馮桂鳳 孫 智

(1.貴州師范學(xué)院 科研處，貴州 貴陽 550018; 2.貴州師范大學(xué) 知識產(chǎn)權(quán)中心，貴州 貴陽 550001)

0 引言

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐。黨的十九大報告明確提出，我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。新時代背景下，積極倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、運用，是加快建設(shè)創(chuàng)新型國家、貫徹新發(fā)展理念和建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的必然要求，是推動經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動力變革，不斷增強我國經(jīng)濟創(chuàng)新力和核心競爭力的重要舉措。知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、加快建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要組成部分。為推動貴州知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)，2006年8月，貴州省人民政府發(fā)布了《貴州省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要(2006-2015)》，提出實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要性和緊迫性，并對相關(guān)工作做了具體部署和落實。2017年11月，貴州省人民政府進一步發(fā)布了《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)的實施意見》，明確提出要結(jié)合貴州實際，采取一系列有效措施，加大政策支持力度，進一步提升全省知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力、加快知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用、嚴格知識產(chǎn)權(quán)保護，加快建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強省。2019年4月，貴州省人民政府知識產(chǎn)權(quán)辦公會議制度辦公室還印發(fā)了《2019年知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)推進計劃》。截至目前，貴州知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展取得很大成就，知識創(chuàng)新引領(lǐng)全省經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型發(fā)展成效顯著，知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)穩(wěn)步向前推進。

1 基于專利指標的貴州知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力評價

創(chuàng)造是一切知識產(chǎn)權(quán)活動的初始開端，創(chuàng)造力是彰顯知識產(chǎn)權(quán)價值的首要因素，是支撐知識產(chǎn)權(quán)全鏈條發(fā)展乃至整個經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型升級的源頭活水[1]。知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)離不開高質(zhì)量的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造?？梢哉f，省域知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力是決定知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)的基礎(chǔ)性環(huán)節(jié)。衡量一個省的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力，具體可以從省內(nèi)創(chuàng)新主體(包括各類企業(yè)、高校以及科研院所等)的知識產(chǎn)權(quán)(包括專利、商標、著作權(quán)以及商業(yè)秘密等)的擁有量及質(zhì)量等指標進行綜合判斷。其中，專利作為最新、最有生命力的技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)晶，是衡量自主創(chuàng)新能力的一個可量化的重要維度[2]。當前，加快推進知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)，專利發(fā)展居于十分重要的地位。2006年《貴州省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要(2006-2015)》提出，要實現(xiàn)專利申請量和授權(quán)量年均增幅達到15%。到2015年，發(fā)明專利在三種專利申請中比例達到35%；職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請達到60%；向國外申請專利取得較大突破。到2015年，優(yōu)勢原材料產(chǎn)業(yè)、特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等重點產(chǎn)業(yè)和科技發(fā)展的重點領(lǐng)域的專利申請量和授權(quán)量增幅接近或達到全國平均水平。2017年省人民政府《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)的實施意見》進一步提出，支持利用專利技術(shù)情報再創(chuàng)新，進行專利創(chuàng)業(yè)和專利二次開發(fā)。到2020年，每萬人發(fā)明專利擁有量達到3件。2019年省人民政府知識產(chǎn)權(quán)辦公會議制度辦公室印發(fā)的《2019年知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)推進計劃》提出，應(yīng)完善專利信息公共服務(wù)平臺，支持利用專利技術(shù)情報再創(chuàng)新，要實現(xiàn)全省每萬人發(fā)明專利擁有量達到2.9件，發(fā)揮企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中的主體作用，企業(yè)發(fā)明專利擁有量占全省發(fā)明專利總量比重達60%以上。發(fā)展至今，貴州省專利(包括發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利)創(chuàng)造能力已經(jīng)取得了比較大的突破。

1.1 專利申請、授權(quán)及有效專利概況

專利用于保護最新的發(fā)明創(chuàng)造，專利擁有量被認為是評價創(chuàng)新活動的一項重要指標。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2006-2018年，貴州省的專利申請狀況、專利申請授權(quán)狀況和專利有效狀況等各項指標均呈現(xiàn)出逐年增長的態(tài)勢(見圖1)。

