管婧婧 夏明

摘 要：高校技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效的提升有助于推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)高?？蒲谐晒膭?chuàng)新價(jià)值。以浙江省產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中心為研究對(duì)象，采用多案例研究法，對(duì)案例數(shù)據(jù)進(jìn)行編碼分析，構(gòu)建了“資源-能力-關(guān)系”的多要素模型，深入探討了影響高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)績(jī)效的要素構(gòu)成和要素內(nèi)涵。研究發(fā)現(xiàn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的資源要素呈現(xiàn)出一種由外到內(nèi)，從有形到無(wú)形的生成特點(diǎn);能力要素和關(guān)系要素分別具有內(nèi)外并重、多種多樣及工具型和表達(dá)型關(guān)系并存的特點(diǎn)。研究表明：以資源為基礎(chǔ)、關(guān)系為紐帶、能力為助力，三要素并進(jìn)才能推動(dòng)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)績(jī)效的提升。

關(guān) 鍵 詞：技術(shù)轉(zhuǎn)移;績(jī)效;資源;能力;關(guān)系

DOI：10.16315/j.stm.2021.02.006

中圖分類(lèi)號(hào)： F273.7

文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

Study on university technology transfer offices performance with

resource， capability， and relationship

GUAN Jing-jing1， XIA Ming2

（1.School of Tourism and Urban-Rural Planning， Zhejiang Gongshang University， Hangzhou 310018， China;

2.College of Pharmaceutical Science， Zhejiang Chinese Medical University， Hangzhou 311402， China）

Abstract：The high quality of university technology transfer offices performance can promote the industrialization of scientific research and realize its value. Taking Industry-University-Research Alliance Centers in Zhejiang province as cases， this study adopts the multi-case study method to encode and analyze the case data， and develop a “resource-capability-relationship” model to unveil the mechanism of performance enhancement for university technology transfer office. The resource element of university technology transfer office could be both internal and external， and tangible and intangible. The capability element has diversified and both internal and external sub-elements. The relationship element has both instrumental and expressive types. The three elements are jointly critical to the performance of university technology transfer office， as the resource is the basis; the relationship is the linkage and the capability is the force.

Keywords：technology transfer; performance; resource; capability; relationship

收稿日期： 2020-09-25

基金項(xiàng)目： 浙江省重點(diǎn)軟科學(xué)計(jì)劃項(xiàng)目（2019c25015）。

作者簡(jiǎn)介： 管婧婧（1980—），女，副教授，碩士生導(dǎo)師;

夏 明（1978—），男，副教授.

高校作為知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新的源泉之一，落實(shí)高?？蒲谐晒霓D(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化，既能實(shí)現(xiàn)自身創(chuàng)新價(jià)值，也能提升技術(shù)需求方的生產(chǎn)能力和競(jìng)爭(zhēng)力。由于技術(shù)轉(zhuǎn)移的涉及面廣、過(guò)程復(fù)雜、定價(jià)機(jī)制繁瑣;因此，如何提升高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率成為亟需破解的難題[1]。通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)構(gòu)建高校和企業(yè)間的橋梁是緩解這一難題的有效途徑之一。自20世紀(jì)70年代全球第一家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心誕生以來(lái)，其在世界各地蓬勃發(fā)展，為高校整合資源、校企對(duì)接、深化研究、加快技術(shù)轉(zhuǎn)移做出了卓有成效的貢獻(xiàn)[2]。為指導(dǎo)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的實(shí)踐，理論研究從技術(shù)、組織、人員、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等視角探索了各要素對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)績(jī)效的影響，但要充分發(fā)揮技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)在技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化中的作用有賴(lài)于各要素間的聯(lián)動(dòng)和綜合效應(yīng)發(fā)揮，促進(jìn)要素聯(lián)動(dòng)從而提升技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)績(jī)效的機(jī)理還有待進(jìn)一步地探索[3]。

