王超 貝京

[摘 要] 隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的快速發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為企業(yè)發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)力，更是企業(yè)創(chuàng)新能力最顯性的表現(xiàn)形式。但國(guó)內(nèi)大部分科技型企業(yè)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)仍然比較局限，缺乏系統(tǒng)的管理。文章旨在通過(guò)對(duì)科技型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要素的研究，探索行之有效的科技型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式。

[關(guān)鍵詞] 科技型企業(yè);知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

中圖分類號(hào)：D641 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-1722（2021）04-0053-03

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是一項(xiàng)系統(tǒng)性工作，不是僅僅擁有一定數(shù)量的專利就可以，簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)作為科技型企業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)營(yíng)、利用和保護(hù)全過(guò)程，而此過(guò)程中每一個(gè)環(huán)節(jié)又各包含著眾多管理要素。只有真正認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的本質(zhì)，才能讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)更好地服務(wù)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，給企業(yè)帶來(lái)更多有益的導(dǎo)向。

文章從目前我國(guó)科技型企業(yè)存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理不足為切入點(diǎn)，希望通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要素的分析，搭建科技型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理通用模式，幫助更多的企業(yè)提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理效能[1]。

一、科技型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理不足

前面提到，目前我國(guó)很多科技型企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的認(rèn)知比較局限，需要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍有一個(gè)清晰的概念。依據(jù)1967年《成立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》的規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括：著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)、專利權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)等各項(xiàng)權(quán)利，其中，技術(shù)方案（新產(chǎn)品、新工藝）、專利（發(fā)明、實(shí)用新型、外觀）、技術(shù)秘密、科技論文、計(jì)算機(jī)軟件、工藝圖紙、生物品種、科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)都屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理范疇。我國(guó)科技型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理不足主要表現(xiàn)在：

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理重視程度不高

雖然中央和省里先后出臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)要求，也加大了對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的政策導(dǎo)向和宣傳，但大部分企業(yè)對(duì)此仍未引起足夠的重視，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為無(wú)形資產(chǎn)難以直接量化經(jīng)濟(jì)效益，投入的資源自然也相對(duì)偏少，企業(yè)更愿意將資源配置到有形資產(chǎn)的使用和管理中去。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理意識(shí)薄弱

很多科技型企業(yè)管理者認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理就是專利創(chuàng)造的過(guò)程，每年確保產(chǎn)出一定數(shù)量的專利，同時(shí)保證已有專利的有效性續(xù)費(fèi)即可。此現(xiàn)象普遍存在，并且科技型企業(yè)每年產(chǎn)出專利存在“為了專利而專利”的情況，缺少系統(tǒng)的專利布局，可以說(shuō)從知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造端就管理畸形，更無(wú)法實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)從創(chuàng)造、運(yùn)營(yíng)、利用到保護(hù)的全過(guò)程管理。

（三）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要素不清楚

很多科技型企業(yè)管理者不清楚知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理應(yīng)該覆蓋哪些工作，不清楚知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要素是科技型企業(yè)管理者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理理解不深刻的另一個(gè)重要原因。很多企業(yè)雖然實(shí)施過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)工作，但是其中大部分企業(yè)管理者都無(wú)法理解，為什么開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作還需要涉及人事、財(cái)務(wù)、采購(gòu)等管理部門，不清楚知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)中如何開(kāi)展管理。

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員能力不強(qiáng)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作兼顧經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律和管理，對(duì)于人員能力要求非常高。而目前來(lái)看，大部分科技型企業(yè)并未成立專職的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，大多是由管理崗位兼任，此類人員雖然也可以通過(guò)學(xué)習(xí)提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的知識(shí)，但畢竟專業(yè)性不夠，也不懂技術(shù)，很難對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理起到促進(jìn)作用。