圖1 貴州專利申請、授權(quán)及有效專利情況(2006-2018年)

圖1顯示，2018年貴州省的專利申請量、授權(quán)量以及有效專利量，分別是2006年的17倍、15倍和18倍。由此看到，近年來貴州省在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的投入以及科技成果(尤其是有效專利等)的擁有量增長趨勢是十分明顯的，這為推動貴州知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)起到了非常大的引領(lǐng)和促進作用。比如，2006年度貴州省的有效專利只有3 073件，到2018年度已經(jīng)達到55 444件。從2009年起，貴州省的專利申請量和授權(quán)量年均增幅均大大超過15%。到2015年，貴州省的發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利的申請量分別為6 749件、7 706件和2 209件，發(fā)明專利申請量在三種專利申請中的比重達到了40%，大大超過了《貴州省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要(2006-2015)》確定的30%的增長目標。截至2018年，貴州省的年度專利申請量和授權(quán)量更是分別達到了44 508件和19 456件，專利事業(yè)發(fā)展引領(lǐng)全省科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，助推貴州知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)的成效顯著。

1.2 專利申請分析

1.2.1 專利類型構(gòu)成

根據(jù)我國《專利法》的規(guī)定，專利具體包括發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利三種類型。其中，發(fā)明專利和實用新型專利保護新的技術(shù)方案，外觀設(shè)計專利保護新的設(shè)計方案。發(fā)明專利包括產(chǎn)品專利和方法專利。發(fā)明專利權(quán)取得需要經(jīng)過嚴格的實質(zhì)審查程序，其權(quán)利保護期限為自申請日起20年。實用新型專利和外觀設(shè)計專利均僅涉及產(chǎn)品專利。實用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計專利權(quán)的取得不需要經(jīng)過實質(zhì)審查，相關(guān)申請經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，國務(wù)院專利行政部門將依法授予實用新型專利權(quán)或外觀設(shè)計專利權(quán)，其中，實用新型專利權(quán)的保護期 為自申請日起10年。2020年新修訂 的《專利法》規(guī)定，外觀設(shè)計專利權(quán)的保護期為自申請日起15年。從專利權(quán)價值評估的角度來看，專利類型及其效力強度對專利權(quán)的價值有很大的影響。一般而言，由于發(fā)明專利受法律保護的程度較高和保護期限較長，其價值自然較高，實用新型專利與發(fā)明專利有類似之處，但由于實用新型專利受法律保護的程度較低和保護期限較短，其價值一般要低于同類的發(fā)明專利；在正常情況下，發(fā)明專利的價值高于實用新型專利，實用新型專利的價值高于外觀設(shè)計專利[3]?；诖?，從三種類型專利的申請情況及其占比，可以比較直觀地看出一個國家、地區(qū)或企業(yè)的研發(fā)實力和創(chuàng)新能力，也可以反映出省域的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)的實際動態(tài)。

在專利類型構(gòu)成方面，近年來貴州省積極引導(dǎo)和激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造，三種類型專利申請量均呈逐步增長態(tài)勢，尤其是發(fā)明專利和實用新型專利申請增長態(tài)勢表現(xiàn)十分明顯(見圖2)。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，相比2006年的發(fā)明專利申請量(923件)和實用新型專利申請量(1 220件)，貴州省2018年度的申請量分別達到了14 992件(發(fā)明專利申請量)、25 577件(實用新型專利申請量)，分別是2006年的16.2倍和20.9倍。統(tǒng)計顯示，2006-2018年，貴州省三種專利申請的實際占比中，實用新型專利申請量均是最大的。

圖2 貴州省三種專利申請情況(2006-2018年)

1.2.2 專利申請人構(gòu)成

通過對不同對象的申請人構(gòu)成分析，可以明晰創(chuàng)新者身份組成，辨識創(chuàng)新主體[4]。目前，我國國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的年度統(tǒng)計數(shù)據(jù)基于申請人構(gòu)成的不同，將國內(nèi)專利申請劃分為職務(wù)和非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請。其中，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請人的構(gòu)成又被進一步劃分為大專院校、科研單位、企業(yè)和機關(guān)團體等四種基本類型。

