戴 萍，吳曉鵬，榮鳳云，許 嘯，魏長賓，羅金輝※

（1.中國熱帶農業(yè)科學院，海南海口 571101；2.中國熱帶農業(yè)科學院分析測試中心，海南?？?571101；3.中國熱帶農業(yè)科學院南亞熱帶作物研究所，廣東湛江 524091）

大型科研儀器設備是指超過一定價值、體積、復雜程度的儀器設備，國家層面按價值進行定義為單臺原值50 萬元以上設備。它不僅是支撐科學研究和技術創(chuàng)新的基礎條件，其性能水平及社會化程度也是衡量一個國家科技發(fā)展水平的重要標志。從第十一個五年規(guī)劃開始，我國對于科研設施與儀器建設的投入持續(xù)增加，高校和科研院所原值50 萬元以上的大型科研儀器已超過10 萬臺（套）[1]，重復購置、封閉使用、監(jiān)管虛化、利用率總體偏低等問題逐漸顯露[2]。這些“孤島”設備不僅導致財政資金嚴重浪費，且設備閑置、利用率低等問題已成為科技創(chuàng)新的“絆腳石”[3,4]，亟需破局顛覆。作為大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新重要載體的高校和科研院所，都在不斷加強對大型儀器設備的統(tǒng)籌管理，多措并舉將分散的大型儀器設備納入信息化管理平臺進行集約共享，逐步開展實施市場化運營。通過引入市場化助力大型儀器設備開放共享和提升投資效益，更大力度推動科技創(chuàng)新，推進高質量發(fā)展，已成為儀器設備現代化管理的必然要求和時代發(fā)展的趨勢。

1 科研儀器設備市場化運營的現狀及問題

1.1 大型科研儀器設備市場化運營的政策

加強科技平臺建設，促進科技資源開放共享是國家創(chuàng)新體系建設的重要內容。2015 年1 月，國務院印發(fā)《國務院關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》（國發(fā)〔2014〕70 號），提出“建立科研設施與儀器開放評價體系和獎懲辦法”，制定了科研設施和儀器設備開放共享的引導、激勵、獎懲和評價等指導意見，要求推動大型科研儀器開放共享，共享共用[5]。各省、市、自治區(qū)也陸續(xù)出臺了相關規(guī)定或細則，推動大型科研儀器設備的共享工作進展。截止2020 年，中央級單位科研儀器平均有效工作機時從2014 年的500h 提高至1 450h，提高近3 倍；對外服務率也從2014年的不到10%提高至16%。

“十三五”期間，國家不斷為市場化運營明確指導思想和工作方向，陸續(xù)出臺了一系列政策。2017 年8 月，國務院出臺《關于強化實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略進一步推進大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新深入發(fā)展的意見》（國發(fā)〔2017〕37 號）其中再次明確提出“探索儀器設備所有權和經營權分離機制，對于財政資金購置的儀器設備，探索引入專業(yè)服務機構進行社會化服務等多種方式”。同年9 月，科技部發(fā)布《關于國家重大科技基礎設施和大型科研儀器開放共享管理辦法》（國科發(fā)基〔2017〕289 號），明確規(guī)定“管理單位提供開放共享服務可按照成本補償和非盈利原則收取費用”。2019 年1月，國務院辦公廳發(fā)布《關于推廣第二批支持創(chuàng)新相關改革舉措的通知》（國辦發(fā)〔2018〕126號），明確提出“以授權為基礎、市場化方式運營為核心的科研儀器設備開放共享機制”，在不改變所有權前提下，授權專業(yè)服務機構對科研儀器設備進行市場化運營管理，提高科研儀器設備使用效率[6,7]。

1.2 大型科研儀器設備市場化運營的方式

目前，國有大型科研儀器設備開放共享市場化運營均是以“授權為基礎”，使科技資源的所有權和經營權形式上分離，以解決國有科技資源開展市場化服務的資產管理問題，主要有以下4 種方式。