自2013年起，浙江省在教育廳的統(tǒng)籌下，陸續(xù)成立了十余家由省屬高校與省內(nèi)縣市地方政府共建的高校產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中心。聯(lián)盟中心由一所高校牽頭，其余高校選派人員參與，地方政府為聯(lián)盟中心提供支持和幫助。這種校地合作、政府主導(dǎo)的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移模式具有鮮明的中國(guó)特色，既不同于美國(guó)常見(jiàn)的校外技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)模式，也不同于歐洲常見(jiàn)的校內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)模式[4]。本文以浙江省高校產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中心為研究對(duì)象，通過(guò)對(duì)多個(gè)案例的分析，歸納和總結(jié)影響高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)績(jī)效的要素及要素間關(guān)系，構(gòu)建起相應(yīng)的理論框架，為高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的建設(shè)提供理論支持。

1 文獻(xiàn)回顧

技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)（technology transfer office，簡(jiǎn)稱(chēng)TTO）的主要職能是為高校提供合作研究、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和商業(yè)發(fā)展等專(zhuān)業(yè)化的服務(wù)支持[5]，扮演著專(zhuān)利代理人、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人以及企業(yè)孵化器等角色，通過(guò)專(zhuān)業(yè)化、高質(zhì)量的服務(wù)提高技術(shù)轉(zhuǎn)移效率[6]。為更好地發(fā)揮技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的作用，提升技術(shù)轉(zhuǎn)移效率，研究者們從各個(gè)角度探討了技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)績(jī)效的影響因素。在技術(shù)層面上，待轉(zhuǎn)移技術(shù)的特點(diǎn)和市場(chǎng)潛力被認(rèn)為是影響技術(shù)轉(zhuǎn)移能否成功的關(guān)鍵因素[7]。在組織層面上，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的人力資源要素[8]，諸如員工稟賦技能[9]、人員經(jīng)驗(yàn)、人員規(guī)模以及領(lǐng)導(dǎo)人的愿景、戰(zhàn)略及領(lǐng)導(dǎo)力等對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的績(jī)效具有顯著影響，這是因?yàn)榧夹g(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)屬于典型的知識(shí)密集型服務(wù)企業(yè)，必須依靠員工作為知識(shí)創(chuàng)造、利用與增值的主體來(lái)實(shí)現(xiàn)知識(shí)服務(wù)的生產(chǎn)、傳播和應(yīng)用[10]。此外，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的資本投入、吸收能力、商業(yè)化導(dǎo)向[11]、有效的內(nèi)部和外部溝通、企業(yè)對(duì)卓越的承諾、回報(bào)導(dǎo)向的文化[12]、成立年限、社會(huì)聲譽(yù)、區(qū)域化程度和組織結(jié)構(gòu)也會(huì)影響到技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效的實(shí)現(xiàn)。

作為促進(jìn)高校和市場(chǎng)間技術(shù)轉(zhuǎn)移的機(jī)構(gòu)，其技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效也受到上游技術(shù)供應(yīng)方和下游技術(shù)接受方的影響。科研人員是技術(shù)的主要生產(chǎn)者，其研究能力、動(dòng)力和績(jī)效決定了技術(shù)成果的數(shù)量和質(zhì)量，進(jìn)而影響技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的績(jī)效[13]。高校作為科研人員的依托機(jī)構(gòu)，其科研獎(jiǎng)勵(lì)體系會(huì)影響科研人員的產(chǎn)出，間接影響技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效。此外高校規(guī)模、學(xué)科多樣性、R&D預(yù)算和經(jīng)濟(jì)不確定性[14] 也會(huì)影響到技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的績(jī)效。作為技術(shù)轉(zhuǎn)移的受讓方，企業(yè)的規(guī)模、轉(zhuǎn)移需求，以及所處行業(yè)的景氣程度，也在很大程度上決定了某一技術(shù)能否轉(zhuǎn)移成功[15]。由于技術(shù)轉(zhuǎn)移牽涉到多個(gè)主體，所以各主體間的互動(dòng)、文化阻礙，甚至企業(yè)、高校、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)之間的地理距離關(guān)系[16]也會(huì)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的績(jī)效產(chǎn)生影響。

