段慧英

[摘?要]?一個國家整體科技創(chuàng)新能力的發(fā)展，一定程度上有賴于完備、合理的科技獎勵體系。澳大利亞的科技獎勵體系具備科技獎勵主體與資金來源多樣化，民間獎勵為主、政府獎勵為輔，精神與物質獎勵并重，注重對特殊群體的獎勵等特點。相應地，這也啟示我國應促進設獎主體與資金來源多樣化，積極引導并支持民間獎項的發(fā)展，協調物質獎勵與精神獎勵的關系以及提高青年人才與女性獎項的比重等，從而進一步完善我國的科技獎勵制度。

[關鍵詞]?澳大利亞?科技獎勵?特征?啟示

[中圖分類號]G301;N01

[文獻標識碼]A[文章編號]1001?0040-07

一、引言

科技獎勵是對科技工作者科研能力與成果的承認與評價，目的在于激發(fā)每名科技工作者從事科研的積極性，促進整個社會的創(chuàng)新與進步?？萍吉剟钍菄覟榧钭灾鲃?chuàng)新、激發(fā)人才活力、營造良好創(chuàng)新環(huán)境采取的重要舉措，對于促進科技支撐引領經濟社會發(fā)展、加快建設創(chuàng)新型國家和世界科技強國具有重要意義[1]。伴隨著科學技術在世界范圍內的飛速發(fā)展，國家之間綜合國力的競爭日益加劇，具有激勵作用的科技獎勵體系也愈發(fā)受到世界各國的高度重視。不難發(fā)現，科學、合理的科技獎勵體系是催生新科研成果的有效制度保障，同時也對激勵科研人員的創(chuàng)新積極性有著不可替代的作用。目前，科技獎勵已被政府、高校、科研單位以及科技型企業(yè)廣泛應用于激發(fā)科研人員的創(chuàng)新意愿和科研動力。2020年12月1日，我國《國家科學技術獎勵條例》經第三次修訂后正式施行，新版條例在報獎方式、獎勵對象以及科技獎勵誠信建設等三個方面進行了修訂，但是目前看來，我國的科技獎勵制度仍有一定進步和完善的空間。

澳大利亞是亞太地區(qū)的重要國家，其國土面積遼闊，經濟發(fā)達，人口密度較低，經濟結構較為單一，但科技創(chuàng)新能力和經濟競爭力不容小覷[2]。澳大利亞近年來十分重視國家科技創(chuàng)新能力的提升，并為此實行了一系列強有效的舉措。2015年12月，澳大利亞政府頒布《國家創(chuàng)新和科學議程》報告，核心要點是計劃在未來4年時間內投入11億美元，用以“激發(fā)明智的想法，從而促進商業(yè)增長、本地就業(yè)和全球成功”[3];2016年，聯邦政府成立創(chuàng)新和科學澳大利亞理事會（ISA），專門在創(chuàng)新、科學及研究方面為政府提供戰(zhàn)略性建議;2017年3月，澳大利亞政府制訂了“到2030年躋身世界創(chuàng)新型國家頂尖行列”的發(fā)展目標;2018年，ISA又發(fā)布了《澳大利亞2030——創(chuàng)新促進繁榮》創(chuàng)新戰(zhàn)略，該戰(zhàn)略面向“2030年澳大利亞創(chuàng)新型國家頂尖行列”建設目標，為澳大利亞政府的決策提供重要支撐。更為關鍵的是，為鼓勵科研人員對科學技術的基礎研究和創(chuàng)新發(fā)展，澳大利亞逐步建立起與其科技及經濟社會發(fā)展相適應的科技獎勵體系，這對調動澳大利亞科技工作者的科研積極性、提高國家科研創(chuàng)新水平、推動社會整體發(fā)展起到了不可估量的作用。澳大利亞科技獎勵體系具備的特點對于完善我國的科技獎勵制度具有重要的參考價值。

二、澳大利亞科技獎勵體系的特點

如今，澳大利亞對科研成果的獎勵已經成為政府和社會鼓勵基礎研究和引導技術創(chuàng)新的重要手段之一，其科技獎勵體系具有以下幾個特點。

（一）科技獎勵主體與資金來源多樣化

科技獎勵主體是指科技獎勵活動的實施者，政府、非營利性機構、社會團體、企業(yè)、個人等均可作為科技獎勵主體[4]。澳大利亞經濟與科技體制的多元化特點在一定程度上也決定了澳大利亞科技獎勵體系的多元化。

