摘 要：創(chuàng)新型企業(yè)家是深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、實現經濟轉型升級和科技自立自強的重要引領者和承擔者。當前，我國企業(yè)家多有創(chuàng)新意愿而相應的主動創(chuàng)新行為明顯不足，完善創(chuàng)新型企業(yè)家生成機制勢在必行。依據新制度主義經濟學的分析框架和發(fā)達市場經濟體的經驗，創(chuàng)新型企業(yè)家生成機制包括旨在保護企業(yè)產權與經營自由的根本機制及與之相協調的配套機制。經40余年改革開放，我國創(chuàng)新型企業(yè)家生成的根本機制已經確立，但配套機制亟須完善。依“企業(yè)家創(chuàng)新思維免疫圖譜”所做的挖掘，當前完善配套機制的路徑包括建立健全企業(yè)創(chuàng)新激勵與容錯糾錯機制、企業(yè)創(chuàng)新風險社會共擔機制、企業(yè)高管與職業(yè)經理人雙向流動機制。

關鍵詞：創(chuàng)新型企業(yè)家;生成機制;企業(yè)家創(chuàng)新思維免疫圖譜

中圖分類號：F272.9 文獻標識碼：A

文章編號：1003-0751（2021）02-0020-08

根據黨的十九屆五中全會關于堅持創(chuàng)新在我國現代化建設全局中的核心地位，提升企業(yè)技術創(chuàng)新能力，激發(fā)人才創(chuàng)新活力的重要精神①，回顧近年來學術界關于我國創(chuàng)新型企業(yè)家生成機制的研究，一方面成果斐然，另一方面也存在有待深入之處：既往研究多關注創(chuàng)新型企業(yè)家的個人素質而非其生成機制，或即使研究創(chuàng)新型企業(yè)家生成機制，亦多關注其根本機制而忽略其配套機制。本文擬以新制度主義經濟學理論以及作者設計的“企業(yè)家創(chuàng)新思維免疫圖譜”為分析工具，討論我國創(chuàng)新型企業(yè)家生成機制問題，旨在厘清阻擋我國企業(yè)家創(chuàng)新的制度性障礙，進一步建立健全創(chuàng)新型企業(yè)家生成機制。

一、創(chuàng)新型企業(yè)家生成機制的理論分析

什么是創(chuàng)新型企業(yè)家及其生成機制，學術界歷來眾說紛紜、莫衷一是。本文擬從新制度主義經濟學的分析框架出發(fā)來界定創(chuàng)新型企業(yè)家的內涵及其角色功能，以及創(chuàng)新型企業(yè)家生成機制的內涵和外延，為分析我國創(chuàng)新型企業(yè)家生成機制的現狀、問題并提出完善路徑提供理論基礎。

1.創(chuàng)新型企業(yè)家的內涵及其角色功能

從詞源學意義來說，企業(yè)家（enterpriser）的英文單詞來自于法語單詞“冒險家”（entrepreneur），意指冒險活動的組織者。按照19世紀初法國古典經濟學家薩伊的說法，企業(yè)家就是市場經濟活動中的冒險家，其角色功能在于把土地、勞動和資本這三個要素結合起來以創(chuàng)造市場效用。若效用為正，則在支付土地租金、勞動工資和資本利息之后，所得為企業(yè)家所有。若效用為負，風險亦為其所承擔。因此薩伊要求政府尊重企業(yè)家的財產權，否則企業(yè)家將缺乏冒險的動機;還要求政府尊重企業(yè)家的自由權，因為干涉將使得自由的冒險進而達到財富的增長成為不可能。②

20世紀初英國經濟學家馬歇爾拓展了薩伊提出的三要素思想，將企業(yè)經營與土地、勞動和資本并列為經濟活動的四要素。他把企業(yè)家在支付土地租金、勞動工資和資本利息之后的經營利潤，稱作其應得的“稀有天才的租金”③，稱為了確保這種天才的作用發(fā)揮，市場經濟活動必須排除政府壟斷行為以確保企業(yè)的經營自由。

那么作為“稀有天才”的企業(yè)家如何發(fā)揮其才智呢？20世紀美國經濟學家熊彼特有精辟的論述：市場經濟是由新的企業(yè)不停地從內部進行改革，通過新的商品、生產方法，或新的商業(yè)機會隨時闖入現存的產業(yè)結構，實現“不斷地破壞舊結構、創(chuàng)造新結構”的“創(chuàng)造性破壞過程”。他強調企業(yè)家在此過程中的角色功能在于推動技術創(chuàng)新與組織創(chuàng)新，即基于追求利潤的動機，“通過利用新發(fā)明或新的技術可能性，來生產新商品或用新方法生產老商品;通過開辟原料供應新來源或產品新銷路，通過改組工業(yè)結構等，來改良或徹底改革生產模式”④。

然而，這并不意味著所有企業(yè)家都可以稱得上是創(chuàng)新型企業(yè)家，因為相比普通人，擁有創(chuàng)新沖動是企業(yè)家群體與生俱來的素質與稟賦，但就企業(yè)家而言，即使其面對的是同一個市場，未必都具有同等的敢于冒險的勇氣。熊彼特稱“滿懷信心地敢作敢為”只是少數企業(yè)家具備的智力與才能，他們因此而收獲“社會頒給成功革新者的獎金”。⑤所以在現實中，多數企業(yè)家只是跟進型而非創(chuàng)新型企業(yè)家，雖然跟進不等于無創(chuàng)新。跟進型企業(yè)家收獲的是平常風險背后的平均利潤，而創(chuàng)新型企業(yè)家收獲的是非常風險背后的超額利潤。

