房安慶

摘要：文章基于2004～2016年30個(gè)?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）的面板數(shù)據(jù)，分別以研發(fā)資本投入和研發(fā)勞動(dòng)投入為門檻變量，構(gòu)造面板門檻模型實(shí)證分析了環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新的非線性關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)：不同的研發(fā)投入水平下，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響表現(xiàn)出研發(fā)投入單一門檻特征，研發(fā)投入較少情況下技術(shù)不足導(dǎo)致污染產(chǎn)出較大，環(huán)境規(guī)制實(shí)施促使企業(yè)提高標(biāo)準(zhǔn)，加大研發(fā)投入提升技術(shù)創(chuàng)新能力，形成“倒逼機(jī)制”。研發(fā)投入超過門檻值后，創(chuàng)新能力達(dá)到一定水平，受到環(huán)境規(guī)制的約束較小，促進(jìn)作用減弱。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新;環(huán)境規(guī)制;研發(fā)投入;門檻效應(yīng)

一、引言

我國自九五計(jì)劃便提出經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，以應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)的問題。但多年來經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式仍然是以高能耗、粗放型為主導(dǎo)，經(jīng)濟(jì)總量躍居世界第二的同時(shí)帶來了環(huán)境惡化的棘手問題。2018年發(fā)布的全球環(huán)境績(jī)效指數(shù)中，中國的空氣質(zhì)量指數(shù)位居全球倒數(shù)第四位，環(huán)境治理形式依然十分嚴(yán)峻。當(dāng)前中國處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)期，并逐漸從轉(zhuǎn)型協(xié)調(diào)發(fā)展階段向高水平協(xié)調(diào)發(fā)展階段躍進(jìn)，高質(zhì)量協(xié)調(diào)可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展已成為首要目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)的過程中的主要?jiǎng)恿κ莿?chuàng)新驅(qū)動(dòng)。以創(chuàng)新為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境的保護(hù)之間的矛盾突出，政府在實(shí)施環(huán)境監(jiān)管時(shí)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新會(huì)產(chǎn)生何種影響是值得探討的問題。

關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，國內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了大量的理論和實(shí)證研究，通過梳理文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)當(dāng)前主要存在三種不同的觀點(diǎn)。首先是環(huán)境規(guī)制抑制技術(shù)創(chuàng)新。該觀點(diǎn)從遵循成本的角度出發(fā)，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制在解決環(huán)境污染問題的同時(shí)會(huì)增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，從而使企業(yè)的生產(chǎn)率和生產(chǎn)績(jī)效有所下降，最終抑制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力（Jaffe，1995;許冬蘭，2009等）。其次認(rèn)為環(huán)境規(guī)制促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。抑制論的觀點(diǎn)主要從靜態(tài)角度分析，與此不同的是，Porter 等人認(rèn)為從動(dòng)態(tài)視角來看，適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制措施可以部分補(bǔ)償乃至超過該措施所導(dǎo)致的企業(yè)成本增加，從而增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力?！皠?chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”是波特假說的核心支撐觀點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間共贏的關(guān)鍵在于該效應(yīng)的大?。↗affe，1997;張成等，2011）。由于我國各地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及污染治理方面存在的巨大差異，這種區(qū)域差異使得二者并非簡(jiǎn)單的線性關(guān)系（蔣伏心等，2013;沈能，2012）。事實(shí)上，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響很大程度上是通過研發(fā)投入來實(shí)現(xiàn)的，也就是研發(fā)投入在環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響中起到中介作用，本文將通過面板門檻模型來探討此問題。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）計(jì)量模型設(shè)定

為進(jìn)行比較，先給出線性模型。且由于各變量單位不同相差較大，為避免異方差的影響使估計(jì)發(fā)生較大偏誤，對(duì)部分?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理，可得基準(zhǔn)計(jì)量模型為：

其中，Pit為i省第t年的專利申請(qǐng)授權(quán)量，剩余變量依次為環(huán)境規(guī)制、研發(fā)資本投入、研發(fā)勞動(dòng)投入、外商直接投資、人力資本以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但是由于各地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、及污染治理等方面存在巨大差異，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響在本地區(qū)或不同地區(qū)的表現(xiàn)是有區(qū)別的，可能表現(xiàn)出門檻特征。因此基于面板門檻回歸模型，本文的實(shí)證模型為：

其中γ1，γ2，…，γm是未知門檻值，I（·）是示性函數(shù)，thr為門檻變量lnEXP和lnNUM，Xit為控制變量，其余項(xiàng)和（1）式一致。

（二）變量選取及數(shù)據(jù)來源

被解釋變量：技術(shù)創(chuàng)新。結(jié)合現(xiàn)有文獻(xiàn)，本文采用專利申請(qǐng)授權(quán)量來衡量技術(shù)創(chuàng)新水平。

解釋變量：環(huán)境規(guī)制。本文選取各地區(qū)環(huán)境污染治理投資總額占GDP比重來衡量。研發(fā)資本投入和研發(fā)勞動(dòng)投入。創(chuàng)新產(chǎn)出過程需要研發(fā)要素投入，企業(yè)提高創(chuàng)新水平都是通過增加資本和勞動(dòng)的投入來實(shí)現(xiàn)。本文使用各省研發(fā)資金內(nèi)部支出和研發(fā)人員全是當(dāng)量來分別表示EXP和NUM，并將二者作為門檻變量。

控制變量包括人力資本水平，本文用各省每十萬人在校大學(xué)生人數(shù)來衡量人力資本水平;區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，本文采用人均GDP來衡量區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平;外商直接投資，本文使用各省實(shí)際利用外商直接投資規(guī)模來衡量。

考慮數(shù)據(jù)可得性，本文使用2004～2016年30個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)，分別來自《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

