鄭江淮　章激揚(yáng)　陳俊杰

從世界各國(guó)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)可以看出，那些能夠成功發(fā)展、維持強(qiáng)大創(chuàng)新能力，并且擁有運(yùn)作良好治理體系的國(guó)家在經(jīng)濟(jì)上往往表現(xiàn)卓越，而世界較貧窮地區(qū)的許多國(guó)家卻很難發(fā)展這兩項(xiàng)能力，特別是運(yùn)作良好的創(chuàng)新系統(tǒng)。盡管發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在創(chuàng)新政策指向上存在一定的分歧，但二者都意識(shí)到良好的創(chuàng)新治理體系對(duì)于實(shí)現(xiàn)預(yù)期的經(jīng)濟(jì)成果至關(guān)重要?？上У氖?，在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，理論上的藍(lán)圖并未在每個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家中都得到了很好的實(shí)踐，根據(jù)OECD跟蹤的數(shù)據(jù)顯示，絕大多數(shù)國(guó)家并未真正意義上實(shí)現(xiàn)了既定目標(biāo)，出現(xiàn)了創(chuàng)新主體爭(zhēng)奪創(chuàng)新資源、創(chuàng)新資源浪費(fèi)、資源效率配置低、政府干預(yù)過(guò)多、創(chuàng)新政策之間的斷鏈甚等“系統(tǒng)性失靈”問(wèn)題，亟待在創(chuàng)新治理能力和體系中得到有效地化解。

發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)新治理體系新趨勢(shì)

創(chuàng)新治理是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，不同國(guó)家和地區(qū)政府的創(chuàng)新治理方式都有其特有的經(jīng)濟(jì)、政治、文化背景。從整體上看，創(chuàng)新治理主要是為了克服創(chuàng)新過(guò)程中不能依靠自身解決的問(wèn)題。

即使理論界所考慮的那種系統(tǒng)性失靈嚴(yán)重抑制了創(chuàng)新活動(dòng)，也不能說(shuō)明政府有能力通過(guò)設(shè)計(jì)和實(shí)施適當(dāng)?shù)恼邅?lái)改善這種狀況。事實(shí)上，做錯(cuò)事很可能會(huì)使情況惡化，即所謂的政策失敗或治理失敗。這種失敗的可能性可以說(shuō)是由于市場(chǎng)失靈方法中提出的政策建議含糊不清。例如，在特定的國(guó)家、地區(qū)或行業(yè)，研發(fā)投資應(yīng)該提高到什么水平以達(dá)到社會(huì)最優(yōu)水平？對(duì)于這些問(wèn)題沒(méi)有明確的答案，決策者就束手無(wú)策。因此，越來(lái)越多的學(xué)者認(rèn)為，系統(tǒng)性失靈不足以更廣泛地為創(chuàng)新政策的設(shè)計(jì)和實(shí)施提供依據(jù)和指導(dǎo)。隨著世界范圍內(nèi)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起，尤其是進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，全球科技創(chuàng)新進(jìn)入了空前密集活躍的時(shí)期，各個(gè)國(guó)家對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)涵、外延都了新的進(jìn)展，國(guó)家創(chuàng)新治理體系也萌生了一些新的趨勢(shì)。

前瞻性創(chuàng)新治理

關(guān)于政策在創(chuàng)新方面能否提供什么見(jiàn)解，治理研究其實(shí)早就認(rèn)識(shí)到了等級(jí)政治指導(dǎo)的局限性。這個(gè)問(wèn)題不是創(chuàng)新所獨(dú)有的，它也適用于許多其他政策領(lǐng)域。社會(huì)系統(tǒng)表現(xiàn)出復(fù)雜的特征，如自我組織和自我參照行為，也受到突發(fā)事件和更廣泛的背景發(fā)展的影響，因此它們很容易逃脫任何有針對(duì)性的控制嘗試。對(duì)這些公認(rèn)的控制限制的最初反應(yīng)，反映在語(yǔ)境控制中日益突出，更具體地說(shuō)是所謂的新公共管理原則（NPM）的興起。在不涉及NPM辯論的細(xì)節(jié)的情況下，引入了作為代理的部委（或其他政府機(jī)構(gòu)）與下屬組織（例如大學(xué)、資助機(jī)構(gòu)、研究組織等）之間的合同和市場(chǎng)關(guān)系。這種將政府與其他組織之間的接口制度化的形式承認(rèn)了這些組織的自主權(quán)，但使它們受制于戰(zhàn)略目標(biāo)定義和資源分配。因此，仍然保持了作為組織原則的層次結(jié)構(gòu)，而市場(chǎng)關(guān)系也被用于實(shí)施政治控制。