（五）企業(yè)管理制度缺乏

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)，不確定因素很多，如無(wú)相應(yīng)的規(guī)章制度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行使用說(shuō)明。企業(yè)內(nèi)部很多員工尚且很難意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的存在，因此企業(yè)定制化的管理體系不可或缺。例如，在企業(yè)人員管理上如何對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行使用;在技術(shù)研發(fā)管理上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一無(wú)形資產(chǎn)如何歸屬;在對(duì)外交易，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品如何以合法的形式在市場(chǎng)上進(jìn)行流通;等等類似知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一無(wú)形資產(chǎn)處理問(wèn)題都需要一個(gè)適應(yīng)性的管理制度進(jìn)行說(shuō)明。

二、科技型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目的

現(xiàn)代社會(huì)是信息社會(huì)，信息資源已成為社會(huì)發(fā)展進(jìn)程中最重要的戰(zhàn)略資源之一。信息資源開(kāi)發(fā)水準(zhǔn)已經(jīng)成為推動(dòng)科技、經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)發(fā)展的重要杠桿，也成為廣大公眾和各國(guó)政府關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建立以來(lái)，各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息應(yīng)運(yùn)而生，豐富了整個(gè)社會(huì)的知識(shí)信息資源。而專利信息是知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系中更為重要的一部分，其有效傳播、開(kāi)發(fā)和利用，是專利制度能否有效地發(fā)揮作用的關(guān)鍵之一，也是依靠科技進(jìn)步、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大戰(zhàn)略問(wèn)題。

根據(jù)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》要求，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的目的是加強(qiáng)對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的引導(dǎo)，進(jìn)一步強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、管理和保護(hù)，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科學(xué)管理和戰(zhàn)略運(yùn)用，提高企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力[2]。

科技型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的根本目的應(yīng)該是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為驅(qū)動(dòng)，技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新為核心，實(shí)現(xiàn)企業(yè)最佳利益。當(dāng)然對(duì)于不同規(guī)模不同行業(yè)的科技型企業(yè)其達(dá)到最佳利益的方式和途徑會(huì)有區(qū)別，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式的構(gòu)建也會(huì)存在差異。此外，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理還需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范操作。尤其是對(duì)外貿(mào)易企業(yè)，需要及時(shí)確定產(chǎn)品自身專利是否需要在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行司法確認(rèn)，以防引“禍”上身?？偟膩?lái)說(shuō)，企業(yè)通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理一方面促進(jìn)了自身專利的轉(zhuǎn)化從而創(chuàng)造價(jià)值，另一方面通過(guò)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獲取外部資源，不斷提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值屬性，獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

三、科技型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要素

對(duì)于科技型企業(yè)，筆者建議以代理、運(yùn)營(yíng)、分析、運(yùn)用和維權(quán)五個(gè)模塊實(shí)現(xiàn)全鏈條知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，其中代理模塊企業(yè)活躍度較高，主要是與專利申請(qǐng)關(guān)聯(lián)較大;維權(quán)模塊也有部分企業(yè)涉及，但目前來(lái)看維權(quán)管理相對(duì)被動(dòng)，缺乏主動(dòng)預(yù)警;2021年，我國(guó)剛頒布的《專利法》對(duì)維權(quán)模塊也有更高層次的要求，相比于代理和維權(quán)兩個(gè)模塊，企業(yè)在運(yùn)營(yíng)、運(yùn)用和分析模塊缺失嚴(yán)重。

（一）代理模塊：包括專利申請(qǐng)以及維護(hù)、專利和重大技術(shù)布局和商標(biāo)管理等工作。此模塊大部分企業(yè)都在開(kāi)展，但僅僅限于專利的申請(qǐng)及維護(hù)，大部分企業(yè)對(duì)于專利和重大技術(shù)布局不充分，未能很好地結(jié)合其技術(shù)或產(chǎn)品發(fā)展趨勢(shì)合理布局專利和重大技術(shù)。

