賀艷慧，蔣茵婕，黃玲玲，孫玲

9所中醫(yī)藥高校國內外專利申請現狀分析

賀艷慧，蔣茵婕，黃玲玲，孫玲

湖北中醫(yī)藥大學圖書館，湖北 武漢 430065

通過分析國內不同發(fā)展層次有代表性的9所中醫(yī)藥高校專利情況，了解中醫(yī)藥高校國內外專利發(fā)展現狀，為中醫(yī)藥高校知識產權管理提供參考。檢索大為innojoy專利搜索引擎中9所中醫(yī)藥高校2000－2019年的國內外專利，分析專利申請情況、年度趨勢、合作專利與專利運營、技術領域分布、被引用次數。共檢索到國內專利5222件，國外專利64件。國內專利申請數量呈逐年上升趨勢；國內專利合作比例為2.7%～25.6%，僅2所高校有國外專利合作；7所高校發(fā)生了國內專利轉讓或許可；國內外專利主要研究單一中藥或中藥組合物、中藥提取物、天然化合物制備或其藥理作用，有效物質明確的國外專利更易得到授權；各高校國內專利被引≥1次專利比例為11.3%～45.2%，被引≥5次專利比例為0～6.5%。不同高校專利發(fā)展水平差距較大，專利申請數量整體呈上升趨勢，專利質量和專利運營能力尚需提升。

中醫(yī)藥高校；專利；知識產權；innojoy

隨著國家科技創(chuàng)新的進一步深入，高校已成為科技創(chuàng)新和技術研發(fā)的重要陣地。由教育部和國家知識產權局聯合下發(fā)的《關于進一步加強高等學校知識產權工作的若干意見》（教技〔2004〕4號）中明確指出，高校是知識產權的創(chuàng)造、管理、實施和保護的重要主體。高校應將知識產權工作納入學校管理，特別是科研管理的全過程。國家知識產權局、教育部2019年3月公布了首批高校國家知識產權信息服務中心名單，23所高校入選。目前中醫(yī)藥高等院校知識產權教育尚未受到重視，存在課程設置欠缺、課堂教育與實踐不夠、講座舉辦不足等問題[1]。中醫(yī)藥是我國的文化瑰寶，中醫(yī)藥知識產權的保護、中醫(yī)藥專利價值的開發(fā)對中醫(yī)藥事業(yè)的發(fā)展具有重要意義。本研究分析了9所中醫(yī)藥高校國內外專利申請情況，探討中醫(yī)藥高校國內外專利發(fā)展現狀及問題，為中醫(yī)藥高校知識產權管理工作提供參考。

1 資料與方法

1.1 數據來源

大為innojoy專利搜索引擎（http://www.innojoy. com）是一款集全球專利檢索、分析、管理、轉化、自主建庫等功能于一體的專利情報綜合應用平臺。以大為innojoy專利搜索引擎作為數據源，選擇不同發(fā)展層次有代表性的9所中醫(yī)藥高校（南京中醫(yī)藥大學、上海中醫(yī)藥大學、廣州中醫(yī)藥大學、北京中醫(yī)藥大學、湖南中醫(yī)藥大學、湖北中醫(yī)藥大學、安徽中醫(yī)藥大學、云南中醫(yī)藥大學、河北中醫(yī)學院）為研究對象。檢索申請時間為2000－2019年，申請人包含“××中醫(yī)藥大學”“××中醫(yī)學院”“××（地名拼音，如HUBEI） and CHINESE MEDICINE”的專利信息，包括專利申請數量、專利授權量、有效專利量、合作專利數量、專利運營情況、被引次數、所屬主要技術領域。檢索日期2019年8月30日。

1.2 納入及排除標準

將申請人為中醫(yī)藥大學或中醫(yī)學院附屬機構的專利納入分析數據源，并對檢出的國外專利逐條閱讀，排除不相關專利。

1.3 數據分析

將數據導入Excel2010，對專利申請情況、年度趨勢、合作專利與專利運營、技術領域分布、被引次數進行分析。

2 結果

2.1 國內專利

2.1.1 申請總體情況

9所中醫(yī)藥高校申請專利主要為發(fā)明專利，外觀設計和實用新型較少。對9所高校國內專利申請情況（見表1）分析可見，高校間差距較大，專利申請總量超過1000件的為上海中醫(yī)藥大學、南京中醫(yī)藥大學。各高校專利授權比例為30.5%～62.1%，最高的為湖南中醫(yī)藥大學，授權比例在50%以上的有4所高校；有效專利比例為20.8%～43.4%。專利未被授權的原因主要為專利正在審核、被駁回和視為撤回。專利授權后無效的原因為未繳納年費或到期失效。

2.1.2 申請總量年度趨勢

9所中醫(yī)藥高校2000－2019年共申請專利5222件，2018年申請總量最多（762件），2018、2019年專利申請公開還不充分，部分專利數據尚未收錄，專利申請總量年度趨勢圖見圖1?？梢姡?所中醫(yī)藥高校國內專利申請量呈逐年上升趨勢。2005年前專利數量增長緩慢，2009年后專利數量呈現出較快增長。