通過(guò)對(duì)上述文獻(xiàn)的回顧，本文認(rèn)為已有對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)績(jī)效影響因素的研究，多基于歐美情境，商業(yè)化導(dǎo)向顯著。中國(guó)情境下高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的發(fā)展離不開(kāi)政府的引導(dǎo)和扶持以及公共資金的介入，引入政府主體的技術(shù)轉(zhuǎn)移將具有更復(fù)雜的要素構(gòu)成。已有研究雖然從多個(gè)層次，多個(gè)視角，發(fā)現(xiàn)并論證了影響技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)績(jī)效的多維因素，但總體而言，研究結(jié)果略為碎片化，未能很好地揭示各要素之間的關(guān)聯(lián)性并形成較為綜合性的要素模型，因此，有必要結(jié)合實(shí)際案例，基于中國(guó)情境對(duì)影響技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)績(jī)效的要素及其聯(lián)動(dòng)機(jī)制展開(kāi)深入研究。

2 研究設(shè)計(jì)與方法

2.1 研究方法

本文選擇案例研究法是因?yàn)椋旱谝?，案例研究方法擅于詳?xì)描述現(xiàn)實(shí)現(xiàn)象，分析發(fā)生原委[17]，有利于探索和揭示影響技術(shù)轉(zhuǎn)移中心績(jī)效的因果要素;第二，案例研究擅于探索復(fù)雜性關(guān)系[18]，能夠在校地合作模式下對(duì)高校、企業(yè)、地方政府、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等多方關(guān)系進(jìn)行系統(tǒng)性分析，提煉理論框架;第三，案例研究可以通過(guò)精細(xì)化的個(gè)案來(lái)探索規(guī)律，能在高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)尚處于探索階段，研究樣本數(shù)量不足的情況下，梳理出影響高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)績(jī)效的多方因素。

2.2 案例選擇

浙江省高校產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中心代表了高校和地方政府共同合作之下的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)模式。在收集13家中心各項(xiàng)量化資料的基礎(chǔ)上，實(shí)施“兩階段篩選” 程序，最終確定金華、象山和臺(tái)州等3家為案例，符合多案例研究的3～7個(gè)最佳案例數(shù)標(biāo)準(zhǔn)[19]。三家中心都成立于2013年，累積了較多的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。中心負(fù)責(zé)人在從高校被派遣到中心之前就長(zhǎng)期從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。三家中心在運(yùn)作中取得了較好的工作績(jī)效，具有較強(qiáng)的代表性。為了加強(qiáng)研究結(jié)果的外部有效性[20]，還訪(fǎng)談了浙江省高校產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中心的對(duì)口政府部門(mén)負(fù)責(zé)人。

2.3 資料收集

本文采用Patton所建議的三角互證法[21]，通過(guò)實(shí)地調(diào)研、訪(fǎng)談、內(nèi)部資料和網(wǎng)絡(luò)資料等多個(gè)來(lái)源獲取能夠相互印證的資料。實(shí)地走訪(fǎng)了3家聯(lián)盟中心，獲取內(nèi)刊、活動(dòng)記錄和總結(jié)年報(bào)等內(nèi)部資料。分別對(duì)2家聯(lián)盟中心及對(duì)口管理部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了一對(duì)一訪(fǎng)談，對(duì)1家聯(lián)盟中心實(shí)施了焦點(diǎn)訪(fǎng)談，錄音并整理了訪(fǎng)談?dòng)涗?。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)搜集媒體宣傳報(bào)導(dǎo)、相關(guān)公告等，使數(shù)據(jù)更為全面。對(duì)收集到的資料進(jìn)行多輪篩選和討論，以確保案例具有結(jié)構(gòu)和質(zhì)量的一致性，能夠以證據(jù)鏈的方式呈現(xiàn)。

3 數(shù)據(jù)分析與研究發(fā)現(xiàn)

