周陽

摘要：文章提出了高校圖書館與公共圖書館聯(lián)合科研項目管理并開放存?。∣A）的服務(wù)策略，以使圖書館學(xué)術(shù)服務(wù)更上一層樓。采取網(wǎng)站調(diào)研與問卷調(diào)查相結(jié)合的方法，網(wǎng)站調(diào)研主要針對江蘇高校圖書館與公共圖書館科研項目管理的現(xiàn)狀，問卷調(diào)查主要圍繞高校圖書館與公共圖書館聯(lián)合科研項目管理并OA的阻滯因素。網(wǎng)站調(diào)研結(jié)果顯示，高校圖書館在項目管理方面更具主導(dǎo)性，公共圖書館在聯(lián)合管理方面更具優(yōu)勢，但都未推出完整的科研項目管理服務(wù)，更無法談及項目內(nèi)容與數(shù)據(jù)的OA。問卷調(diào)查結(jié)果顯示，高校館與公共館對聯(lián)合科研項目管理的價值與意義側(cè)重不同，且在聯(lián)合的模式上也有一定分歧，但是在聯(lián)合管理的具體阻滯因素方面，高校館與公共館均認可的是政策支持、資源版權(quán)、共享政策、資金來源。建議以“獨立構(gòu)建再聯(lián)合”的方式，在聯(lián)合統(tǒng)一檢索平臺集成一個科研數(shù)據(jù)管理子平臺，且在聯(lián)合平臺提供覆蓋科研項目全周期的學(xué)術(shù)服務(wù)。

關(guān)鍵詞：高校圖書館;公共圖書館;科研項目管理;開放存取

中圖分類號：G252 ???文獻標識碼：A ???文章編號：2095-5707（2021）01-0031-05

科研項目管理是對研究內(nèi)容、主持參與人員、科研數(shù)據(jù)、發(fā)表成果等相關(guān)內(nèi)容的管理。開放存?。∣pen Access，OA）運動逐步從圖書、期刊覆蓋到科研數(shù)據(jù)、科研項目領(lǐng)域。作為OA運動主要發(fā)起者和推動者的圖書館，完全可以在科研項目OA方面大展身手。本研究以O(shè)A視角下高校圖書館（以下簡稱“高校館”）與公共圖書館（以下簡稱“公共館”）聯(lián)合進行科研項目管理為切入點，通過調(diào)研江蘇省的實際情況及實踐的阻滯因素，提出高校館與公共館聯(lián)合提供科研項目管理并OA的服務(wù)策略。

1 ?研究方法

本研究主要采用網(wǎng)站調(diào)研法與問卷調(diào)查法相結(jié)合的方式。網(wǎng)站調(diào)研主要用于對江蘇167所高校館（其中23所高校館網(wǎng)址死鏈接或無網(wǎng)站，實際調(diào)研高校館144所，數(shù)據(jù)截止到2019年11月20日）與106所公共館（其中17所公共館網(wǎng)址死鏈接或無網(wǎng)站，實際調(diào)研公共館89所，數(shù)據(jù)截止到2019年11月30日）科研項目管理現(xiàn)狀的調(diào)研。

問卷調(diào)查法用于調(diào)查高校館與公共館聯(lián)合進行科研項目管理并OA的阻滯因素。本研究在2019年12月對江蘇167所高校館和106所公共館發(fā)放了問卷，方式為電子問卷、紙質(zhì)問卷、電話咨詢和實地訪談相結(jié)合。問卷內(nèi)容包括3個方面：聯(lián)合的價值與意義、聯(lián)合的模式、聯(lián)合的具體阻滯因素。均為單選題。如問卷人員有任何對選項的補充說明或提供選項外的答案或其他建議可另加附言。問卷并附有對回答問卷人員部門分布的調(diào)查。

2 ?結(jié)果

2.1 ?網(wǎng)站調(diào)研高校館及公共館的科研項目管理現(xiàn)狀

通常整個科研項目管理分前、中、后期3個部分：前期主要包括定題服務(wù)、科技查新、文獻調(diào)研、立項信息管理等;中期主要包括文獻支撐（傳遞）、專利申報、委托檢索、科研交流、科研數(shù)據(jù)管理、研究過程管理、經(jīng)費管理、中期匯報等;后期主要包括結(jié)項審查、投稿指南、論文寫作規(guī)范、查重檢測、收錄檢索、知識產(chǎn)權(quán)、成果應(yīng)用、學(xué)者信息等，對項目相關(guān)信息的組織、存儲、檢索、共享與再利用也包含在科研項目管理范圍內(nèi)。

