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標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可中保護(hù)與反壟斷的價(jià)格協(xié)調(diào)機(jī)制研究

2021-01-22 02:38:06岳賢平
經(jīng)濟(jì)與管理研究 2020年12期

岳賢平

內(nèi)容提要:本文通過(guò)構(gòu)建經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)模型,對(duì)同質(zhì)產(chǎn)品條件下的標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可中的保護(hù)與反壟斷的固定價(jià)格、可變價(jià)格和兩部收費(fèi)制等三類(lèi)價(jià)格協(xié)調(diào)機(jī)制的內(nèi)在機(jī)理進(jìn)行了分析。主要結(jié)論包括:三種價(jià)格形式在市場(chǎng)均衡條件下具有不同的均衡特點(diǎn),體現(xiàn)出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可的相關(guān)主體的不同利益訴求;固定價(jià)格和可變價(jià)格比率都隨著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的數(shù)量的增加而降低;可變價(jià)格比率和均衡產(chǎn)量負(fù)相關(guān);在完全和對(duì)稱(chēng)信息條件下,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者更偏好于單一的固定價(jià)格和單一的可變價(jià)格。本文的分析結(jié)論豐富了相關(guān)理論研究,不僅得到了MPEG的相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可的典型案例的部分支持,也對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)主體具有很好的政策性啟示作用。

一、問(wèn)題提出

隨著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性的不斷增加,某些行業(yè)中的企業(yè)通過(guò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用后的低價(jià)產(chǎn)品和多樣化產(chǎn)品等途徑,提升了消費(fèi)者福利[1-6],但隨著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量和使用程度的增加,一些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者有意或無(wú)意地過(guò)度使用了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的專(zhuān)利權(quán),從而導(dǎo)致了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用過(guò)程中的壟斷的廣泛存在,其中“美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)訴戴爾公司”“華為技術(shù)有限公司訴美國(guó)交互數(shù)字集團(tuán) ”以及“美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)對(duì)谷歌公司的反壟斷調(diào)查”的經(jīng)典訴訟和調(diào)查案例[7-9],就是對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用過(guò)程中產(chǎn)生的壟斷的很好說(shuō)明。由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用過(guò)程中的壟斷的存在,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)主體需要在由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中專(zhuān)利權(quán)等產(chǎn)生的保護(hù)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用過(guò)程中專(zhuān)利權(quán)的過(guò)度使用產(chǎn)生的壟斷之間進(jìn)行協(xié)調(diào)。協(xié)調(diào)方式可以是政府組織的反壟斷調(diào)查和法律訴訟等形式,而通過(guò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用過(guò)程中的標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可中的有效定價(jià)進(jìn)行協(xié)調(diào),顯然是一種有效的市場(chǎng)化協(xié)調(diào)方式。本文試圖對(duì)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可過(guò)程中的固定價(jià)格、可變價(jià)格和包含固定價(jià)格和可變價(jià)格的兩部收費(fèi)制等價(jià)格協(xié)調(diào)的內(nèi)在機(jī)理進(jìn)行規(guī)范分析。

影響標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可中的價(jià)格機(jī)制的因素比較復(fù)雜,不同學(xué)者從不同的角度進(jìn)行了分析。早期的研究主要包括專(zhuān)利許可中的不同價(jià)格類(lèi)型對(duì)專(zhuān)利所有者的研發(fā)投入的回報(bào)以及對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和社會(huì)福利的影響等[10-12](1)關(guān)于一般性的技術(shù)許可中固定價(jià)格、可變價(jià)格以及兩部收費(fèi)制等價(jià)格機(jī)制的文獻(xiàn),可以參考相關(guān)文獻(xiàn)綜述[13-14]。。這些早期研究并未考慮標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可過(guò)程中可能存在的專(zhuān)利權(quán)保護(hù)和專(zhuān)利濫用導(dǎo)致的保護(hù)與反壟斷的協(xié)調(diào)問(wèn)題。在前期研究的基礎(chǔ)上,考慮到標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可中存在的反壟斷的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題,標(biāo)準(zhǔn)化組織規(guī)定了標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利許可需遵循合理、非歧視(reasonable and non-discriminatory,RAND)和公平、合理、非歧視(fair,reasonable and non-discriminatory,F(xiàn)RAND)的原則性政策。一些學(xué)者考慮到RAND原則對(duì)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可中的價(jià)格的確定缺乏可操作性的問(wèn)題,對(duì)有效成分定價(jià)原則(efficient component pricing rule,ECPR)[15]、基于標(biāo)準(zhǔn)成員合作博弈的邊際貢獻(xiàn)補(bǔ)償法[16]、專(zhuān)利貢獻(xiàn)價(jià)值法[17]以及Top-down標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利許可費(fèi)率確定法[18]等標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可中的標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利的定價(jià)原則進(jìn)行了分析。雖然確定標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可中價(jià)格的具體數(shù)量比較復(fù)雜,但可以對(duì)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可中的不同的價(jià)格形式所產(chǎn)生的效應(yīng)進(jìn)行分析,以便有效協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可中的保護(hù)與反壟斷之間的沖突,然而這樣的研究不多見(jiàn)。其中,有學(xué)者對(duì)組成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專(zhuān)利具有互補(bǔ)性的標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可的價(jià)格機(jī)制進(jìn)行了分析,指出:一個(gè)互補(bǔ)性專(zhuān)利的標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利所有者的分散許可中固定價(jià)格、可變價(jià)格和兩部收費(fèi)制的許可價(jià)格機(jī)制也是比較復(fù)雜的,而且上述三種價(jià)格機(jī)制中的每種價(jià)格機(jī)制都不是完美的,都存在不同類(lèi)型的專(zhuān)利所有者和使用者之間合作的失敗,而專(zhuān)利許可收益的最大化將取決于專(zhuān)利所有者的數(shù)量、潛在專(zhuān)利使用者進(jìn)入市場(chǎng)的數(shù)量以及終端產(chǎn)品差異化的程度[19]。也有學(xué)者進(jìn)一步考慮標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可中的可變價(jià)格中的狀態(tài)依存變量的多樣性的特點(diǎn),將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可中的可變價(jià)格中的狀態(tài)依存變量分為使用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)后的產(chǎn)品產(chǎn)量和產(chǎn)品收益,兩部收費(fèi)制就可以擴(kuò)展為三部收費(fèi)制,即包括一個(gè)固定價(jià)格和兩個(gè)不同狀態(tài)依存變量的可變價(jià)格,于是有:如果標(biāo)準(zhǔn)許可者是一個(gè)純粹的發(fā)明者,而不使用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)產(chǎn)品,一個(gè)基于產(chǎn)品產(chǎn)量的兩部收費(fèi)制,或者一個(gè)純粹的基于產(chǎn)品產(chǎn)量的可變價(jià)格,是符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者的最大化許可收益目標(biāo)的;如果技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者,同時(shí)也是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者,并為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用后的終端產(chǎn)品提供互補(bǔ)性產(chǎn)品的,對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者來(lái)說(shuō),基于產(chǎn)品市場(chǎng)分散化的承諾機(jī)制優(yōu)于基于純粹技術(shù)許可收益最大化的價(jià)格機(jī)制[4]。

