李海燕 侯立剛

摘 要：農(nóng)業(yè)專利作為農(nóng)業(yè)科研中最具創(chuàng)造性、先進(jìn)性、實(shí)用性的技術(shù)載體，對于合理配置農(nóng)業(yè)科技資源、保障農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新、促進(jìn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的推動作用。近年來，吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院通過激發(fā)科技創(chuàng)新活力、增強(qiáng)發(fā)展內(nèi)生動力等一系列舉措，農(nóng)業(yè)專利申請數(shù)量與授權(quán)數(shù)量穩(wěn)步增長，一大批產(chǎn)業(yè)特色鮮明、專業(yè)優(yōu)勢明顯的農(nóng)業(yè)專利獲得授權(quán)，農(nóng)業(yè)專利申請與保護(hù)總體成效顯著。該文對2010—2019年吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院專利申請及授權(quán)情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，總結(jié)了吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院專利發(fā)展?fàn)顩r、存在問題，并根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，提出了相應(yīng)的對策建議。

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)專利;調(diào)查分析;發(fā)展現(xiàn)狀;存在問題

中圖分類號 F323文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A文章編號 1007-7731（2021）01-0171-04

Protection and Science & Technology Innovation of Agricultural Intellectual Property Rights

—— A Case Study of Jilin Academy of Agricultural Sciences

LI Haiyan et al.

（Scientific Research Administration， Jilin Academy of Agricultural Sciences，Changchun 130033， China）

Abstract： As the most creative， advanced and practical technology carrier in agricultural scientific research， agricultural patent plays an important role in promoting the rational allocation of agricultural scientific and technological resources， ensuring agricultural scientific and technological innovation and promoting agricultural economic development. In recent years， the Jilin Academy of Agricultural Sciences has achieved remarkable results in the application and protection of agricultural patents through a series of measures， such as stimulating the vitality of scientific and technological innovation and enhancing the endogenous power of development. Through the statistical analysis of patent application and authorization in our hospital from 2010 to 2019， this paper summarizes the patent development and existing problems of Jilin Academy of Agricultural Sciences， and puts forward corresponding opinions and suggestions according to the statistical analysis of data.

Key words： Agricultural patent; Investigation and analysis; Development status; Existing problems

創(chuàng)新是引領(lǐng)科技發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐?？萍紕?chuàng)新能力是評價(jià)一個(gè)國家國力和一個(gè)地區(qū)綜合實(shí)力的核心要素，而專利作為自主技術(shù)創(chuàng)新的重要標(biāo)志，可以從一個(gè)側(cè)面反映一個(gè)國家或者地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力、科技發(fā)展水平和市場化程度。通過對專利進(jìn)行評價(jià)可以預(yù)測科技發(fā)展趨勢，為科研創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供決策參考。

吉林省是農(nóng)業(yè)大省，是我國重要的商品糧生產(chǎn)基地，農(nóng)業(yè)資源豐富。在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域全面有效的發(fā)揮農(nóng)業(yè)專利的創(chuàng)造性、先進(jìn)性及實(shí)用性，對于合理配置農(nóng)業(yè)科技資源、保障農(nóng)業(yè)科技的持續(xù)創(chuàng)新、促進(jìn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展、增強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品的市場占有份額等都具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的競爭力主要體現(xiàn)在科技實(shí)力的競爭與農(nóng)業(yè)人才的競爭，科技實(shí)力的主要表現(xiàn)形式為農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)，農(nóng)業(yè)專利作為農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，其授權(quán)數(shù)量與質(zhì)量是衡量一個(gè)單位在本領(lǐng)是否具有核心競爭優(yōu)勢的重要參數(shù)。吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院通過認(rèn)真貫徹落實(shí)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，著力提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，加速知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化速率、促進(jìn)重大科研成果產(chǎn)出，各項(xiàng)工作有序地推進(jìn)，農(nóng)業(yè)專利申請與授權(quán)工作總體成效顯著。