首先，除聯邦政府和各州政府部門設立的獎項之外，澳大利亞各大學會、基金會、高校和非營利機構等也都設立了眾多獎項。這些獎項與政府各部門設置的獎項相互獨立，政府對其獎項的設置和運行很少干預，民間機構對各自獎項的設立和管理擁有較大的自主權。澳大利亞并不存在類似國家科學技術獎勵辦公室的政府管理機構，故民間機構的設獎也無需經過政府的層層審批和備案。此外，澳大利亞鼓勵并支持本國的科研人員積極開展高水平研究，以申請外部（國際）獎勵。與此同時，澳大利亞各級政府、學會和高校既可以成為某個獎項的獨立設置者，也可以互相合作頒發(fā)一些科技獎項，比如聲名顯赫的“澳大利亞博物館尤里卡獎”，就是由澳大利亞博物館、國家科學機構、政府組織、大學和企業(yè)等多個主體聯合頒發(fā)的。

其次，獎金的來源和渠道也呈多樣化特點，這一點在民間獎項上體現得尤為突出。例如，澳大利亞科學院大多數獎項的獎金都是來自于個人、團體和高校捐贈或企業(yè)贊助，比如雅克·米勒實驗生物醫(yī)學獎章的獎金來源于塔尼亞·費爾德曼夫人和馬克·費爾德曼教授的捐贈金;南?！っ桌锼躬務碌莫劷鹨彩怯擅桌锼菇淌诘呐笥?、同事以及墨爾本大學長期資助;約翰·布克獎的獎金則是來源于八國集團工程與聯合學院院長的資金支持;澳大利亞國立大學和昆士蘭大學等知名高校因長期接受社會各界的捐贈和資助，其科研獎項的資金也部分來源于外部渠道。

（二）民間獎勵為主，政府獎勵為輔

按獎勵主體來劃分，可將科技獎勵分為政府獎和民間獎。一般來說，除政府之外的獎勵主體均被歸入民間一類。民間獎項即社會層面設立的科技獎勵，與政府科技獎勵相對，是指國（境）內外企業(yè)事業(yè)組織、社會團體及其他社會組織和個人面向社會設立的經常性的科學技術獎勵[5]。通過對澳大利亞科技獎勵體系的梳理和分析，不難看出，嚴格意義上的政府層面獎勵并不算豐富，另有許多獎勵在某種程度上都是與一些社會機構合作設立并頒發(fā)的，并不完全由政府獨立負責。然而，澳大利亞民[JP+2]間層面獎項的數量和種類繁多，已成為其科技獎勵體系中的主體構成，并且從獎勵聲望上看，有些民間獎項已超越政府所設立的獎項。

除表1中這些相對有代表性的科研院所、專業(yè)學會、基金會以及高校的獎項之外，另有許多頗具權威性的組織機構也設置了一定數量的獎項。例如，澳大利亞國慶日理事會（NADC）設立的“澳大利亞年度大獎”，每年都會頒發(fā)4個類別的獎項來表彰澳大利亞人的重要成就和突出貢獻;澳大利亞國家干細胞基金會為杰出的、處于職業(yè)生涯中期的科研人員設立并頒發(fā)“梅特卡夫干細胞研究獎”，旨在表彰他們對干細胞研究做出的卓越貢獻;澳大利亞政策和科學研究所設有“高罌粟獎”和“CSL費羅莉獎章”，前者表彰各大科學領域內處于職業(yè)生涯早期的研究人員的卓越表現，并贊賞他們向社會傳播科學的熱情和能力，后者認可的是澳大利亞生物醫(yī)學研究人員在生物醫(yī)學科學、人類健康領域取得的終身成就;墨爾本大學的“喬治娜·斯威特定量生物醫(yī)學女性獎”，旨在鼓勵和支持在定量生物醫(yī)學領域表現優(yōu)異的女性科學家，該獎項面向所有澳大利亞科研人員開放，并不局限于該學校內部。以上這些民間獎項均在澳大利亞占有相當重要的地位，它們?yōu)榭蒲腥藛T帶來的職業(yè)榮譽和社會認可度比某些政府獎勵還要高。

