張聰麟

[摘 要]目前許多企業(yè)同時運行多個管理體系，每年投入大量人力物力于各個管理體系的運行、修訂和評審，多數(shù)企業(yè)期望能將各管理體系進行整合，以提升管理效率，降低體系管理成本。鑒于近年來國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）已將絕大多數(shù)管理體系結(jié)構(gòu)進行調(diào)整并致力于彼此更便于融合，形成了固定的以七大要素為核心的體系標(biāo)準(zhǔn)高級結(jié)構(gòu)。文章以2020年3月6日發(fā)布的GB/T 45001—2020職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)為參照體系，通過整合原理介紹、六步法整合實施、多體系間文件框架對標(biāo)搭建、機構(gòu)整合及體系運行整合等一系列舉措，解決并實現(xiàn)企業(yè)管理體系的IMS搭建。

[關(guān)鍵詞]GB/T 45001—2020標(biāo)準(zhǔn)；高級結(jié)構(gòu)；IMS搭建

中圖分類號：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1674-1722（2021）05-0004-03

國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）2018年3月12日ISO 45001：2018標(biāo)準(zhǔn)正式發(fā)布，中華人民共和國國家市場監(jiān)管總局、中國國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會也于2020年3月6日發(fā)布了GB/T 45001—2020《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》。在ISO 45001：2018正式發(fā)布前全球存在有40多個版本的OHSAS 18001標(biāo)準(zhǔn)，ISO 45001：2018的發(fā)布為全球提供一個統(tǒng)一的體系標(biāo)準(zhǔn)，從而進一步保護工作者，并有效降低組織的潛在風(fēng)險，同時也使得職業(yè)健康安全管理體系更容易與其他管理體系融合。

目前同時運行多個體系的企業(yè)，為提升體系管理的效率，降低體系管理成本，均期望能將不同體系進行整合。鑒于近年來國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）已將絕大多數(shù)管理體系進行便于彼此融合的結(jié)構(gòu)調(diào)整，本文以GB/T 45001—2020標(biāo)準(zhǔn)的高級結(jié)構(gòu)為基準(zhǔn)框架介紹體系整合工作的原理、方法及整合過程的關(guān)鍵事項[1]。

一、實現(xiàn)IMS（多體系整合成單一體系）的方法

（一） IMS的基本整合原理

通過剖析近年來發(fā)布的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康等管理體系標(biāo)準(zhǔn)，會發(fā)現(xiàn)近年來國際標(biāo)準(zhǔn)化組織已經(jīng)提煉出了各管理體系共同的七大基本要素，并形成了以七大要素為核心內(nèi)容的管理標(biāo)準(zhǔn)高級結(jié)構(gòu)。IMS的基本原理即將待整合體系中內(nèi)涵一致的通用性管理要求抽取出來形成共同要求，再分別保留和整合各體系中那些不能合并的特殊要求。

以整合后的體系和整合前的質(zhì)量體系為例：原先關(guān)注的顧客需求變成了所有利益相關(guān)方，包括社會和法規(guī)的需求；原先的產(chǎn)品實現(xiàn)過程變成了價值實現(xiàn)過程；原先的不合格品管控變成了異常管控；原先的質(zhì)量風(fēng)險、安全風(fēng)險、IT風(fēng)險、健康風(fēng)險管理都要遵循統(tǒng)一的風(fēng)險管控流程。

（二）多體系整合成單一體系的通用六步法

多體系整合的最大挑戰(zhàn)不是體系文件的更新，工作的重點也不僅限于文件和組織架構(gòu)的調(diào)整，而是對組織各管理職能和管理過程的梳理和整合，包括目標(biāo)界定、問題識別、優(yōu)先排隊、整合資源、相互協(xié)調(diào)等。通常，建立整合型體系，大體需要六個步驟。通常的整合步驟包括現(xiàn)狀調(diào)查、整合方案、整合方案評審、整合體系文件化、整合體系試運行、整合體系審核。對于那些已具備一定分體系運行經(jīng)驗的中等規(guī)模企業(yè)，大致需要半年的時間。

