要源于總系統(tǒng)和子系統(tǒng)的協(xié)同創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新體現(xiàn)在傳承、顧客、關(guān)聯(lián)、成本與創(chuàng)新等5 個(gè)維度（郝斌、任浩，2008）[29]。傳承性為后來(lái)研發(fā)者提供了研究參考，有效提升設(shè)計(jì)效率。顧客維度的創(chuàng)新主要是提升顧客價(jià)值、降低顧客成本。關(guān)聯(lián)性是指技術(shù)系統(tǒng)作為一個(gè)整體，確保相關(guān)技術(shù)之間的協(xié)同效應(yīng)。成本維度的創(chuàng)新主要通過(guò)影響設(shè)計(jì)成本與后續(xù)成本的高低來(lái)影響設(shè)計(jì)范式競(jìng)爭(zhēng)力。此時(shí)，其他類(lèi)型的汽車(chē)雖然依然存在，但是都沒(méi)有成為主導(dǎo)產(chǎn)品。這些不同的產(chǎn)品依然在不斷地演化，隨著技術(shù)進(jìn)步，依然有成為新的主導(dǎo)產(chǎn)品的可能。比如，隨著石化資源的短缺和環(huán)境污染，電動(dòng)汽車(chē)呈現(xiàn)出了新的發(fā)展勢(shì)頭；信息技術(shù)、智能技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展則推動(dòng)了無(wú)人駕駛汽車(chē)的發(fā)展。

圖4 汽車(chē)主導(dǎo)設(shè)計(jì)構(gòu)造

需要指出的是，主導(dǎo)設(shè)計(jì)的形成是技術(shù)因素和非技術(shù)因素共同作用的結(jié)果，亦是技術(shù)與市場(chǎng)之間的權(quán)衡選擇過(guò)程。從主導(dǎo)設(shè)計(jì)內(nèi)涵可知，主導(dǎo)設(shè)計(jì)本身就是一種市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，由此又形成技術(shù)壁壘、工業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘和網(wǎng)絡(luò)規(guī)模壁壘（吳定玉、張治覺(jué)，2006）[30]。

（三）汽車(chē)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化

1.遞歸標(biāo)準(zhǔn)化。技術(shù)系統(tǒng)具有層級(jí)性，即技術(shù)總系統(tǒng)由次級(jí)、次次級(jí)子技術(shù)系統(tǒng)等構(gòu)成，直至遞進(jìn)到單一或系列的技術(shù)現(xiàn)象（布萊恩·阿瑟，2014）[25]。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化就是一層層、一級(jí)級(jí)地雙向遞歸標(biāo)準(zhǔn)化的過(guò)程，從總技術(shù)系統(tǒng)到子技術(shù)系統(tǒng)或者子技術(shù)系統(tǒng)到總技術(shù)系統(tǒng)，共同推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)的自強(qiáng)化機(jī)制并對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生影響（圖5）。