（三）精神與物質獎勵并重

精神獎勵是對獲獎者的個人能力和社會貢獻表示贊賞與認可的一種方式?？蒲腥藛T在精神上追求社會價值與科學共同體對其成就承認的同時，將科研作為職業(yè)和謀生手段的他們，也有相應的物質追求，除了滿足有尊嚴的生存需要外，還要滿足用于知識更新、學術交流、信息獲取等多種與科研間接或直接相關的需求[6]。精神獎勵與物質獎勵相結合，符合人的雙重屬性，能收到較好效果，這也是目前世界各國采用最多、被認為最為適宜的一種獎勵形式[7]。

澳大利亞各層面的獎勵主體也大多采取精神與物質獎勵相結合的方式。物質方面的獎勵主要包括獎金和科研資助兩種方式，例如，澳大利亞最負盛名的“總理科學獎”，該獎設有3個子類別，共計7個獎項，每位獲獎者除獲得最高的榮譽和尊重之外，另有共計75萬美元的獎金用于獎勵并資助與其研究相關的科研活動;精神方面的獎勵主要有獎章、榮譽證書和榮譽稱號等，例如，澳大利亞科學院與澳大利亞地質學會設立的一系列獎項，除頒發(fā)相應的獎金外，幾乎都會向獲獎者另外授予一枚精心設計并制作的獎牌或紀念章。這種物質與精神獎勵相結合的方式，既可以靈活地契合并滿足科研人員的真實需求，又能夠起到很好的激勵作用。

（四）注重對特殊群體的獎勵

1土著群體。?澳大利亞是一個擁有多元文化和群體的移民國家，在總人口中，除了來自世界各地的移民之外，土著人也占有一定的比例。在1788年首批英國殖民者登上這片土地之后的200多年時間里，土著人曾經歷過一段較長時間的苦難生活，但隨著他們的不懈努力和斗爭，以及政府土著政策的不斷改進，這個群體得到了來自全社會的認同和尊重，社會各界也相當注重于獎勵一些對土著人產生有益影響的科研項目。在政府層面，西澳大利亞州的“總理科學獎”，其中有一個子類別為“殼牌土著STEM年度學生獎”，這類獎項專門頒發(fā)給在科學、技術、工程或數學領域表現優(yōu)異的西澳土著學生;在學術機構層面，澳大利亞聯邦科學與工業(yè)研究組織設立的“土著科學、技術、工程和數學獎”，就是為了表彰在上述4個領域學習和工作的土著或托雷斯海峽島民的成就而設立的;在高校層面，昆士蘭大學設有“土著社區(qū)影響獎”，該獎項旨在表彰那些長時間致力于為土著或托雷斯海峽島民伸張正義、爭取福祉權利并促進和解的研究人員。

2女性群體。?女性群體在澳大利亞享有很高的社會地位，一方面是因為西方“人人生而平等”的觀念由來已久;另一方面也與19世紀末20世紀初在澳興起的“女權運動”有關。自“女權運動”取得極大成功之后，澳大利亞女性的權利意識空前覺醒、社會地位顯著提高。因此，澳大利亞非常重視對女性科研成就的認可與鼓勵，不但所有的獎項都積極鼓勵女性申請?zhí)崦?，而且從政府層面到民間層面，均設立了專門表彰女性科研工作者的獎項。例如，昆士蘭州政府設立的“女性科技獎”、維多利亞州的“女性獎學金”、澳大利亞科學院的“多蘿西·希爾獎章”、“南?！っ桌锼埂豹務乱约澳珷柋敬髮W的“喬治娜·斯威特定量生物醫(yī)學女性獎”等重大獎項，均是為了表彰各專業(yè)領域的女性科研人員而設立。

3青年科技人才。?人才是發(fā)展科技的先決條件，青年科技人才正處于人生的上升期，他們有能力、有抱負，該群體的發(fā)展事關整個國家的科技前景，增強國家科技實力離不開青年人才的貢獻。澳大利亞相當關注青年科技人才的培養(yǎng)和鼓勵，并專門為這個群體設置了眾多獎項。澳大利亞各大政府、科學院、皇家化學學會、基金會以及一些高校都專門為處于職業(yè)生涯早期或中期的青年科研人員設立獎項，以此來資助并鼓勵他們開展科研工作。澳大利亞對本國青年科技人才群體的重視程度可見一斑。