1 吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院專利申請保護(hù)現(xiàn)狀

本文的研究數(shù)據(jù)來源為《萬象云》專利數(shù)據(jù)庫，選取時(shí)間為2010—2019年，主要統(tǒng)計(jì)吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院申請專利情況數(shù)量、授權(quán)專利數(shù)量及失效專利數(shù)量，對于授權(quán)專利的具體專利類型進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，詳見表1。

1.1 申請的專利 通過統(tǒng)計(jì)分析可以看出，2010—2019年的10年間，吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院總計(jì)申請專利795件，授權(quán)專利391件，專利授權(quán)率為49.18%。其中，2018年、2016年、2017年申請專利數(shù)量最多，分別為163件、156件、143件，占申請專利總數(shù)的20.50%、19.62%和17.99%，這3年專利申請總數(shù)占比達(dá)到近10年專利申請總數(shù)的58.11%。從近10年吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院專利申請情況來看，從2016年開始吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院專利申請進(jìn)入高速增長期，即“十三五”開局之年，表明吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院在科技創(chuàng)新方面發(fā)展迅速，自主創(chuàng)新能力明顯增強(qiáng)。

1.2 授權(quán)的專利 2010—2019年總計(jì)授權(quán)專利391件，2017年、2018年、2016年授權(quán)專利數(shù)量最多，分別為81件、77件、60件，占近10年授權(quán)專利總數(shù)的20.72%、19.69%、15.35%，這3年授權(quán)專利總數(shù)占比達(dá)到近10年授權(quán)專利總數(shù)的55.76%。從統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以看出，從2016年開始，吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院專利授權(quán)進(jìn)入高速增長期，這表明吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院在專利授權(quán)工作上取得了長足的進(jìn)展。另一方面也是申請專利數(shù)量的表觀顯現(xiàn)，授權(quán)專利的取得與申請專利數(shù)量的增長息息相關(guān)，只有申請量的大幅度積累才會有授權(quán)專利的大量獲得。

1.3 授權(quán)的類型 從授權(quán)專利類型上看，總計(jì)授權(quán)發(fā)明專利121件、授權(quán)實(shí)用新型專利266件，授權(quán)外觀專利4件。通過對授權(quán)專利類型進(jìn)行分析，授權(quán)的實(shí)用新型專利占比最大，占授權(quán)專利總數(shù)的68.04%，授權(quán)發(fā)明專利占授權(quán)專利總數(shù)的30.94%，授權(quán)外觀專利占授權(quán)專利總數(shù)的1.02%。近些年在專利授權(quán)快速增長的趨勢下，發(fā)明專利和實(shí)用新型專利授權(quán)呈上升趨勢，表明吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院在科技創(chuàng)新活動中較為活躍，科研水平提升較快，但科技創(chuàng)新能力較低，申請人的知識產(chǎn)權(quán)意識和素養(yǎng)較低。

1.4 失效的專利 對近10年失效專利進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，10年間總計(jì)失效專利337件，其中，2017年、2018年、2016年這3年失效的專利數(shù)最多，分別為89件、59件、36件，分別占失效專利總數(shù)的26.4%、17.5%、10.7%，累計(jì)失效專利數(shù)占失效專利總數(shù)的54.6%。2017年為近10年失效專利最多的1年，當(dāng)年失效專利達(dá)到89件。

2 存在問題

2.1 授權(quán)專利總數(shù)穩(wěn)步增長，但科技創(chuàng)新核心驅(qū)動力較弱 統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，2010—2019年專利申請和授權(quán)年增長速度分別為31.73%、31.86%，整體呈上升趨勢，但專利申請和授權(quán)水平相對于各省級農(nóng)科院、農(nóng)業(yè)大學(xué)仍存在很大差距。通過與吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)的專利申請及授權(quán)情況進(jìn)行對比分析可以看出，吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院在專利申請及授權(quán)總量上與吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)存在很大差距，10年累計(jì)專利申請總數(shù)農(nóng)大是吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院的1.85倍，專利授權(quán)總數(shù)是吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院的1.9倍，同樣，失效專利總數(shù)是吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院的2.15倍（見表2）。