圖5 雙回路遞歸標(biāo)準(zhǔn)化

主導(dǎo)設(shè)計(jì)形成后，汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展基本上依靠漸進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)。技術(shù)創(chuàng)新主要圍繞發(fā)動(dòng)機(jī)控制系統(tǒng)、底盤(pán)控制系統(tǒng)、安全控制系統(tǒng)和通信控制系統(tǒng)四個(gè)技術(shù)模塊而開(kāi)展。從世界汽車(chē)專(zhuān)利數(shù)量看，四大控制系統(tǒng)專(zhuān)利數(shù)量和制造商專(zhuān)利數(shù)量分布不均衡。1972-2009 年間，發(fā)動(dòng)機(jī)控制系統(tǒng)專(zhuān)利數(shù)量呈現(xiàn)出平穩(wěn)上升趨勢(shì)[31]。2010 年以后，技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程明顯放慢。從國(guó)內(nèi)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)看，根據(jù)全球汽車(chē)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)平臺(tái)專(zhuān)利數(shù)據(jù)顯示，2011-2019 年，汽車(chē)專(zhuān)利領(lǐng)域發(fā)生了轉(zhuǎn)向，互聯(lián)網(wǎng)、智能網(wǎng)聯(lián)等技術(shù)專(zhuān)利上升。從技術(shù)創(chuàng)新的趨勢(shì)可以大概得出以下結(jié)論：一是汽車(chē)技術(shù)創(chuàng)新主要是在總技術(shù)系統(tǒng)下對(duì)子技術(shù)系統(tǒng)的進(jìn)一步改進(jìn)；二是產(chǎn)業(yè)技術(shù)融合創(chuàng)新是重要方面，特別在通信控制系統(tǒng)表現(xiàn)最為明顯，如在2001-2010 年間融合了電子信息技術(shù)推動(dòng)了技術(shù)創(chuàng)新的高速發(fā)展；三是總技術(shù)系統(tǒng)與子技術(shù)系統(tǒng)協(xié)同創(chuàng)新推動(dòng)技術(shù)升級(jí)，四大子系統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新關(guān)聯(lián)緊密，協(xié)同帶動(dòng)作用明顯；四是新能源、智能網(wǎng)聯(lián)汽車(chē)成為新的研發(fā)領(lǐng)域。漸進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新不斷提升汽車(chē)技術(shù)整體水平和汽車(chē)產(chǎn)業(yè)持續(xù)迭代升級(jí)。

2.汽車(chē)研發(fā)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)演變：從1.0 到4.0。從汽車(chē)發(fā)展歷史看，汽車(chē)研發(fā)技術(shù)先后經(jīng)歷了從研發(fā)技術(shù)1.0到4.0 的升級(jí)演化（圖6），表現(xiàn)出顯著的漸進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新特征（搜狐網(wǎng)，2019）[32]。汽車(chē)研發(fā)技術(shù)1.0 是物理測(cè)試驅(qū)動(dòng)的設(shè)計(jì)模式（Physical Test-Driven Design），可歸納為“知識(shí)技術(shù)設(shè)計(jì)、經(jīng)驗(yàn)判斷、試驗(yàn)修正、試驗(yàn)驗(yàn)證”的螺旋式上升迭代過(guò)程；該模式的時(shí)間跨度長(zhǎng)達(dá)100 多年。20 世紀(jì)90 年代，汽車(chē)研發(fā)進(jìn)入了技術(shù)2.0 時(shí)代，即“仿真驅(qū)動(dòng)設(shè)計(jì)”模式（Simulation-Driven Design）。該模式下的產(chǎn)品設(shè)計(jì)由非理性決策轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢蘩硇詻Q策，將研發(fā)周期由5 年縮短至3 年，顯著降低了研發(fā)成本。汽車(chē)研發(fā)技術(shù)2.0 后期，依賴(lài)于知識(shí)邏輯與仿真技術(shù)的輕量化設(shè)計(jì)已難以為繼。原因有三：一是技術(shù)和非技術(shù)因素中的任何一個(gè)單一因素均可對(duì)技術(shù)方案一票否決；二是基于知識(shí)邏輯與仿真技術(shù)的有限理性決策，面對(duì)輕量化問(wèn)題束手無(wú)策；三是基于現(xiàn)有技術(shù)條件下的車(chē)身結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)限制了減重空間。以大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)設(shè)計(jì)（Big data-Driven Design）為核心的汽車(chē)研發(fā)技術(shù)3.0則突破了以上限制，對(duì)現(xiàn)有研發(fā)體系進(jìn)行了變革。大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)設(shè)計(jì)的實(shí)質(zhì)是建立一個(gè)高度完善的汽車(chē)研發(fā)知識(shí)數(shù)據(jù)平臺(tái)，保證每一個(gè)進(jìn)入知識(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)的技術(shù)解決方案均是在技術(shù)2.0 條件下已經(jīng)被充分驗(yàn)證、成熟的技術(shù)方案。汽車(chē)研發(fā)技術(shù)4.0 采用人工智能驅(qū)動(dòng)設(shè)計(jì)模式（Artificial Intelligence-Driven Design），基于大數(shù)據(jù)與人工智能技術(shù)，將汽車(chē)項(xiàng)目流程管理與知識(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行深度結(jié)合，提供了一個(gè)高效解決方案。研發(fā)模式由“矩陣化管理”轉(zhuǎn)向“中心化管理”。