上述文獻(xiàn)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可中的保護(hù)與反壟斷的價(jià)格協(xié)調(diào)機(jī)制的研究是需要進(jìn)一步加強(qiáng)的。本文將在已有研究的基礎(chǔ)上,構(gòu)建經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)模型,考慮技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用后的一個(gè)古諾競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng),對(duì)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可中的固定價(jià)格、可變價(jià)格和兩部收費(fèi)制等三種價(jià)格形式的內(nèi)在機(jī)制進(jìn)行規(guī)范分析。本文的貢獻(xiàn)主要是構(gòu)建了經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)模型對(duì)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可中的固定價(jià)格、可變價(jià)格和兩部收費(fèi)制等三種價(jià)格形式條件下的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用后的產(chǎn)品市場(chǎng)均衡產(chǎn)量、均衡價(jià)格和均衡利潤(rùn)的特點(diǎn)以及均衡條件下的固定價(jià)格和可變價(jià)格比率與均衡產(chǎn)量和均衡價(jià)格等之間的相互關(guān)系等,進(jìn)行了規(guī)范分析。本文不僅對(duì)現(xiàn)實(shí)中標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可的三種價(jià)格形式的廣泛存在性以及可變價(jià)格比率與產(chǎn)品產(chǎn)量之間的負(fù)相關(guān)的現(xiàn)象等,給出了基于論文結(jié)論的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋?zhuān)瑫r(shí)也為標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可的相關(guān)主體,通過(guò)適當(dāng)?shù)膬r(jià)格形式協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可中保護(hù)與反壟斷之間的沖突帶來(lái)政策啟示。

本文接下來(lái)的內(nèi)容安排為:第二部分構(gòu)建一個(gè)基本模型;第三部分對(duì)三種價(jià)格形式的市場(chǎng)均衡特點(diǎn)進(jìn)行分析;第四部分給出一個(gè)案例;最后進(jìn)行簡(jiǎn)要的結(jié)論性評(píng)述。

二、基本模型

考慮一個(gè)使用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)品市場(chǎng),市場(chǎng)中有n個(gè)企業(yè)可以使用該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品;市場(chǎng)中所有企業(yè)面臨相同的產(chǎn)品需求曲線(xiàn);不失一般性,假設(shè)產(chǎn)品需求曲線(xiàn)為線(xiàn)性函數(shù)P=a-Q,其中a為正的常數(shù),P為該市場(chǎng)中產(chǎn)品的最終價(jià)格,Q為該市場(chǎng)中的產(chǎn)品總產(chǎn)量;同時(shí),假設(shè)該產(chǎn)品市場(chǎng)中的所有企業(yè)從事古諾競(jìng)爭(zhēng),并具有相同的恒定的邊際生產(chǎn)成本c;并假設(shè)市場(chǎng)中所有企業(yè)的信息是完全的,相互之間不存在信息不對(duì)稱(chēng)的問(wèn)題(2)第一,假設(shè)產(chǎn)品市場(chǎng)中所有企業(yè)具有相同的恒定的邊際生產(chǎn)成本是一個(gè)很強(qiáng)的假設(shè),在現(xiàn)實(shí)中,可能由于資本狀況、生產(chǎn)規(guī)模和管理水平等差異,從而導(dǎo)致生產(chǎn)成本的一些差異,但這種差異化導(dǎo)致的相關(guān)問(wèn)題的研究,將構(gòu)成本文未來(lái)的研究方向之一;第二,假設(shè)產(chǎn)品市場(chǎng)中所有企業(yè)不存在信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題也是一個(gè)非常強(qiáng)的假設(shè),事實(shí)上,在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成和使用過(guò)程中,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者之間、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者之間以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者和使用者之間,都存在程度不同的信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題,而由于信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題的存在,導(dǎo)致了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可問(wèn)題具有很強(qiáng)的機(jī)制設(shè)計(jì)性質(zhì),而關(guān)于此類(lèi)問(wèn)題的研究,不在本文的研究范圍之內(nèi)。。