3.1 數(shù)據(jù)編碼

基于扎根理論對(duì)案例原始資料依次進(jìn)行開(kāi)放性編碼，主軸性編碼和選擇性編碼分析。

3.1.1 開(kāi)放性編碼

對(duì)原始資料的開(kāi)放性編碼包括3個(gè)基本步驟，即貼標(biāo)簽、發(fā)現(xiàn)初始概念、通過(guò)初始概念發(fā)展范疇。通過(guò)對(duì)原始資料的逐詞、逐行、逐段和逐事項(xiàng)分解、檢視和比較，經(jīng)過(guò)多輪的抽象，文章提取了18個(gè)初始概念，并依據(jù)已有理論和文獻(xiàn)進(jìn)行了概念化命名。對(duì)初始概念進(jìn)一步概況后提取了8個(gè)范疇，包括制度支持、運(yùn)營(yíng)條件、客戶(hù)資源、人力資源、服務(wù)水平等組織內(nèi)在能力;科研人員研發(fā)、知識(shí)吸收和轉(zhuǎn)化能力等外部能力;政府、高校、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和企業(yè)的組織間關(guān)系、技術(shù)轉(zhuǎn)移人員個(gè)體的非正式關(guān)系及項(xiàng)目間關(guān)系。原始資料的語(yǔ)句分析，初始概念和范疇提取，如表1所示。

3.1.2 主軸性編碼

主軸性編碼通過(guò)將開(kāi)放性編碼不斷地比較，發(fā)現(xiàn)主要范疇間的各種聯(lián)系，在不斷的合并和類(lèi)聚中，發(fā)展起更具有指向性和理論性的范疇關(guān)系。主范疇的獲得通常運(yùn)用“因果條件→現(xiàn)象→脈絡(luò)→干預(yù)條件→行動(dòng)/互動(dòng)策略→結(jié)果”典型范式。本次研究通過(guò)對(duì)原始資料提煉出的8個(gè)副范疇進(jìn)一步歸并，最終得到3個(gè)主范疇，即資源要素、關(guān)系要素和能力要素，如表2所示。主范疇的作用是將所有的文本資料信息形成完整的證據(jù)鏈，經(jīng)過(guò)反復(fù)思考，漸漸梳理出故事線(xiàn)：企業(yè)需要技術(shù)創(chuàng)新才能得以生存發(fā)展，而高校的研發(fā)成果需要對(duì)接企業(yè)，發(fā)揮技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的作用具有必要性（因果條件）;設(shè)立校地合作模式的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)（現(xiàn)象）有助緩解問(wèn)題;現(xiàn)有科研人員的科研能力、知識(shí)轉(zhuǎn)化和吸收水平、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)條件、制度支持等構(gòu)成了技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的基本情境（情境條件）;技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的人員專(zhuān)業(yè)化水平和服務(wù)水平對(duì)績(jī)效具有重要影響（干預(yù)條件）;在此過(guò)程中，產(chǎn)生了組織間的互動(dòng)、項(xiàng)目互動(dòng)和個(gè)體關(guān)系運(yùn)作（互動(dòng)策略）;最終導(dǎo)向的是技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)績(jī)效（結(jié)果）。

3.1.3 選擇性編碼

選擇性編碼從主范疇中識(shí)別出核心范疇，并通過(guò)構(gòu)建“故事線(xiàn)”把主范疇串聯(lián)成有意義的故事。圍繞核心范疇把其他主范疇有機(jī)地關(guān)聯(lián)到一起，形成新的理論框架。本研究的核心范疇是圍繞“技術(shù)轉(zhuǎn)移中心績(jī)效”展開(kāi)提煉和論證的。在搜尋影響技術(shù)轉(zhuǎn)移中心績(jī)效的證據(jù)鏈的基礎(chǔ)上，構(gòu)建起故事線(xiàn)，將影響績(jī)效表現(xiàn)的3個(gè)主范疇概況為：資源、關(guān)系和能力，并闡述了主范疇與核心范疇間的關(guān)系結(jié)構(gòu)，如表3所示。