綜上所述，創(chuàng)新型企業(yè)家是兼具創(chuàng)新沖動和冒險勇氣的企業(yè)家群體，其角色功能在于有效推動企業(yè)的技術創(chuàng)新與組織創(chuàng)新。這一定義至少包含三層涵義：一是作為市場經濟條件下企業(yè)生產經營活動的領導者與組織者，企業(yè)家分為創(chuàng)新型企業(yè)家和跟進型企業(yè)家兩類，而跟進型企業(yè)家是創(chuàng)新型創(chuàng)業(yè)家的模仿者和追隨者;二是只有創(chuàng)新型企業(yè)家才擁有甘冒風險和將創(chuàng)新沖動付諸實施的勇氣;三是創(chuàng)新型企業(yè)家的角色功能不僅意味著在企業(yè)的技術層面（包括產品迭代、工藝重組等），而且意味著在企業(yè)的組織層面（包括生產組織、經營組織等）進行創(chuàng)新。顯而易見，創(chuàng)新型企業(yè)家角色功能發(fā)揮的客觀效果是高效組織配置資源要素，推動全社會進步和國家創(chuàng)新能力的提升。

2.創(chuàng)新型企業(yè)家生成機制的內涵

所謂機制（mechanism），其本義是指通過某種制度安排，使得為人們所預期的某種作用與功能，得以像自動機一樣自行發(fā)揮與展開，而不需要人為的強制與干涉。那么創(chuàng)新型企業(yè)家生成機制，就是指通過一整套制度的功能展開，能夠確保創(chuàng)新型企業(yè)家的自動和自發(fā)生成。按照新制度主義經濟學理論，可以對其內涵和外延做進一步分析。

新制度主義作為“關于經濟系統(tǒng)的一般理論”，按其創(chuàng)始人諾思的說法，其要旨在“探索制度與財富的關系”⑥。早在18世紀古典經濟學時期，亞當·斯密就對二者關系進行了探索，已經預設“政治修明”⑦為普遍富裕的制度前提。然而20世紀盛行于西方的新古典經濟學，因囿于市場經濟的百年發(fā)展，而“假定制度是外部既定的”，于是其注意力集中在“那些最直接的增長條件如資本積累和技術變革”上，“20世紀50年代，經濟學家強調資本對長期增長的重要性，60年代，技術創(chuàng)新成了研究者集中關注的問題。盡管這種分析提供了有用的量化知識，但它并沒有真正解釋，為什么有些社會比其他社會積累了更多的物質資本和人力資本，為什么人們會儲蓄、投資、開發(fā)自然資源、學習技能，是什么激勵這一過程的主體——企業(yè)家去動員生產要素，去冒險對知識作創(chuàng)新性運用”。⑧正是針對新古典經濟學的缺陷，20世紀70年代新制度主義經濟學在西方興起。諾思強調：“制度是經濟成效的根本性決定因素。”⑨那么是哪些制度決定著社會的經濟成效與創(chuàng)新可能？一方面是產權，“一旦人們控制了他們的財產及其收益，就有動力為使用其財產而不辭辛勞，不斷創(chuàng)新”;另一方面是自由，“制度對財產的保護不應僅限于為產權提供正式保護，它應該盡可能地護衛(wèi)對財產的自主運用”⑩。

由此可見，產權保護機制和自由經營機制共同構成了創(chuàng)新型企業(yè)家生成機制的根本機制部分，前者為企業(yè)家創(chuàng)新提供動力，后者為企業(yè)創(chuàng)新消除障礙。然而，發(fā)達市場經濟體的經驗表明，根本機制的建立是創(chuàng)新型企業(yè)家生成的必要條件而非充分條件，有效促進創(chuàng)新型企業(yè)家的生成，還需要建立健全相關的配套機制。配套機制對創(chuàng)新型企業(yè)家的生成雖不構成決定性因素但不可或缺，比如，有產權保護而沒有容錯機制與之共同發(fā)揮作用時，企業(yè)家會有創(chuàng)新的激勵但未必有冒險的勇氣。與根本機制不同，配套機制的外延是開放性的，其數量不勝枚舉，其中各項的重要性因時間、地點、條件的不同而各有不同，比如我國當前就需要特別注重企業(yè)創(chuàng)新激勵與容錯糾錯機制、創(chuàng)新風險共擔機制和人才供求平衡機制等。

綜上所述，創(chuàng)新型企業(yè)家生成機制，是能夠促成創(chuàng)新型企業(yè)家自行生成而不需要人為刺激或遭遇人為障礙的一整套制度的功能。創(chuàng)新型企業(yè)家生成機制確保企業(yè)家的創(chuàng)新沖動和冒險勇氣得以自行并充分釋放，其中包括保護企業(yè)產權與經營自由的根本機制以及與之相協調的配套機制。