不考慮該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成過(guò)程,假設(shè)該市場(chǎng)中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)包含m個(gè)相互獨(dú)立的互補(bǔ)性標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利(SEP)(3)組成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的相互關(guān)系大體包括三種:互補(bǔ)性的(complementary)、競(jìng)爭(zhēng)性的(competitive)和重疊性的(overlapping),而關(guān)于組成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專(zhuān)利之間相互關(guān)系的不同而引起的產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的變化的詳細(xì)內(nèi)容,可以參看相關(guān)文獻(xiàn)[2,20]的論述。,且每一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利都屬于不同的所有者。同時(shí),假設(shè)m個(gè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者也同時(shí)使用該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品(4)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者在現(xiàn)實(shí)中可能只是擁有自己的標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利,而不使用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)產(chǎn)品,也可能既是標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的所有者,又是使用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)產(chǎn)品的生產(chǎn)者。比如對(duì)移動(dòng)通信領(lǐng)域的3G、4G以及正在形成中的5G技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)說(shuō),美國(guó)的高通公司只對(duì)手機(jī)廠商授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利,而自己不從事手機(jī)生產(chǎn),但該行業(yè)中的大多數(shù)企業(yè)(如中國(guó)的華為和韓國(guó)的三星等),不僅自己開(kāi)發(fā)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利,同時(shí),也使用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)從事終端產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷(xiāo)售。故本文假設(shè)m個(gè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者也同時(shí)使用該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品,具有較好的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。??紤]到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者數(shù)量和相互之間的差異性等原因所導(dǎo)致的單一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利所有者對(duì)標(biāo)準(zhǔn)許可條款的影響力量的有限性,從而可以忽略單一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利所有者的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用行為對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成的影響,所以,可以進(jìn)一步假設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成中的決策和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用中的決策是相互獨(dú)立的,即單一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利所有者如果決定使用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)產(chǎn)品,事前的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可收益的分享機(jī)制是外生的(5)現(xiàn)實(shí)中的標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利所有者之間往往采用交叉許可的形式,交叉許可中的價(jià)格形式也包括可變價(jià)格或固定價(jià)格等形式[20]。所以,本文的標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利所有者的標(biāo)準(zhǔn)形成和標(biāo)準(zhǔn)使用的相互獨(dú)立的假設(shè)具有一定現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ);同時(shí),考慮到這種標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利所有者的專(zhuān)利許可和專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)使用的相互獨(dú)立性的假設(shè),后文中的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利使用后的收益函數(shù)就沒(méi)有考慮標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可的收益。。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可的價(jià)格形式包括三種:固定價(jià)格F,不論技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的生產(chǎn)產(chǎn)量和收益的大小,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者收取的標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利使用費(fèi)是固定的;可變價(jià)格V,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者將根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的產(chǎn)量q(6)關(guān)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可中的可變價(jià)格的狀態(tài)依存變量,現(xiàn)實(shí)是多樣的,既可以是使用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)后的生產(chǎn)產(chǎn)量,也可以是使用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)后的收益,比如,MPEG-4的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可的可變價(jià)格的狀態(tài)依存變量是產(chǎn)量,而高通公司的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可的可變價(jià)格的狀態(tài)依存變量是產(chǎn)品價(jià)格;而關(guān)于不同狀態(tài)依存變量導(dǎo)致的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可行為的差異可以參看相關(guān)文獻(xiàn)[4]的討論。,按照一定的比率r收取標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利使用費(fèi),于是,V=rq;兩部收費(fèi)制,即包含固定價(jià)格和可變價(jià)格的價(jià)格形式F+V。對(duì)標(biāo)準(zhǔn)所有者來(lái)說(shuō),上述三種價(jià)格形式所產(chǎn)生的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可的總收益可以表述成RF=F、RL=V=rq和RT=F+rq。

在產(chǎn)品市場(chǎng)中,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的所有者不僅相互之間存在古諾競(jìng)爭(zhēng),也面臨不擁有標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利技術(shù)的潛在標(biāo)準(zhǔn)使用者的競(jìng)爭(zhēng);這些潛在的競(jìng)爭(zhēng)者可以通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可方式,獲取并使用標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利技術(shù)進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)和銷(xiāo)售;不考慮其他市場(chǎng)進(jìn)入門(mén)檻,假設(shè)產(chǎn)品市場(chǎng)中有l(wèi)個(gè)不擁有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利,但可以通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可獲得技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并生產(chǎn)產(chǎn)品的使用者。

于是,在該產(chǎn)品市場(chǎng)中,共有m+l個(gè)(m個(gè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者和l個(gè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者)使用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品并從事古諾競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè),于是,該產(chǎn)品市場(chǎng)中第i個(gè)企業(yè)的利潤(rùn)方程為:

Πi=(a-Q-c)qi-Ri

(1)

(2)

三、不同價(jià)格形式的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可的均衡分析

(一)固定價(jià)格時(shí)的均衡分析

當(dāng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可中的價(jià)格形式采用固定價(jià)格F時(shí),第i個(gè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的利潤(rùn)函數(shù)為:

Πi=(a-Q-c)qi-Fi

(3)

(4)

考慮到該產(chǎn)品市場(chǎng)中的所有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者從事古諾競(jìng)爭(zhēng),所以,當(dāng)產(chǎn)品市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí),市場(chǎng)中所有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的均衡產(chǎn)量是一樣的,于是,根據(jù)式(4)的一階條件可得:

(5)

(6)

于是,根據(jù)產(chǎn)品市場(chǎng)的需求函數(shù)以及利潤(rùn)函數(shù),可以求出該產(chǎn)品市場(chǎng)中的均衡價(jià)格和均衡利潤(rùn):

(7)

(8)

于是,根據(jù)式(6)、式(7)和式(8),可得命題1:

需要進(jìn)一步說(shuō)明的是:當(dāng)使用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)的產(chǎn)品市場(chǎng)處于寡頭競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)時(shí),隨著進(jìn)入者數(shù)量的增加,產(chǎn)品租金會(huì)在不斷增大的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者之間耗散,而隨著越來(lái)越多的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的增加,產(chǎn)品租金將逐漸耗盡,從而產(chǎn)品市場(chǎng)的平均利潤(rùn)逐漸趨近于零,一部分邊際成本較大的企業(yè),如果已經(jīng)存在于產(chǎn)品市場(chǎng)中,將會(huì)退出市場(chǎng),如果沒(méi)有進(jìn)入市場(chǎng),因?yàn)檫M(jìn)入市場(chǎng)無(wú)利可圖,將不進(jìn)入產(chǎn)品市場(chǎng)。于是,產(chǎn)品市場(chǎng)達(dá)到一種均衡狀態(tài)。

同時(shí),從式(8)可以看出,當(dāng)產(chǎn)品市場(chǎng)達(dá)到均衡狀態(tài)時(shí),即行業(yè)的平均利潤(rùn)等于零(π*=0)的時(shí)候,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者事前確定的固定價(jià)格F為:

(9)

根據(jù)式(9)可得推論1:

(二)可變價(jià)格時(shí)的均衡分析

當(dāng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可中的價(jià)格形式采用可變價(jià)格V時(shí),第i個(gè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的利潤(rùn)函數(shù)為:

Πi=(a-Q-c-ri)qi

(10)

利用命題1的求解方法,可以求出古諾競(jìng)爭(zhēng)條件下的產(chǎn)品市場(chǎng)均衡時(shí)的相關(guān)均衡變量:

(11)

(12)

(13)

根據(jù)式(11)、式(12)和式(13),可得命題2:

命題2:對(duì)使用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的所有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者來(lái)說(shuō),當(dāng)產(chǎn)品市場(chǎng)處于寡頭競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)時(shí),如果技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可中的價(jià)格采用可變變價(jià)的形式,產(chǎn)品市場(chǎng)達(dá)到均衡狀態(tài)時(shí),具有以下特點(diǎn):

圖1 可變價(jià)格條件下的產(chǎn)品市場(chǎng)均衡

下面對(duì)命題2給出簡(jiǎn)要的解釋。(1)第一個(gè)特點(diǎn)和命題1是近似的,表明在可變價(jià)格條件下,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者數(shù)量的增加也起到分擔(dān)和補(bǔ)償技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可的預(yù)期收益和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利研發(fā)成本的目的,所以,隨著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的增多,每個(gè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的產(chǎn)品產(chǎn)量是降低的。(2)第二個(gè)特點(diǎn)和第三個(gè)特點(diǎn)表明技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可中的可變價(jià)格比率對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的積極性產(chǎn)生的雙重打擊作用:第一,對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的產(chǎn)品產(chǎn)量產(chǎn)生了扭曲作用,這種扭曲作用可以認(rèn)為是由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利所有權(quán)產(chǎn)生的壟斷而導(dǎo)致的,由于壟斷的存在,使市場(chǎng)的邊際收益降低,從而導(dǎo)致產(chǎn)品市場(chǎng)的均衡產(chǎn)量的下降;第二,提升了市場(chǎng)產(chǎn)品價(jià)格,當(dāng)存在依存于產(chǎn)品產(chǎn)量的可變價(jià)格時(shí),由于信息完全和對(duì)稱(chēng)的原因,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者將通過(guò)可變價(jià)格比率完全獲取產(chǎn)品信息租金,而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者通過(guò)自身對(duì)產(chǎn)品的定價(jià)權(quán),在其他條件不變的條件下,通過(guò)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格加成的方法,將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者獲取的信息租金轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者,從而使消費(fèi)者剩余降低。為了直觀表明命題2中第二和第三個(gè)特點(diǎn),可用圖1說(shuō)明。如圖1所示,不失一般性,分別用S和D表述產(chǎn)品市場(chǎng)中的供給曲線(xiàn)和需求曲線(xiàn),于是(1-r)D′為存在可變價(jià)格比率條件下的邊際收益曲線(xiàn)。從圖1可以看出,當(dāng)存在可變價(jià)格比率時(shí),產(chǎn)品市場(chǎng)均衡點(diǎn)由e移到e*,均衡產(chǎn)品由將由q減少到q*,于是,產(chǎn)品產(chǎn)量得到了扭曲;同時(shí),技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者采用價(jià)格加成的方法,將產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格由p*提高到p′,于是,降低了消費(fèi)者剩余。(3)第四個(gè)特點(diǎn)和命題1是類(lèi)似的,因?yàn)橛欣蓤D,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的數(shù)量會(huì)逐漸增多,當(dāng)增多到一定程度的時(shí)候,產(chǎn)品市場(chǎng)的均衡利潤(rùn)會(huì)下降到零;同時(shí),行業(yè)的平均利潤(rùn)也收到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可中的可變價(jià)格的影響,隨著可變費(fèi)用比率的增大,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者獲取的行業(yè)利潤(rùn)增大,進(jìn)而導(dǎo)致行業(yè)平均利潤(rùn)的下降。

當(dāng)行業(yè)平均利潤(rùn)達(dá)到零的時(shí)候,產(chǎn)品市場(chǎng)達(dá)到均衡狀態(tài),此時(shí),根據(jù)式(13)可得出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者事前的可變價(jià)格比率:

(14)

于是,可得推論2:

推論2和推論1的內(nèi)在經(jīng)濟(jì)學(xué)原理是類(lèi)似的。當(dāng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可中的許可價(jià)格采用可變價(jià)格的時(shí)候,從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者的角度來(lái)看,可變價(jià)格比率也是對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用后的市場(chǎng)規(guī)模(a)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的生產(chǎn)技術(shù)(c)以及進(jìn)入者(m+l)等的一種預(yù)期,也是對(duì)前期技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利研發(fā)投入的一種補(bǔ)償和產(chǎn)品信息租金的獲取手段。結(jié)合命題2可以看出,可變價(jià)格比率可以通過(guò)影響產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格等途徑,實(shí)現(xiàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者的利潤(rùn)最大化的目的;當(dāng)然,隨著可變價(jià)格比率的增大,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的數(shù)量會(huì)下降,而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者數(shù)量的下降到一定程度,有可能會(huì)使技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的收益下降,于是,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者就有可能下調(diào)可變價(jià)格比率。現(xiàn)實(shí)中的DVD6C聯(lián)盟下調(diào)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可中的可變價(jià)格比率,就是推論2的很好說(shuō)明:2005年,DVD6C聯(lián)盟為了避免中國(guó)國(guó)內(nèi)DVD廠商數(shù)量的下降,將每個(gè)DVD視頻播放器的標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利使用費(fèi)率下限從4美元下降到3美元,將每個(gè)DVD-ROM光盤(pán)、視頻光盤(pán)和音頻光盤(pán)的標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利使用費(fèi)率下限從5美分下降到4.5美分,將每個(gè)DVD-R光盤(pán)、DVD-RW光盤(pán)和DVD-RAM光盤(pán)的標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利使用費(fèi)率下限從7.5美分下降到6.5美分[21]。

(三)兩部收費(fèi)制

當(dāng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可中的價(jià)格形式采用兩部收費(fèi)制F+V時(shí),第i個(gè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的利潤(rùn)函數(shù)為:

Πi=(a-Q-c-ri)qi-Fi

(15)

于是,利用前述命題1的求解方法,可以求出古諾競(jìng)爭(zhēng)條件下的產(chǎn)品市場(chǎng)均衡時(shí)的相關(guān)均衡變量:

(16)

(17)

(18)

于是,根據(jù)式(16)、式(17)和式(18),可得命題3:

命題3:對(duì)使用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的所有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者來(lái)說(shuō),當(dāng)產(chǎn)品市場(chǎng)處于寡頭競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)時(shí),如果技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可中的價(jià)格采用兩部收費(fèi)制的形式,當(dāng)產(chǎn)品市場(chǎng)達(dá)到均衡狀態(tài)時(shí),具有以下特點(diǎn):

顯然,命題3和命題2的特點(diǎn)幾乎沒(méi)有差別。需要補(bǔ)充的是:在行業(yè)平均利潤(rùn)隨著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的增多而逐漸下降的過(guò)程中,兩部收費(fèi)制中的可變價(jià)格比率和固定價(jià)格都發(fā)揮了作用,因?yàn)殡S著可變價(jià)格比率和固定價(jià)格的增多,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者獲取的行業(yè)利潤(rùn)都在增加,從而導(dǎo)致行業(yè)平均利潤(rùn)的下降。

(四)不同價(jià)格形式的產(chǎn)品市場(chǎng)均衡比較分析

為了考察技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可的不同價(jià)格形式對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的行為決策的影響,對(duì)不同價(jià)格形式下的產(chǎn)品市場(chǎng)均衡狀態(tài)進(jìn)行比價(jià)分析,是有必要的;而為了方便分析,將前文的不同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可價(jià)格形式下的產(chǎn)品市場(chǎng)的均衡產(chǎn)量、均衡價(jià)格和均衡利潤(rùn)等變量匯總成表1。

表1 不同價(jià)格形式下的產(chǎn)品市場(chǎng)均衡變量

根據(jù)表1,通過(guò)比較分析,可以得出命題4:

命題4:當(dāng)使用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品且產(chǎn)品市場(chǎng)處于寡頭競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)時(shí),對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者來(lái)說(shuō),相對(duì)于固定價(jià)格形式的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可形式,包含可變價(jià)格的價(jià)格形式將導(dǎo)致產(chǎn)品市場(chǎng)的均衡產(chǎn)量降低、均衡價(jià)格上升,而可變價(jià)格和兩部收費(fèi)制對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)的均衡產(chǎn)量和均衡價(jià)格的影響是相同的;從產(chǎn)品市場(chǎng)均衡利潤(rùn)的角度來(lái)看,可變價(jià)格形式和固定價(jià)格形式的均衡利潤(rùn)都高于兩部收費(fèi)制的價(jià)格形式的均衡利潤(rùn),而固定價(jià)格形式和可變價(jià)格形式導(dǎo)致的產(chǎn)品市場(chǎng)均衡利潤(rùn)的變化是不確定的。