IMS整合管理體系是提高管理效率的利器，但不是決定的因素，起決定作用的是組織和員工的職業(yè)行為。以IMS管理評審為例，在IMS建立初期規(guī)定詳細(xì)的管理評審過程是必要的，但同時必須要求各級領(lǐng)導(dǎo)將管理評審過程內(nèi)化成為組織的習(xí)慣、個人的行為，最終取消管理評審的流程文件，讓體系管理文件由無到厚，由厚變薄。

二、GB/T 45001—2020的主要變化及其高級框架結(jié)構(gòu)

（一） GB/T45001—2020與OHSAS 18001的區(qū)別

GB/T45001-2020的構(gòu)建是在OHSAS 18001已有的規(guī)范上，其主要目標(biāo)是相同的，都是提高組織的職業(yè)健康安全績效。同時，通過對比，也存在如下不同之處：使用了ISO管理體系的高級結(jié)構(gòu)、更加關(guān)注“組織環(huán)境”、強調(diào)最高管理者的職責(zé)和領(lǐng)導(dǎo)作用、更加關(guān)注管理職責(zé)、強調(diào)基于風(fēng)險的思維、更加關(guān)注績效的監(jiān)視與測量。

在新標(biāo)準(zhǔn)中，一個組織將不僅僅專注于其直接的健康和安全問題，而是會考慮到更大的社會期許[1]。組織需要考慮到他們的分包商和供應(yīng)商，如他們自身的工作會在周圍對鄰居造成怎樣的影響。這會比僅僅關(guān)注與內(nèi)部員工的條件更加廣泛，意味著組織不能僅僅將其風(fēng)險通過外包轉(zhuǎn)交出去。GB/T 45001—2020強調(diào)，這些職業(yè)健康和安全因素體現(xiàn)在組織的整個管理體系中，需要從管理和領(lǐng)導(dǎo)層獲得更高程度的認(rèn)可。這對于那些目前習(xí)慣于將責(zé)任授權(quán)給一個安全經(jīng)理而不是完全地融合入組織運行中的使用者來說，將是一個很大的變化。ISO 45001要求職業(yè)健康和安全因素是組織完整管理體系中不可分割的一部分，而不再只是附加的部分。

GB/T 45001—2020相較于OHSAS 18001提出了重要的三項核心內(nèi)容：風(fēng)險思維、組織環(huán)境和領(lǐng)導(dǎo)力來自高層的承諾。在制定和實施職業(yè)健康安全管理體系時應(yīng)引入風(fēng)險思維將體系與組織環(huán)境密切結(jié)合在一起。組織必須識別所有亟須解決的與組織環(huán)境相關(guān)的或由組織環(huán)境起決定因素的風(fēng)險和機遇，以確保職業(yè)健康安全管理體系能夠達(dá)到預(yù)期效果。組織必須策劃措施應(yīng)對這些風(fēng)險和機遇，在其職業(yè)健康安全管理體系過程中加以整合及實施，并評估這些措施的有效性。

GB/T 45001—2020的主要方向是指導(dǎo)組織高水平、系統(tǒng)化地去理解那些有重大影響的因素（包括正面的或是負(fù)面的），指導(dǎo)組織如何去管理在其職業(yè)健康安全管理體系控制下工作的人員，去探討是哪些因素影響了組織實現(xiàn)其預(yù)期成果（包括其職業(yè)健康安全目標(biāo)）的能力，以實現(xiàn)其職業(yè)健康安全的承諾。高層管理者必須直接參與到職業(yè)健康安全管理體系中，在戰(zhàn)略規(guī)劃中兼顧職業(yè)健康安全的績效，并在組織內(nèi)去溝通關(guān)于建立有效的職業(yè)健康安全管理體系及符合其要求的重要性。高層管理者還必須積極發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，支持各職能人員，推動和領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于職業(yè)健康安全管理體系的組織文化，確保職業(yè)健康安全管理體系有效實施。

標(biāo)準(zhǔn)要求組織在依據(jù)GB/T 45001—2020標(biāo)準(zhǔn)策劃職業(yè)健康安全體系時，應(yīng)確定組織所需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇[2]。風(fēng)險和機遇來源于企業(yè)所面臨的風(fēng)險、合規(guī)的義務(wù)，所處的內(nèi)外部環(huán)境以及相關(guān)方的需求和期望。標(biāo)準(zhǔn)要求組織識別所面臨的風(fēng)險和機遇并采取應(yīng)對措施，以確保能夠?qū)崿F(xiàn)策劃的預(yù)期結(jié)果，實現(xiàn)職業(yè)健康安全管理方面的不斷改進。