圖6 汽車(chē)研發(fā)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)演化：從1.0 到4.0

3.標(biāo)準(zhǔn)化驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的渠道。標(biāo)準(zhǔn)化通過(guò)成本節(jié)約與效率提升、價(jià)值鏈升級(jí)以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)與模塊化、技術(shù)擴(kuò)散四個(gè)中間變量驅(qū)動(dòng)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。第一，成本節(jié)約主要體現(xiàn)在交易成本、生產(chǎn)成本、人力資本三個(gè)方面。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)消除了市場(chǎng)主體之間的信息不對(duì)稱(chēng)、形成了規(guī)范的交易秩序，從而降低了信息成本（童磊、丁日佳，2004）[33]。第二，產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈?zhǔn)钱a(chǎn)業(yè)橫向分工和垂直分解的結(jié)果。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)化于產(chǎn)品、外化于組織管理行為。標(biāo)準(zhǔn)化通過(guò)約束技術(shù)的多樣性，加速技術(shù)擴(kuò)散與轉(zhuǎn)移促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)溢出，實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)。第三，技術(shù)基礎(chǔ)的類(lèi)似性和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一性使得規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)成為可能，也由此推動(dòng)生產(chǎn)趨向模塊化（modularization）。第四，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為技術(shù)積累、技術(shù)創(chuàng)新率提升和技術(shù)擴(kuò)散提供了方向和空間。后發(fā)經(jīng)濟(jì)體通過(guò)技術(shù)溢出效應(yīng)縮小技術(shù)差距；通過(guò)干中學(xué)效應(yīng)進(jìn)行自主創(chuàng)新。擁有技術(shù)創(chuàng)新成果的企業(yè)為了保護(hù)自身利益，一方面獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，另一方面制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并加以推廣，以此攫取更多經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。

4.標(biāo)準(zhǔn)化、產(chǎn)業(yè)格局變化。福特制幫助美國(guó)超越了歐洲。1906 年，歐洲汽車(chē)總產(chǎn)量尚不足5 萬(wàn)輛，主要作為奢侈品進(jìn)行多車(chē)型、單件生產(chǎn)、小范圍銷(xiāo)售。而美國(guó)則采取福特制開(kāi)始規(guī)模化生產(chǎn)價(jià)格低廉的汽車(chē)。1908年，福特公司推出的第一款T 型車(chē)，生產(chǎn)量高達(dá)1.066 萬(wàn)輛。1921 年，該款車(chē)的生產(chǎn)量占據(jù)了世界汽車(chē)市場(chǎng)的將近60%。福特制在美國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)成功的關(guān)鍵在于生產(chǎn)技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化，極大提高了生產(chǎn)效率并降低生產(chǎn)成本。最終，福特制幫助美國(guó)超越歐洲，并成為世界汽車(chē)產(chǎn)業(yè)中心。此外，模塊化創(chuàng)新和標(biāo)準(zhǔn)化則有效解決了產(chǎn)品種類(lèi)單一與多樣化市場(chǎng)需求及組織管理之間的矛盾。技術(shù)模塊化使得汽車(chē)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈呈現(xiàn)出垂直分工和水平分工的特征，逐漸形成了全球性分工體系。汽車(chē)產(chǎn)業(yè)分工逐漸由產(chǎn)業(yè)內(nèi)水平分工（產(chǎn)供銷(xiāo)分離）向產(chǎn)品內(nèi)分工演化（生產(chǎn)工序的外包分離）。在模塊化技術(shù)和信息化技術(shù)的共同作用下，企業(yè)的生產(chǎn)方式逐漸由少品種、大批量生產(chǎn)向多元化、個(gè)性化、小批量定制化生產(chǎn)轉(zhuǎn)變；產(chǎn)業(yè)組織也由縱向一體化向縱向一體化分解（vertical Disintegration）轉(zhuǎn)變，形成了一個(gè)規(guī)模巨大而又聯(lián)系緊密的網(wǎng)絡(luò)型組織結(jié)構(gòu)（林季紅，2009）[34]。