考慮到a-c-r>0、a-c>0、F>0和r>0的現(xiàn)實(shí)情況,命題4的證明很容易給出,故略。

產(chǎn)生命題4的主要原因可能是多方面的,但從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可的價(jià)格形式的角度來(lái)看,出現(xiàn)命題4中的產(chǎn)品市場(chǎng)均衡變量的差異主要是由于固定價(jià)格和可變價(jià)格對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)的不同影響路徑而導(dǎo)致的:第一,固定價(jià)格作為事前完全確定的費(fèi)用,對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可雙方來(lái)說(shuō),都是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用過(guò)程中的外生變量,對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者進(jìn)入或退出產(chǎn)品市場(chǎng)具有一定的影響力,只要滿(mǎn)足Π=(a-Q-c)q-F>0,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者就可以進(jìn)入或留在產(chǎn)品市場(chǎng)中,至于進(jìn)入或留在產(chǎn)品市場(chǎng)中以后行為,固定價(jià)格幾乎不發(fā)揮多少作用;而根據(jù)表1,能夠?qū)M(jìn)入或留在產(chǎn)品市場(chǎng)中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的行為發(fā)揮作用的變量除了包括市場(chǎng)中技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的數(shù)量、企業(yè)自身的生產(chǎn)技術(shù)以及產(chǎn)品市場(chǎng)的規(guī)模大小等變量外,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可的可變價(jià)格將發(fā)揮重要作用。第二,可變價(jià)格中的可變價(jià)格比率可以通過(guò)影響產(chǎn)品均衡價(jià)格和均衡產(chǎn)品,對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的生產(chǎn)行為產(chǎn)生重要作用, 而這種作用主要通過(guò)扭曲產(chǎn)品產(chǎn)量和產(chǎn)品價(jià)格加成等方式,達(dá)到激勵(lì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者留在產(chǎn)品市場(chǎng)并獲取產(chǎn)品租金的目的,進(jìn)而達(dá)到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者利潤(rùn)最大化的目的。

(五)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者的許可收益的比較分析

考慮到信息對(duì)稱(chēng)和完全的情況下,對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者來(lái)說(shuō),在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可之前,一般來(lái)說(shuō),技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者往往擁有一定的信息優(yōu)勢(shì),于是,從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者的角度,比較不同價(jià)格形式條件下技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者收益的大小, 是有必要的。

當(dāng)產(chǎn)品市場(chǎng)達(dá)到均衡狀態(tài)時(shí),當(dāng)行業(yè)平均利潤(rùn)等于零時(shí),處于古諾競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的利潤(rùn)等于零,于是可以根據(jù)相關(guān)變量,可以求出不同價(jià)格形式下的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者的總收益。

(19)

(20)

(21)

命題5:當(dāng)使用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品且產(chǎn)品市場(chǎng)處于寡頭競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)時(shí),對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者來(lái)說(shuō),在完全和對(duì)稱(chēng)信息條件下,如果只考慮技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可收益,那么,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者將首先優(yōu)先考慮采用固定價(jià)格,其次是優(yōu)先考慮采用包括固定價(jià)格的兩部收費(fèi)制形式,即:RF>RT>RV。

命題3至少說(shuō)明:(1)在完全和對(duì)稱(chēng)信息條件下,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的生產(chǎn)技術(shù)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用后的產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模以及達(dá)到均衡狀態(tài)時(shí)的進(jìn)入者數(shù)量等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用的相關(guān)信息是完全掌握的,于是,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者采用固定價(jià)格許可形式,從而完全獲取的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用后的產(chǎn)品租金和信息租金。(2)如果因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱(chēng)或其他原因?qū)е录夹g(shù)使用者具有一定的談判勢(shì)力,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者往往也愿意接受包含可變價(jià)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可形式;進(jìn)一步而言,從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用的風(fēng)險(xiǎn)的角度來(lái)看,可變價(jià)格比率就成為一種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可雙方分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一種杠桿,而分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的大小,顯然取決于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可雙方的市場(chǎng)勢(shì)力的大小。

四、案例分析

(一)案例背景和基本數(shù)據(jù)

前文通過(guò)數(shù)理模型分析得出的相關(guān)命題和推論,具有高度抽象的特點(diǎn),從近似類(lèi)比的角度看,模型分析得出的一般性結(jié)論可以得到現(xiàn)實(shí)中一些案例的支持;在這些案例中,除了前文提到的中國(guó)DVD案例中的DVD技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可費(fèi)的變化以外,和DVD案例密切相關(guān)的MPEG 的相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可中的價(jià)格條款,就是本文命題和推論的一個(gè)典型案例。

MPEG是由國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)和國(guó)際電工協(xié)會(huì)(IEC)共同組織的工作組,主要圍繞開(kāi)放運(yùn)動(dòng)圖像及其聲音的數(shù)字編碼標(biāo)準(zhǔn)的任務(wù)開(kāi)展工作。MPEG組織成立至今,已經(jīng)制定并實(shí)施了包含MPEG-1、MPEG-2、MPEG-4、MPEG-7和MPEG-21 等一系列壓縮編碼技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)[22-23]。其中,MPEG-2標(biāo)準(zhǔn)因?yàn)榛A(chǔ)性的特點(diǎn),已經(jīng)廣泛應(yīng)用于數(shù)字視頻廣播(DVB)、高清晰度數(shù)字電視(HDTV)以及數(shù)字視盤(pán)(DVD)產(chǎn)業(yè)中;而MPEG-4標(biāo)準(zhǔn)因?yàn)楦邏嚎s性、可伸縮性以及交互性等特點(diǎn),已經(jīng)應(yīng)用于實(shí)時(shí)多媒體監(jiān)控、極低比特率下移動(dòng)通信、Internet和Intranet上視頻流和可視游戲以及基于面部表情模擬的虛擬會(huì)議等領(lǐng)域。

隨著世界范圍內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的加大和數(shù)字產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,MPEG標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)的相關(guān)專(zhuān)利權(quán)人通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可的方式獲取相應(yīng)的專(zhuān)利許可費(fèi),應(yīng)該是一種符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則的理性行為。由于MPEG標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利權(quán)人的多樣性以及標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)使用者的多樣性和復(fù)雜性,從而導(dǎo)致專(zhuān)利權(quán)人和專(zhuān)利使用者之間的一站式(one-stop)的多對(duì)多(many-to-many)的集中式標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可的廣泛存在。從數(shù)據(jù)可獲得性的角度,本文選擇美國(guó)專(zhuān)利技術(shù)收費(fèi)公司MPEG LA(MPEG licensor alliance)和VIA LICENSING的有關(guān)MPEG標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可的有關(guān)公開(kāi)數(shù)據(jù)作為分析對(duì)象??紤]到上述兩家公司的有關(guān)MPEG標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可的多樣性,本文選擇MPEG-2和MPEG- 4的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可作為分析對(duì)象。