2.1.1 ?高校館現(xiàn)狀 ?高校館推出的科研項目管理相關(guān)服務(wù)中，提供前期服務(wù)的高校館有59所，占比35.33%?？萍疾樾隆⒍}服務(wù)較詳細的是蘇州大學(xué)圖書館、南京航空航天大學(xué)圖書館等，南京大學(xué)圖書館、東南大學(xué)圖書館等設(shè)立專門的科技查新工作站。課題咨詢方面，大部分高校館提供的是“參考咨詢”或“讀者咨詢”，內(nèi)容覆蓋面較廣，雖與課題相關(guān)，但不專業(yè)。河海大學(xué)圖書館的“信息咨詢”服務(wù)（為科技立項等提供咨詢）相對來說較接近為項目服務(wù)的課題咨詢。南通大學(xué)圖書館、淮陰工學(xué)院圖書館的參考咨詢已涉及學(xué)科分類。

提供中期服務(wù)的高校館有25所，占比14.97%。南京大學(xué)圖書館參與了“中國高校人文社會科學(xué)文獻中心（開世覽文）”的建設(shè)，向全國社科人員提供文獻傳遞;南京航空航天大學(xué)圖書館提供的專利服務(wù)范圍較廣，包括專利申請前預(yù)檢索服務(wù)、專業(yè)技術(shù)專利分析等;南京理工大學(xué)圖書館設(shè)有機構(gòu)專利分析、行業(yè)專利分析等;南京工業(yè)大學(xué)圖書館、河海大學(xué)圖書館等2017年成為首批江蘇省高校圖書館專利信息傳播與利用培育基地[1];提供科研數(shù)據(jù)管理、研究過程管理的高校館有昆山杜克大學(xué)圖書館，提供科研數(shù)據(jù)合集、可視化和管理服務(wù);南京信息工程大學(xué)圖書館提供科研交流社區(qū)的鏈接，如Research Gate等。

提供后期服務(wù)的高校館有43所，占比25.75%。蘇州大學(xué)圖書館提供《中國圖書館分類法》分類號查詢、SCI及SSCI等收錄查詢、JCR外文期刊影響因子查詢等;江蘇科技大學(xué)圖書館有“科技論文寫作規(guī)范”、南京郵電大學(xué)圖書館有“核心期刊投稿指南”、江南大學(xué)圖書館有“本校論文收錄查詢”回溯至1993年、常州工程職業(yè)技術(shù)學(xué)院圖書館等提供“論文檢測服務(wù)”。

2.1.2 ?公共館現(xiàn)狀 ?與高校館相比，公共館聯(lián)合方面取得的成果更多，南京圖書館牽頭，市、縣圖書館共建“江蘇省公共圖書館聯(lián)合參考咨詢網(wǎng)”，為用戶提供免費的網(wǎng)上參考咨詢與文獻傳遞[2];金陵圖書館、無錫市圖書館等還參加了全國圖書館參考咨詢聯(lián)盟。此外，獨立開展科研項目管理相關(guān)服務(wù)的公共館有19所，其中南京圖書館提供科技查新，蘇州圖書館有定題跟蹤，其他都是咨詢類服務(wù)。

高校館在項目管理方面更具主導(dǎo)性，公共館在聯(lián)合管理方面更具優(yōu)勢，但都未推出完整的科研項目管理服務(wù)，更無法談及項目內(nèi)容與數(shù)據(jù)的OA。在聯(lián)合過程中存在的阻滯因素，本研究將通過問卷調(diào)查方式呈現(xiàn)。

2.2 ?問卷調(diào)查聯(lián)合科研項目管理并OA的阻滯因素

高校館回收有效問卷132份，占比79.04%;公共館回收有效問卷77份，占比72.64%。收回總209份問卷中，參考咨詢部84份，行政部門79份，技術(shù)部25份，讀者服務(wù)部21份。