（四）產(chǎn)業(yè)技術(shù)融合：汽車(chē)產(chǎn)業(yè)迭代升級(jí)

隨著新技術(shù)系統(tǒng)日益成熟，汽車(chē)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)需求飽和、超額利潤(rùn)為零。在此背景下，汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要新技術(shù)、新動(dòng)力的出現(xiàn)，技術(shù)融合就成為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要途徑。汽車(chē)本身就是各種技術(shù)的集合體，不斷借鑒、吸納其他產(chǎn)業(yè)技術(shù)來(lái)增強(qiáng)汽車(chē)性能和質(zhì)量。從涉及的技術(shù)領(lǐng)域看，汽車(chē)技術(shù)包括信息技術(shù)、智能技術(shù)、衛(wèi)星、廣播、互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)技術(shù)等，還包括橡膠、裝飾等領(lǐng)域的技術(shù)。

從汽車(chē)產(chǎn)業(yè)與相關(guān)產(chǎn)業(yè)融合的途徑看，融合創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有四條途徑（圖7）。一是擴(kuò)散性創(chuàng)新融合，主要體現(xiàn)為汽車(chē)核心技術(shù)向其他產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散融合，形成新產(chǎn)業(yè)。比如蒸汽機(jī)、內(nèi)燃機(jī)與船、火車(chē)、飛機(jī)等地結(jié)合分別產(chǎn)生新產(chǎn)業(yè)。二是吸納型技術(shù)融合創(chuàng)新，主要體現(xiàn)為汽車(chē)產(chǎn)業(yè)吸納相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)以增強(qiáng)自身技術(shù)能力、增加產(chǎn)品功能、改善產(chǎn)品工藝。汽車(chē)功能之所以日益強(qiáng)大，原因就在于將衛(wèi)星定位、電氣化、人工智能、安全技術(shù)、新材料等技術(shù)融為一體。三是技術(shù)交叉融合創(chuàng)新，主要體現(xiàn)為不同產(chǎn)業(yè)的部分子技術(shù)、業(yè)務(wù)或業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、功能的融合。隨著產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工專(zhuān)業(yè)化、產(chǎn)業(yè)鏈延長(zhǎng)，在不同的產(chǎn)業(yè)鏈條的某些環(huán)節(jié)會(huì)出現(xiàn)重疊或相似的部分。這些重疊、相似的部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)最容易發(fā)生技術(shù)融合創(chuàng)新，甚至導(dǎo)致部分的合并，而原有產(chǎn)業(yè)仍獨(dú)立存在，但是融合后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)則發(fā)生了變化。四是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部技術(shù)整合創(chuàng)新，主要體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)部細(xì)分子產(chǎn)業(yè)的重組而成為新形態(tài)產(chǎn)業(yè)。汽車(chē)發(fā)展史表明，汽車(chē)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部不斷外化出很多新型產(chǎn)業(yè)。