然而NPM也面臨了許多挑戰(zhàn)，其中之一是由于代理人與其委托人之間的知識(shí)鴻溝，使得代理人有能力自主地確定其戰(zhàn)略。第二個(gè)挑戰(zhàn)，創(chuàng)新政策領(lǐng)域內(nèi)外的政策戰(zhàn)略一致性對(duì)于應(yīng)對(duì)重大社會(huì)挑戰(zhàn)和實(shí)現(xiàn)變革性變革至關(guān)重要，但是沒(méi)有政府能夠通過(guò)集中式分層指導(dǎo)來(lái)確保這種一致性。所以，前瞻性創(chuàng)新是一種參與性的活動(dòng)，涉及開(kāi)放的未來(lái)，是加強(qiáng)基于網(wǎng)絡(luò)的行為者戰(zhàn)略協(xié)調(diào)和連貫性的一種手段。

鑒于此，國(guó)外學(xué)者提出了一個(gè)前瞻性活動(dòng)（FLAs）與創(chuàng)新政策治理子系統(tǒng)（IPGSs）“契合”的分析框架，IPGSs主要負(fù)責(zé)監(jiān)督科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新政策流程的治理，該策略也涉及多個(gè)非政府參與者，發(fā)起集體行動(dòng)，定義問(wèn)題感知和議程，建立指導(dǎo)和塑造創(chuàng)新系統(tǒng)的新結(jié)構(gòu)和機(jī)構(gòu)。在創(chuàng)新政策治理子系統(tǒng)發(fā)起的此類活動(dòng)的準(zhǔn)備和實(shí)施中，遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)可以發(fā)揮重要作用，一個(gè)典型的例子就是英國(guó)遠(yuǎn)見(jiàn)計(jì)劃（Visions of Future）在其三個(gè)周期中不斷變化的特點(diǎn)。通過(guò)促進(jìn)在決策和政策實(shí)施中采用參與性和多元化的方法，它也可能對(duì)創(chuàng)新政策治理子系統(tǒng)本身產(chǎn)生重大影響。政策制定過(guò)程是學(xué)習(xí)過(guò)程，就像創(chuàng)新過(guò)程一樣，前瞻性創(chuàng)新活動(dòng)是塑造創(chuàng)新體系和未來(lái)創(chuàng)新活動(dòng)的重要政策工具。創(chuàng)新政策治理子系統(tǒng)也是這些學(xué)習(xí)過(guò)程需要觸發(fā)、指導(dǎo)和組織的場(chǎng)所。在這種背景下，應(yīng)清楚地理解政策制定流程的性質(zhì)和前瞻性創(chuàng)新活動(dòng)的政策原理，這是在前瞻性創(chuàng)新活動(dòng)項(xiàng)目與各個(gè)創(chuàng)新政策治理子系統(tǒng)之間實(shí)現(xiàn)良好“匹配”的前提，從而提高前瞻性創(chuàng)新活動(dòng)的有效性。

使命導(dǎo)向的創(chuàng)新治理

在當(dāng)代創(chuàng)新政策討論中，兩個(gè)既定框架被視為共存和主導(dǎo)。第一個(gè)框架被確定為從二戰(zhàn)后政府對(duì)科學(xué)和研發(fā)的支持制度化開(kāi)始，假定這將有助于增長(zhǎng)和解決私人提供新知識(shí)的市場(chǎng)失靈問(wèn)題。第二個(gè)框架出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代的全球化世界，它強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)力，而競(jìng)爭(zhēng)力是由國(guó)家知識(shí)創(chuàng)造和商業(yè)化創(chuàng)新體系塑造的?？萍紕?chuàng)新政策的重點(diǎn)是建立聯(lián)系、集群和網(wǎng)絡(luò)，鼓勵(lì)系統(tǒng)內(nèi)各要素之間的學(xué)習(xí)，并扶持創(chuàng)業(yè)精神。與前兩個(gè)框架相區(qū)別，第三個(gè)框架與當(dāng)代社會(huì)和環(huán)境挑戰(zhàn)相聯(lián)系，例如可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)并呼吁進(jìn)行變革，并將其與前兩個(gè)框架區(qū)分開(kāi)。轉(zhuǎn)型是指社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)的變化，在可持續(xù)性轉(zhuǎn)型文獻(xiàn)中經(jīng)常被概念化?？疾斓谌齻€(gè)框架的性質(zhì)，以確定其關(guān)鍵特征及其引發(fā)對(duì)前兩個(gè)框架重新檢查的潛力，它的一個(gè)關(guān)鍵的特點(diǎn)是注重試驗(yàn)，并且認(rèn)為全球南方不需要追趕，就可以遵循全球北方的轉(zhuǎn)型模式。所以有學(xué)者認(rèn)為，這三個(gè)框架都與政策制定有關(guān)，但探索轉(zhuǎn)型創(chuàng)新政策的選擇應(yīng)是優(yōu)先事項(xiàng)。