（二）運(yùn)營(yíng)模塊：包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃、技術(shù)/產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過(guò)程管理、研發(fā)相關(guān)人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查/離職競(jìng)業(yè)限制協(xié)議、知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)費(fèi)管理、采購(gòu)/銷售合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等工作。此模塊可參考GB/T29490-2013國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》）要求建立，需圍繞技術(shù)/產(chǎn)品研發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過(guò)程管理，搭建覆蓋人事、財(cái)務(wù)、采購(gòu)以及銷售板塊并重的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理模式。切記知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)不能僅看作是研發(fā)部門或知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門的事，一定是基于全公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

（三）分析模塊：包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情報(bào)分析、重大技術(shù)專利導(dǎo)航、產(chǎn)品上市預(yù)警分析和知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議等工作。此模塊實(shí)際上是嵌入在運(yùn)營(yíng)模塊之中，以上所說(shuō)幾類分析應(yīng)貫穿在常規(guī)運(yùn)營(yíng)管理的各個(gè)需求端，在此單獨(dú)列出，主要是想凸顯分析對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要性，只有分析準(zhǔn)確、及時(shí)才能確保運(yùn)營(yíng)的方向不出偏差。分析重點(diǎn)要牢牢抓住專利信息具有保護(hù)知識(shí)客體的內(nèi)涵信息。專利文獻(xiàn)所包含的信息以及專利開(kāi)發(fā)、交流和傳播的信息，都是內(nèi)涵信息。內(nèi)涵信息的涉及面非常廣泛，不僅包括人類已有的技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)、商貿(mào)活動(dòng)、科學(xué)技術(shù)與文化信息，甚至是任何信息，因?yàn)槿祟惖闹橇顒?dòng)無(wú)處不在。專利的表征信息指的是專利的產(chǎn)生、發(fā)展、變更中所產(chǎn)生發(fā)的信息。該類信息涉及面較窄，包括專利產(chǎn)生的法律信息、權(quán)利要求信息、貿(mào)易信息以及技術(shù)經(jīng)濟(jì)信息。

（四）運(yùn)用模塊：包括專利價(jià)值評(píng)價(jià)、重大技術(shù)價(jià)值評(píng)價(jià)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押/轉(zhuǎn)讓等工作。此模塊對(duì)于科技型企業(yè)尤其重要，需要定期對(duì)專利和重大技術(shù)的價(jià)值進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確定哪些需要保留，哪些可以進(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化以獲取最佳利用價(jià)值[3]。

可參考的運(yùn)用模式有：依據(jù)專利價(jià)值分析指標(biāo)體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司運(yùn)營(yíng)管理現(xiàn)狀特點(diǎn)，開(kāi)列主要文件清單，協(xié)助企業(yè)編寫體系文件。其中包括：讓企業(yè)擁有的專利價(jià)值更具有客觀穩(wěn)定性，構(gòu)建“專利價(jià)值量”分析體系，制定培育計(jì)劃是針對(duì)專利的三大價(jià)值一一進(jìn)行開(kāi)發(fā)：

1.技術(shù)價(jià)值貫穿于產(chǎn)品/技術(shù)開(kāi)發(fā)----立項(xiàng)前、研發(fā)中、研發(fā)后;例如：專利信息檢索與分析、專利預(yù)警、專利導(dǎo)航、分析評(píng)議報(bào)告等;

2.法律價(jià)值貫穿于專利布局挖掘方案制定及實(shí)施;例如，申請(qǐng)專利目標(biāo)明確、權(quán)利要求范圍合適、申請(qǐng)方式、時(shí)機(jī)等;

3.經(jīng)濟(jì)價(jià)值貫穿于專利運(yùn)營(yíng)策略及實(shí)施;例如，自主實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、許可、投融資、標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)營(yíng)等。

（五）維權(quán)模塊：包括技術(shù)/產(chǎn)品/商標(biāo)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)和侵權(quán)處理等工作。此模塊需要企業(yè)有先見(jiàn)性，企業(yè)要做好日常的市場(chǎng)監(jiān)測(cè)，以及時(shí)做出應(yīng)對(duì)措施，轉(zhuǎn)被動(dòng)維權(quán)為主動(dòng)出擊，這樣才能更好地保護(hù)好自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益。