圖7 融合創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的途徑

（五）范式轉(zhuǎn)換

從技術(shù)演變視角看，以上四個(gè)階段本身就是汽車(chē)產(chǎn)業(yè)新舊技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式轉(zhuǎn)換的過(guò)程。一旦新技術(shù)范式得以構(gòu)建、接受，就成為新的技術(shù)范式，也就相應(yīng)地成為傳統(tǒng)范式。在現(xiàn)有技術(shù)范式下，如果舊有汽車(chē)技術(shù)范式帶來(lái)的驅(qū)動(dòng)力得以充分發(fā)揮，產(chǎn)業(yè)發(fā)展將達(dá)到極限，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也就陷入了低增長(zhǎng)甚至零增長(zhǎng)的境地。此時(shí)，如果沒(méi)有出現(xiàn)新的科學(xué)技術(shù)和創(chuàng)新，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將變得越來(lái)越困難。于是，新一輪的技術(shù)范式轉(zhuǎn)換就成為必要。技術(shù)范式需要在科學(xué)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域取得重大突破，而這將是一個(gè)非常艱難而緩慢的過(guò)程。鄒坦永（2018）已經(jīng)對(duì)范式構(gòu)成、動(dòng)力、制約因素進(jìn)行了論述。新一輪的范式轉(zhuǎn)換主要涉及新技術(shù)系統(tǒng)的完善程度、新生產(chǎn)要素供給、基礎(chǔ)設(shè)施配套、市場(chǎng)發(fā)育度、組織變革、制度調(diào)整等六個(gè)方面[35]。目前，汽車(chē)產(chǎn)業(yè)正在經(jīng)歷新一輪的范式轉(zhuǎn)換過(guò)程，人工智能、無(wú)人駕駛則成為技術(shù)創(chuàng)新的主要內(nèi)容，很可能成為新技術(shù)范式。從人工智能技術(shù)發(fā)展來(lái)看，當(dāng)前仍然處于技術(shù)導(dǎo)入階段。新的生產(chǎn)要素、汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展制度體系、道路交通、組織模式還需做出相應(yīng)調(diào)整，最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)系統(tǒng)和非技術(shù)系統(tǒng)的有機(jī)結(jié)合，完成一次范式轉(zhuǎn)換。

四、研究結(jié)論與對(duì)策建議

（一）研究結(jié)論

本文探討了技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的過(guò)程機(jī)制，并提出一般性分析框架。研究發(fā)現(xiàn)有：（1）從技術(shù)創(chuàng)新演化過(guò)程看，技術(shù)創(chuàng)新先后經(jīng)歷新技術(shù)導(dǎo)入、架構(gòu)創(chuàng)新、標(biāo)準(zhǔn)化、融合創(chuàng)新、范式轉(zhuǎn)換等階段推動(dòng)產(chǎn)業(yè)漸進(jìn)式升級(jí)，并從供需兩端形成雙向驅(qū)動(dòng)的閉環(huán)。在技術(shù)創(chuàng)新的不同階段對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，升級(jí)具有差異化的特征和機(jī)制。（2）技術(shù)創(chuàng)新具有明顯的漸進(jìn)性質(zhì)，激進(jìn)式、顛覆性創(chuàng)新也是以漸進(jìn)式創(chuàng)新為基礎(chǔ)。因此，我們無(wú)須爭(zhēng)論新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)孰輕孰重的問(wèn)題。無(wú)論是新興產(chǎn)業(yè)還是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，都需要遵循技術(shù)創(chuàng)新演化的客觀規(guī)律。（3）漸進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新策略則是將新興產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)一起來(lái)的最佳路徑。激進(jìn)式（顛覆性創(chuàng)新）與漸進(jìn)式創(chuàng)新都是產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力。前者對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有根本作用，后者對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)績(jī)效提升具有顯著作用。我們不能顧此失彼，需要將兩者統(tǒng)一起來(lái)。（4）新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革同樣遵循該演化規(guī)律。市場(chǎng)主體和政府相關(guān)部門(mén)應(yīng)以此為依據(jù)作出決策，積極主動(dòng)適應(yīng)新一輪科技變革，制定相關(guān)決策。