2.2.1 ?聯(lián)合的價值與意義 ?探究聯(lián)合科研項目管理并OA的阻滯因素，首先要明確聯(lián)合的價值與意義，為提出解決阻滯方案提供參考。問卷調(diào)查結(jié)果顯示，針對問題“聯(lián)合的價值與意義”高校館排名前4位的回答分別是聯(lián)合可以集思廣益、聯(lián)合可以有多個合作模式、聯(lián)合可以重新整合配置資源、聯(lián)合可以促進發(fā)展平衡，分別有62、28、25、17所，占比46.97%、21.21%、18.94%、12.88%。公共館排名前4位的回答分別是聯(lián)合可以促進發(fā)展平衡、聯(lián)合可以重新整合配置資源、聯(lián)合可以有多個合作模式、聯(lián)合可以集思廣益，分別有30、27、13、7所，占比38.96%、35.06%、16.88%、9.09%。

從問卷調(diào)查結(jié)果看，高校館最看重的是集思廣益，聯(lián)合之后的頭腦風暴可以擁有更多建議。公共館最看重的是發(fā)展平衡，有一些公共館可能沒有科研項目和科研數(shù)據(jù)，無法管理也無法OA，但擁有研究OA或科研項目、科研數(shù)據(jù)管理的相關(guān)人員，或者希望向這個領(lǐng)域發(fā)展，通過聯(lián)合科研項目管理并OA，可在人力、資金方面積極參與。高校館問卷回答排名第二的是多個合作模式，聯(lián)合后根據(jù)不同成員機構(gòu)選擇合適的合作模式，以提高效率。公共館問卷回答排名第二的是重新整合配置資源，聯(lián)合最主要目的是形成合力，整合配置人力、資金、資源，彌補各館獨自進行科研項目管理并OA的不足。

2.2.2 ?聯(lián)合模式分析 ?表1聯(lián)合模式中的4個側(cè)重點分別是整體聯(lián)合構(gòu)建、區(qū)域聯(lián)合試驗、先獨立構(gòu)建再聯(lián)合、強調(diào)自愿，問卷反饋中高校館與公共館有一定分歧：⑴高校館更傾向于先獨立構(gòu)建再聯(lián)合（占比37.12%），這樣高校館的自主性更強，高校科研項目數(shù)量遠高于公共館，更愿意將項目資源存儲在機構(gòu)平臺上長期保存與檢索，服務(wù)上又可發(fā)揮聯(lián)盟優(yōu)勢;公共館更偏好區(qū)域聯(lián)合試驗（占比42.86%），公共館在聯(lián)盟建設(shè)方面已具有較多經(jīng)驗，但項目管理仍需摸索，所以接近半數(shù)選擇先進行地區(qū)試驗。⑵整體聯(lián)合構(gòu)建方面，公共館意愿較強，高校館則排最后，全省性集中存儲模式在高校館認同度極低，但卻是公共館進行地區(qū)試驗后的終極目標。⑶高校館更注重自愿聯(lián)合方面。

2.2.3 ?聯(lián)合的具體阻滯因素 ?如表2所示，高校館和公共館均比較認可的阻滯因素分別是政策支持、資源版權(quán)、共享政策、資金來源。政策支持方面，高校館與公共館都認為跨系統(tǒng)合作必須獲得主管部門支持。資源版權(quán)本是項目管理自身存在的問題，聯(lián)合管理后涉及更多機構(gòu)，該問題重要性更突出，且與版權(quán)相關(guān)的隱私問題也不容小覷。共享政策與共享意識不同，共享政策側(cè)重外力規(guī)范，共享意識側(cè)重主觀意愿。資金來源與政策支持相關(guān)聯(lián)，沒有主管部門的支持，就很難有政策性撥款。

在排名前5位的阻滯因素中，高校館更關(guān)注技術(shù)平臺，公共館更關(guān)注聯(lián)合模式。高校館問卷反饋提出技術(shù)平臺的架構(gòu)可根據(jù)具體聯(lián)合模式確定。

人才方面，包括技術(shù)人才及具有學(xué)科背景、能夠進行資源組織、元數(shù)據(jù)提取，還有與科研人員溝通、與行政部門對接等方面人才。在聯(lián)合管理階段，資源組織需要考慮多機構(gòu)元數(shù)據(jù)統(tǒng)一標準問題。項目來源也和政策支持相關(guān)聯(lián)，獲取項目信息既依靠圖書館自我努力，也需要主管部門的政策性指導(dǎo)。