發(fā)明專利在全部專利中科技含量最高，是創(chuàng)新驅(qū)動的核心所在。凡是從事專利事業(yè)的人都知道，我國當(dāng)前的專利制度規(guī)定：只有發(fā)明專利經(jīng)過實(shí)質(zhì)性審查，實(shí)用新型專利和外觀專利只進(jìn)行形式審查，所以有很大比例的實(shí)用新型專利和外觀專利并不具備專利性，并未對科學(xué)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。因此，有效發(fā)明專利數(shù)量對于專利綜合實(shí)力和科技競爭力的評價(jià)更具有權(quán)威性和說服性。

現(xiàn)吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院總計(jì)有效專利205件，其中發(fā)明專利109件，實(shí)用新型專利92件，外觀專利4件。吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)現(xiàn)有有效專利504件，其中發(fā)明專利351件，實(shí)用新型專利134件，外觀專利19件。在有效發(fā)明專利方面，吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)所持有的有效發(fā)明專利是吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院的3.22倍，實(shí)用新型專利是吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院的1.46倍，外觀專利是吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院的4.75倍。

發(fā)明專利作為省技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)與科技進(jìn)步獎(jiǎng)的重要技術(shù)支撐，在科技獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)中具有重要的作用。通過對歷年獲獎(jiǎng)成果進(jìn)行分析得出如下結(jié)論：含有發(fā)明專利的科技成果其獲獎(jiǎng)率要明顯高于不含有發(fā)明專利的科技成果，專利對于科技成果獲獎(jiǎng)的影響比較明顯，二等獎(jiǎng)以上的科技獎(jiǎng)勵(lì)成果含有專利占到了總數(shù)的70%。吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院近些年省獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)情況與發(fā)明專利授權(quán)情況存在一定的相關(guān)性，因此，獲得更多技術(shù)含量高、科技創(chuàng)新度高的發(fā)明專利對于積累科技獎(jiǎng)勵(lì)成果具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

2.2 專利意識、觀念相對淡薄 專利意識是開展專利工作的前提條件，專利意識包括產(chǎn)權(quán)意識、技術(shù)創(chuàng)新意識和自我保護(hù)意識。對于農(nóng)業(yè)專利而言，由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體質(zhì)對于農(nóng)業(yè)科研產(chǎn)生的影響，在應(yīng)用研究與技術(shù)開發(fā)中沒有形成市場開發(fā)意識與觀念，嚴(yán)重缺乏市場競爭意識。并且，現(xiàn)行的評價(jià)體系下所導(dǎo)致的“重成果、輕專利”的現(xiàn)象尤為嚴(yán)重，在一定程度上使得科研人員將更多的精力投入到發(fā)表論文、項(xiàng)目申報(bào)、鑒定成果及獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)等方面，忽視農(nóng)業(yè)科研成果的專利保護(hù)。沒有根據(jù)市場效果來衡量技術(shù)水平，而過于注重學(xué)術(shù)水平與社會效益，請示經(jīng)濟(jì)效益，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)科研及科研管理的從業(yè)人員知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識薄弱，管理觀念陳舊，從而使得農(nóng)業(yè)專利工作相對滯后。

由于對農(nóng)業(yè)專利認(rèn)識上的不足，當(dāng)前不少農(nóng)業(yè)科研單位對農(nóng)業(yè)專利的管理不到位，主要表現(xiàn)在無完整的管理體系、無完善的管理制度、無專職的管理人員。大多數(shù)農(nóng)業(yè)科研單位還未制定知識產(chǎn)權(quán)（專利）管理辦法，即使有的單位有現(xiàn)行的專利管理辦法，這些辦法大多是2000年左右制定的，未根據(jù)現(xiàn)行的方針政策進(jìn)行修訂，知識產(chǎn)權(quán)（專利）工作無章可循，知識產(chǎn)權(quán)管理專業(yè)人才缺乏，故無法很好地實(shí)施管理職能。在人才流動和科技交流中，專有技術(shù)泄密和非法利用及侵權(quán)事件亦有發(fā)生。