根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2006年貴州省的職務(wù)、非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請受理量分別是1 403件(52.5%)和1 271件(47.5%)，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請的主體分布表現(xiàn)為：大專院校72件(5.1%)，科研單位438件(31.2%)，企業(yè)878件(62.6%)，機關(guān)團體15件(1.1%)。到2018年，貴州省的職務(wù)、非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請量分別達到了31 867件(71.6%)和12 641件(28.4%)。全省職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請量占2018年度全省專利申請總量(44508件)的72%，是2006年的23倍。2018年職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請的主體分布表現(xiàn)為：大專院校6 490件(20.4%)，科研單位671件(2.1%)，企業(yè)20 599件(64.6%)，機關(guān)團體4 107件(12.9%)。通過比較2006年和2018年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以看出，企業(yè)和科研院所是貴州科技創(chuàng)新的兩支主力軍，特別是企業(yè)一直是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請、引領(lǐng)全省科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心力量。近年來，省內(nèi)大專院校的專利申請量增長比較明顯，成為企業(yè)之外的另一支重要創(chuàng)新主體，而科研單位的創(chuàng)新能力則表現(xiàn)不足。

1.2.3 涉外專利申請

全球化背景下，在其他國家和地區(qū)積極申請專利，包括提出PCT申請，在海外尋求專利保護的布局，是創(chuàng)新型企業(yè)積極走出去、拓展海外市場的一項十分重要戰(zhàn)略部署，同時也是企業(yè)的綜合實力，特別是在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新能力和市場競爭力的重要體現(xiàn)，更是企業(yè)積極發(fā)展對外貿(mào)易、科學(xué)合理應(yīng)對海外知識產(chǎn)權(quán)風險的一項關(guān)鍵步驟。

從省內(nèi)創(chuàng)新主體(尤其是企業(yè)等)在其他國家和地區(qū)申請專利(包括PCT申請)的情況，可以看出一個國家和地區(qū)的相關(guān)市場主體融入國際市場、參與國際競爭的基本樣態(tài)。以PCT申請為例，根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2006-2015年，貴州省的創(chuàng)新主體提出PCT申請呈現(xiàn)不斷增長的態(tài)勢(見圖3)。2015年貴州省PCT申請已達38件，盡管數(shù)量仍然很少，但相比2006年的情況(只有1件PCT申請)已經(jīng)取得了很大的突破。

1.3 專利授權(quán)及有效專利分析

1.3.1 三種專利授權(quán)

根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2006-2018年，貴州省專利申請的授權(quán)量同樣保持了不斷增長的良好態(tài)勢(見圖4)。2018年，貴州省三種專利授權(quán)量分別達到2 081件(發(fā)明專利授權(quán)量)、13 980件(實用新型專利授權(quán)量)和3 395件(外觀設(shè)計專利授權(quán)量)，分別是2006年的11倍、16倍和12倍。其中，2018年職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利授權(quán)量達到了14 942件，是2006年(697件)的21倍。2018年全省職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利授權(quán)量的主體分布表現(xiàn)為：大專院校2 883件(19.3%)，科研單位375件(2.5%)，企業(yè)10 473件(70.1%)，機關(guān)團體1 211件(8.1%)；2018年全省職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利授權(quán)量中三種專利的占比分別為：職務(wù)發(fā)明專利授權(quán)量1 961件(13.1%)，職務(wù)實用新型專利授權(quán)量10 829件(72.5%)，職務(wù)外觀設(shè)計專利授權(quán)量2 152件(14.4%)。2006-2018年，在貴州省三種專利申請授權(quán)占比中，實用新型專利申請授權(quán)量同樣也是最大的，增長態(tài)勢和幅度也是最為明顯的。

圖3 貴州省向港澳臺地區(qū)及國外申請專利(PCT申請)情況(2006-2015年)