表1 9所中醫(yī)藥高校國內專利情況

注：授權專利百分比（%）＝授權專利數量÷申請總量×100%；有效專利百分比（%）＝有效專利數量÷申請總量×100%

圖1 9所中醫(yī)藥高校國內專利申請總量年度趨勢

2.1.3 合作專利與專利運營

9所中醫(yī)藥高校合作專利與專利運營情況見表2。各高校間合作專利比例相差較大，合作專利比例最高的為安徽中醫(yī)藥大學（25.6%），大部分是與當地企業(yè)開展合作。

專利運營包括專利的轉讓和許可。專利轉讓指專利權人發(fā)生變更；專利許可指專利權人依法授權特定相對人實施其專利，是專利權中實施權或使用權的部分讓渡，而不發(fā)生專利權人的變化。有7所中醫(yī)藥高校發(fā)生了專利的轉讓或許可，專利轉讓和許可數量最多的是上海中醫(yī)藥大學（43件），專利運營效果最好的是北京中醫(yī)藥大學，比例為24.3%，變更后的專利權人或受讓人大部分為企業(yè)。

表2 9所中醫(yī)藥高校國內專利合作專利和專利運營情況

注：合作專利比例（%）＝合作專利數量÷申請總量×100%；專利轉讓與許可比例（%）＝轉讓與許可專利數量÷有效專利數量×100%

2.1.4 被引次數

專利被引次數是指該專利被后續(xù)專利引用的次數。專利被引是長期過程，一項專利從開始被引到大量被引通常需要5年或更長時間。Karki等[2]研究表明，專利被引次數分布十分不均，70%的專利在授權后5年內未被引用或僅被引用1～2次，較少專利被引5次，僅有10%或更少的專利被引≥6次。統(tǒng)計9所高校國內專利被引≥1次和被引≥5次的專利數量（見表3），發(fā)現各高校專利被引次數比例差別較大，被引≥1次的專利比例均低于50%，最高為南京中醫(yī)藥大學（45.2%），被引≥5次專利比例最高為北京中醫(yī)藥大學（6.5%）；被引次數最多的為湖北中醫(yī)藥大學在2008年申請的專利“首烏藥膳咸鴨蛋及其制作方法”，被引20次。

2.1.5 主要技術領域

分析各高校專利所屬技術領域，統(tǒng)計排名前5位的專利所屬技術領域（見表4）。42.6%的專利集中在A61K領域。閱讀該領域專利文獻發(fā)現，該領域專利主要研究單一中藥或中藥組合物、中藥提取物、天然化合物的制備或其藥理作用。其他專利較集中的領域主要為理療裝置、中藥化合物或大分子物質的測試和分析方法、診斷鑒定方法等。

表3 9所中醫(yī)藥高校國內專利被引次數分析

表4 9所中醫(yī)藥高校國內專利所屬主要技術領域（前5位）

2.2 國外專利

2.2.1 申請總體情況

9所高校國外專利申請情況見表5。共有6所高校有國外專利申請，申請總量64件，其中已授權13件。申請國家（組織）為美國、歐洲專利局（EP）、世界知識產權組織（WO）、韓國、澳大利亞、日本。PCT（專利合作條約）國際專利申請數量共36件，其中進入國家階段10件。中醫(yī)藥高校申請國外專利最多的國家為美國。上海中醫(yī)藥大學申請的國外專利最多（28件）。

表5 9所中醫(yī)藥高校國外專利申請情況

2.2.2 申請總量年度趨勢

將9所高校國外專利申請總量按申請年度統(tǒng)計分析，得到年度趨勢圖（見圖2）?？梢钥闯?，2001－2008年的專利申請數量均為0，2009年之后，專利申請量開始增加，但數量仍較少，專利申請量并未如國內專利呈逐年增加趨勢。因2019年專利未完全公開，申請量為0。

圖2 9所中醫(yī)藥高校國外專利申請總量年度趨勢

2.2.3 合作專利

將64件國外專利同族合并得到43件專利，分析專利合作情況。共合作申請專利10件，合作專利比例23.3%，其中上海中醫(yī)藥大學7件，廣州中醫(yī)藥大學3件。合作單位主要為院校、研究所和企業(yè)，其中院校合作專利數量最多，上海中醫(yī)藥大學和香港浸會大學合作申請的4項美國專利全部獲得授權。

2.2.4 技術領域

分析同族合并后的43件專利所屬主要技術領域，其中25件為A61K（醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品）、11件為A61P（化合物或藥物制劑的特定治療活性）。分析A61K下的大組分類，排名前2位的為A61K31/00（含有機有效成分的醫(yī)藥配制品）、A61K36/00（傳統(tǒng)草藥的未確定結構的藥物制劑），其中A61K31/00的13件專利中有7件得到授權，而A61K36/00的8件專利無一授權，表明有效成分為結構清楚的單一化合物的專利可能更容易被授權。閱讀國外專利文獻發(fā)現，國外專利主要為研究中藥復合物或單一化合物的制備和藥理作用，相對于國內專利，在國外申請的中醫(yī)藥專利更偏向于實際應用研究。