四、科技型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理推行建議

（一）提升意識(shí)，建立組織

企業(yè)管理者需要重視對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理真正融入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，充分認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的重要性和必要性，認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)發(fā)展的實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)，要做到全員知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的整體提升。

同時(shí)企業(yè)需要建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)。中小企業(yè)可以采用項(xiàng)目管理機(jī)制，成立各個(gè)專業(yè)小組，如運(yùn)營(yíng)組、分析組、運(yùn)用組和維權(quán)組等，充分利用現(xiàn)有人才資源;大型企業(yè)可以設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)專職管理機(jī)構(gòu)，采用部門管理人員專職和其他部門專業(yè)人才兼職的搭配模式。建議有條件的企業(yè)可以設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)專職管理機(jī)構(gòu)，這樣更有利于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)整體布局和常規(guī)性工作的開(kāi)展。

（二）整體布局，分塊推進(jìn)

在第三部分提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理、運(yùn)營(yíng)、分析、運(yùn)用到維權(quán)的全鏈條知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式，對(duì)于科技型企業(yè)而言，建議整體布局這五個(gè)模塊的工作，分階段關(guān)注重點(diǎn)模塊，這其中最容易被忽視的是分析和運(yùn)用兩個(gè)模塊，然而對(duì)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的科技型企業(yè)來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的分析和運(yùn)用恰恰是最能體現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的地方。

在整體布局的基礎(chǔ)上，企業(yè)可以有選擇性地分模塊實(shí)施，每個(gè)模塊根據(jù)企業(yè)發(fā)展階段選擇相關(guān)強(qiáng)的要素進(jìn)行推進(jìn)。如運(yùn)用模塊，企業(yè)在起步期，可能更關(guān)注質(zhì)押和轉(zhuǎn)讓以獲得更多的外部支持;企業(yè)在發(fā)展期，可能更關(guān)注價(jià)值評(píng)價(jià)，節(jié)約成本的同時(shí)更加明確技術(shù)發(fā)展趨勢(shì);企業(yè)在成熟期，則會(huì)更偏重于轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，以專利實(shí)現(xiàn)技術(shù)輸出，從而獲得效益?？傊萍夹推髽I(yè)全鏈條知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理每個(gè)環(huán)節(jié)都不能缺失，都需要做到合理謀劃。

（三）借助外力，資源調(diào)配

知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理、運(yùn)營(yíng)、分析、運(yùn)用到維權(quán)五大模塊需要技術(shù)、財(cái)務(wù)、法律等多種人才儲(chǔ)備，對(duì)于中小型科技型企業(yè)而言配置難度較高，可以委托專業(yè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)代為管理。建議中小型科技型企業(yè)在選擇專業(yè)機(jī)構(gòu)的時(shí)候，盡可能選擇大型專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，這樣有利于對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)狀況和技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)的整體把握，實(shí)現(xiàn)“一站式”服務(wù)理念。

另外建議科技型企業(yè)積極申報(bào)各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策項(xiàng)目，以幫助企業(yè)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平地提升。目前很多政策項(xiàng)目是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提升為出發(fā)點(diǎn)，如江蘇省組織開(kāi)展2020年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)和高價(jià)值專利培育項(xiàng)目，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理、分析、運(yùn)用幾個(gè)模塊都提出了非常明確的硬性指標(biāo)?？萍夹推髽I(yè)借助政策項(xiàng)目實(shí)施的支持能更好地梳理自身管理，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理能力。

五、結(jié)語(yǔ)

科技型企業(yè)是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)施的關(guān)鍵力量，要想提升科技型企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)其可持續(xù)發(fā)展，必須加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，一套適宜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式，能夠促進(jìn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的有序開(kāi)展，不斷增強(qiáng)自身的科技創(chuàng)新屬性，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

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