鑒于此，各國(guó)政府正越來(lái)越多地轉(zhuǎn)向使命驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)新，以應(yīng)對(duì)他們作為一個(gè)社會(huì)所面臨的最大挑戰(zhàn)，從糧食到能源，從住房和老齡化。許多人有充分理由相信，目前的資本主義模式正在失敗。在世界大部分地區(qū)，它們沒(méi)有為足夠多的人提供安全、體面和有價(jià)值的工作，就實(shí)現(xiàn)了增長(zhǎng)放緩、更加不穩(wěn)定、不平等加劇和環(huán)境退化。世界各地的人們都在尋找更好的選擇。突破性創(chuàng)新使我們進(jìn)入更公平、可持續(xù)和更具創(chuàng)造性的新增長(zhǎng)階段的時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟。增量創(chuàng)新不足以應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)。顛覆性創(chuàng)新帶來(lái)了表面上的根本性變革，但代價(jià)是混亂和不平等加劇，因?yàn)樗?jiǎng)勵(lì)了壟斷者，他們?cè)谛率袌?chǎng)中占了大部分利潤(rùn)。這就是為什么人們轉(zhuǎn)向使命導(dǎo)向的創(chuàng)新理念，以推動(dòng)創(chuàng)新，通過(guò)創(chuàng)造新的、更好的、不同的方式讓人們生活和工作，讓人們過(guò)上更好的生活。這些使命可能來(lái)自政府和企業(yè)家，但社會(huì)運(yùn)動(dòng)在動(dòng)員、利用和引導(dǎo)社會(huì)變革力量方面也將發(fā)揮重要作用。

負(fù)責(zé)任的創(chuàng)新治理

作為使命導(dǎo)向創(chuàng)新的一個(gè)縮影，負(fù)責(zé)任的創(chuàng)新在政策界日益突出，例如歐盟將負(fù)責(zé)任的創(chuàng)新（RI）視為一種能夠應(yīng)對(duì)氣候變化和醫(yī)療衛(wèi)生等領(lǐng)域“重大挑戰(zhàn)”的方法。作為Horizon 2020（歐盟研究與創(chuàng)新框架計(jì)劃）的基礎(chǔ)性主題，也是其擴(kuò)大參與“與科學(xué)共為社會(huì)服務(wù)的科學(xué)”的挑戰(zhàn)的根基，RI被視為“一種包容性的研究與創(chuàng)新方法”。因此，負(fù)責(zé)任的創(chuàng)新旨在使研究和創(chuàng)新更好地與社會(huì)價(jià)值觀、需求和預(yù)期相結(jié)合。它通常被描述為一種新的科學(xué)和創(chuàng)新治理方法，描述了從“風(fēng)險(xiǎn)治理”到“創(chuàng)新治理”的轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變需要通過(guò)早期的“上游”干預(yù)而不是事后的“下游”監(jiān)控和“糾正”干預(yù)來(lái)治理創(chuàng)新。這意味著，要從那些旨在預(yù)先權(quán)衡與技術(shù)固有的不確定性決策相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和收益的方法轉(zhuǎn)變，轉(zhuǎn)向更加關(guān)注擴(kuò)大決策過(guò)程以實(shí)現(xiàn)符合道德和社會(huì)期望的創(chuàng)新。

負(fù)責(zé)任的創(chuàng)新治理重點(diǎn)應(yīng)從供應(yīng)方的“塑造技術(shù)”轉(zhuǎn)向“塑造創(chuàng)新”，并更加關(guān)注技術(shù)發(fā)展、社會(huì)需求以及管理規(guī)則和流程的相互作用。一個(gè)經(jīng)常被引用的定義指出：“負(fù)責(zé)任的研究和創(chuàng)新是一個(gè)透明的、互動(dòng)的過(guò)程，通過(guò)該過(guò)程，社會(huì)行為者和創(chuàng)新者可以相互回應(yīng)，以期對(duì)創(chuàng)新過(guò)程及其（倫理）可接受性、可持續(xù)性和社會(huì)期望性進(jìn)行研究，以使科學(xué)技術(shù)進(jìn)步正確地融入我們的社會(huì)?！庇纱丝梢?jiàn)RI是研究和實(shí)踐的一個(gè)發(fā)展領(lǐng)域，其中存在主導(dǎo)的觀點(diǎn)、實(shí)踐和參與者，兩者相結(jié)合而阻礙了建立一種真正的反應(yīng)性、包容性和反思性的創(chuàng)新方法，在促進(jìn)社會(huì)包容性解放的同時(shí)，促進(jìn)科學(xué)和創(chuàng)新的有效預(yù)期治理的潛力。