2.3 重申請輕維護(hù)，失效專利現(xiàn)象嚴(yán)重 因完成項(xiàng)目驗(yàn)收的需要以及各級政府對知識產(chǎn)權(quán)的重視和對知識產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)力度的加大，職稱評審制度中也增加了對知識產(chǎn)權(quán)的要求，科技人員申請專利及植物新品種權(quán)的積極性較之前有了明顯提高。但由于科研人員對知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)觀念的淡薄，在授權(quán)后因不及時(shí)繳納年費(fèi)被終止的情況屢見不鮮。

專利失效一般有以下幾種原因：（1）專利超過了“專利法”的規(guī)定期限而成為失效專利;（2）專利人提前終止專利而成為失效專利，一般產(chǎn)生該種失效專利有2種情況，一是專利人沒有按照規(guī)定按時(shí)繳納年費(fèi)，另一種是專利人以書面聲明方式放棄專利權(quán)的;（3）專利申請人已經(jīng)申請了專利，但放棄獲得專利權(quán)而成為失效專利;（4）被中國專利局宣告無效而成為失效專利。造成吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院專利失效的主要原因是專利申請人沒有按時(shí)繳納年費(fèi)而造成的失效，一種是由于科研人員的工作疏忽而沒有按照時(shí)繳費(fèi)，另一種是因后續(xù)繳費(fèi)金額較多專利申請人主動放棄繳費(fèi)。無論出于何種原因，不按時(shí)繳納年費(fèi)而造成專利失效都是科研成果的損失。

根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院現(xiàn)持有有效專利為205件，而失效專利總數(shù)達(dá)到337件，為總有效專利數(shù)的1.64倍，數(shù)據(jù)的背后是只重視專利申請而輕視專利保護(hù)的集中體現(xiàn)。發(fā)明專利的保護(hù)期為申請之日起20年，實(shí)用新型專利的保護(hù)期為申請之日起10年，吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院已經(jīng)統(tǒng)一辦理專利年費(fèi)減繳登記工作，根據(jù)現(xiàn)行的減繳政策，吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院獨(dú)立申請的各類型專利享受年費(fèi)總金額的85%減繳，每年只需繳納當(dāng)年年費(fèi)金額的15%，并且可以從第1次繳費(fèi)開始至第10次繳費(fèi)都享受本項(xiàng)優(yōu)惠政策。具體繳費(fèi)金額統(tǒng)計(jì)如表3。

根據(jù)統(tǒng)計(jì)可以看出，在專利年費(fèi)減繳政策補(bǔ)助下，無論發(fā)明專利還是實(shí)用新型專利的實(shí)際年度繳費(fèi)金額不是很高，也未達(dá)到課題組支付不了的程度。所以說，專利年費(fèi)逐年增加，課題組承擔(dān)不了相關(guān)費(fèi)用并不是放棄專利保護(hù)的主要原因，主要原因還是由于管理工作的疏忽，沒有按時(shí)繳納年費(fèi)而造成的專利失效。

3 對策建議

綜合上述分析可以看出，2010—2019年吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院在專利申請、專利授權(quán)、專利保護(hù)等工作方面均取得了一定的成效，農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平不斷增強(qiáng)。但與各省級農(nóng)科院、吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)等單位相比，吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院專利申請量和授權(quán)量仍然較小，且整體專利結(jié)構(gòu)不太合理，申請專利成功率低，專利保護(hù)工作亟待加強(qiáng)，科技創(chuàng)新能力還有待進(jìn)一步提升。為此，本文提出以下幾點(diǎn)對策建議：