（1）引入或成立企業(yè)性質的專業(yè)化服務機構。部分高校和科研單位的研發(fā)能力強，但是市場意識薄弱、儀器開放共享不充分。與“一手托資源、一手托市場”的專業(yè)化服務機構或成熟的第三方檢測機構合作，承接其研發(fā)需求并將儀器設備委托其管理和運營，不僅可以整合資源、進行對接服務，而且可以規(guī)避市場風險，達到資源與市場化服務的平衡。另一部分的高校和科研院所已經在市場化運營的道路上馳騁多年，成立了企業(yè)性質的專業(yè)化服務機構。如北京科技大學成立“北京科大分析檢驗中心有限公司”，代表學校統(tǒng)一對外進行開放共享服務[8]；北京大學孵化器科技條件平臺建設的“北京北達燕園微構分析測試中心有限公司”是北京大學、北京理工大學正式授權的科技資源社會化開放共享中介服務機構；大連理工大學在大連理工大學振動與強度測試中心的基礎上成立大連理工現代工程檢測有限公司對外進行工程領域的檢驗檢測服務。這些專業(yè)化的服務機構均通過相關資質認證，如中國國家認證認可監(jiān)督管理委員會實驗室計量認證（CMA）和中國合格評定國家認可委員會實驗室認可（CNAS），擁有獨立或聯合的分析檢測實驗室，高水平的專業(yè)技術隊伍和先進適用的儀器設備。

（2）委托專業(yè)檢測服務電商平臺。此類電商平臺不同于設備開放共享管理系統(tǒng)，它們通過整合高校、科研院所、第三方檢測機構和企業(yè)的人力資源、儀器設備、科研成果、技術方案和社會需求等社會資源，形成一條動態(tài)產業(yè)鏈。不僅可以提供管理和法律方面的相關服務，實現科技資源的信息互通和共享，加速科技成果轉化進程，還可降低科技資源提供方的市場風險和企業(yè)用戶的研發(fā)成本，為社會提供便捷高效的科研服務。國內第三方儀器設備共享服務分布情況見表1。

表1 國內部分儀器設備共享服務平臺（按運營總部分布）

將儀器設備委托給專業(yè)檢測服務電商平臺的模式類似于在淘寶網上開店。如牽翼網絡科技有限公司（牽翼網）自2015 年成立以來，加盟的實驗室達1 700 多家，在線大型儀器上萬臺（套），入網檢測服務項目多達22 萬項，累計交易額突破3 億元，成為國內專業(yè)的互聯網+科技創(chuàng)新服務電商平臺。

（3）提供儀器設備的共享租用服務。共享租用服務的模式是將共享率較低、臺套數較多、操作較簡單的儀器集中起來成立儀器設備共享租用中心，專人管理，租給社會上需要的個人或者單位，并根據儀器設備的新舊程度、使用機時等，收取一定的費用。這種方式是儀器管理單位直接與用戶對接，與目前各高校和科研院所的測試中心、開放共享平臺的模式基本一致，儀器管理單位只需提供基本的管理服務，維護好儀器的狀態(tài)，如果運用得當，并實現向社會開放租用，將很大程度上解決儀器設備閑置問題，提高儀器設備的使用效益。

（4）與企業(yè)合作建設開放實驗室。直接與企業(yè)合作建設開放實驗室，采用集約化、社會化、市場化運行模式，打通資源共享的通道，借助企業(yè)在市場運營方面的優(yōu)勢，有效提高儀器設備的使用效率和效益。如南京林業(yè)大學與無錫開云信息技術有限公司聯合共建開放實驗室，打通資源共享的通道，有利于突破現有資源共享體制機制的障礙，提升大型科研儀器設備的有效利用率，構建更加靈活的用人機制，提升用人效率。同時，借助企業(yè)在市場運營方面的優(yōu)勢，打破科研儀器條塊分割的壁壘，構建更加靈活的協(xié)調機制，有效提高儀器設備的使用效率和效益[9]。

1.3 大型科研儀器設備市場化運營的問題

大型科研儀器設備開放共享市場化運營能夠優(yōu)化資源配置、加速資源循環(huán)利用及激發(fā)創(chuàng)新活力，其優(yōu)越性是顯而易見的。隨著“市場化運營”的理念也逐漸被社會所接受，各地都在以不同的方式進行推廣與實踐。然而，在此過程中出現了一些問題。

（1）與“市場化運營”配套的管理制度不健全。“十三五”期間，國家出臺了鼓勵市場化運營的原則性和指導性文件，各地區(qū)積極響應政策號召，開展工作。盡管大部分地區(qū)已結合自身情況建立共享平臺，但是運行管理模式不盡相同，相配套的實施細則遲遲未發(fā)布，也未對運營過程中的產權保障、風險管控、知識產權保障、價格調整、激勵約束、評價考核等方面進行規(guī)范，導致“市場化運營”在推行過程中較為謹慎，推廣的速度不快，范圍不廣。

（2）不同地區(qū)“市場化運營”極不平衡。主要分布在科研需求大，經濟社會發(fā)展程度高的地區(qū)，如北京、上海、廣州、南京、杭州、沈陽等地。各種科技資源向此類地區(qū)流動，參與市場化運作的公司在儀器設備、服務種類和服務質量上遠超經濟和科技發(fā)展慢的地區(qū)，造成更大的發(fā)展不平衡。此外，由于出現大量、集中的市場化運作的民企公司，可能會導致惡性競爭情況，因此，如何管理和規(guī)范這些公司區(qū)域內和跨區(qū)域的市場行為都是迫切急需解決問題[7]。