暫定性治理與適應(yīng)性治理

新興技術(shù)往往受到廣泛的內(nèi)在不確定性的影響。對(duì)新興技術(shù)來(lái)說(shuō)，這一點(diǎn)尤其重要，因?yàn)樾屡d技術(shù)通常會(huì)帶來(lái)高技術(shù)挑戰(zhàn)和不確定的應(yīng)用前景。21世紀(jì)初，將社會(huì)考慮因素納入研發(fā)實(shí)踐的要求在整個(gè)民主工業(yè)化世界中開(kāi)始出現(xiàn)，并最終成為新興技術(shù)創(chuàng)新治理的主要特征。

以美國(guó)納米技術(shù)計(jì)劃對(duì)社會(huì)技術(shù)整合為例，這也是最早、最著名的政策實(shí)例之一，當(dāng)時(shí)政策制定者采取這種創(chuàng)新性的應(yīng)對(duì)措施是為了解決新興技術(shù)的社會(huì)問(wèn)題，因?yàn)樗麄儗?duì)公眾態(tài)度、研究方向和技術(shù)軌跡之間的潛在互動(dòng)有著更高的認(rèn)識(shí)。因此，整合成為一種治理機(jī)制，用于調(diào)解這些不確定性動(dòng)態(tài)來(lái)源之間的相互作用。這項(xiàng)任務(wù)是以一種自覺(jué)的經(jīng)驗(yàn)和預(yù)期的方式出現(xiàn)，因此提供了一個(gè)“暫定性治理”的實(shí)際例子。

與此相對(duì)應(yīng)的另一種治理方式則出現(xiàn)在2012年英國(guó)NCOB的兩份報(bào)告中，這兩份NCOB報(bào)告證明了在應(yīng)對(duì)生命科學(xué)創(chuàng)新方面，暫定性治理和適應(yīng)性治理方法之間的差異，并詳細(xì)說(shuō)明了在利益相關(guān)者的利益和價(jià)值觀之間實(shí)現(xiàn)平衡的不同方法：《新興生物技術(shù)報(bào)告》更多地關(guān)注上游問(wèn)題，不確定性，預(yù)防措施和利益相關(guān)者的廣泛參與，以此作為決策的基礎(chǔ);《生物燃料報(bào)告》側(cè)重于更多的下游問(wèn)題，強(qiáng)調(diào)定量分析證據(jù)作為決定生物燃料發(fā)展可持續(xù)能力的基礎(chǔ)，并考慮如何獲取證據(jù)作為決策依據(jù)，以決定生物燃料發(fā)展的道德方面，而不是將正式的公眾參與作為此類決定的主要依據(jù)。

基于愿景和期望的創(chuàng)新治理

技術(shù)的不確定性使得參與創(chuàng)新及其治理的行動(dòng)者往往不得不依靠期望，而不是依靠強(qiáng)有力的知識(shí)來(lái)進(jìn)行決策。在創(chuàng)新治理的新趨勢(shì)中，特別是集體預(yù)期，即社會(huì)廣泛的認(rèn)可，成為了越來(lái)越多政府主導(dǎo)的根本性創(chuàng)新過(guò)程的參考，如轉(zhuǎn)型管理和戰(zhàn)略管理。這使得期望和遠(yuǎn)見(jiàn)成為了新興創(chuàng)新治理中的重要元素，但是愿景和期望往往容易發(fā)生變化，從而給戰(zhàn)略和政策流程帶來(lái)了挑戰(zhàn)。參與者必須應(yīng)對(duì)預(yù)期的動(dòng)態(tài)變化，無(wú)論是在預(yù)期發(fā)生變化后的事后處理，還是在設(shè)計(jì)創(chuàng)新支持計(jì)劃等政策措施時(shí)考慮到預(yù)期未來(lái)可能發(fā)生的變化時(shí)的事前處理。

如德國(guó)在對(duì)燃料電池預(yù)期的動(dòng)態(tài)變化所采取的措施：首先，研究了燃料電池的期望是如何與更廣泛的期望網(wǎng)絡(luò)在燃料電池的背景下的發(fā)展有著不一致的關(guān)系;其次，審查政策措施是否和如何提到這些期望，以及政策如何應(yīng)對(duì)期望的動(dòng)態(tài)演變。德國(guó)的實(shí)踐表明，單靠燃料電池的期望還不足以引發(fā)實(shí)質(zhì)性的政策支持，只有在他們與對(duì)未來(lái)能源系統(tǒng)的愿景和期望以及進(jìn)一步的環(huán)境發(fā)展聯(lián)系在一起后，才啟動(dòng)支持性政策措施。此外，政府在穩(wěn)定對(duì)燃料電池的政策支持方面雖然做出了不懈的努力，但在預(yù)期可能發(fā)生變化之前，政府仍然必須適應(yīng)預(yù)期網(wǎng)絡(luò)的變化，特別是對(duì)電池電動(dòng)汽車預(yù)期的上升。由此可見(jiàn)，期望的高度動(dòng)態(tài)發(fā)展為創(chuàng)新治理創(chuàng)造了挑戰(zhàn)，創(chuàng)新和政策參與者必須應(yīng)對(duì)預(yù)期的動(dòng)態(tài)性和緊迫性。