圖4 貴州省三種專利申請授權(quán)情況(2006-2018年)

1.3.2 有效專利擁有量

根據(jù)我國《專利法》的規(guī)定，只有有效專利才受法律保護。在三種專利類型當中，實用新型專利和外觀設(shè)計專利的授權(quán)由于不需要經(jīng)過實質(zhì)審查程序，其權(quán)利的取得相對容易，權(quán)利的有效性和穩(wěn)定性相對較低；而發(fā)明專利的授予由于需要經(jīng)過嚴格的實質(zhì)審查，原則上其權(quán)利的有效性和穩(wěn)定性相對而言要更高一些。所以，有效專利(特別是有效發(fā)明專利)的數(shù)量對專利綜合實力和科技經(jīng)濟競爭力的評定更加具有權(quán)威性和說服力[5]，也更能反映出專利質(zhì)量和一個國家、地區(qū)以及某一產(chǎn)業(yè)企業(yè)比較真實的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力。

統(tǒng)計顯示，2018年貴州省有效專利擁有量達到了55 444件，同比增長28.8%，是2006年的18倍。有效專利中三種專利的具體分布為：有效發(fā)明專利10 099件，有效實用新型專利36 698件，有效外觀設(shè)計專利8 647件。根據(jù)貴州省人民政府知識產(chǎn)權(quán)辦公會議辦公室2019年5月發(fā)布的白皮書《2018年貴州省知識產(chǎn)權(quán)保護與發(fā)展狀況》公布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2018年貴州省的有效發(fā)明專利擁有量首次突破1萬件，在共計10 099件年度有效發(fā)明專利當中，大數(shù)據(jù)領(lǐng)域有效發(fā)明專利達到了1 046件，占總量的10.36%[6]。根據(jù)貴州省知識產(chǎn)權(quán)局最新公布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至2019年上半年，貴州省每萬人有效發(fā)明專利擁有量已達到3.01件，提前完成了貴州省人民政府《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)的實施意見》中規(guī)定的每萬人有效發(fā)明專利擁有量3件的目標任務(wù)[7]。

近年來，貴州省專利申請量和授權(quán)量等數(shù)據(jù)指標的穩(wěn)步增長，充分顯示出了全省知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力在快速提升，為貴州知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)戰(zhàn)略的穩(wěn)步推進貢獻了重要力量。

2 貴州知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)存在的問題

近年來貴州省專利擁有量的穩(wěn)步增長，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力的持續(xù)躍升，與省內(nèi)相關(guān)層面，包括省委省政府以及地方各級政府部門、市場主體(企業(yè))、產(chǎn)業(yè)協(xié)會、高校及科研院所等日益重視科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護以及運用是密不可分的。在貴州專利事業(yè)發(fā)展取得了較大成績、專利支撐科技創(chuàng)新初見成效的同時，也還應(yīng)當看到，目前貴州專利事業(yè)發(fā)展仍然存在一些比較突出的問題，專利創(chuàng)造助推知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)仍然存在諸多不足，亟待進一步研究改進和完善，具體包括但不限于下列幾個方面。

2.1 專利擁有量“少而不優(yōu)”“小而不強”

與國內(nèi)發(fā)達地區(qū)以及周邊省市相比，目前貴州省專利發(fā)展水平仍然較為落后。比如，在發(fā)明專利申請量、授權(quán)量以及發(fā)明專利有效量等方面，貴州省與排名靠前的發(fā)達省市(如北京、上海、廣東、江蘇等)的差距依然十分巨大，即便與周邊省市(如四川、重慶等)相比較，也較為落后。

首先，在專利申請量方面，根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2018年中國專利申請量已經(jīng)增長至432.3萬件，其中，發(fā)明專利申請量達到154.2萬件。從全國范圍各省市的發(fā)展情況來看，自2017年起，廣東省超越了江蘇省，成為我國年度專利申請量最大的省份。以2018年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)為例，全國排名第一的廣東省2018年的專利申請量為793 819件，是貴州省的17.8倍。同時，四川省和重慶市2018年的專利申請量分別為152 987件和72 121件，也分別是貴州省的3.4倍和1.6倍(見圖5)。