由于MPEG LA和VIA LICENSING(8)網(wǎng)站地址:http://www.via·corp.com兩家公司網(wǎng)站公開(kāi)的有關(guān)MPEG-2和MPEG- 4的標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可項(xiàng)目比較多,本文選擇具有代表性的MPEG LA公司的MPEG- 4 Visual,MPEG-2,AVC/H.264和VIA LICENSING公司的MPEG- 4 SLS等項(xiàng)目作為分析對(duì)象。通過(guò)對(duì)上述兩家網(wǎng)站公開(kāi)的上述四類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可項(xiàng)目進(jìn)行整理,有關(guān)的具體價(jià)格條款見(jiàn)表2。

表2 不同標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可的價(jià)格條款對(duì)照

表2(續(xù))

根據(jù)MPEG LA公開(kāi)的數(shù)據(jù),進(jìn)一步對(duì)MPEG- 4 Visual,MPEG-2,AVC/H.264三種標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可中的許可者和被許可者的重合情況進(jìn)行整理,結(jié)果見(jiàn)表3。

表3 標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可中的許可者和被許可者的重合情況

(二)案例結(jié)果分析

根據(jù)表3可知:在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用后的產(chǎn)品市場(chǎng)中,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者中有接近50%的企業(yè)進(jìn)入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者行列;所以,上述比率至少表明本文“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者也是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者”的假設(shè),是有很好的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ);既是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者,又是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的企業(yè)數(shù)量,相對(duì)于整個(gè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者來(lái)說(shuō),數(shù)量比率只有1.6%。所以,上述比率至少說(shuō)明:進(jìn)入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者行列的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者決策,對(duì)整個(gè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用后的產(chǎn)品市場(chǎng)均衡的影響很難起到?jīng)Q定性作用,于是,本文“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可決策和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用決策 的相對(duì)獨(dú)立”的假設(shè),也是有一定的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。

根據(jù)表2可知:三種價(jià)格形式在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可中都得到了體現(xiàn),尤其是可變價(jià)格形式和固定價(jià)格形式更是得到了廣泛的采用,從而使論文具有很好的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ),并間接支持了論文命題4的部分結(jié)論;命題4的一部分結(jié)論包括:從產(chǎn)品市場(chǎng)均衡利潤(rùn)的角度來(lái)看,可變價(jià)格形式和固定價(jià)格形式的均衡利潤(rùn)都高于兩部收費(fèi)制的價(jià)格形式的均衡利潤(rùn),而固定價(jià)格形式和可變價(jià)格形式導(dǎo)致的產(chǎn)品市場(chǎng)均衡利潤(rùn)的變化是不確定的。所以,追求利潤(rùn)最大化的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者,更愿意采用固定價(jià)格和可變價(jià)格形式,從而也導(dǎo)致上述兩種價(jià)格形式的廣泛存在性。在表2中,MPEG- 4 Visual和AVC/H.264的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可中針對(duì)節(jié)目運(yùn)營(yíng)商(基于免費(fèi)電視方式)的傳輸解碼器的價(jià)格形式是純固定價(jià)格形式,都是按年度收取固定費(fèi)用2 500美元,針對(duì)MPEG- 4 Visual、MPEG-2、AVC/H.264和MPEG- 4 SLS的四種標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可中的單位解碼器的價(jià)格形式是可變價(jià)格形式,分別按照每單位解碼器收取0.25美元、0.35美元、0.2美元和2美元的可變費(fèi)用;不過(guò)純粹的包括固定價(jià)格和可變價(jià)格的兩部收費(fèi)制沒(méi)有得到明顯的體現(xiàn),只是從動(dòng)態(tài)的角度得到了體現(xiàn),比如針對(duì)MPEG- 4 Visual的基于訂閱方式的節(jié)目提供商的分用戶(hù)數(shù)的年度收費(fèi)模式,如果節(jié)目提供商第二個(gè)年度擴(kuò)大用戶(hù)數(shù),比如從上年的50萬(wàn)戶(hù),擴(kuò)大到今年的60萬(wàn)戶(hù),那么上年度繳納的標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可費(fèi)5萬(wàn)美元相當(dāng)于入門(mén)費(fèi),今年將按照7.5萬(wàn)美元的額度繳納標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可費(fèi),將比上年度多出2.5萬(wàn)美元,多開(kāi)發(fā)的10萬(wàn)戶(hù)每戶(hù)將從上年度的0.1美元提升到0.25美元;當(dāng)然,如果節(jié)目提供商開(kāi)發(fā)的用戶(hù)提升到75萬(wàn)戶(hù)以上,每戶(hù)的年度使用費(fèi)就會(huì)降到0.1美元以下,上年度繳納的5萬(wàn)美元就不能看作入門(mén)費(fèi)了。所以,本文討論的標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可的價(jià)格形式,在現(xiàn)實(shí)中都是廣泛存在的,從使是論文具有很強(qiáng)現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。采用可變價(jià)格形式的標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可中的可變比率,都隨著用戶(hù)數(shù)量或產(chǎn)品數(shù)量的增加而降低,從而支持了論文命題2的第二個(gè)結(jié)論、推論2和命題3的第二個(gè)結(jié)論,因?yàn)樵谀撤N程度上,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用后的產(chǎn)品數(shù)量或用戶(hù)數(shù)量的增加,也可以看作是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者數(shù)量的增加;比如,針對(duì)AVC/H.264技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專(zhuān)利許可的每單位解碼器的收費(fèi)比率,隨著產(chǎn)品用戶(hù)的增加,從0.2降到了0.1美元,而針對(duì)MPEG- 4 SLS技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的終端產(chǎn)品的每單位產(chǎn)品的收費(fèi)比率,隨著終端產(chǎn)品數(shù)量的增加,從0.098美元降到了0.015美元;顯然這種隨著產(chǎn)品產(chǎn)量或用戶(hù)數(shù)量的增加,可變價(jià)格比率的降低,一方面是為了激勵(lì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者生產(chǎn)更多的產(chǎn)品或擴(kuò)大用戶(hù)數(shù),從而使技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可的總收益增加,另一方面也是為了更多地分擔(dān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用過(guò)程中的擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)?;驍U(kuò)大用戶(hù)規(guī)模所產(chǎn)生的各種投入和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),從而達(dá)到激勵(lì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的目的。