任務(wù)驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)新治理

社會(huì)運(yùn)動(dòng)在動(dòng)員、利用和引導(dǎo)社會(huì)變革力量方面發(fā)揮著重要作用，它們不僅可以設(shè)定和確定任務(wù)，而且可以動(dòng)員背后的人員、資源和想法，構(gòu)建了不同社區(qū)結(jié)合的變革聯(lián)盟，以完成任務(wù)。這種社會(huì)運(yùn)動(dòng)在許多國(guó)家目前正在進(jìn)行的任務(wù)驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)新中發(fā)揮著重要作用，以確保創(chuàng)新努力有助于迎接社會(huì)重大挑戰(zhàn)。

以避孕藥的發(fā)明為例子，避孕藥的發(fā)明可以說(shuō)是20世界下半葉最重要的創(chuàng)新之一，從技術(shù)復(fù)雜程度本身而言，這一論述可能不那么令人信服。20世紀(jì)60年代之前，避孕被認(rèn)為是粗俗的、笨拙的，墮胎甚至是非法的。直到1960年，避孕藥被正式批準(zhǔn)為一種節(jié)育形式，使得數(shù)百萬(wàn)的美國(guó)女性可以更加自由地控制和塑造自己的生活，它改變了社會(huì)的權(quán)力關(guān)系，為婦女在社會(huì)中提供了更大的選擇余地，這一思潮的轉(zhuǎn)變得到了科學(xué)家、慈善家、醫(yī)生和監(jiān)管者的積極響應(yīng)。

避孕藥發(fā)明的例子讓我們專注于另一種創(chuàng)新模式，它不僅參與設(shè)定使命，還參與動(dòng)員人員、資源和知識(shí)實(shí)現(xiàn)，即社會(huì)運(yùn)動(dòng)，它往往是由共同面臨的任務(wù)所激活的運(yùn)動(dòng)，從而推動(dòng)創(chuàng)新，改變產(chǎn)業(yè)。避孕藥的發(fā)明同時(shí)是社會(huì)和文化以及醫(yī)學(xué)和科學(xué)的創(chuàng)新，體現(xiàn)了創(chuàng)新運(yùn)動(dòng)是如何運(yùn)作的。如果說(shuō)美國(guó)國(guó)家航空航天局（NASA）實(shí)施的肯尼迪登月計(jì)劃是政府設(shè)定的創(chuàng)新任務(wù)的經(jīng)典案例，部分是為了迎合政治力量，那么避孕藥的發(fā)明就是社會(huì)運(yùn)動(dòng)推動(dòng)的創(chuàng)新使命，以轉(zhuǎn)移權(quán)力和社會(huì)的經(jīng)典案例。重大的社會(huì)創(chuàng)新總是需要不同社區(qū)的組合，以形成變革聯(lián)盟，每個(gè)社區(qū)對(duì)共同使命的解釋略有不同。任務(wù)驅(qū)動(dòng)型的創(chuàng)新取決于能否創(chuàng)建和維持這些聯(lián)盟的社會(huì)運(yùn)動(dòng)。即誰(shuí)為創(chuàng)新設(shè)定了使命和目標(biāo)，特別是在目標(biāo)是社會(huì)變革時(shí)，如何確立一個(gè)不僅令人信服而且合法的任務(wù)就成為現(xiàn)在國(guó)家創(chuàng)新治理過(guò)程的一個(gè)新趨勢(shì)。

依托研究性大學(xué)的創(chuàng)新治理

持續(xù)創(chuàng)新被認(rèn)為是未來(lái)全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必要條件，人們?cè)絹?lái)越強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的重要性，創(chuàng)新在創(chuàng)造伴隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新技術(shù)同時(shí)，在瞄準(zhǔn)全球市場(chǎng)時(shí)發(fā)揮著關(guān)鍵作用。因此，關(guān)于新知識(shí)的研發(fā)和生產(chǎn)，追求知識(shí)與商業(yè)化結(jié)合的研究型大學(xué)，以及如何在這些大學(xué)的基礎(chǔ)上建立創(chuàng)新集群中的產(chǎn)學(xué)研已經(jīng)成為政府政策的關(guān)鍵問(wèn)題。包括經(jīng)合組織國(guó)家在內(nèi)的主要國(guó)家的創(chuàng)新政策地位和領(lǐng)域也在發(fā)生變化，各國(guó)將創(chuàng)新政策視為包括社會(huì)和經(jīng)濟(jì)在內(nèi)的所有方面的關(guān)鍵治理政策，并強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的地位和作用。

