謝運慧,陳艷,柴訪,楊煜

(青島理工大學 管理工程學院,山東 青島 266520)

當代城市軌道交通中包含輕軌、單軌鐵路、短途磁懸浮、地鐵等多類交通方式.城市軌道交通減少了地面交通壓力,提升了城市地下空間利用率,且其環(huán)保性及便捷性的認可度和重要性逐漸提高,緩解了交通緊張狀況和改善了尾氣污染狀況,起到了不可忽視的作用,因此建設(shè)城市軌道交通已成為21世紀中國城市基礎(chǔ)設(shè)施、城市交通的主要形式.但城市軌道交通的投資規(guī)模大、客流量大及投資回收期長,不僅給當?shù)卣畮韲乐氐呢斦摀?還給項目建設(shè)帶來多種風險.這種情況下,城市軌道交通項目中公私合營模式(Public Private Partnerships,PPP)的引入,可以很好地緩解財政壓力；另外,由于PPP模式具有“利益共享”“伙伴關(guān)系”以及“風險共擔”的特征,其應用還有助于實現(xiàn)項目的利益最大化.隨著PPP模式在城市軌道交通項目中的廣泛應用,關(guān)于城市軌道交通PPP項目風險研究,則成為學者們關(guān)注的重點和研究的熱點.

基于此,本文以CNKI數(shù)據(jù)庫中城市軌道交通PPP項目風險研究相關(guān)文獻為研究對象,利用citespace V.5.6.R1軟件對該領(lǐng)域的發(fā)文作者、發(fā)文機構(gòu)、關(guān)鍵詞、關(guān)鍵詞聚類和發(fā)展趨勢進行文獻計量分析并繪制知識圖譜,旨在通過可視化分析展示該研究的發(fā)展現(xiàn)狀、熱點和趨勢.

1 可視化工具與數(shù)據(jù)來源

1.1 citespace可視化工具

文獻計量法是一種以科技文獻的各種外在特征作為研究對象的定量分析方法,使用數(shù)學與統(tǒng)計學方法來分析、描述和預測科學技術(shù)現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢,其主要特征是輸出量化的信息內(nèi)容[1].citespace則是在文獻計量法、數(shù)據(jù)可視化背景下發(fā)展起來的一款文獻可視化分析軟件,由此軟件分析會得到可視化圖形即是科學知識圖譜,通過對某學科研究領(lǐng)域的知識圖譜分析可以發(fā)現(xiàn)該領(lǐng)域的研究狀況、熱點和發(fā)展趨勢.目前,citespace已適用于心理學、管理學、醫(yī)學、教育學等國內(nèi)多個領(lǐng)域,由于該軟件操作簡單,在進行可視化分析時具有準確、便利和高效的特點,能夠識別某一領(lǐng)域發(fā)展的新趨勢和新動態(tài).

1.2 數(shù)據(jù)來源

本文運用到的文獻數(shù)據(jù)主要來自于CNKI數(shù)據(jù)庫中的期刊和博碩論文,其數(shù)據(jù)獲得時間是2019年12月5日.主題設(shè)定為“城市軌道交通PPP項目并含風險”或“地鐵PPP項目并含風險”,時間段設(shè)定為“2009-2019年”,通過高級檢索共檢索到901條.逐條對文獻進行檢驗,人工除去會議類或資訊類信息、訪談及相同文獻等無效信息后,經(jīng)篩選得到有效文獻305篇,其作為關(guān)于城市軌道交通PPP項目風險知識圖譜分析的主要數(shù)據(jù).

2 結(jié)果與分析

2.1 城市軌道交通PPP項目風險研究文獻發(fā)文量的時間分析

通過對2009-2019年我國有關(guān)于城市軌道交通PPP項目風險研究中發(fā)文數(shù)量及時間的統(tǒng)計,見圖1.由圖1可知,2009-2019年有關(guān)城市軌道交通PPP項目風險方面研究文獻的發(fā)文量呈現(xiàn)波動式增長,大體分為以下三部分：2009-2014年的緩慢增長期,在此期間個別年份出現(xiàn)遞減的狀況,但文獻的數(shù)量整體呈上升趨勢；2014-2018年的迅速增長期,在這5年期間研究成果達216篇,越來越多學者進入城市軌道交通PPP項目風險研究領(lǐng)域,使研究熱度逐漸升高；2018-2019年間有關(guān)城市軌道交通PPP項目風險研究文獻數(shù)量有下跌的現(xiàn)象,表明對城市軌道交通PPP項目風險研究出現(xiàn)了短期的縮減(由于時間限制,2019年沒包含整年的數(shù)據(jù),可能造成文獻數(shù)量下降的情況).