二、我國創(chuàng)新型企業(yè)家生成機制的現狀分析

在改革開放的長期實踐中，我國創(chuàng)新型企業(yè)家生成的根本機制在不斷法制化、規(guī)章化并臻于完善，而其配套機制，近年來黨和政府已經提出了明確的政策目標及可能的實施路徑，并開始由點到面進行試點與推廣。

1.我國創(chuàng)新型企業(yè)家生成機制的基本概況

毋庸置疑，新制度主義經濟學的分析框架與我國的實踐相當吻合。實際上，我國的改革開放就起始于20世紀70年代末大規(guī)模引進外資與國外先進技術，其間新古典經濟學的影響明顯可見。自1984年《中共中央關于經濟體制改革的決定》出臺，我國改革逐漸深入到新制度主義所謂根本性決定因素的制度變遷層面。在改革開放的長期實踐中，我國創(chuàng)新型企業(yè)家生成的根本機制和配套機制不斷法制化、規(guī)章化，并在不斷修訂中逐步完善。這其中不僅有憲法修正案保護公民的財產權，還有各項法律法規(guī)保護公民、法人的物權和經營自由權，以及初步建立的創(chuàng)新激勵與容錯糾錯制度等支持改革創(chuàng)新。

當然，創(chuàng)新型企業(yè)家生成機制并非隨著國家相關法律法規(guī)的岀臺便一蹴而就，而是群眾的創(chuàng)新實踐與黨和政府的創(chuàng)新思維相互結合的產物。以產權保護機制而論，最經典的案例就是“傻子瓜子”事件。1979年，號稱“中國第一商販”的安徽個體工商戶年廣九注冊“傻子瓜子”商標后，由于善于經營，敢于冒險，幾年間其資產即過百萬，卻在高層引起相當大的負面反應。就此鄧小平先后三次發(fā)表講話稱，“改革初期，安徽岀了個傻子瓜子問題。當時許多人不舒服，說他賺了一百萬，主張動他。我說不能動”，“城鄉(xiāng)改革的基本政策，一定要長期保持穩(wěn)定”。B11正是在鄧小平講話之后，我國民營企業(yè)蓬勃興起，所有制方面的制度創(chuàng)新迅速獲得突破，包括1988年以后一系列關于產權保護的憲法修正案陸續(xù)通過，我國產權保護機制終于確立。又以經營自由機制而論，最經典的例子是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的崛起。改革開放之前，我國各產業(yè)之間壁壘森嚴，尤其是農民不得進入第二、三產業(yè)。改革開放之初，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)剛剛在蘇南興起，批評者便紛紛指責鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)跟國營企業(yè)爭原材料、爭市場、爭人才等，意欲實施排擠甚至打擊。鄧小平于1983年親自到蘇州實地考察，他充分肯定了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展是一個偉大的創(chuàng)造。此后我國各產業(yè)之間的壁壘終于打破，自由經營機制亦隨之確立。

2.我國創(chuàng)新型企業(yè)家生成的根本機制已經確立

20世紀90年代以來，隨著國企經營體制改革的深入，我國的國營企業(yè)逐步轉變?yōu)閲衅髽I(yè)，國家重在管理國有資產而不再經營企業(yè)本身，產權保護機制在國企領域因此進一步確立，國有資產實現了保值增值。同時，國有企業(yè)經過“抓大放小”，逐步打開產業(yè)壁壘，向民營企業(yè)開放更多的經營領域，意味著全社會經營自由機制的進一步確立。就民營企業(yè)而論，1988年憲法修正案稱“國家保護私營經濟的合法權利和利益”，1999年憲法修正案稱“國家堅持公有制為主體、多種所有制經濟共同發(fā)展的基本經濟制度”，2004年憲法修正案稱“公民的合法私有財產不受侵犯，國家依照法律規(guī)定保護公民的私有財產權”等。2007年發(fā)布的《中華人民共和國物權法》稱“國家、集體、私人的物權和其他權利人的物權受法律保護，任何單位和個人不得侵犯”。2010年國務院又出臺了《關于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展的若干意見》，宣布民營企業(yè)從此可以進入此前受限的基礎設施、市政公用事業(yè)、社會事業(yè)、金融服務、商貿流通及國防科技工業(yè)等六大領域。至此，國家層面關于市場經濟活動的產權保護與經營自由的憲法、法律與法規(guī)已經基本齊備。

黨和國家鼓勵創(chuàng)新型企業(yè)家生成的法律、法規(guī)與政策，在全社會引起了積極反響并取得了顯著成效。以國有經濟論，1978年我國全部的國有資產僅為4488億元，至2018年10月，根據《國務院關于2017年度國有資產管理情況的綜合報告》，僅我國的國有企業(yè)，就已經攢下了183.5萬億元人民幣資產的“家底”。B12以民營經濟論，2018年11月習近平總書記在民營企業(yè)家座談會上指出：“40年來，我國民營經濟從小到大、從弱到強，不斷發(fā)展壯大。截至2017年底，我國民營企業(yè)數量超過2700萬家，個體工商戶超過6500萬戶，注冊資本超過165萬億元。概括起來說，民營經濟具有“五六七八九”的特征，即貢獻了50%以上的稅收，60%以上的國內生產總值，70%以上的技術創(chuàng)新成果，80%以上的城鎮(zhèn)勞動就業(yè)，90%以上的企業(yè)數量?！盉13