2 大型儀器設備開放共享現狀及問題

2.1 大型儀器設備開放共享組織管理情況

為了規(guī)范大型科研儀器設備管理，提高開放共享水平，中國熱帶農業(yè)科學院于2011 年1 月成立大型儀器設備共享中心（以下簡稱“共享中心”），下設11個分中心。共享中心以大型儀器設備為基礎、以相關科研機構為依托、以現代互聯網為紐帶、以專業(yè)技術人員為支撐的儀器共享服務平臺，按照“共享、開放、協(xié)同、有償”的原則，統(tǒng)籌全院大型儀器設備購置規(guī)劃和共享管理。共享中心構建了“1+11”以院共享平臺為核心，各分中心為補充的共享體系；按照院科技人員比例設置了實驗技術隊伍，并針對實驗技術隊伍特點制定了職稱評審辦法與能力提升方案；建立了評估考核機制，對開放共享及服務成效、技術水平、人才隊伍與能力建設、組織管理等方面內容進行考核，以考核促進管理，壓實設備管理，責任落實到人。評估考核結果將作為實施后補助、大儀設施更新、科技項目立項、相關人員職稱評審等的重要參考依據。

圖1 大型儀器設備共享中心組織框架

2.2 大型儀器設備運行使用及共享服務情況

截止2020 年底，中國熱帶農業(yè)科學院擁有50萬元以上的儀器設備共287 臺（套），總價值約2.8 億元，均實現集約化管理，全部納入院儀器設備共享網絡管理平臺、海南省大型科學儀器協(xié)作公用網和科學設施與儀器國家網絡管理平臺對外開放共享，年平均有效使用機時逐年提高，設備使用率穩(wěn)步提升，為海南省當地及進駐的科研院所、大學、企業(yè)、南繁育種相關單位、熱區(qū)農業(yè)科研單位提供技術支撐和服務，支撐科技人員發(fā)表多篇高水平學術論文。

2.3 大型儀器設備開放共享中存在的問題

在開放共享管理機制的不斷創(chuàng)新和網絡管理平臺的建設與運營的過程中，共享中心的共享能力和水平逐步提高。同時，隨著開放共享工作的持續(xù)推進，工作中也發(fā)現了一些問題，主要表現在：（1）開放共享的模式單一，創(chuàng)新性不夠，服務國家和地方戰(zhàn)略的積極性和主動性不足，僅通過國家網絡管理平臺、院級網絡管理平臺和線下的儀器宣傳手冊對外發(fā)布信息，被動接受共享用戶的預約，未積極主動對接科研和市場需求；（2）實驗數據可靠性和時效性需要加強，某些領域的分析數據與專業(yè)的市場化服務機構存在差距；（3）大型科研儀器的技術創(chuàng)新和功能開發(fā)不充分，技術共享水平有待提高；（4）各共享分中心存在同質化現象，尚未充分發(fā)揮各分中心依托單位的科研特色優(yōu)勢，構建以科研特色為主要內容的共享分中心。

3 推動共享市場化運營的措施和建議

中國熱帶農業(yè)科學院大型儀器設備共享中心已運行多年，始終堅定不移地推行開放共享工作，為本地的科研和社會經濟發(fā)展做出了貢獻。然而，由于位于海南島，地理特殊，同時受到島內科研需求和經濟社會發(fā)展需求不足等主觀和客觀因素的影響，大型科研儀器的使用效率和效益與內地同類科研院所相比仍有一定差距。因此，亟需以建設海南自由貿易港和國家熱帶農業(yè)科學中心為契機，改變當前單一的以政府為主導的開放共享模式，推行以授權為基礎、市場化運營方式為核心的開放共享模式，提高開放共享水平。

3.1 立足全院，頂層設計

從中國熱帶農業(yè)科學院的層面加強國家政策推行和制度建設。依據國發(fā)〔2014〕70 號文和國辦發(fā)〔2018〕126 號文，制定相關的制度，規(guī)范大型科研儀器設備市場化運營的程序和關鍵環(huán)節(jié)，進行風險管控。并且鼓勵院屬各單位在滿足自身科研需求的基礎上，根據本單位的實際情況，選擇合適的科研儀器市場化運營的方式。建立市場化運營的保障機制，如產權保障機制、服務收費機制、效益評價考核機制、激勵機制等，以維持共享工作的高效持續(xù)運行。