3.1 提高保護(hù)意識，強(qiáng)化專利保護(hù)工作 中國的專利制度與發(fā)達(dá)國家相比建立較晚，農(nóng)業(yè)科研單位在對專利技術(shù)的保護(hù)方面，與其他行業(yè)相比較為薄弱，農(nóng)業(yè)專利申請數(shù)量占全部專利申請量的份額較低。提高科研人員、管理人員的專利意識，強(qiáng)化農(nóng)業(yè)科研工作的專利導(dǎo)向機(jī)制是發(fā)展農(nóng)業(yè)專利工作的重中之重。首先，科研單位要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的宣傳和教育工作，提高科研人員對于農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知力，強(qiáng)化科研人員對農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的自我保護(hù)意識。其次，權(quán)利人要提高自我保護(hù)意識，主動加強(qiáng)對專利知識的學(xué)習(xí)。有效開展專利保護(hù)培訓(xùn)工作不僅有利于保護(hù)核心技術(shù)和維護(hù)核心利益，還可以形成對本領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的驅(qū)動力，具有積極的推進(jìn)作用。在當(dāng)下，要充分發(fā)揮新媒體、網(wǎng)絡(luò)資源的優(yōu)勢，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)專利保護(hù)的日常宣傳，推動農(nóng)業(yè)專利宣傳工作向縱深發(fā)展，通過”線上輔導(dǎo)、線下交流”的形式，使科研人員對于如何利用專利提高農(nóng)業(yè)科研成果的附加值有更加全新的認(rèn)識和領(lǐng)悟。

3.2 優(yōu)化專利結(jié)構(gòu)，提高專利申請質(zhì)量 在3種專利類型中，發(fā)明專利的技術(shù)含金量最高，最能體現(xiàn)科技創(chuàng)新能力。2010—2019年，吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院發(fā)明專利申請和授權(quán)數(shù)量呈現(xiàn)逐年增長趨勢，但所占比例相對較低，而實(shí)用新型專利所占比重則相對較高，表明3種專利類型結(jié)構(gòu)仍然不合理。因此，應(yīng)深入貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》，研究制定符合加快實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)院建設(shè)的意見，積累經(jīng)驗(yàn)、引領(lǐng)帶動，不斷改善、鼓勵(lì)創(chuàng)新，營造重視農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的環(huán)境和氛圍，全面推動知識產(chǎn)權(quán)工作的開展。在現(xiàn)有基礎(chǔ)上，應(yīng)繼續(xù)加大資金與政策投入力度，均衡資助政策，進(jìn)一步優(yōu)化專利產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，積極鼓勵(lì)和引導(dǎo)申請人申請發(fā)明專利，促進(jìn)專利質(zhì)量、數(shù)量及結(jié)構(gòu)的協(xié)同提高。

3.3 發(fā)揮專利作用，提高農(nóng)業(yè)技術(shù)的市場競爭力 農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的市場競爭力遠(yuǎn)低于其他行業(yè)，為了維護(hù)農(nóng)業(yè)奇特的知識產(chǎn)權(quán)，需要大幅度提高企業(yè)利用專利的能力和水平，組織部分農(nóng)業(yè)科研單位和企業(yè)對農(nóng)業(yè)專利申請領(lǐng)域中具有優(yōu)勢的技術(shù)和產(chǎn)品進(jìn)行“攻關(guān)”，通過專利的申請?jiān)趪H市場中占據(jù)一定的份額。與此同時(shí)，還應(yīng)規(guī)范、完善農(nóng)業(yè)專利技術(shù)的市場交易活動，建立健全農(nóng)業(yè)專利技術(shù)的市場中介組織、市場服務(wù)體系以及保證機(jī)制，特別是要加強(qiáng)農(nóng)業(yè)專利的信息化服務(wù)體系建設(shè)，形成農(nóng)業(yè)專利信息收集、處理、發(fā)布機(jī)制，達(dá)到有效信息資源共享。

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