當然，把社會主義制度和市場經濟有機結合起來，不斷解放和發(fā)展社會生產力，社會上難免不時冒出不和諧音，如2018年有人散布“私營經濟離場論”。但是當年11月習近平總書記即在民營企業(yè)家座談會上強調：“非公有制經濟在我國經濟社會發(fā)展中的地位和作用沒有變！我們毫不動搖鼓勵、支持、引導非公有制經濟發(fā)展的方針政策沒有變！我們致力于為非公有制經濟發(fā)展營造良好環(huán)境和提供更多機會的方針政策沒有變！我國基本經濟制度寫入了憲法、黨章，這是不會變的，也是不能變的。”

作為我國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展之人格化身的創(chuàng)新型企業(yè)家的大批涌現，與企業(yè)產權保護機制及企業(yè)自由經營機制的正相關關系，在微觀經濟層面也得到了證明。根據本文作者針對歷年所授課的MBA學員以及企業(yè)培訓與教練輔導對象所作的抽樣調查，在回答“國家歷年的制度供給（產權保護與經營自由）與資源供給（資金投入與技術投入），是否有利于我國創(chuàng)新型企業(yè)培育與創(chuàng)新型企業(yè)家培養(yǎng)”這個問題時，所有的反饋都是正面的。當然，因各自企業(yè)的所有制差異以及獲取資源的難易程度有別，國企高管人員多將資源供給的作用列第一，將制度供給的作用列第二，民企高管人員則相反。

3.我國創(chuàng)新型企業(yè)家生成的配套機制有待健全

但是上述調查也暴露出一個看似矛盾的現象，就是在回答“您是否愿意在企業(yè)生產經營活動中嘗試創(chuàng)新”及“您認為企業(yè)家正在積極嘗試創(chuàng)新的人數占比有多大”這兩個問題時，企業(yè)家們對前者的回答幾乎都是肯定的，對后者估計的占比卻不足三成。質言之，在現實中幾乎所有企業(yè)家主觀上都有創(chuàng)新的意愿，但七成以上其實只是被動創(chuàng)新甚至回避創(chuàng)新。明顯的反差表明，既然國家已經用憲法、法律和法規(guī)確立對企業(yè)家實施產權保護與經營自由的根本制度，那么就我國創(chuàng)新型企業(yè)家生成機制這個主題而論，顯然就不是在根本機制，而是在配套機制層面存在短板。正如2020年10月李克強總理在全國“雙創(chuàng)”活動周上講話時所生動形象且一針見血指出的，“現在，羈絆創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新體制機制的繩索總體打開了，但細的繩索還有不少”B14。

當然，在配套機制建設方面黨和政府已經提出了明確的政策目標。以本文所關注的創(chuàng)新激勵與容錯糾錯機制為例，2016年的《政府工作報告》即提出要建立健全激勵機制和容錯糾錯機制，讓廣大干部愿干事、敢干事，能干成事。2017年黨的十九大報告又提出使用干部要建立激勵機制和容錯糾錯機制。2018年中共中央辦公廳發(fā)出《關于進一步激勵廣大干部新時代新擔當新作為的意見》，明確提出要區(qū)分干部創(chuàng)新失誤的原因是“為公”還是“為私”，是“無心”還是“有意”，是“無禁”還是“有禁”。B15

不過就創(chuàng)新型企業(yè)家生成的配套機制建設而言，以上文件多是表明政策目標的指導性原則，而不是安排具體規(guī)程的操作性文件。這一方面是因為人的認識是一個由淺入深、由近及遠、由片面到全面的過程。隨著民營經濟的不斷發(fā)展，我國1988年憲法修正案即開始強調國家保護私營經濟的合法權利，1992年黨的十四大首次提出我國經濟體制改革的目標是建設社會主義市場經濟體制，2010年發(fā)布的《國務院關于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展的若干意見》開始解除對民營企業(yè)設置的行業(yè)壁壘。在這一歷史背景下，黨和政府此前將注意力主要集中在建立健全創(chuàng)新型企業(yè)家生成的根本機制上，到近年才開始關注其配套機制，并且關注之初主要是提出抽象的政策目標而非具體的政策規(guī)制，其實是合乎人的認識及實踐的發(fā)展規(guī)律的。另一方面是因為世界經濟發(fā)展的經驗表明，后發(fā)國家的經濟發(fā)展是一個從模仿到創(chuàng)新的過程。改革開放之初，我國面對的是在技術形態(tài)和組織形態(tài)方面都要比自己先進幾十年的諸多市場經濟體。在當時，模仿就是最好的創(chuàng)新，創(chuàng)新型企業(yè)家生成的配套機制建設也就難以提上議事日程。經40余年的吸收發(fā)展，我國在技術方面迅速縮小了與發(fā)達市場經濟體之間的差距。此時不僅后者開始限制先進技術向我國的轉移，我國經濟發(fā)展本身也提出了轉型升級的要求，此時提出健全創(chuàng)新型企業(yè)家生成的配套機制也就水到渠成。