3 討論

3.1 各高校專利申請差距大，國外專利布局不足

2000－2019年，9所中醫(yī)藥高校共申請國內專利5222件，國外專利64件。2009年之前，各高校知識產權保護意識薄弱，9所高校國內外專利申請較少。2008年國家實施知識產權戰(zhàn)略，2009年后國內專利逐年快速增長，但受高昂的國外專利申請和代理費用[3]、復雜的申請手續(xù)、與企業(yè)合作不足等原因影響，國外專利逐年上漲趨勢不明顯。各地區(qū)高校間專利申請情況差別較大，上海中醫(yī)藥大學的各項指標明顯優(yōu)于其他高校。

3.2 校企合作意識不強，專利運營水平有待提升

國內專利合作申請比例平均為8.0%，合作機構主要為企業(yè)；國外專利合作比例為23.3%，合作機構主要為國內外院校，和企業(yè)合作專利僅1項，高校應加強與企業(yè)的研究合作，發(fā)揮各自優(yōu)勢，共同申請專利。

9所高校專利轉讓和許可比例平均為6.2%，截至2017年底，我國高校專利轉讓和許可比例為3.2%[4]。中醫(yī)藥高校雖高于全國平均水平，但相對于專利運營效果較好的華南理工大學（18.5%）還有較大差距[5]，專利運營水平仍有待提升?？蒲泄芾韱挝粦訌妼＠晒墓芾?，通過建立機構知識庫等宣傳展示本?？蒲谐晒龠M成果轉化。

3.3 高被引專利少，國際競爭力弱

專利被引次數反映該專利對本領域后續(xù)技術創(chuàng)新的貢獻，可作為衡量專利價值的指標之一。被引≥5次專利比例最高的為北京中醫(yī)藥大學（6.5%），9所高校平均為3.9%，高被引專利較少。

中醫(yī)藥高校國外專利絕大部分為通過PCT途徑申請。在美國申請的國外專利最多（18件），其他國家均不足5件，申請的國外專利大部分并未得到授權。由于國外對中醫(yī)藥理論的了解和認可不夠，中醫(yī)藥走出國門任重道遠。

4 結語

目前中醫(yī)藥高校知識產權發(fā)展尚處于起步階段，隨著國家知識產權政策落實，國民知識產權保護意識逐漸增強，中醫(yī)藥知識產權保護有巨大發(fā)展空間。中醫(yī)藥高校應重視知識產權教育，開展知識產權服務，建立專職管理機構，同時深化產學研合作，促進專利成果轉化，將中醫(yī)藥知識轉化為生產力。

[1] 程江雪,劉銅華,肖詩鷹.基于問卷調查的中醫(yī)藥高等院校知識產權教育分析[J].中國中醫(yī)藥信息雜志,2016,23(4)：8-11.

[2] KARKI M M S, KRISHNAN K S. Patent citation analysis：a policy analysis tool[J]. World Patent Information,1997,19(4)：269-272.

[3] 顧志恒,何先美.中國高校國際專利申請問題與對策[J].中國產業(yè), 2012(9)：57-58.

[4] 甘紹寧,畢囡,韓秀成,等.2018年中國專利調查報告[R].北京：國家知識產權局知識產權發(fā)展研究中心,2018.

[5] 崔惠敏.廣東省高校專利運營能力情報分析——以專利運營能力前10所高校為例[J].科技管理研究,2018,38(19)：108-116.

Analysis on Application Status of Domestic and Foreign Patents in Nine TCM Colleges and Universities

HE Yanhui, JIANG Yinjie, HUANG Lingling, SUN Ling

To understand the current situation of patent development at home and abroad by analyzing the patents of nine TCM colleges and universities with different development levels in China; To provide references for intellectual property management of TCM colleges and universities.By searching the patents of TCM colleges and universities from 2000 to 2019 in innojoy patent platform, patent application, annual trend, cooperation patent, patent enterprise operation, distribution of technology field, times of being cited were analyzed.Totally 5222 domestic patents and 64 foreign patents were retrieved. The number of domestic patent applications was on the rise year by year. The proportion of domestic patent cooperation was 2.7%–25.6%, and only two universities had foreign patent cooperation. Seven universities have domestic patents transferred or licensed. Domestic and foreign patents mainly studied the preparation or pharmacological effect of single or composition of Chinese materia medica, the extracts of Chinese materia medica and natural compounds of Chinese materia medica. Foreign patents with clear effective substances were more easily authorized. The proportion of domestic patents cited ≥ 1 was 11.3%–45.2%, and the proportion of patents cited ≥5 was 0–6.5%.The level of patent development varies greatly among different universities, and the number of patent applications is on the rise as a whole, but the quality and the operation capability of patents still needs to be improved.

TCM colleges and universities; patents; intellectual property; innojoy

R2-05

A

1005-5304(2021)02-0045-04

10.19879/j.cnki.1005-5304.201912258

湖北省高校圖工委基金項目（2017YB17）

孫玲，E-mail：510904379@qq.com

（收稿日期：2019-12-17）

（修回日期：2020-01-08；編輯：季巍?。?/p>