圖5 貴州省與國內(nèi)發(fā)達省市及周邊省市專利申請量比較(2014-2018年)

其次，在專利授權(quán)量方面，同樣以2018年統(tǒng)計數(shù)據(jù)為例，廣東省自2016年起就超越了江蘇省，成為我國年度專利授權(quán)量最大的省份。全國排名第一的廣東省2018年專利授權(quán)量為478 082件，是貴州省的17.8倍。同時，四川省和重慶市2018年的專利授權(quán)量分別為87 372件和45 688件，分別是貴州省的4.5倍和2.4倍(見圖6)。另外，根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，從1985年至今，貴州省總累計專利授權(quán)量還僅僅只有101 608件，相比而言，其僅僅只占到廣東省(251 7747件)的0.4個百分點。

圖6 貴州省與國內(nèi)發(fā)達省市及周邊省市專利授權(quán)量比較(2014-2018年)

第三，在有效專利擁有量方面，2018年貴州省有效專利擁有量為55 444件。其中，有效發(fā)明專利擁有量為10 099件，相比而言，僅僅只占到廣東省的4個百分點，同時，也只有重慶市的1/3(見圖7)。

圖7 貴州省與國內(nèi)發(fā)達省市及周邊省市2018年有效專利量比較

綜上所述，貴州省的專利發(fā)展還處在一個比較低的水平，還遠遠地落后于其他發(fā)達省市及周邊省市，目前全省的專利創(chuàng)造能力還有待進一步培育和提升。與我國現(xiàn)階段專利發(fā)展的整體情況，也即專利數(shù)量“多而不優(yōu)、大而不強”的現(xiàn)狀有所差別的是，目前貴州省專利擁有狀況不僅“少而不優(yōu)”，而且“小而不強”。

2.2 高價值專利擁有量較少

從全國范圍來看，不僅貴州省在專利“量”的層面占比還較小，有待大力突破；而且在專利“質(zhì)”的問題上，尤其是高價值專利等，影響也甚為低微，有待進一步提升。

相關(guān)數(shù)據(jù)顯示：一是現(xiàn)階段貴州省有效專利擁有量還主要依靠專利法律效力穩(wěn)定性較低的實用新型專利在支撐，有效發(fā)明專利擁有量占比較少。以2018年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)為例，2018年全省有效實用新型專利擁有量為36 698件，占2018年有效專利擁有量的66.2%；有效發(fā)明專利擁有量為10 099件，僅占2018年有效專利擁有量的18.2%。統(tǒng)計顯示，2018年全國有效發(fā)明專利擁有量為166 2269件，貴州省有效發(fā)明專利擁有量僅僅只占全國的0.6個百分點。二是貴州省每萬人發(fā)明專利擁有量很小。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至2019年上半年，貴州省每萬人有效發(fā)明專利擁有量已達3.01件，但是2018年全國(不含港澳臺)每萬人發(fā)明專利擁有量已達到11.5件，貴州相比全國的平均數(shù)，還有較長的距離。三是涉外專利申請方面，根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)發(fā)布的報告顯示，2019年通過PCT途徑提交的國際專利申請量為26.58萬件，其中，中國在PCT框架下提交的專利申請為58 990件，超過美國57 840件，成為提交國際專利申請最多的國家[8]。是否提交PCT申請，一定程度上可以看出專利的質(zhì)量，尤其是該技術(shù)產(chǎn)品的國際競爭力。然而，在2019年我國龐大的PCT申請量中，貴州省申請PCT專利僅僅只有48件[9]。由此顯示，貴州高價值專利擁有量的不足，背后折射出了貴州知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力與發(fā)達省市還存在較大差距。

2.3 省內(nèi)各地區(qū)之間發(fā)展不平衡

整體是由部分構(gòu)成的。貴州知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)的穩(wěn)步推進，離不開全省各地區(qū)各相關(guān)領(lǐng)域的協(xié)同發(fā)展和協(xié)力推動。然而，從目前的情況來看，貴州省內(nèi)各地區(qū)之間，在專利事業(yè)發(fā)展方面還存在較大不平衡等問題，一定程度上影響了知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)的整體成效。