三、澳大利亞科技獎勵體系對我國的啟示

我國近年來十分注重國家整體科技創(chuàng)新能力的發(fā)展，這對推動我國科學實力發(fā)展、提升綜合國力有著重要意義，黨中央、國務院對科技創(chuàng)新與發(fā)展也不斷提出新的更高要求。黨的十八大提出，“科技創(chuàng)新是提高社會生產力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置”;我國的“十三五”規(guī)劃也要求牢固樹立并貫徹落實“創(chuàng)新、協調、綠色、開放、共享”的發(fā)展理念，并著重強調“創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力”;2020年政府工作報告也多次提及“創(chuàng)新”，并于9月印發(fā)《關于加快構建大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新支撐平臺的指導意見》，旨在激發(fā)大眾的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情。目前，得益于國家的強烈號召與廣大科研人員的積極響應，我國科技創(chuàng)新的整體水平與發(fā)達國家的差距正在不斷縮小，正在由量的增長向質的提升轉變，但我國在許多關鍵的核心領域與一些發(fā)達國家相比仍有較大差距?？傮w而言，我國的科技創(chuàng)新仍處于大而不強的發(fā)展階段。“他山之石，可以攻玉”，我國應適當借鑒澳大利亞科技獎勵體系的可取之處，設立更加完備、合理的科技獎勵制度，進一步激發(fā)科技人才從事科研創(chuàng)新的熱情和意識。

（一）促進設獎主體與資金來源多樣化

長期以來，公眾更加關注政府層面的“官方獎勵”，所以設獎主體一直都以國家級和省部級的政府機構為主。直至目前，在我國影響力較大并被公眾廣泛尊崇的科技獎項，也只有國家最高科學技術獎、國家自然科學獎、國家技術發(fā)明獎、國家科學技術進步獎、國際科學技術合作獎等5個國家級政府獎項。省部一級雖然也設立了眾多獎項，每年召開科學技術獎勵大會，但在影響力方面與國家級別的獎項仍存在較大差距。此外，盡管我國也有一部分民間力量主持設獎，但設獎主體主要集中于各大專業(yè)學會和基金會，企業(yè)設獎比例偏低，高校層面的設獎主體更是微乎其微。國家科學技術獎勵辦公室公開的社會科技獎項名錄中，屬于高校層面的獎勵只有武漢大學于2008年設立的“夏堅白測繪事業(yè)創(chuàng)業(yè)與科技創(chuàng)新獎”。所以，這也明顯體現了我國科技獎項設獎主體較為單一的缺點。

政府應為科技獎項的設立制定更加合理的政策，出臺管理辦法及實施細則，并適當放寬對民間組織設獎的限制，引導并支持企業(yè)及各大高校設立更多面向社會大眾的獎項。與此同時，也應充分整合社會資源，拓寬各類獎項的資金來源。例如，可以通過一些類似免稅捐贈、減稅優(yōu)惠的政策，鼓勵民間資金進入科技獎勵領域;非政府獎項的設獎主體可以以不同的方式籌集資金，比如一些學術團體，除自身會員繳納的會費外，還可以重點吸納社會的資金捐贈，并積極回報社會以吸引更多資金;各大基金會也應充分發(fā)揮基金運作的優(yōu)勢，可以拿出一部分閑散資金到資本市場融資;企事業(yè)單位或個人設立的獎項應定期和設獎主體溝通，爭取更多資金[8]。

（二）積極引導并支持民間獎項的發(fā)展

國家科學技術獎勵工作辦公室的統計資料顯示，至2019年2月，我國已登記備案的社會科技獎勵共298項[9]。從獎項數量和獎金額度來看，我國社會力量設獎的局面正在逐漸打開，但是同澳大利亞這類科技發(fā)達國家的設獎比例、覆蓋范圍及影響力相比，還遠遠不夠。針對現階段我國社會力量設獎存在的這一系列問題，一方面，國家可以盡量提升社會力量的設獎地位和頒獎規(guī)格，提高各項獎金的額度，充分發(fā)揮其物質激勵作用;另一方面，應加大社會科技獎勵的宣傳力度，擴大獲獎者的公眾影響力，讓大眾意識到非政府獎項的重要貢獻和意義，從而滿足獲獎者精神激勵層面的需求。此外，要想使社會獎項得以順利發(fā)展，在獎勵設置的覆蓋范圍上，最好著重填補目前國內的空白領域，避免社會獎項與目前較為成熟的政府類獎項直接競爭。