3.2 研究發(fā)現(xiàn)

三階段編碼的梳理表明高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的績(jī)效提升，有賴(lài)于其所擁有的資源要素、能力要素和關(guān)系要素。每一要素又可分解為若干子維度，互相關(guān)聯(lián)、共同推動(dòng)。

3.2.1 資源要素

資源要素是指高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)所具有的，在制度、運(yùn)營(yíng)、運(yùn)作等方面的外來(lái)支持和內(nèi)在擁有。源自校地合作，浙江省高校產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中心與母體高校及地方政府之間存在著緊密聯(lián)系。在發(fā)展初期，從高校和政府獲得了場(chǎng)地、經(jīng)費(fèi)、人員等多種物質(zhì)資源支持，成功度過(guò)了初創(chuàng)階段。高校產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中心在校地合作中有2種方式，一是和地方科技部門(mén)合作;二是與產(chǎn)業(yè)園合作。前者不僅能獲得省級(jí)政府部門(mén)的資源，也同時(shí)得到地方政府的支持，因此在初創(chuàng)和后續(xù)發(fā)展中展現(xiàn)出了比后者更多的優(yōu)勢(shì)，充分體現(xiàn)了政府資源的重要性。不過(guò)在持續(xù)運(yùn)營(yíng)中，人員的身份認(rèn)同、薪酬制度、職稱(chēng)職務(wù)、激勵(lì)體系等阻礙高校產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中心的發(fā)展，制度性資源的重要性開(kāi)始凸顯。此外，懂專(zhuān)業(yè)、有能力的技術(shù)轉(zhuǎn)移人員是技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的核心內(nèi)生資源，是提升轉(zhuǎn)移績(jī)效的關(guān)鍵。綜上高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的資源要素呈現(xiàn)出由外到內(nèi)，從有形到無(wú)形的生成特點(diǎn)。

3.2.2 能力要素

能力要素是指高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)及所屬高校的科研團(tuán)隊(duì)所具有的集體知識(shí)和技能。高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)所依托的高校科研力量為研發(fā)項(xiàng)目的商業(yè)化奠定了基礎(chǔ)。科研人員的吸收、創(chuàng)新能力從源頭決定了項(xiàng)目是否具有轉(zhuǎn)化價(jià)值。象山聯(lián)盟中心依托寧波大學(xué)、浙江萬(wàn)里學(xué)院的涉海研究的力量實(shí)現(xiàn)了“壇紫菜1號(hào)”“魚(yú)粉脫臭”等項(xiàng)目的落地。這些項(xiàng)目能夠成功轉(zhuǎn)化很大程度上是由于項(xiàng)目本身具有較好地推廣性。從經(jīng)營(yíng)管理角度，能力要素包括人力資源能力、財(cái)務(wù)能力、組織能力和學(xué)習(xí)能力等。內(nèi)在的運(yùn)營(yíng)、管理知識(shí)及能力尤為重要，雖建制相同，但內(nèi)在能力不同導(dǎo)致了同一省域內(nèi)各高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的績(jī)效差異。省級(jí)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人就表示“高校外派到聯(lián)盟分中心的負(fù)責(zé)人非常重要，很大程度上決定了分中心能做到什么程度。”