根據(jù)《2018年貴州省知識產(chǎn)權(quán)保護與發(fā)展狀況》的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示(見表1和表2)，貴陽市作為貴州省的省會城市，無論是2018年度專利申請量(17 850件)、授權(quán)量(9 113件)，還是有效發(fā)明專利擁有量(6 151件)，均名列全省第一，并且在全省相應(yīng)指標中的占比分別為40.1%、46.8%和69.9%。經(jīng)濟總量僅次于貴陽市的遵義市各項專利指標均名列全省第二，其中2018年度的專利申請量為7 798件、授權(quán)量為3 245件，有效發(fā)明專利擁有量為1 578件。黔東南州2018年度的專利申請量(2 855件)和授權(quán)總量(1 510)名列第三。但是，黔東南州2018年度發(fā)明專利申請量(822件)不及該項指標排名第三的安順市(1 069件)和排名第四的黔西南州(920件)；其該年度的發(fā)明專利授權(quán)量(78件)不及該項指標排名第三的安順市(109件)和排名第四的銅仁市(100件)；其有效專利擁有量不及該項指標排名第三的安順市(642件)和排名第四的黔南州(411件)。

表1 2018年貴州省市(州)專利申請情況

從表1和表2可以看出，現(xiàn)階段貴州省科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的中堅力量，主要集中在省會城市貴陽，各市(州)之間存在發(fā)展的不平衡性等問題。比如，2018年貴陽市發(fā)明專利申請量達到了5 749件，而六盤水市只有282件；2018年貴陽市發(fā)明專利授權(quán)量為1 160件，而畢節(jié)市只有27件；2018年貴陽市有效發(fā)明專利擁有量為6 151件，除了貴陽市和遵義市之外，全省其他市(州)的有效專利均沒有超過1 000件，其中畢節(jié)市只有181件，六盤水市也只有234件，黔西南州只有256件。統(tǒng)計顯示，在2019年全省僅有的48件PCT申請中，貴陽市申請PCT專利為39件，占比達81.3%；安順市申請PCT專利4件，黔南州申請PCT專利2件，遵義市申請PCT專利1件，銅仁市申請PCT專利1件，黔東南州申請PCT專利1件，六盤水市、畢節(jié)市和黔西南州均為零[10]。

貴州省內(nèi)各地區(qū)之間專利發(fā)展的不平衡性，部分地州市知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力的明顯不足，以及與發(fā)達及周邊省市相比，現(xiàn)階段全省知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力(尤其在專利創(chuàng)造力等方面)相對薄弱，一定程度制約了貴州知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)的推進進程。

表2 2018年貴州省市(州)專利授權(quán)及有效發(fā)明專利情況

3 推動貴州知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)的建議

基于當前貴州知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力的相對薄弱，尤其是專利擁有量“少而不優(yōu)、小而不強”的特殊省情，為了促進貴州省專利創(chuàng)造指標的“量質(zhì)齊升”，即在推動貴州專利創(chuàng)造指數(shù)合理增長的同時，同步實現(xiàn)貴州高價值專利擁有量的快速提升，以此更好地助力貴州知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)，結(jié)合實際，本文提出以下幾點建議。