雖然上述案例支持了本文的部分結(jié)論,但由于案例數(shù)據(jù)的有限性,并未對(duì)所有命題和結(jié)論都提供明確的支持或否定。進(jìn)一步而言,本文通過(guò)符合現(xiàn)實(shí)的抽象和推演,得出的結(jié)論對(duì)現(xiàn)實(shí)具有一定的政策性啟示。

五、結(jié)論性評(píng)述

通過(guò)對(duì)現(xiàn)實(shí)的抽象、模型構(gòu)建和推演,對(duì)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可中的保護(hù)與反壟斷的固定價(jià)格、可變價(jià)格和兩部收費(fèi)制等價(jià)格協(xié)調(diào)的內(nèi)在機(jī)理,進(jìn)行了規(guī)范分析,得出的主要結(jié)論有:其一,固定價(jià)格、可變價(jià)格和兩部收費(fèi)制在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下是廣泛存在的,這種廣泛存在性反映了標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可的相關(guān)主體的某種內(nèi)在的協(xié)調(diào)性和均衡性;其二,固定價(jià)格和可變價(jià)格中的可變比率都隨著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者的數(shù)量的增加而降低,同時(shí),產(chǎn)品市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí),均衡產(chǎn)品將隨著可變價(jià)格比率的增加而降低;其三,在三種價(jià)格形式中,從產(chǎn)品市場(chǎng)均衡利潤(rùn)的角度來(lái)看,可變價(jià)格形式和固定價(jià)格形式的均衡利潤(rùn)都高于兩部收費(fèi)制的價(jià)格形式的均衡利潤(rùn),而固定價(jià)格形式和可變價(jià)格形式導(dǎo)致的產(chǎn)品市場(chǎng)均衡利潤(rùn)的變化是不確定的;其四,從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者的角度來(lái)看,在三種價(jià)格形式中,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者更偏好于固定價(jià)格和兩部收費(fèi)制的價(jià)格形式。

本文的結(jié)論不僅能夠解釋現(xiàn)實(shí)中的一些現(xiàn)象,從標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可的相關(guān)主體的角度,也會(huì)給出一些政策性啟示。對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者來(lái)說(shuō):第一,在信息完全和對(duì)稱(chēng)或近似完全和對(duì)稱(chēng)條件下,在標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可中,可以?xún)?yōu)先考慮固定價(jià)格形式,固定價(jià)格可以采用入門(mén)費(fèi)、年度費(fèi)或封頂費(fèi)等形式;第二,隨著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用后的產(chǎn)品市場(chǎng)容量的不斷增加,不管是采用何種價(jià)格形式,都可以酌情考慮降低固定價(jià)格和可變費(fèi)用比率等方式,達(dá)到激勵(lì)技術(shù)使用者數(shù)量的增大和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用后的市場(chǎng)容量的增大的目的,并最終達(dá)到自身收益最大化的目的,并避免不必要的反壟斷調(diào)查和訴訟。對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者來(lái)說(shuō):第一,優(yōu)先采用可變價(jià)格形式,從而達(dá)到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的目的,并進(jìn)而達(dá)到自身利潤(rùn)優(yōu)化的目的;第二,通過(guò)技術(shù)改造,優(yōu)化生產(chǎn)技術(shù),降低技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)的邊際成本;同時(shí),擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模,從而通過(guò)固定費(fèi)用和可變價(jià)格比率的降低,進(jìn)一步提高自身的利潤(rùn)比率和最終的總收益。

本文是在嚴(yán)格的假設(shè)和特定的背景下進(jìn)行規(guī)范研究的,如果放松或改變?cè)械募僭O(shè)和特定的背景,需要進(jìn)一步研究的主題包括:一是考慮信息不對(duì)稱(chēng)和不完全的條件,對(duì)不同價(jià)格形式的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可的產(chǎn)品市場(chǎng)均衡狀態(tài)的分析,這種分析,更接近于廣泛存在的不對(duì)稱(chēng)信息和不完全信息的現(xiàn)實(shí)情景;二是放松同質(zhì)產(chǎn)品的假設(shè),考慮產(chǎn)品多樣化的條件,對(duì)不同價(jià)格形式的產(chǎn)品市場(chǎng)均衡的內(nèi)在機(jī)制進(jìn)行分析,這種分析對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可中保護(hù)與反壟斷之間的沖突的協(xié)調(diào)政策制定具有更強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義;三是考慮技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可中保護(hù)與反壟斷之間的沖突的價(jià)格協(xié)調(diào)機(jī)制以外的協(xié)調(diào)機(jī)制研究,比如政府協(xié)調(diào)機(jī)制和法律協(xié)調(diào)機(jī)制的研究, 對(duì)豐富標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可中的保護(hù)與反壟斷的協(xié)調(diào)機(jī)制,具有更多的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

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