以美國(guó)硅谷創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為例：首先，硅谷創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成的邏輯前提是產(chǎn)業(yè)技術(shù)迅速變革，風(fēng)險(xiǎn)與收益的不確定性大，信息失效快，保密成本大。其次，在硅谷創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成初期，形成了以“斯坦福大學(xué)-市場(chǎng)-中小型科技企業(yè)”的初始配置，造就了這一地區(qū)開(kāi)放性、適應(yīng)性網(wǎng)絡(luò)關(guān)系形成的初始條件。此外，美國(guó)擁有非常發(fā)達(dá)的航空交通網(wǎng)和成本很低的公路運(yùn)輸網(wǎng)，使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的要素能夠在全美自由充分地流動(dòng)。在這樣一個(gè)環(huán)境中，美國(guó)能夠在全國(guó)形成合理的產(chǎn)業(yè)分工，在局部地區(qū)形成足夠的產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)。最后，斯坦福大學(xué)研究方向的轉(zhuǎn)變助推了硅谷創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)地加速形成，二戰(zhàn)和美蘇冷戰(zhàn)使得大量的軍事研究資源流向了大學(xué)實(shí)驗(yàn)室，其中以麻省理工學(xué)院和斯坦福大學(xué)為代表，兩所高校的科研人員作為國(guó)防合同主要受益人，承擔(dān)著美國(guó)絕大部分的軍事研究項(xiàng)目。直到上世紀(jì)70年代早期，兩所高校的研究職能發(fā)生了明顯分化，麻省理工學(xué)院仍然依賴于傳統(tǒng)的軍事需求和聯(lián)邦政府的支持，軍費(fèi)成為了支撐該地區(qū)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的主要資金來(lái)源，而斯坦福大學(xué)幾乎在同一時(shí)期順利實(shí)現(xiàn)了從軍用產(chǎn)品到民用產(chǎn)品的研究。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)投資取代了軍費(fèi)成為了硅谷創(chuàng)業(yè)者的主要資金來(lái)源。除了直接的資金供給，風(fēng)險(xiǎn)投資家還鼓勵(lì)其投資組合中的各個(gè)公司展開(kāi)密切生產(chǎn)合作和技術(shù)交流，使得這一時(shí)期的知識(shí)溢出效應(yīng)能夠在不同企業(yè)之間廣泛地傳遞，不得不說(shuō)這一時(shí)期風(fēng)險(xiǎn)投資家對(duì)硅谷創(chuàng)新體系的構(gòu)建起到了不可磨滅的作用，是硅谷創(chuàng)新治理的核心。

由此可見(jiàn)，以高校為依托、科研機(jī)構(gòu)科研人員的技術(shù)創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)投資有效結(jié)合機(jī)制成為了世界一個(gè)典型的模仿，因此也曾有經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出，只要有名牌大學(xué)，劃定一片土地（高科技園區(qū)），再加上足夠多的資金，就能開(kāi)發(fā)出類似于硅谷的高新技術(shù)成長(zhǎng)的新天地。

對(duì)我國(guó)的啟示

黨的十九屆四中全會(huì)全面總結(jié)了黨領(lǐng)導(dǎo)人民在我國(guó)國(guó)家制度建設(shè)和國(guó)家治理方面取得的歷史成就與成功經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)新治理體系現(xiàn)代化建設(shè)作為國(guó)家治理體系不可或缺的一部分，事關(guān)我國(guó)高質(zhì)量發(fā)展的進(jìn)程。基于對(duì)科技創(chuàng)新治理的認(rèn)識(shí)以及我國(guó)自身的特點(diǎn)，在創(chuàng)新治理體系建設(shè)中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下幾方面內(nèi)容。

完善資本市場(chǎng)建設(shè)