3.1 強化政策引導(dǎo)和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展

近年來，為了培育和提升包括專利在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力，加快推進知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)，貴州省已經(jīng)密集出臺了一系列比較有針對性的政策措施。比如，2017年貴州省人民政府出臺的《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)的實施意見》，明確提出了提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力的三個要點，即發(fā)揮企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中的主體作用，發(fā)揮高校、科研院所在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中的重要作用，以及完善知識產(chǎn)權(quán)登記和申請注冊機制。同時，為貫徹落實貴州省人民政府《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)的實施意見》，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，推動創(chuàng)新成果申請專利保護，促進知識產(chǎn)權(quán)運用，規(guī)范全省專利資助工作，促進經(jīng)濟社會健康發(fā)展，2018年貴州省科技廳(省知識產(chǎn)權(quán)局)、省財政廳根據(jù)工作實際和專利事業(yè)發(fā)展的需要對原來的《貴州省專利申請資助管理辦法》進行了必要的調(diào)整和修改。2019年3月，貴州省市場監(jiān)管局(省知識產(chǎn)權(quán)局)知識產(chǎn)權(quán)強省戰(zhàn)略小組召開第一次會議，提出了應(yīng)進一步提高知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造質(zhì)量和運用效益。2019年4月，貴州省知識產(chǎn)權(quán)局出臺了《2019年知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)推進計劃》。這一系列政策指導(dǎo)措施，有力地保障和推動貴州知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力的持續(xù)提升和知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)實施。

但結(jié)合貴州專利創(chuàng)造存在的實際問題，除了需要加快上述相關(guān)政策的貫徹落實，一方面，還有必要進一步健全和完善相關(guān)的政策措施，特別是需要強化區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，加大對專利創(chuàng)造能力不足的地州市的政策扶持和引導(dǎo)力度，協(xié)調(diào)推動全省各地州市的專利事業(yè)發(fā)展，努力縮小與發(fā)達地區(qū)的差距；另一方面，結(jié)合現(xiàn)有政策措施，還有必要進一步健全和完善貴州省的專利資助政策和獎勵體系。通過完善專利獎勵機制，比如獎勵指標體系構(gòu)建應(yīng)積極向發(fā)明專利領(lǐng)域傾斜等，進一步激發(fā)省內(nèi)研發(fā)人員的創(chuàng)造積極性，以此推動貴州專利創(chuàng)造水平(尤其是發(fā)明專利)的“量質(zhì)齊升”。

3.2 強化優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的專利創(chuàng)造能力提升

為了進一步提升全省的專利創(chuàng)造能力，2017年貴州省人民政府出臺的《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)的實施意見》提出，一方面，要發(fā)揮企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中的主體作用，支持利用專利技術(shù)情報再創(chuàng)新，進行專利創(chuàng)業(yè)和專利二次開發(fā)，深入實施知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)、示范企業(yè)培育和中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進工程，打造一批創(chuàng)新能力強、知識產(chǎn)權(quán)競爭優(yōu)勢明顯的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)；另一方面，還要積極發(fā)揮高校、科研院所等在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中的重要作用，鼓勵高校、科研院所等面向戰(zhàn)略需求和未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展，大力推進原始創(chuàng)新，努力在科學(xué)技術(shù)前沿領(lǐng)域獲取具有戰(zhàn)略儲備價值的知識產(chǎn)權(quán)，支持高校、科研院所針對制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)瓶頸，與企業(yè)開展協(xié)同創(chuàng)新、集成攻關(guān)，突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大關(guān)鍵技術(shù)，創(chuàng)造一批支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)。將知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運用納入到高校、科研院所的職稱評定指標體系。

從目前來看，企業(yè)、高校和科研院所是貴州專利創(chuàng)造的主要力量。相關(guān)政策指導(dǎo)具有高度的實操性和針對性，應(yīng)加快推進和落實。由于近年來省內(nèi)科研院所在專利創(chuàng)造方面的欠佳表現(xiàn)，應(yīng)加強能力建設(shè)和政策支持。比如，應(yīng)加強省級創(chuàng)新體系建設(shè)，強化戰(zhàn)略科技力量，深化科技體制改革，盡快健全以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系。一方面，應(yīng)加強對中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進科技成果專利轉(zhuǎn)化。另一方面，還應(yīng)突出著眼于特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)層面的科技創(chuàng)新和專利創(chuàng)造能力提升。