（二）管理體系的高級結(jié)構(gòu)

高級結(jié)構(gòu)采用以下10個通用條款及相關(guān)一致性文本內(nèi)容：范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義、組織所處的環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)作用和工作人員參與、策劃、支持、運行、績效評價、 改進。以GB/T 45001—2020管理體系為例的高級結(jié)構(gòu)與原先OHSAS18001：2007對比結(jié)構(gòu)有較大變化，在其通用條款中，也列出了若干通用分條款，并在這些通用條款中規(guī)定了一致性核心文本內(nèi)容。所有新的高級結(jié)構(gòu)管理體系標(biāo)準(zhǔn)都要采用以上通用條款及其相關(guān)一致性文本內(nèi)容，而每一個特定領(lǐng)域管理體系標(biāo)準(zhǔn)則可以根據(jù)其特定領(lǐng)域相關(guān)需求，在相應(yīng)特定領(lǐng)域管理體系標(biāo)準(zhǔn)中增加特定領(lǐng)域的要求和規(guī)定。

除新發(fā)布的GB/T 45001—2020職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)外，如近年來修訂發(fā)布的GB/T 19001—2016質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)和GB/T 24001—2016環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)均采用了這種在新版 ISO指引AnnexSL所要求的高級架構(gòu)，不僅如此，ISO規(guī)定今后所發(fā)布的所有管理體系均將采用這種結(jié)構(gòu)模式，為企業(yè)實施進一步的體系融合提供了便捷和良好的契機。

這一模式的框架的主要變化還在于：提出了組織環(huán)境的思想，強調(diào)了領(lǐng)導(dǎo)作用的重要性，要求在建立和運行體系過程中均要采用基于風(fēng)險的思維，并從中探索組織發(fā)展的機遇，將原先的教育培訓(xùn)要求從更高層面的能力和意識條款中提出，使用文件化信息這一范疇更廣的概括性術(shù)語替換了原有版本的文件記錄[2]。

三、以GB/T 45001—2020為參照體系的IMS高級結(jié)構(gòu)框架搭建

（一）多體系文件化框架的對標(biāo)搭建

以運行職業(yè)健康安全管理、環(huán)境管理和質(zhì)量管理三體系的企業(yè)為例，如果組織希望將三個管理體系文件化的框架結(jié)構(gòu)進行整合，基于 GB/T 45001—2020標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)框架為參照基礎(chǔ)，因新版質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系也采用了高級結(jié)構(gòu)框架，將各管理體系的條款進行對應(yīng)對比，以PDCA循環(huán)的規(guī)律和標(biāo)準(zhǔn)各個條款的功能，插入環(huán)境和質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的相應(yīng)要求。但是，這樣做一定要避免在三合一的結(jié)構(gòu)框架描述中缺失有關(guān)GB/T 19001—2016和GB/T 24001—2016標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求。

在高級結(jié)構(gòu)框架下的三體系以GB/T 45001—2020標(biāo)準(zhǔn)為基準(zhǔn)，在進行IMS搭建的過程中僅需要對部分條款的內(nèi)容在體系文件中加以區(qū)別性描述，而在運行條款職業(yè)健康安全管理體系和環(huán)境管理體系的區(qū)別在于更加明確了消除危險源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險的具體要求，并增加了對采購、外包、承包商及變更管理的具體條款。質(zhì)量管理體系相較于其他兩個體系，因其過程管理的特殊性，在搭建整合框架的工作中應(yīng)確保涵蓋產(chǎn)品和服務(wù)的要求、設(shè)計和開發(fā)、外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制、生產(chǎn)和服務(wù)提供方面的內(nèi)容。