近年來(lái)，我國(guó)實(shí)體部門和虛擬部門的失衡引發(fā)諸多問(wèn)題，學(xué)界形象地把這一現(xiàn)象稱為“實(shí)體經(jīng)濟(jì)不實(shí)，虛擬經(jīng)濟(jì)太虛”。風(fēng)險(xiǎn)投資作為聯(lián)系實(shí)體經(jīng)濟(jì)與虛擬經(jīng)濟(jì)的重要紐帶，也是通過(guò)市場(chǎng)手段促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的主要資本來(lái)源。目前，我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)目前徒有規(guī)模，但資金的流向、投資的結(jié)構(gòu)等尚待優(yōu)化。未來(lái)要著力完善我國(guó)資本市場(chǎng)建設(shè)，將越來(lái)越多風(fēng)險(xiǎn)資金地引向中小科技企業(yè)，使中小企業(yè)能夠在市場(chǎng)機(jī)制的作用下將外部風(fēng)險(xiǎn)資金順利引入到自身內(nèi)部研發(fā)資金，克服傳統(tǒng)的融資渠道的不足，從根本上解決我國(guó)中小企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)融資難的問(wèn)題。此外，隨著我國(guó)政府職能的轉(zhuǎn)變，企業(yè)創(chuàng)新能力的提升和高?？蒲心芰Φ倪M(jìn)步，我國(guó)越來(lái)越有能力建成一批高水平的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系，在靈活運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)資金的同時(shí)，也要突出風(fēng)險(xiǎn)投資家在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的“連接”作用，為此要借助高校重點(diǎn)培養(yǎng)高水平的金融人才隊(duì)伍，為資本市場(chǎng)的建設(shè)提供人才保障。

夯實(shí)“干中治理”能力

創(chuàng)新的屬性決定了創(chuàng)新過(guò)程是一個(gè)周而復(fù)始的巨大工程，同時(shí)是一個(gè)高度動(dòng)態(tài)變化的過(guò)程。我國(guó)在創(chuàng)新治理過(guò)程中，行政導(dǎo)向意圖明顯，同時(shí)容易將研發(fā)活動(dòng)視為同質(zhì)，從而導(dǎo)致治理過(guò)程中方向失靈。新的治理理念要求在科技創(chuàng)新的過(guò)程，重視“衍生創(chuàng)新”，改變傳統(tǒng)的以目標(biāo)為導(dǎo)向的治理邏輯，以“適當(dāng)?shù)姆绞健睂?shí)現(xiàn)某些目標(biāo)，治理的目的不是在流程的早期完成，而是設(shè)定一個(gè)框架，朝著一個(gè)特定的方向推進(jìn)，讓過(guò)程來(lái)決定從中可以得到什么。

為此，我國(guó)在創(chuàng)新治理過(guò)程中要遵循創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律，保持治理方式的靈活性和伸縮性。具體的治理手段要緊密配合不同技術(shù)屬性，切勿采取“一刀切”的模式，如針對(duì)新興科學(xué)技術(shù)，可以采用“嘗試性質(zhì)治理”模式，因?yàn)樾屡d科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)在的偶然性要求對(duì)治理采取相當(dāng)試探性的方法，為探索和學(xué)習(xí)創(chuàng)造空間，而不能規(guī)定明確的最終目標(biāo);對(duì)“以使命為導(dǎo)向”的技術(shù)，需要在國(guó)家系統(tǒng)層面進(jìn)行重大監(jiān)督，將這些挑戰(zhàn)轉(zhuǎn)化為推動(dòng)多個(gè)部門和行為者創(chuàng)新的具體問(wèn)題，可以采用“適應(yīng)性治理”的模式等。靈活多樣的治理模式一方面能夠防止單一治理模式對(duì)創(chuàng)新熱情的挫傷，另一方面也能夠保證創(chuàng)新活動(dòng)盡最大可能地開(kāi)展。

提升自主創(chuàng)新能力

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展邁入新的階段，依靠要素積累遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足現(xiàn)階段的高質(zhì)量發(fā)展，嚴(yán)重制約著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，我國(guó)原始性創(chuàng)新亟待提升。近年來(lái)，中美貿(mào)易摩擦也給我國(guó)敲響了警鐘，一方面美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家不愿將關(guān)鍵核心技術(shù)賣給我國(guó)，另一方面真正的核心技術(shù)獲得方式也絕非通過(guò)市場(chǎng)手段進(jìn)行外購(gòu)可得。

為此我國(guó)在接下來(lái)的創(chuàng)新發(fā)展歷程中，要堅(jiān)持走自主創(chuàng)新道路，發(fā)揮舉國(guó)體制，集中力量辦大事的制度優(yōu)勢(shì)，在某些關(guān)鍵核心領(lǐng)域方面要有“青出于藍(lán)而勝于藍(lán)”的決心，要敢于迎難而上。在思想意識(shí)形態(tài)上深入貫徹落實(shí)習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的十九大精神，以構(gòu)建中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系為目標(biāo)，全面深化科技體制改革，推動(dòng)以科技創(chuàng)新為核心的高質(zhì)量創(chuàng)新，推進(jìn)科技治理體系和治理能力現(xiàn)代化。牢牢把握創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的根本要求，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，增強(qiáng)創(chuàng)新自信，加快構(gòu)建符合科技創(chuàng)新規(guī)律、適應(yīng)世界科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)需要的科技創(chuàng)新治理體系，緊密圍繞國(guó)家重大戰(zhàn)略需求，明確戰(zhàn)略重點(diǎn)和主攻方向，著力在關(guān)鍵領(lǐng)域、“卡脖子”的地方下功夫，推動(dòng)自主創(chuàng)新不斷取得新突破。

