中國石化潤滑油北京有限責(zé)任公司

近年來，某潤滑油企業(yè)（以下簡稱企業(yè)A）在質(zhì)量和安全體系管理方面不斷深入，質(zhì)量管理工具、方法以及安全體系中的危險(xiǎn)源識(shí)別、管控等手段得到有效應(yīng)用，對企業(yè)A提升管理水平起到了較好的推動(dòng)作用。本文就體系管理工具、方法在企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)督工作中的應(yīng)用進(jìn)行了探討。

文件和記錄管理程序在紀(jì)檢監(jiān)督工作中的應(yīng)用

質(zhì)量管理體系對文件化管理、文件和記錄程序控制都提出了規(guī)范性的要求。檔案文件和記錄管理是紀(jì)檢監(jiān)督工作中的重要組成部分，完善準(zhǔn)確而豐富的紀(jì)檢檔案文件和記錄，對提高紀(jì)檢工作效率和工作質(zhì)量非常必要。

紀(jì)檢監(jiān)督工作中的文件和記錄管理包括各項(xiàng)通知要求、規(guī)定、會(huì)議資料、實(shí)物、照片、音像資料等，與體系管理中的文件內(nèi)涵一致；訪談?dòng)涗?、檢查記錄等要保持清晰、易于檢索和識(shí)別，與體系管理中記錄要求一致。紀(jì)檢監(jiān)督中大量的文件和記錄，可以借鑒體系管理文件和記錄控制的方法，結(jié)合紀(jì)檢監(jiān)督工作自身的特點(diǎn)，建立受控文件和記錄清單，文件清單可包括以下內(nèi)容：

◇文件編號(hào)，格式可以是按照規(guī)定、通知、會(huì)議資料等不同類別編號(hào)，如規(guī)定類，以漢語拼音G為代表；通知類以T為代表；會(huì)議資料以H為代表等，對檔案文件分別編號(hào)；

◇版本狀態(tài)，適用于文件變更控制，如過去某個(gè)年度“關(guān)于……的規(guī)定”，現(xiàn)在更新了，在版本狀態(tài)欄，由A狀態(tài)改為B狀態(tài)；

◇分發(fā)部門或人員的記錄，便于查詢發(fā)放的人員；保留地點(diǎn)的記錄，便于人員更新后對文件的追溯和查詢；

◇內(nèi)容摘要，可以對文件進(jìn)行簡短概括出主旨，便于使用文件人員能夠快速了解到文件內(nèi)容，提高文件查詢效率；

◇實(shí)施日期，便于文件應(yīng)用人員了解文件實(shí)施的日期；

◇保密程度，紀(jì)檢監(jiān)督的文件或記錄，有的是需要全體員工或黨員都需要了解的，保密程度即為不保密，文件可以提供給需要的人員；有的保密程度為一般，在一定范圍內(nèi)應(yīng)用；有的是保密程度是秘密等級(jí)，借閱需要批準(zhǔn)，只有批準(zhǔn)人簽字后方可借閱。

紀(jì)檢監(jiān)督的文件和記錄經(jīng)過規(guī)范化管理，克服了文件和記錄零亂、不便于查找和追溯等問題，有利于紀(jì)檢監(jiān)督人員針對出現(xiàn)的問題能快速找到相關(guān)文件支持；此外，文件具有“溝通意圖和統(tǒng)一行動(dòng)”的作用，可以使級(jí)別不同、地域不同的紀(jì)檢監(jiān)督工作群體，對文件有統(tǒng)一的規(guī)范化管理和解讀，能保持行動(dòng)的一致性。

PDCA方法在紀(jì)檢監(jiān)督工作中的應(yīng)用

PDCA循環(huán)是體系管理持續(xù)改進(jìn)的基本方法，結(jié)合了PDCA循環(huán)思維即“策劃-實(shí)施-檢查-處置”，利用充分的資源和管理，確定改進(jìn)的機(jī)會(huì)和采取行動(dòng)，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。紀(jì)檢監(jiān)督中可以采用PDCA循環(huán)方法持續(xù)改進(jìn)工作質(zhì)量。

策劃階段

制定本次紀(jì)檢監(jiān)督工作目標(biāo)、所要達(dá)成的工作任務(wù)，為完成工作所需要的資源清單，如:

◇人力資源方面，需要配合人員清單，是否能參加本次工作，聯(lián)系方式和情況等；

◇設(shè)施資源，即紀(jì)檢監(jiān)督工作的各項(xiàng)設(shè)施，如車輛、談話室等；

◇財(cái)力資源，差旅費(fèi)、取證調(diào)查所需要的費(fèi)用、檢查費(fèi)等；

◇風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，制定應(yīng)對突發(fā)情況的預(yù)案，如人員不在如何處置、線索中斷、人為干預(yù)、證據(jù)不足等。