在搭建整合框架的策劃過程中應(yīng)明確各體系的相同點和不同點。最大的不同點是對象不同： 質(zhì)量管理體系關(guān)注的對象是顧客；環(huán)境管理體系關(guān)注的對象是組織外部環(huán)境及其相關(guān)方；職業(yè)安全健康管理體系關(guān)注的對象是組織管理范疇下的員工。三個體系的相同點：管理體系的總要求是相同的；除幾個差異性條款外，大多數(shù)的通用條款相似且章節(jié)編號一致；都是遵循了PDCA持續(xù)改進的循環(huán)原理；通用要求一致；均采用定期的內(nèi)審和管理評審并提出改進措施及建議來保證和不斷提升體系的充分、適宜和有效性。

（二）組織機構(gòu)與職責(zé)權(quán)限的整合

實現(xiàn)結(jié)構(gòu)框架的IMS搭建首先要從組織內(nèi)部有關(guān)管理體系的組織機構(gòu)入手。因為某個獨立的管理體系可能并未包括企業(yè)組織機構(gòu)下所有的部門，特別是非強相關(guān)的各類輔助部門和作業(yè)活動現(xiàn)場，但某些體系卻要求覆蓋企業(yè)的各個部門和全體職員，因此，在進行多個管理體系整合時，必須結(jié)合企業(yè)的組織機構(gòu)設(shè)置并綜合考慮待整合的不同管理體系特點。

整合完成后的各項體系管理職責(zé)需要重新進行明確和劃分。例如多數(shù)企業(yè)的質(zhì)量技術(shù)主管部門同安全環(huán)境與健康的業(yè)務(wù)主管部門是不同的，在整合的過程中因?qū)Ω髯载?fù)責(zé)的管理職責(zé)進行重新梳理和明確，可以考慮從兩個部門中選擇一個作為體系日常運行的主責(zé)牽頭主管部門，也可將體系的歸口部門設(shè)置在企業(yè)綜合管理的專業(yè)部門，總之管理職責(zé)的明確和劃分重點的考慮因素應(yīng)為便于整合后的一體化體系日常運行和管理，避免低效率運行。

（三）文件整合后的一體化管理體系運行整合

在完成對文件的整合后，需要對一體化管理體系進行運行整合。由于有了體系文件整合作為基礎(chǔ)，多個體系并行運行、日常維護管理、共同開展持續(xù)改進、相互融合變?yōu)榭赡?。整合后的一體化管理體系無論是各自目標(biāo)指標(biāo)的定期更新，還是實現(xiàn)各體系目標(biāo)指標(biāo)制定的管理方案的策劃實施，從策劃到運行階段均需步調(diào)一致，如制定的不合格品的控制率、客戶滿意度、安全事故事件發(fā)生率、廢水排放達(dá)標(biāo)率、員工職業(yè)健康體檢率等進行了調(diào)整，相應(yīng)的管理職責(zé)、資源投入、實現(xiàn)措施也應(yīng)同步進行動態(tài)調(diào)整。同理，當(dāng)企業(yè)的管理活動、產(chǎn)品和服務(wù)等發(fā)生變化、企業(yè)組織架構(gòu)進行了重大變更，適用的法律法規(guī)有了更新后的要求等，企業(yè)也需對可能產(chǎn)生影響的重大危險源、重要環(huán)境因素和關(guān)鍵控制過程等進行運行維護。

進行整合完成后的一體化管理體系同樣需要進行日常的運行維護，包括定期的策劃、資源配備、人員教育培訓(xùn)、監(jiān)督檢查、糾正和預(yù)防措施、不合格輸出的控制、內(nèi)審和管理評審、作業(yè)文件修訂等。運行整合就是將原先各自獨立的管理體系在整合完成后實現(xiàn)的上述各過程的同步運行，簡化企業(yè)體系運行過程中的重復(fù)性管理流程和步驟，為企業(yè)控制成本、減少人財物的冗余投入。

總之，基于GB/T 45001—2020高級結(jié)構(gòu)框架的IMS搭建工作，需要分析待整合的管理體系各自不同的差異化特點，從全面整合的角度出發(fā)，以文件整合為切入點，運行整合為目標(biāo)，通過將多個并行的管理體系進行融合，全面提升企業(yè)的系統(tǒng)化管理能力，達(dá)到節(jié)約管理成本、提升管理效率的目的。

參考文獻(xiàn)：

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