3.2.3 關(guān)系要素

關(guān)系要素的生成既是組織間資源依賴(lài)的需要，也體現(xiàn)了組織和個(gè)體間的契約締結(jié)和社會(huì)關(guān)系的嵌入。高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)牽連著高校、企業(yè)和政府，是創(chuàng)新體系關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的核心。因此關(guān)系的建構(gòu)和維系在很大程度上決定了其服務(wù)的成效[22]。組織間的關(guān)系契約包括表達(dá)型和工具型2種[23]。表達(dá)型關(guān)系以人情或情感認(rèn)同為基礎(chǔ);工具型關(guān)系則是以商業(yè)目標(biāo)、合作效率為導(dǎo)向。從浙江省高校產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中心的實(shí)踐來(lái)看，表達(dá)型和工具型關(guān)系契約同時(shí)存在。有基地負(fù)責(zé)人就表示“正是因?yàn)樽约菏峭辽灵L(zhǎng)的當(dāng)?shù)厝?，所以開(kāi)展工作相對(duì)更容易一些”?；谥袊?guó)的文化傳統(tǒng)和人情社會(huì)，表達(dá)型關(guān)系契約不可避免的存在于組織內(nèi)和組織間，甚至扮演著非常重要的作用[24]。這可能是因?yàn)楸磉_(dá)型關(guān)系具有較高的信任，而信任程度會(huì)正面影響知識(shí)轉(zhuǎn)移[25]。但表達(dá)型關(guān)系在商業(yè)利益前是不可靠的，只有發(fā)展為工具型關(guān)系契約，才能更好地促進(jìn)互惠共利。

3.2.4 要素關(guān)系與理論模型

從上述的三者關(guān)系來(lái)看，資源要素是基礎(chǔ)，組織的長(zhǎng)期發(fā)展源自其所擁有和控制的優(yōu)勢(shì)資源 [26]。但是資源優(yōu)勢(shì)并不必然轉(zhuǎn)化為組織績(jī)效，還需要組織具備利用資源的能力[27]。所以資源在很大程度上決定了能力，能力又促進(jìn)了資源的發(fā)揮。關(guān)系同樣源于資源，關(guān)系的形成保障了外部資源的獲取。資源依賴(lài)?yán)碚撜J(rèn)為組織間關(guān)系的核心是通過(guò)有目的的聯(lián)系，形成依賴(lài)關(guān)系，尋找替代性的資源，從而降低不確定性和“唯一性依賴(lài)”。因此組織間關(guān)系的構(gòu)建是獲取資源的必然要求，組織各自的資源優(yōu)勢(shì)是維系關(guān)系的根本。組織應(yīng)該具備關(guān)系能力，也就是企業(yè)間資源整合、知識(shí)共享和相互協(xié)調(diào)的能力[28]，反之關(guān)系的建立又有助于能力的互補(bǔ)和組織績(jī)效提升[29]。最終形成以資源為基礎(chǔ)、關(guān)系為紐帶、能力為助力的績(jī)效提升模型，如圖1所示。

4 討論

本文案例探討的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，具有政府牽頭、校地合作的特有建設(shè)模式，這一模式下的資源、關(guān)系和能力三要素在其構(gòu)成和發(fā)展上具有自身特點(diǎn)。首先，政府牽頭、校地合作的模式使得技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)在資源獲取上具有先天性?xún)?yōu)勢(shì)。在初創(chuàng)階段，由高校和地方政府注入的運(yùn)營(yíng)和客戶(hù)資源，以及為技術(shù)轉(zhuǎn)移人員提供的“鐵飯碗”，都能有效地促進(jìn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的啟動(dòng)和快速成長(zhǎng)。在技術(shù)轉(zhuǎn)移市場(chǎng)并未十分成熟的背景下，這一模式比商業(yè)化運(yùn)作更容易開(kāi)展工作。但在后續(xù)發(fā)展過(guò)程中，如果缺乏高校和政府在制度層面的突破，就會(huì)限制技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)內(nèi)生能力的發(fā)展，出現(xiàn)動(dòng)力不繼的情況。故而某種程度上政府牽頭、校地合作模式既有助于形成資源優(yōu)勢(shì)，但也可能成為影響能力提升的掣肘。

外部能力和組織間關(guān)系對(duì)校地合作技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的績(jī)效也具有重要影響。這里的外部能力主要還是體現(xiàn)在技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)所依托高校擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)服務(wù)。高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)比起商業(yè)化機(jī)構(gòu)更容易接觸到高校的科研資源。但現(xiàn)階段技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)雖名為高校派出機(jī)構(gòu)，實(shí)質(zhì)上與母體高校的聯(lián)系并不十分緊密，處于較為邊緣化的位置，導(dǎo)致其對(duì)產(chǎn)品（技術(shù)成果）生產(chǎn)的介入度較低，無(wú)法把控產(chǎn)品與企業(yè)需求的契合度，降低了技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功率。在缺乏制度性資源支持的情況下，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)需要依賴(lài)組織間關(guān)系來(lái)實(shí)現(xiàn)與母體高?？蒲匈Y源的對(duì)接，關(guān)系成為制度性資源的替代，成為一種非正規(guī)渠道的補(bǔ)充。