三、我國創(chuàng)新型企業(yè)家生成機制存在的問題解析

本文在借鑒哈佛大學心理學教授凱根首創(chuàng)的“變革免疫X光片”B16的基礎上，引申出企業(yè)家創(chuàng)新思維免疫圖譜作為思維分析工具，對那些“意欲創(chuàng)新卻并未主動實施創(chuàng)新”的企業(yè)家進行分析，以挖掘出引發(fā)其創(chuàng)新憂慮的配套機制缺位的原因。

1.企業(yè)家創(chuàng)新思維免疫圖譜

借用免疫概念，凱根的思維診斷工具“變革免疫X光片”運用過程如下：第一步，引導當事人列出其意欲實現的可見目標;第二步，引導當事人反思其自身與可見目標相背離的實際行為;第三步，探明當事人若矯正該行為所存在的隱憂及內心的隱性目標——隱性目標常與可見目標相背離，它源自當事人內心強大的自我保護信念;第四步，揭示當事人為了自我保護以對變革實行免疫的內心重大假設，即阻擋當事人投身變革的心理障礙所在。B17需要強調的是，心理學研究表明，盡管當事人心中的重大假設既可能符合事實，也可能完全失實，但無論真假如何，都會影響當事人選擇變革與否的決策與行為。對于被證偽的假設，固然可以通過心理治療來消除，但對于被證實的假設應當如何消解，就無法依賴心理手段了。鑒于此，本文借鑒“變革免疫X光片”拓展出企業(yè)家創(chuàng)新思維免疫圖譜，就不僅突出了企業(yè)家創(chuàng)新這一研究主題，也試圖通過在“變革免疫X光片”前四步的基礎上，增列第五步即引發(fā)重大假設的配套機制因素，以揭示導致企業(yè)家對創(chuàng)新持消極態(tài)度背后存在的配套機制缺位原因。

2019—2020年，作者的團隊以河南省為重點針對企業(yè)家展開調研，其間向國企高管學員和民營企業(yè)家學員隨機發(fā)放抽樣問卷各100份，并從前者處回收有效問卷88份，從后者處回收有效問卷82份;同時通過與其中96位企業(yè)家開展深度訪談和高管教練輔導獲得了大量一手數據，并在此基礎上繪制了企業(yè)家個人的創(chuàng)新思維免疫圖譜。

2.從對國企高管的抽樣調查看配套機制缺位問題

通過分析從國企高管群體回收的問卷，發(fā)現幾乎所有國企高管都表示擁護國家有關企業(yè)創(chuàng)新的法規(guī)與政策，然而在工作中主動實施創(chuàng)新的不及總數的30%，而且其創(chuàng)新主要集中在開發(fā)新產品、上馬新工藝方面，在管理體制與經營模式上有創(chuàng)新的又不及此30%的30%，即不及總數的9%。統(tǒng)計數據是單調的，訪談中有更多的反饋直言不諱。如河南省企管專家P先生稱：“創(chuàng)新基本都來自民企，國企鮮有創(chuàng)新型企業(yè)家。”某城發(fā)投公司總經理H先生稱：“國企高管搞創(chuàng)新的不到1%?！蹦绸v豫央企總經理Z先生稱：“憑我接觸的國企領導來看，搞創(chuàng)新的不到三成，上面咋說咱咋干的大有人在！”

為什么國企高管所欲與所為反差明顯，作者經深入教練式訪談，發(fā)現他們普遍存在隱憂，典型如某能源企業(yè)總經理Y先生所言：“我為什么不想搞技術創(chuàng)新？不是我不想搞，我怕出環(huán)保問題。以前環(huán)保出問題頂多撤職，現在可能要坐牢！”問：“那么搞管理創(chuàng)新呢？”答：“管理創(chuàng)新比技術創(chuàng)新更難。我去年搞的薪酬制度改革方案，到現在上面都不批，恐怕是集團領導不高興。”問：“搞經營創(chuàng)新總是總經理的權力吧？”答：“當然是。不過我們是壟斷性國企，本來按老模式賺錢賺得穩(wěn)穩(wěn)的，你創(chuàng)新，失敗了不要負責呀？”問：“萬一成功了呢？”答：“創(chuàng)新是有時間周期的，即使成功，享受成功的也不是我而是我的下任，我反而要因為花錢創(chuàng)新影響績效考核。唉，我們說來是企業(yè)家，其實是上面任命的黨政干部。所以干脆執(zhí)行上級決策好了，經營得好是上級決策英明，經營不好是市場因素所致，你說是不是？”

對于被訪談者的反問，作者當然只能答是。因為依“理性人”理念，在配套機制存在短板的情況下，國企高管有以上隱憂是正常的。也正是由于存在隱憂，國企高管內心的隱性目標，就多不是其可見目標所表示的變革與創(chuàng)新，而是保守與因循。對于此判斷，與河南省企業(yè)家有廣泛接觸的某基金經理C先生表示認同，他甚至替自己所接觸的企業(yè)家們呼吁：“政府要是真想鼓勵創(chuàng)新，就列一個負面清單吧。否則企業(yè)家創(chuàng)新時一不留神，就創(chuàng)到違法那邊去了。如果能列出一個負面清單，企業(yè)家創(chuàng)新的顧慮就少了，他們不能因為創(chuàng)新有牢獄之災啊！”