三、實(shí)證結(jié)果及其分析

（一）門檻效應(yīng)檢驗(yàn)

表一可知，以研發(fā)資本投入為門檻變量時(shí)，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)值通過了5%的顯著性水平，存在單一門檻效應(yīng)，而雙重門檻效應(yīng)檢驗(yàn)的P值沒有通過顯著性檢驗(yàn)，因此應(yīng)使用單一門檻模型進(jìn)行考察。研發(fā)勞動(dòng)投入為門檻變量時(shí)，單一門檻檢驗(yàn)通過10%顯著性水平，而雙重門檻則沒有通過顯著性檢驗(yàn)，因此應(yīng)該使用單一門檻模型來考察。其中，研發(fā)資本投入的單一門檻值為11.89;研發(fā)勞動(dòng)投入的單一門檻值為9.64。

（二）門檻值為真實(shí)值的檢驗(yàn)

圖一為門檻值估計(jì)的LR檢驗(yàn)。門檻變量的95%置信區(qū)間位于虛線的下方，說明單一門檻估計(jì)值與真實(shí)值一致。

（三）門檻模型估計(jì)和結(jié)果分析

在確定門檻個(gè)數(shù)以及門檻值后，對(duì)模型進(jìn)行參數(shù)估計(jì)和分析。為方便比較，先進(jìn)行了一個(gè)線性模型的回歸，采用Hausman檢驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)使用固定效用估計(jì)，具體結(jié)果見表5模型1，然后進(jìn)行非線性的面板門檻回歸。為了考慮內(nèi)生性問題，將環(huán)境規(guī)制滯后一期作為自變量進(jìn)行估計(jì)，具體結(jié)果如表五模型2。通過對(duì)比發(fā)現(xiàn)，模型1和2中核心解釋變量以及其他控制變量的系數(shù)及顯著性變化均較小，表明模型的內(nèi)生性問題并不嚴(yán)重。模型1中，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)為負(fù)但不顯著，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新無顯著的線性相關(guān)關(guān)系;EXP、FDI和GDP的系數(shù)均顯著為正，表明EXP、FDI和GDP對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的促進(jìn)作用。環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新無顯著的線性關(guān)系，因此，在線性模型的基礎(chǔ)上，分別以EXP和NUM為門檻考慮二者之間的非線性關(guān)系，探討研發(fā)投入在環(huán)境規(guī)制影響技術(shù)創(chuàng)新中的中介作用。

模型3以研發(fā)資本投入為門檻變量。研發(fā)資本投入門檻值將我國各省研發(fā)資本投入水平劃分為兩個(gè)層次：當(dāng)EXP低于門檻值時(shí)，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)顯著為正，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的促進(jìn)作用;當(dāng)EXP水平超出門檻值時(shí)，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)并不顯著。模型4以研發(fā)勞動(dòng)投入為門檻變量，門檻值同樣將我國研發(fā)勞動(dòng)投入水平劃分為兩個(gè)層次，且環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響有顯著差異：當(dāng)NUM水平低于門檻值時(shí)，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)顯著為正，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的促進(jìn)作用;當(dāng)NUM水平超過門檻值時(shí)，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)同樣顯著為正，環(huán)境規(guī)制促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，但相比低于研發(fā)勞動(dòng)投入門檻水平，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用出現(xiàn)顯著減小，說明環(huán)境規(guī)制通過研發(fā)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用不僅存在門檻特征，還存在一個(gè)邊際效率遞減的特征。在不同的研發(fā)資本投入水平和研發(fā)勞動(dòng)投入水平下，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響不同，原因在于：政府實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策，企業(yè)由于研發(fā)能力較弱，基礎(chǔ)設(shè)施不夠完善，創(chuàng)新能力偏低等達(dá)不到所要求的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，因此這會(huì)促使企業(yè)增加研發(fā)投入提高技術(shù)水平來達(dá)到所要求的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，從而表現(xiàn)出環(huán)境規(guī)制促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新;但當(dāng)研發(fā)投入達(dá)到一定水平，企業(yè)達(dá)到了環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，所受到的環(huán)境規(guī)制約束就變得較小，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用就會(huì)極大減弱。

四、結(jié)論及政策建議

基于我國2004～2016年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，從研發(fā)資本投入和研發(fā)勞動(dòng)投入兩個(gè)角度實(shí)證考察了環(huán)境規(guī)制影響技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)投入門檻效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新影響存在顯著的研發(fā)資本投入和研發(fā)勞動(dòng)投入門檻效應(yīng)，當(dāng)研發(fā)資本投入水平和研發(fā)勞動(dòng)投入水平低于門檻值時(shí)，環(huán)境規(guī)制促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，但當(dāng)超過門檻值時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用顯著減小。當(dāng)前我國仍然是粗放型的發(fā)展方式，研發(fā)投入水平較低，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的“補(bǔ)償效應(yīng)”還有很大的發(fā)揮空間，政府在實(shí)施環(huán)境規(guī)制時(shí)應(yīng)當(dāng)加大研發(fā)投入，治理環(huán)境污染的同時(shí)提升技術(shù)創(chuàng)新水平，實(shí)現(xiàn)環(huán)境治理和提升創(chuàng)新能力的“雙贏”局面，從而更好推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展。

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*基金項(xiàng)目：教育部人文社科基金：多時(shí)空經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)交互效應(yīng)面板半?yún)?shù)建模理論與應(yīng)用研究（項(xiàng)目編號(hào)：20YJC790181）;國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目，多時(shí)空尺度下區(qū)域經(jīng)濟(jì)邊界效應(yīng)測(cè)度模型、變化機(jī)理與影響機(jī)制研究（項(xiàng)目編號(hào)：71874106）。

（作者單位：上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院）