3.2 準確定位，資源整合

中國熱帶農業(yè)科學院立足海南，屬于熱帶地區(qū)，可以充分運用全國熱帶農業(yè)科技協(xié)作網，輻射中國熱區(qū)。以服務熱帶農業(yè)科技創(chuàng)新為根本的出發(fā)點，在已建立的特色技術平臺和公共技術平臺，如熱帶植物代謝組學技術平臺、顯微觀測技術平臺和生物信息學技術平臺等現有科技資源的基礎上，進一步整合熱區(qū)農業(yè)科學院現有的儀器設備、技術、人才、科研基地、生物資源和科研成果，以滿足區(qū)域科技創(chuàng)新需求為目標，專注熱帶農業(yè)相關技術方法研發(fā)，豐富技術平臺服務內容。

3.3 加強認證，規(guī)范管理

院屬各單位的共享分中心均設立了開放共享實驗室，實驗室管理的規(guī)范程度直接影響實驗數據的可靠性，而實驗數據是科研和檢測工作的核心，必須準確和客觀。各單位應對開放共享實驗室進行CNAS認可，或在開放共享實驗室的基礎上對相關的技術平臺進行CMA 認證，規(guī)范實驗室各方面的管理，使出具的數據具有法律效力或獲國際認可，適應海南自由貿易港、國家熱帶農業(yè)科學中心和南繁硅谷等建設和發(fā)展的需要。

3.4 合理收費，激勵引導

院屬各單位的大部分儀器為免稅進口儀器設備，近年來國家出臺了一系列關于免稅進口儀器設備開放共享的政策，使開放共享符合海關監(jiān)管要求，合法合規(guī)。新形勢下，設備管理單位應與主管海關充分溝通，在符合海關監(jiān)管條件的前提下，按成本補償和非盈利性原則，儀器設備運行成本包括實驗試劑耗材消耗、水、電、氣及人力成本等，同時結合市場調研，制定合理、規(guī)范的開放共享服務收費標準并向社會公布。共享服務收入納入設備管理單位預算，統(tǒng)一管理，用于儀器設備的運行、維護維修、儀器功能開發(fā)、技術創(chuàng)新及人員獎勵績效等與儀器設備開放共享相關的方面。

3.5 專職專崗，提升能力

科技創(chuàng)新歸根到底還是人才的創(chuàng)新，尤其對高新技術而言，專業(yè)人才就顯得尤為重要。大型儀器設備是一個復雜的系統(tǒng)，其管理人員是設備可靠運行的重要支撐，需要具備一定的學歷和研究背景的專職人員進行操作、日常維護和功能及技術開發(fā)，實現“專業(yè)的人做專業(yè)的事”。院大儀共享中心及院屬各單位應積極向上級主管部門申請相關經費支持，用于專職人員的能力提升及儀器設備功能開發(fā)與技術創(chuàng)新，同時繼續(xù)通過“培養(yǎng)與引進相結合”的辦法加強專職人員隊伍建設，以專職技術人員能力提升，推動實驗技術能力提升，進而促進農業(yè)科技創(chuàng)新，為熱區(qū)現代農業(yè)發(fā)展提供不竭動力。

3.6 樹立品牌，積極宣傳

專注熱帶農業(yè)科技創(chuàng)新方面的技術服務，同時針對市場需求，結合各技術平臺儀器設備優(yōu)勢和技術優(yōu)勢，打造有應用前景的、能解決海南經濟社會發(fā)展實際需求的技術方案，做出“拳頭”產品。積極走出去，將成熟的技術和解決方案，通過各種宣傳手段推向市場，為熱區(qū)科技創(chuàng)新和經濟社會發(fā)展服務。

4 結語

前期的開放共享工作實踐為后期市場化運營奠定了一定的物質和技術基礎，國家發(fā)布的相關政策為市場化運營明確了指導思想和工作方向[10]，但市場化運營工作是一個復雜的、長期的、系統(tǒng)性的工作，不會一帆風順，也不可能一步到位。不同的地方、不同的單位所面臨的問題千差萬別，仍需要不斷推進、發(fā)現、解決，三者同步前進。如隊伍建設和市場培育等問題可能在短時間內無法解決，仍需要時間的推進開展；農業(yè)科研機構應在建立、完善市場化運營的體制機制基礎上，加強技術服務能力建設，充分發(fā)揮自身在農業(yè)領域的優(yōu)勢。

只有通過實踐摸索出合適的市場化運營方式，借助市場的力量，不斷提高大型科研儀器開放共享水平，形成強大的內生動力，才能最大程度地為農業(yè)科技創(chuàng)新和經濟社會發(fā)展提供支撐。