國企高管人員如果創(chuàng)新失敗會有牢獄之災，這肯定是言過其實至少是以偏概全。不過2016年8月國務院辦公廳確曾發(fā)布《關于建立國有企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究制度的意見》，提出要“實行重大決策終身責任追究制度”，追責范圍涵蓋集團管控、購銷管理、工程承包建設、轉讓產權及上市公司股權和資產、固定資產投資、投資并購、改組改制、資金管理、風險管理等方面。新制度主義主觀認知論的研究表明，主客體之間是相互生成的：國企高管內心的重大假設無論客觀上為真為假，對其本人而言都是一種真實存在，因而勢必影響其創(chuàng)新與否的決策與行為，何況在其假設可能為真的情況下。

在國企高管人員抽樣調查有效問卷及個人創(chuàng)新思維免疫圖譜的基礎上，本文匯總出國企高管群體的創(chuàng)新思維免疫圖譜。詳見表1。

3.從對民營企業(yè)家的抽樣調查看配套機制缺位問題

通過分析從民營企業(yè)家群體回收的問卷發(fā)現，盡管有主動創(chuàng)新與被動創(chuàng)新之別，畢竟有85%的被調查者明確表示：他們正在或準備進行在產品、工藝、經營、管理等某方面或某幾方面的創(chuàng)新。企業(yè)創(chuàng)新必然為社會的經濟進步作出巨大貢獻，河南省社會科學聯合會、河南省民營企業(yè)協會2019年1月28日發(fā)布的數據提供了有力證明：截至2018年底，河南省民營企業(yè)完成的經濟增加值已經占全省GDP的71%，完成的稅收占全省稅收的61.8%，并貢獻了全省90%以上的勞動就業(yè)崗位。B18河南省民營企業(yè)如此從無到有、從小到大、從弱到強，無疑是河南省民營企業(yè)家在經營管理與產品工藝等方面不斷進行創(chuàng)新的成果。然而問卷分析同時表明，河南省民營企業(yè)家并未因此已經進入主動并且全面追求創(chuàng)新的良性狀態(tài)，因為僅有10%的被調查者表示，他們正在或準備主動進行包括產品、工藝、經營、管理等方面的全面創(chuàng)新。

關于這個問題，前述某基金經理C先生認同作者的調研結果：“有意愿創(chuàng)新的民營企業(yè)家超過九成，付諸行動的估計八成，因此而死的估計五成?！辈⑶褻先生所描述的現象也得到了被描述者的證實，如某電器連鎖銷售公司總經理S先生即向作者稱：“據我觀察，只有三成民企老板主動進行創(chuàng)新，其他愿意改變的人是因為不改走投無路?！蹦持扑幤髽I(yè)董事長S先生亦向作者表述：“民營企業(yè)家口頭上都愿意創(chuàng)新，但是主動全面創(chuàng)新的不超過10%。為什么？心里害怕呀！創(chuàng)新的成本太高，成功的概率太小，創(chuàng)新失敗有可能傾家蕩產，所以只能因循守舊了。”關于民營企業(yè)家的以上隱憂及其創(chuàng)新失敗有可能傾家蕩產的假設，在調查中始終被列為諸重大假設之首。上述基金經理C先生也以其經驗予以了證實：“據我們行業(yè)所接觸到的普遍情況，之所以說民營企業(yè)家創(chuàng)新意愿高而成功概率小，是因為市場的不可控因素實在太多。比方某人要做個項目，他的資金匡算是半年流水打平?？山衲暌咔閬砹?，半年沒流水，現金流一斷就只能關門。雖然企業(yè)家事先應該把各種不可控因素都匡算出來，但事實上很難做到100%，所以創(chuàng)新確實有風險。”

在民營企業(yè)家抽樣調查有效問卷及個人創(chuàng)新思維免疫圖譜的基礎上，本文匯總出民營企業(yè)家群體的創(chuàng)新思維免疫圖譜。詳見表2。

四、完善我國創(chuàng)新型企業(yè)家生成機制的對策建議

綜合以上表1和表2第五列“引發(fā)重大假設的配套機制因素”，可以將阻礙我國企業(yè)家創(chuàng)新的配套機制缺位歸納為三類，即創(chuàng)新激勵與容錯糾錯機制缺位、創(chuàng)新風險社會共擔機制缺位，以及人才尤其是企業(yè)高管供求平衡機制缺位。就此本文提出完善我國創(chuàng)新型企業(yè)家生成機制的對策建議。

1.建立健全企業(yè)創(chuàng)新激勵與容錯糾錯機制

第一，建議將國家對企業(yè)產權和經營自由的保護進一步法制化、規(guī)章化。雖然確保我國創(chuàng)新型企業(yè)家生成機制的根本機制已經確立，但這并不意味著確立之后就一勞永逸了。所謂激勵，如前所述，最大的激勵是產權保護，然而作者在抽樣調查時發(fā)現，有相當一部分企業(yè)家對企業(yè)產權的安全性仍有憂慮。應該承認，他們的憂慮不無道理，畢竟制度的存在比人的存在更具有長遠性。鄧小平在黨的十一屆三中全會上強調：“必須加強法制，使這種制度和法律不因領導人的改變而改變，不因領導人的看法和注意力的改變而改變。”B19因此，不斷加強企業(yè)的產權保護和經營自由的制度化與法制化，是建設企業(yè)創(chuàng)新激勵長效機制的必由之路。