3 ?討論

在充分了解高校館與公共館提供科研項目管理的現(xiàn)狀，并對聯(lián)合科研項目管理并OA的價值意義、模式與阻滯因素進行分析后，筆者提出以“獨立構(gòu)建再聯(lián)合”的方式，再在聯(lián)合統(tǒng)一檢索平臺集成一個科研數(shù)據(jù)管理子平臺，且在聯(lián)合平臺提供覆蓋科研項目全周期的學(xué)術(shù)服務(wù)，是高校館與公共館聯(lián)合提供科研項目管理并OA的有效途徑。

3.1 ?聯(lián)合模式及運營管理

高校館希望選擇可以體現(xiàn)集思廣益的模式，公共館希望可以增加參與度。因此在選擇具體的合作模式時，可以先就某一學(xué)科，在某一區(qū)域范圍內(nèi)，高校館可以采取先獨立構(gòu)建再聯(lián)合的方式，參與構(gòu)建的每個高校館先獨立構(gòu)建各自的某學(xué)科“項目管理子平臺”，公共館項目數(shù)量有限，可共同構(gòu)建一個該學(xué)科“子平臺”，再構(gòu)建統(tǒng)一檢索平臺，一站式檢索所有子平臺的學(xué)科內(nèi)項目信息。統(tǒng)一檢索平臺再嵌入項目管理前、中、后期各種服務(wù)，由高校館與公共館結(jié)合各自優(yōu)勢聯(lián)合提供。

數(shù)據(jù)管理是項目管理的一部分，也是相對獨立且學(xué)術(shù)增值能力最強的一部分，所以，在科研項目管理聯(lián)合平臺下，可集成一個科研數(shù)據(jù)管理子平臺，該子平臺可用“集中存儲式”構(gòu)建，將各成員機構(gòu)的科研數(shù)據(jù)集中存儲到該子平臺。

依據(jù)聯(lián)合模式制訂相應(yīng)的運營方式：高校館構(gòu)建的子平臺由各高校館管理;公共館聯(lián)合構(gòu)建的子平臺的管理，如南京市可由南京圖書館、金陵圖書館牽頭，主導(dǎo)各區(qū)館共同管理。為協(xié)調(diào)子平臺之間的檢索與共享工作，還需設(shè)置運營委員會。

3.2 ?系統(tǒng)平臺及資金來源

“技術(shù)平臺”在高校館聯(lián)合科研項目管理阻滯因素中排名第五，構(gòu)建平臺要依據(jù)“聯(lián)合模式”。成員機構(gòu)可統(tǒng)一使用Dspace等軟件構(gòu)建子平臺與檢索平臺，確保平臺之間兼容性。常用的開源軟件還有EPrints、Fedora等。還需在統(tǒng)一檢索平臺上嵌入引用管理軟件Zotero、寫作輔助工具Authorea、輔助存儲與組織軟件Google Drive等?？蒲袛?shù)據(jù)子平臺可依托Open Science Framework（https：//osf.io.）構(gòu)建，或使用DSpace的功能拓展。此外還需要嵌入很多軟件如數(shù)據(jù)備份軟件DataONE、數(shù)據(jù)可視化軟件Tableau、數(shù)據(jù)管理軟件EZID、數(shù)據(jù)分析軟件SPSS、數(shù)據(jù)標識與引用軟件EndNote等。

資金來源與政策支持相關(guān)聯(lián)，來自主管部門的政策性撥款是資金來源之一，其他渠道主要包括自籌與尋求第三方資助，自籌主要來自于成員機構(gòu)，第三方資助則包括合作機構(gòu)、基金、學(xué)會協(xié)會、公司企業(yè)、慈善捐贈等。

3.3 ?資源的存儲與共享

資源存儲主要包括存儲資源的組織方式、存儲政策、版權(quán)政策等;資源共享主要包括共享政策與隱私政策。資源版權(quán)與共享政策均是高校館與公共館排名前3位的阻滯因素。

各成員機構(gòu)在元數(shù)據(jù)提取、索引創(chuàng)建、資源分類標引等方面需遵循統(tǒng)一標準。項目信息組織方式可設(shè)置項目主題、項目負責人、所在機構(gòu)、研究摘要、立項時間等。科研數(shù)據(jù)組織方式可按項目組織方式進行，也可根據(jù)數(shù)據(jù)特色組織，如數(shù)據(jù)集合、數(shù)據(jù)出處、數(shù)據(jù)責任人等?？蒲袛?shù)據(jù)管理子平臺還需幫助科研人員根據(jù)項目制定科研數(shù)據(jù)管理計劃，提供一些科研數(shù)據(jù)管理計劃工具并指導(dǎo)使用，如DMP Tool（Data Management Plan Tool，https：//dmptool.org.）。存儲政策主要揭示項目相關(guān)信息存儲要求，主要包括內(nèi)容要求、格式要求、版權(quán)要求等。平臺需在資源存儲時要求資源提供者提供當下資源的版權(quán)歸屬，如日后有版權(quán)變更，版權(quán)移交人需提供該資源新的版權(quán)歸屬。管理人員需對所有資源版權(quán)歸屬進行審核與糾錯。