根據(jù)最新的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2019年全省有效發(fā)明專利達11 218件。按國民經(jīng)濟行業(yè)(門類)劃分，制造業(yè)9 897件，占全省有效發(fā)明專利88.2%；農(nóng)、林、牧、漁業(yè)845件，占全省有效發(fā)明專利7.5%；采礦業(yè)384件，占全省有效發(fā)明專利3.4%；信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)63件，占全省有效發(fā)明專利0.6%；建筑業(yè)23件，占全省有效發(fā)明專利0.2%；電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)6件，占全省有效發(fā)明專利0.1%[11]?？梢钥吹?，目前貴州省專利創(chuàng)造力量還主要集中在傳統(tǒng)制造業(yè)領(lǐng)域，地方特色產(chǎn)業(yè)和信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的有效發(fā)明專利擁有量的占比很小。為推動貴州經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展，近年來貴州省作出了振興“十大千億級工業(yè)產(chǎn)業(yè)”的重大決策部署，推動相關(guān)產(chǎn)業(yè)進一步發(fā)展壯大。2019年貴州省進一步明確茶、食用菌、蔬菜、生態(tài)畜牧、石斛、水果、竹、中藥材、刺梨、生態(tài)漁業(yè)、油茶、辣椒等12個特色產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃。知識經(jīng)濟時代，任何產(chǎn)業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)鏈的延伸，專利問題都至關(guān)重要，尤其對于科技含量較高的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域更是如此[12]。為更好地保障和推動貴州優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，應(yīng)積極引導(dǎo)和鼓勵相關(guān)特色產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)鏈延伸，強化專利創(chuàng)造能力提升，充分借助專利的力量，包括合理運用發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利，為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和做大做強保駕護航。同時，還應(yīng)進一步加強傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的專利創(chuàng)造能力提升，比如通過更有力的政策措施提升大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的專利創(chuàng)造能力等，以此協(xié)力推動貴州知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)的健步前行。

3.3 注重高價值專利培育

黨的十九大報告指出，我國經(jīng)濟體系已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，當前正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動力的攻關(guān)期。因此，創(chuàng)新發(fā)展已成為我國現(xiàn)代化經(jīng)濟體系建設(shè)不可或缺的基本理念和行動遵循。國家層面也已明確提出，要加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，把創(chuàng)新作為引領(lǐng)發(fā)展的第一動力。知識產(chǎn)權(quán)特別是專利，是產(chǎn)權(quán)化的創(chuàng)新成果，是激勵創(chuàng)新的基本保障。加快推進創(chuàng)新型國家建設(shè)和知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)，對國家層面、地方層面乃至某一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量均提出了更高的要求。特別是對于企業(yè)而言，在未來的市場競爭中，專利尤其是高價值專利的重要性將會更加突出。2016 年底，國家知識產(chǎn)權(quán)局已開始實施專利質(zhì)量提升工程，明確提出要以“高水平創(chuàng)造、高質(zhì)量申請、高效率審查、高效益運用”為目標，全面促進專利創(chuàng)造、申請、代理、審查、保護和運用的全鏈條各環(huán)節(jié)的質(zhì)量提升，加快高價值專利的培育。2020年1月，在北京召開的“‘中國專利40年’座談會”提出，圍繞知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，要牢牢把握高質(zhì)量發(fā)展這個時代主題，培育更多高價值核心專利，為經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供更加有力的技術(shù)供給[13]。

響應(yīng)國家戰(zhàn)略號召，結(jié)合省情，推動貴州省經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展，貴州省級層面積極提出了建設(shè)創(chuàng)新型省份和加快推進知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)的新發(fā)展理念和戰(zhàn)略部署行動。為了能夠更好地順應(yīng)新時代步伐，積極迎接和應(yīng)對新一輪科技變革和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，充分發(fā)揮現(xiàn)代科技手段改造貴州省傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、扶持地方特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，除了需要采取一系列政策措施推動專利創(chuàng)造能力提升，實現(xiàn)各項專利擁有量指標并取得新突破，同時還應(yīng)當更加注重高價值專利的挖掘和培育，進而實現(xiàn)專利數(shù)量增長和質(zhì)量提升的齊頭并進。助推貴州科技創(chuàng)新、加快建設(shè)創(chuàng)新型省份和推動知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)，促進貴州經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。