第二，建議將容錯糾錯機制從適用于黨政干部擴大到適用于企業(yè)家。李克強總理在2016年的政府工作報告中首次提出健全激勵機制和容錯糾錯機制，其針對的對象是黨政干部。之所以建議將容錯機制引入企業(yè)界，是因為在千變萬化的市場經濟活動中進行創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新活動，本身就是一種冒險試錯行為，犯錯乃至破產是市場常態(tài)。即使像硅谷這樣吸取了全美近一半風險投資的創(chuàng)新公司集聚地，其初創(chuàng)公司的五年內失敗率也高達75%。B20至于中國，雖然有國家政策的全力支持，在方興未艾的大學生“雙創(chuàng)”活動中，失敗率仍高達90%以上。B21既然常態(tài)如此，倘若“錯”不容赦，創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新就無從談起。

第三，建議將容錯機制之對錯標準在黨政干部和企業(yè)高管之間作明確區(qū)分。這是因為，由于黨政干部實行的是等級授職制，以令行禁止作為其行為對錯的標準切實可行，而企業(yè)的活動空間是千變萬化的市場，因而要求國企高管令行禁止難乎其難。當然問題并非無解：隨著職業(yè)經理人制度的建立及其與國企高管的成功對接，后者的身份即可向職業(yè)經理人甚至民營企業(yè)家的身份靠攏。一旦如此，市場對創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新失敗者最大的容錯糾錯機制，就是通過公平的法律制度如企業(yè)破產制度與個人破產制度等，對有錯無罪的失敗者進行清算。如此既是對其所犯錯誤的處罰，也是對其本人的寬容。因為經破產清算，有錯無罪的創(chuàng)新失敗者完全可以從頭再來。

2.建立健全企業(yè)創(chuàng)新風險社會共擔機制

第一，建議不再以政府種子基金引導的風投資金為主來承擔企業(yè)的創(chuàng)新風險。受限于我國的經濟發(fā)展階段，即使有政府資金的積極引導，能夠募集到的風投資金也遠遠滿足不了企業(yè)創(chuàng)新的需求。據中投顧問公司2020年5月發(fā)布的《中國風險投資行業(yè)深度調研及投資前景預測報告》，2019年我國中外創(chuàng)投機構全年的新募資金也僅有2167億元人民幣。就算此資金全部投向企業(yè)研發(fā)（這當然不可能），參照美國企業(yè)3%及全球前900家企業(yè)4%的研發(fā)強度，比較全國100萬億元人民幣的GDP規(guī)模及相應3萬億—4萬億元人民幣的研發(fā)投資需求，以上數目仍然是杯水車薪。

第二，建議地方政府改變以本區(qū)域政銀企聯席會議等方式督促銀行承擔企業(yè)創(chuàng)新風險的做法。因為受制于行業(yè)風險偏好，銀行的經營貸款、項目貸款的發(fā)放均以風險可控為前提，而創(chuàng)新貸款顯然不具備風險可控的特征。所以即使是上海這樣的特大型經濟發(fā)達城市，至2019年年末，上海銀行系統(tǒng)本外幣貸款余額高達7.98萬億元人民幣B22，但其中的科技貸款余額僅為2800億元B23，即僅占前者的3.5%。

第三，建議建立健全企業(yè)創(chuàng)新風險社會共擔機制，即通過直接融資由全社會來承擔企業(yè)創(chuàng)新的風險，其利得亦惠及全社會。據統(tǒng)計，我國的儲蓄率為世界第一，2020年居民儲蓄總額近100萬億元人民幣，大可滿足年3萬億元人民幣的風投需求。B24同時，為創(chuàng)新型中小企業(yè)提供融資服務的創(chuàng)業(yè)板已于2020年修改上市審核制為注冊制，而且科創(chuàng)板也為那些在盈利能力和資產規(guī)模方面不及創(chuàng)業(yè)板企業(yè)，但在新技術、新產業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式方面較之更具成長性的創(chuàng)新型企業(yè)提供了融資的機會。政府下一步完全可以在嚴格管理的前提下，為居民提供更多合法合規(guī)的風險投資平臺。

3.建立健全企業(yè)高管與職業(yè)經理人之間的雙向流動機制

第一，在國企高管和職業(yè)經理人之間建立雙向流動機制。通過與國企高管的訪談得知，他們最擔心的是創(chuàng)新成功不能得到相應的回報，創(chuàng)新失敗卻要承擔不堪承擔的責任。據美國80%以上的企業(yè)均選聘職業(yè)經理人擔任CEO的做法，在國企高管與職業(yè)經理人之間建立雙向流動機制，既可以通過市場化的薪酬制度激勵高管大膽創(chuàng)新，又可以通過市場化的淘汰制度遏制高管膽大妄為。畢竟先進經驗已經證明，代理人可能不按委托人利益行事的危險并未泛濫成災，對它的遏制源于公司治理結構中的內部規(guī)則、外部法律以及與產品、資本、經理相關的有效市場。B25