實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)績(jī)效的另一個(gè)關(guān)鍵在于內(nèi)在能力，主要表現(xiàn)為高校派出技術(shù)轉(zhuǎn)移人員的能力和專(zhuān)業(yè)化程度。高校外派人員存在著一定的專(zhuān)業(yè)局限性，且為非固定崗位，流動(dòng)性較大，不利于建立與企業(yè)、地方政府之間的長(zhǎng)久聯(lián)系。除了培養(yǎng)和提升人員的專(zhuān)業(yè)能力，理順高校與附屬技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)人員的關(guān)系也是必不可少的。實(shí)施項(xiàng)目經(jīng)理人制度，激勵(lì)工作人員提升專(zhuān)業(yè)服務(wù)是較為可行的方案，但這一方案的實(shí)施同樣需要制度資源的支持。

5 結(jié)論

資源是技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的基礎(chǔ)。政府部門(mén)牽頭與介入，為高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的建立提供了極大的資源助力。但除初期外部資源注入外，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)在發(fā)展中更要注意培育內(nèi)生資源。對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)而言，運(yùn)營(yíng)能力和知識(shí)管理能力同等重要。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)要長(zhǎng)期發(fā)展，需要與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的各個(gè)主體建立密切關(guān)系。這種關(guān)系不能僅依賴(lài)于基于情感認(rèn)同的表達(dá)型關(guān)系，更要依靠以商業(yè)合作效率為基礎(chǔ)的工具型關(guān)系。資源、能力和關(guān)系共同推動(dòng)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的績(jī)效提升。

本文的理論貢獻(xiàn)在于：一是整合了資源基礎(chǔ)觀理論、能力理論和關(guān)系理論，圍繞高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)績(jī)效提升構(gòu)建了綜合性的解釋框架，較為全面的描述了影響技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)績(jī)效的主要要素;二是解析了三大要素的構(gòu)成維度，區(qū)分了運(yùn)營(yíng)資源、客戶(hù)資源、制度資源、外圍能力、內(nèi)核能力、組織間關(guān)系、個(gè)體關(guān)系和項(xiàng)目關(guān)系等基本維度。比較文獻(xiàn)綜述中所提及的績(jī)效影響因素，文章強(qiáng)調(diào)了關(guān)系這一中國(guó)情境要素的重要性;三是通過(guò)剖析要素間、維度間的互相影響，增加了對(duì)影響技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)服務(wù)績(jī)效的各要素間關(guān)系結(jié)構(gòu)的理解。文章的實(shí)踐貢獻(xiàn)在于：一是高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)在政府和高校的支持下，比商業(yè)化機(jī)構(gòu)更具有資源優(yōu)勢(shì)，如果能夠突破制度瓶頸，將在創(chuàng)新體系中發(fā)揮較好的作用。因此，應(yīng)該鼓勵(lì)高校建設(shè)附屬技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu);二是高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)需要爭(zhēng)取資源、維建關(guān)系并培養(yǎng)能力，從而實(shí)現(xiàn)績(jī)效提升。

文章主要采用了多案例研究的方法，雖研究過(guò)程規(guī)范，鑒于沒(méi)有納入跨區(qū)域、跨時(shí)間的比較研究，因此所提出的理論模型在普遍化上還有待加強(qiáng)。未來(lái)可以通過(guò)采集跨區(qū)域、多類(lèi)型高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的跨時(shí)間段案例，檢驗(yàn)并完善現(xiàn)有的理論框架，拓展研究的深度和廣度。

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[編輯：厲艷飛]