注重“使命導(dǎo)向”創(chuàng)新政策的設(shè)計(jì)

全球化和技術(shù)進(jìn)步深刻地改變了經(jīng)濟(jì)的進(jìn)程，因此需要企業(yè)、政府和工人等利益相關(guān)者采取新的審慎行動(dòng)，以創(chuàng)造更大的共同繁榮。旨在通過(guò)投資于基本科學(xué)和技能、對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行研發(fā)補(bǔ)貼解決市場(chǎng)失靈，以及通過(guò)加強(qiáng)區(qū)域和國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)解決系統(tǒng)故障，促進(jìn)知識(shí)流動(dòng)而建立有利創(chuàng)新環(huán)境的傳統(tǒng)創(chuàng)新政策仍然十分必要。然而，旨在提高創(chuàng)新數(shù)量的這些政策本身是不夠的。在新的背景下，創(chuàng)新政策還需要確保創(chuàng)新的方向或質(zhì)量。21世紀(jì)的人類社會(huì)面臨著諸多重大挑戰(zhàn)，如氣候變化、人口、健康、環(huán)境，以及實(shí)現(xiàn)可持續(xù)和包容性增長(zhǎng)等共同困難，針對(duì)世界各國(guó)面臨的“棘手問(wèn)題”，需要從多角度進(jìn)行見(jiàn)解，為此我國(guó)要主動(dòng)承擔(dān)大國(guó)責(zé)任，背負(fù)歷史的使命，將這些挑戰(zhàn)轉(zhuǎn)化為推動(dòng)多個(gè)部門創(chuàng)新的具體問(wèn)題，為人類的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

為了使創(chuàng)新政策更加有效，政策制定者通常需要考慮改變政策組合，從一般研發(fā)補(bǔ)貼轉(zhuǎn)向與解決社會(huì)和政治議程上重要挑戰(zhàn)相關(guān)的政策工具。正確選擇政策手段將需要透徹理解阻礙創(chuàng)新產(chǎn)生和融合的系統(tǒng)瓶頸，包括技能不足，缺乏互動(dòng)或?qū)ξ磥?lái)需求的不確定性。為此，這很可能需要更多地強(qiáng)調(diào)迄今很少受到關(guān)注的政策工具，即影響創(chuàng)新解決方案需求的政策，例如使用公共采購(gòu)和監(jiān)管等手段。

完善科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制和利益分配機(jī)制

隨著我國(guó)創(chuàng)新主體的豐富多元，各經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人之間的利益沖突也越來(lái)越明顯，導(dǎo)致協(xié)作困難。歐美發(fā)達(dá)國(guó)家完善的立法機(jī)制可以保障科技成果順利的商業(yè)化，各創(chuàng)新當(dāng)事人能夠各司其職，并且共同分享科技果實(shí)。我國(guó)由于創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)界定含糊，創(chuàng)新成果利益分配不均，創(chuàng)新活動(dòng)容易受到外部干擾，從到導(dǎo)致創(chuàng)新效率受到損失。

為此，我國(guó)需要打通“政府-高校-企業(yè)-研究所”之間的鴻溝，讓多元化的創(chuàng)新主體共同參與創(chuàng)新活動(dòng)，廣泛調(diào)動(dòng)各主體創(chuàng)新積極性，形成創(chuàng)新合力，重視高校與企業(yè)間的合作，共享創(chuàng)新成果。爭(zhēng)取打造出政府搭臺(tái)，企業(yè)唱戲，高校催化的良性循環(huán)，使新的增長(zhǎng)點(diǎn)破繭而出。同時(shí)，用法律法規(guī)的形式確保創(chuàng)新參與者的合法利益，為創(chuàng)新者營(yíng)造良好的制度環(huán)境。

創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂，是一個(gè)國(guó)家興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，創(chuàng)新越來(lái)越成為驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心要素，完善的創(chuàng)新治理體系能有效地解決國(guó)家創(chuàng)新過(guò)程中可能出現(xiàn)的系列問(wèn)題，對(duì)推動(dòng)科技發(fā)展至關(guān)重要。我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家政府在創(chuàng)新治理方面的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)豐富我國(guó)創(chuàng)新治理理念，完善我國(guó)創(chuàng)新治理結(jié)構(gòu)，拓寬我國(guó)創(chuàng)新治理方式，使得我國(guó)創(chuàng)新真正邁上新臺(tái)階具有重要意義。