（二）對(duì)策建議

1.根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的階段化特征，制定有針對(duì)性的政策并加強(qiáng)引導(dǎo)。按照新技術(shù)導(dǎo)入、架構(gòu)創(chuàng)新、標(biāo)準(zhǔn)化、融合創(chuàng)新和范式轉(zhuǎn)換的演化過(guò)程，給予差別化政策引領(lǐng)，形成供給側(cè)和需求側(cè)的良性互動(dòng)。這幾個(gè)階段不是孤立的，而是同時(shí)并存、相互聯(lián)系的。因此，在政策制定時(shí)，需要提前謀劃布局。導(dǎo)入階段應(yīng)重視基礎(chǔ)和應(yīng)用研究；架構(gòu)創(chuàng)新階段創(chuàng)造開(kāi)放、多元、包容的創(chuàng)新環(huán)境；標(biāo)準(zhǔn)化階段構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)體系；融合階段推進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散、跨界交叉融合；范式轉(zhuǎn)換階段加強(qiáng)制度供給，形成與新要素相適應(yīng)的制度體系。當(dāng)前，新科技革命正處于新技術(shù)導(dǎo)入和架構(gòu)創(chuàng)新并存階段，因此要特別重視前沿領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)和設(shè)計(jì)競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)主導(dǎo)產(chǎn)品和主導(dǎo)范式的確立。

2.加快新型基礎(chǔ)設(shè)施供給。新型基建是我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要保障，包括服務(wù)新經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)設(shè)施和對(duì)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施的數(shù)字化、智能化改造。一方面，加快以5G 網(wǎng)絡(luò)、人工智能、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)等公共服務(wù)設(shè)施，為數(shù)字經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型消除瓶頸；另一方面，推動(dòng)數(shù)字技術(shù)擴(kuò)散，加快對(duì)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施的數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級(jí)。最重要的是加快“補(bǔ)短板”進(jìn)程，一是城鄉(xiāng)設(shè)施供給均衡發(fā)展，補(bǔ)齊農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施短板；二是補(bǔ)齊制約新基建的短板，比如傳統(tǒng)基建中的特高壓、城際鐵路和軌道交通等。

3.加強(qiáng)研發(fā)提升創(chuàng)新與應(yīng)用能力。技術(shù)創(chuàng)新供給不足是中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要制約因素。中國(guó)需要利用體制和市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)，一方面，對(duì)照短板和差距逐一攻克“卡脖子”技術(shù)，另一方面，提升創(chuàng)新能力，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，爭(zhēng)取在新一代信息技術(shù)前沿取得突破。鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新、融合、擴(kuò)散，強(qiáng)調(diào)在創(chuàng)新中應(yīng)用、在應(yīng)用中創(chuàng)新。中國(guó)既要堅(jiān)持漸進(jìn)式創(chuàng)新推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，也要堅(jiān)持漸進(jìn)式創(chuàng)新推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，加快新興產(chǎn)業(yè)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)改造。

4.發(fā)揮政府與市場(chǎng)的協(xié)同機(jī)制。技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式轉(zhuǎn)換需要有為政府和有效市場(chǎng)的協(xié)同。有為政府在理論和基礎(chǔ)研究領(lǐng)域扮演重要角色，應(yīng)協(xié)同市場(chǎng)構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系，在技術(shù)前沿、關(guān)鍵技術(shù)、核心部件、新型材料等方面獲得突破。同時(shí)，加大公共服務(wù)要素供給以適應(yīng)新范式需求。市場(chǎng)是有效配置資源的重要主體，對(duì)市場(chǎng)變化、需求變化和存在問(wèn)題具有高度敏感性。因此，政府與市場(chǎng)需要形成有效協(xié)同機(jī)制，發(fā)揮各自?xún)?yōu)勢(shì)，以問(wèn)題為導(dǎo)向，從供需兩側(cè)同時(shí)發(fā)力推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，形成中國(guó)方案、中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)。