同時(shí)，還要準(zhǔn)備好紀(jì)檢監(jiān)督各項(xiàng)制度文件、記錄表格等等與本次工作相關(guān)的支持性資料。

實(shí)施過程

可以采用5W1H方法展開工作，同時(shí)要做好記錄。應(yīng)用5W1H方法描述紀(jì)檢監(jiān)督中對某一事件進(jìn)行調(diào)查取證過程，能比較全面地反映事情基本狀況。先將六個(gè)問題列出，得到回答后，再考慮列出一些小問題，又得到回答后，便可進(jìn)行取消、合并、重排和簡化工作，對問題進(jìn)行綜合分析研究。

檢查過程

可以采用監(jiān)視和測量方法。所謂監(jiān)視，就是確認(rèn)狀態(tài)的過程，需要檢查、監(jiān)督和密切觀察等多種方式。所謂測量，就是確定數(shù)值過程，采用可用的測量方法確定具體數(shù)據(jù)，對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、歸納和總結(jié)，得出可信的結(jié)論。

處置階段

這個(gè)階段是分析問題原因、采取措施實(shí)施持續(xù)改進(jìn)過程，實(shí)現(xiàn)PDCA循環(huán)、螺旋式上升。分析原因過程，可以采用質(zhì)量體系管理中常用的排列圖法。

針對紀(jì)檢監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)問題，按影響程度的大?。闯霈F(xiàn)頻數(shù)多少）從左到右排列，通過對排列圖的觀察分析可以抓住問題的主要因素。然后按照問題的嚴(yán)重程度和發(fā)后頻次，分階段按步驟地加以解決。示例見表1。

表1 紀(jì)檢監(jiān)督問題統(tǒng)計(jì)分析（示例）

由排列圖發(fā)現(xiàn)，出現(xiàn)問題1和2的人數(shù)占83.1%，出現(xiàn)頻率多，影響范圍大，是發(fā)現(xiàn)問題的重點(diǎn)，需要優(yōu)先解決，加以管控。

危險(xiǎn)源識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)在紀(jì)檢監(jiān)督工作中的應(yīng)用

安全體系管理中的危險(xiǎn)源識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)一般由專業(yè)管理人員及有多年實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的一線操作人員共同完成，通過專家評(píng)議，采用直接判斷與打分評(píng)價(jià)的方法，確認(rèn)安全風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)與相應(yīng)控制措施。紀(jì)檢監(jiān)督工作也可運(yùn)用危險(xiǎn)源識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，預(yù)先識(shí)別公司各項(xiàng)活動(dòng)中可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)、確定需要采取控制措施的重要敏感崗位。

敏感崗位的識(shí)別方法

敏感崗位的識(shí)別方法采用安全檢查表分析（SCL）方法，根據(jù)法律法規(guī)、公司內(nèi)部管理制度、歷史紀(jì)檢監(jiān)督情況、違規(guī)事件教訓(xùn)、歷史經(jīng)驗(yàn)等，結(jié)合自身實(shí)際編制相應(yīng)的安全檢查表。針對識(shí)別出的不符合情況，找出形成的原因，描述出違紀(jì)行為，填寫敏感崗位識(shí)別及評(píng)價(jià)表。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是評(píng)價(jià)來自敏感崗位的風(fēng)險(xiǎn)、考慮現(xiàn)有控制措施的適宜性和決定該風(fēng)險(xiǎn)是否可接受的過程。風(fēng)險(xiǎn)(R)=危害事件發(fā)后的可能性(L)×危害及影響后果的嚴(yán)重性(S)。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和重要敏感崗位清單

根據(jù)不同單位的實(shí)際情況，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，賦予不同分值和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)識(shí)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)情況，填寫重要敏感崗位清單。重要敏感崗位清單中應(yīng)描述對相應(yīng)重要敏感崗位的控制要求或計(jì)劃。其他敏感崗位應(yīng)在評(píng)價(jià)表中列明現(xiàn)有或需要采取的控制措施，并在運(yùn)行實(shí)施中予以落實(shí)。

結(jié)束語

實(shí)踐表明，體系管理中的工具和方法是可以在紀(jì)檢監(jiān)督工作中進(jìn)行應(yīng)用的。質(zhì)量、安全體系管理經(jīng)過企業(yè)多年推廣和應(yīng)用，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，并取得了較好的實(shí)際效果。標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、程序化的管理理念已經(jīng)深入到企業(yè)A日常的所有后產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)之中。同時(shí)，企業(yè)A也培養(yǎng)出了一大批熟悉體系，并能熟練使用各種管理工具和方法的工程技術(shù)人員。這也為將體系管理中的成熟經(jīng)驗(yàn)和方法、工具運(yùn)用到紀(jì)檢監(jiān)督工作中奠定了良好的群眾基礎(chǔ)。作為一種有益的嘗試，可以先將體系管理中的文件和記錄管理、PDCA循環(huán)持續(xù)改進(jìn)工作方法、5W1H及排列圖、危險(xiǎn)源識(shí)別和評(píng)價(jià)方法等應(yīng)用到紀(jì)檢監(jiān)督工作中，提高紀(jì)檢監(jiān)督工作的效率，保證工作程序規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)和科學(xué)有效。通過不斷地摸索、積累、總結(jié)和改進(jìn)完善，定能使紀(jì)檢監(jiān)督工作管理水平實(shí)現(xiàn)螺旋式上升。