第二，建議國企在推行職業(yè)經理人制度之前，先行完成由國家直接管企業(yè)變?yōu)楣苜Y本及發(fā)展混合所有制經濟等改革，否則即使職業(yè)經理人制度在形式上建立起來了，其效果也將事倍功半，因為發(fā)號施令者仍然可以是原來的上級機關。其中的邏輯是，如果不徹底實現國家從管企業(yè)為主向管資本為主的轉變，就無從改革國企的所有制結構，而如果不改革國企的所有制結構，又無從建立混合所有制企業(yè)的法人治理結構，進而就不可能將原有的由上級黨政機關委任國企高管人員的制度，轉變?yōu)橛晒径聲谌瞬攀袌鲞x聘職業(yè)經理人的制度。

第三，建議政府在推行職業(yè)經理人制度的過程中，將該制度的覆蓋面擴展到民營企業(yè)。在本文的調研中民營企業(yè)家所憂慮的企業(yè)人才匱乏問題，一方面是我國人口紅利消失，以及未能及時轉換為人才紅利等原因，企業(yè)在用工質量和數量方面的需求常常得不到滿足;另一方面是由于不少的民營企業(yè)家已屆退休之年，而兒女們大多無接班意愿。據國務院參事陳全生披露的調研結果：5—10年之內，我國將有300余萬家民營企業(yè)面臨交接班問題，90%的民營企業(yè)家愿意交班，而不愿意接班的民營企業(yè)家子女竟占其總數的60%！B26面臨傳承挑戰(zhàn)，民營企業(yè)推行職業(yè)經理人制度并創(chuàng)新人才選拔培養(yǎng)機制，是其基業(yè)長青的保證。

注釋

①《中共中央關于制定國民經濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標的建議》，人民出版社，2020年，第9—11頁。

②[法]薩伊：《政治經濟學概論》，商務印書館，1963年，第199頁。

③[英]馬歇爾：《經濟學原理》（下卷），商務印書館，1964年，第283頁。

④⑤[美]約瑟夫·熊彼特：《資本主義、社會主義與民主》，商務印書館，1999年，第210、171頁。

⑥[美]諾思：《制度變革的經驗研究》，經濟科學出版社，2003年，第23頁。

⑦[英]亞當·斯密：《國民財富的性質和原因的研究》（上卷），商務印書館，1974年，第11頁。

⑧⑩B25[德]柯武剛、史漫飛：《制度經濟學——社會秩序與公共政策》，商務印書館，2000年，第1—20、236、312頁。

⑨[美]道格拉斯·諾思：《時間進程中的經濟成效》，《經濟社會體制比較》1995年第6期。

B11《鄧小平文選》第3卷，人民出版社，1992年，第371頁。

B12《國務院關于2017年度國有資產管理情況的綜合報告》，中國政府網，http：//www.gov.cn/xinwen/2018-10/25/content_5334273.htm，2018年10月25日。

B13《習近平：在民營企業(yè)座談會上的講話》，中國政府網，http：//www.gov.cn/xinwen/2018-11/01/content_5336616.htm，2018年11月1日。

B14《李克強對“雙創(chuàng)”的最新闡釋》，中國政府網，http：//www.gov.cn/premier/2020-10/16/content_5551845.htm，2020年10月16日。

B15《關于進一步激勵廣大干部新時代新擔當新作為的意見》，共產黨員網，http：//news.12371.cn/2018/05/20/ARTI1526813816788126.shtml#d1，2018年5月20日。

B16陳崢：《“未使用服務”之主觀認知與企業(yè)成長》，《管理評論》2013年第9期。

B17Kegan and Lahey. Immunity to Change， Harvard Business Press， 2009， p.192.

B18《河南省民營經濟發(fā)展與現狀座談會綜述》，中原人文社科網，http：//www.hnskl.org/news/20190130/5081.html，2019年1月30日。

B19《“不能丟掉我們制度的優(yōu)越性”》，人民網，http：//dangshi.people.com.cn/n1/2018/1023/c85037-30356580.html，2018年10月23日。

B20《硅谷創(chuàng)業(yè)失敗率超75%，普通人如何繞開創(chuàng)業(yè)路上的血淚深坑》，搜狐網，https：//www.sohu.com/a/327077495_355068，2019年7月15日。

B21趙穎異、石乘齊：《大學生創(chuàng)業(yè)失敗因素分析》，《教育教學論壇》2019年第27期。

B22《央行：2019年末上海本外幣貸款余額7.98萬億元》，新浪財經，https：//baijiahao.baidu.com/s？id=1656237453473222812&wfr=spider&for=pc，2020年1月20日。

B23《2019年末上海銀行業(yè)科技金融貸款余額近2800億元 同比增長15.88%》，搜狐網，https：//www.sohu.com/a/402252853_115433？_f=index_pagerecom_13，2020年6月16日。

B24《央行：2020年全年人民幣存款增加19.65萬億元》，央視網，http：//m.news.cctv.com/2021/01/15/ARTITzeYqJrI8Jx8VqEYPmVC210115.shtml，2021年1月15日。

B26《陳全生：民企找繼承人 女兒接班順兒子接班難》，挪威通訊社，http：//www.n4lf.com/nwxw/6808.html，2020年9月17日。

責任編輯：澍 文