共享政策中，聯(lián)合平臺可設(shè)置“首推OA政策”，即一般資源適用共享程度較高的OA政策，如Non Exclusive Permission、CC0（http：//dspace. library.uvic.ca/bitstream/handle/1828/3826/license_text？ sequence=3&isAllowed=y.）、CC BY（https：//creative commons.org/licenses/by/4.0/.）許可，特定資源再選擇與之適配的OA政策。制定具體OA政策時還需考慮將一些涉及隱私或涉密內(nèi)容進行去隱私化或保密處理。

3.4 ?覆蓋項目全周期的學(xué)術(shù)服務(wù)

前期服務(wù)聯(lián)合平臺可提供只針對項目的科技查新、定題咨詢與立項信息存儲、組織與檢索服務(wù)，特別是有針對性地加強對科研立項或立項前信息的元數(shù)據(jù)提取、分類標引、存儲組織等工作，就子平臺而言需前期將本機構(gòu)各年度申請不同級別的項目信息錄入。

中期服務(wù)聯(lián)合平臺可開設(shè)一些科研討論社區(qū)供科研人員交流。科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)包括為科研人員解讀數(shù)據(jù)政策，各種數(shù)據(jù)分析、統(tǒng)計、引用、可視化軟件及科研數(shù)據(jù)管理子平臺的使用培訓(xùn)和協(xié)助等。研究過程管理、經(jīng)費管理、中期匯報服務(wù)所需信息涉及科技處、計財處、立項單位等，需與相關(guān)單位進行對接，這又涉及到主管部門的支持問題。還可幫助科研成果申請專利和注冊商標。

后期服務(wù)聯(lián)合平臺在結(jié)項審查輔助、項目成果應(yīng)用追蹤和學(xué)者信息發(fā)布上有較大的提升空間。還可集成構(gòu)建學(xué)者庫，助力科研人員尋找合作伙伴、組建科研團隊。

3.5 ?行政支持、人才配置和宣傳推廣

政策支持是最主要的發(fā)展因素，高校館與公共館跨系統(tǒng)合作必須要獲得主管部門的行政支持，減少合作阻力，主管部門還可加強項目管理工作規(guī)范和標準建設(shè)。

聯(lián)合平臺人才配置方面，運營委員會必然是從各成員館抽調(diào)，學(xué)科館員也可從成員館抽調(diào)，技術(shù)人員可通過業(yè)務(wù)外包的方式解決，行政和內(nèi)容處理人員可采取兼職培訓(xùn)與專職招聘相結(jié)合的方式。

需要深入了解科研人員對在聯(lián)合平臺上傳項目信息的顧慮與問題，針對性地提出解決辦法并逐步提高共享意識，積極進行宣傳推廣。

4 ?小結(jié)

筆者提出了OA視角下高校館與公共館聯(lián)合科研項目管理的途徑，但由于研究對象主要是江蘇省高校館與公共館，回復(fù)問卷調(diào)研的人員多負責部分業(yè)務(wù)工作，所觀所想存在一定的片面性與局限性，因此后續(xù)研究除了更廣泛地進行調(diào)研和訪談外，希望可以增加對館長的調(diào)研，從頂層設(shè)計的角度探討聯(lián)合科研項目管理并OA服務(wù)的途徑。

參考文獻

[1] 南京工業(yè)大學(xué).高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心 江蘇省高校圖書館專利傳播與利用基地[EB/OL].[2019-11-20].http：//202.119.252. 178/jdgk.

[2] 南京圖書館.江蘇省聯(lián)合參考咨詢服務(wù)平臺[EB/OL].[2019-11-30]. http：//first.jslib.superlib.net/admin/nanjing/service.jsp.

（收稿日期：2020-08-05）

（修回日期：2020-08-24;編輯：魏民）