（三）協調物質獎勵與精神獎勵的關系

總體而言，我國的科技獎勵在獎勵方式上更偏重于物質獎勵，畢竟提高獎金額度確實可以將整個社會的關注點轉移到科技創(chuàng)新與發(fā)展中來，但這并不是解決國家科技實力薄弱的長久良方。我國政府層面科技獎勵的獎金額度相對較高，這種重物質獎勵的方式在短期內的確有利于激勵公眾專注科研，但與此同時也會引發(fā)一系列負面問題，比如科研成果過分拼湊或包裝、科研人員的趨利性心理加重等。在良好運行的科技獎勵系統內，科研人員不但對科研活動投入熱愛，并在其中收獲智力的享受和快樂，對這類人而言，精神獎勵所帶來的滿足與激勵程度遠比物質獎勵要多;對外界而言，對獲獎者的敬重一般都源于其優(yōu)秀的學術與科研水平，而絕非獎金的額度[10]。隨著社會文明程度的日益增強，科技工作者們對精神獎勵的追求將會逐步提高。在此背景下，建議加設更多具有影響力的純精神獎勵，與此同時，可減少一些政府獎項的物質獎勵額度。如此一來，不但能逐漸引導科技工作者改變科研趨利心理，而且有利于凈化科研環(huán)境，改善學術不端現象。

（四）提高青年人才與女性獎項的比重

根據韋伯爾分布的結果，在歷史上，做出突出貢獻的科技工作者即時年齡多處于25～45歲之間，此概率的峰值為37歲[11]?？茖W社會學的研究表明，青年人才是科技創(chuàng)新的主體，青年時代是科學家一生中最富有創(chuàng)造力、最能出成果的階段。一方面，該年齡段科研人才的創(chuàng)新力正處在相對旺盛的階段;另一方面，他們中的大部分人都處于事業(yè)的起步階段，急需精神和物質層面的雙重認可，所以這個時期的獎勵往往能最大限度地發(fā)揮作用。澳大利亞也利用這一規(guī)律，采取措施積極鼓勵更多青年人才做出科研貢獻。相較而言，我國依靠政府及社會力量專門為青年科學家設立的獎項并不多，獎項聲望有限，在最具價值的國家級科技獎項中，也尚無面向青年人才的專門獎項。在科技獎勵中，很多青年科技工作者會受到年齡限制和“馬太效應”影響，其成果不易得到恰當的評價和表彰，普通的科技獎項也難以達到對這類人才的激勵效果。為了鼓勵青年科學家取得杰出成就，政府應適當取消一些獎項上的年齡限制，并設立國家級的青年科學家獎，同時也應倡導各類社會力量設置專門面向青年群體的獎項，鼓勵他們在科技領域刻苦鉆研并取得豐碩成果。此外，在國家的大力推動下，高校在基礎研究中的關鍵性作用不斷提高，在以國家科技三大獎為代表的科技獎勵上也是大放異彩[12]，青年教師是高校重要的科研創(chuàng)新力量，他們具備領先的專業(yè)知識和創(chuàng)造性的思維活力[13]，所以各大高校也要特別注意科研獎勵制度與教師職稱評聘之間的關系，適當放寬年齡上的限制，充分調動青年教師的科研積極性，為高校以及國家的長遠發(fā)展儲備堅實的創(chuàng)新力量。

除了青年科技工作者之外，我國也應加強對女性群體的關注與獎勵。伴隨著女性科研能力和社會地位的日益提升，我國應積極采取措施鼓勵女性參與科技創(chuàng)新，提升女性科學家的數量及其科研成果的比例。盡管我國也存在一些面向女性科學家設置的獎勵，但數量不多、榮譽感不高，無法對優(yōu)秀女科技工作者產生強烈的激勵效果。由于一些熱愛科研的女性受各方面因素限制而缺乏施展才能以及獲得肯定的機會，我國可以先在省部一級設立女性科學家獎，以顯示國家支持女性開展科技工作的立場;在各類科技獎項的評審中，可適度采用“在相同條件下女性科學家優(yōu)先”的措施;當從事科技工作的女性數量達到一定規(guī)模時，再進一步設置國家級的女性科學家獎。如此，我國才可以吸引更多女性科研人員積極投身科技工作，女性科研人員的創(chuàng)新積極性才能被充分調動起來，從而為國家科技實力的發(fā)展貢獻出無限潛力。

注釋

①資料整理自澳大利亞聯邦政府以及各州政府官方網站。

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