圖1 2009-2019年我國有關(guān)城市軌道交通PPP項目風險研究文獻的發(fā)文量

圖2 2009-2019年我國有關(guān)城市軌道交通PPP項目風險研究文獻的發(fā)文作者圖譜

2.2 城市軌道交通PPP項目風險研究發(fā)文期刊分布分析

根據(jù)城市軌道交通PPP項目風險研究領(lǐng)域305篇的期刊和博碩論文的統(tǒng)計分析(其中期刊137篇、博碩士論文178篇),可以發(fā)現(xiàn)該領(lǐng)域的期刊發(fā)文量較少,博碩士論文的發(fā)文量偏多.通過對137篇期刊分析該領(lǐng)域的發(fā)文期刊水平以及研究主題的主要分布領(lǐng)域,如表1所示.從表1可知,《項目管理技術(shù)》《價值工程》《山西建筑》期刊是發(fā)文量較多的期刊,但這些期刊不是核心期刊；《都市快軌交通》《建筑經(jīng)濟》《土木工程與管理學報》期刊雖是核心期刊,但發(fā)文量偏少.基于發(fā)文期刊水平可知,城市軌道交通PPP項目風險研究領(lǐng)域的研究深度需進一步提高.

2.3 城市軌道交通PPP項目風險研究發(fā)文作者群體分析

通過對2009-2019年有關(guān)于城市軌道交通PPP項目風險方面研究文獻的發(fā)文作者進行分析,可以得到相關(guān)的科學知識圖譜,見圖2.節(jié)點的大小代表作者中心度的高低；字體的大小表示作者發(fā)表論文數(shù)量的多少；作者之間的合作次數(shù)是由節(jié)點之間連接線的粗細表示.由圖2可見,圖譜中共有34個節(jié)點和24條連接,其中網(wǎng)絡(luò)密度是0.0428.按照作者發(fā)文數(shù)量排名以及圖譜中節(jié)點的大小統(tǒng)計,有關(guān)于城市軌道交通PPP項目風險研究方面發(fā)文數(shù)量較多的作者有王建波、有維寶、劉芳夢和盛雪艷,而其他作者在有關(guān)城市軌道交通PPP項目風險研究領(lǐng)域的發(fā)文數(shù)量相對較少；從作者群角度來看,除王建波、有維寶學者的發(fā)文量最多且其中心度較大,其他學者在關(guān)于城市軌道交通PPP項目風險方面研究還處于較分散的狀態(tài).通過對研究的學者進行網(wǎng)絡(luò)聚類發(fā)現(xiàn),學者們形成了不同的研究組,且小組間的合作是通過群組的中心學者連接,其中王建波以城市軌道交通PPP項目的風險評估、風險分擔、風險評價、風險管理為主要研究,有維寶、劉憲寧和劉芳夢的研究則集中于運用不同的方法對城市軌道交通PPP項目或者地鐵PPP項目進行風險評價和風險分擔.

2.4 城市軌道交通PPP項目風險研究文獻發(fā)文機構(gòu)分析

通過citespace V.5.6.R1軟件,以樣本文獻的發(fā)文機構(gòu)為節(jié)點類型進行網(wǎng)絡(luò)分析,了解發(fā)文機構(gòu)對城市軌道交通PPP項目風險方面的研究狀態(tài)和實際貢獻.由圖3可見,圖譜中共有35個節(jié)點和8條連接,其網(wǎng)絡(luò)密度是0.0134.從圖3可以看出,發(fā)文量較多的是青島理工大學、石家莊鐵道大學、武漢大學、北京交通大學等,其形成了國內(nèi)城市軌道交通PPP項目風險方面的主要研究機構(gòu).在所有發(fā)文機構(gòu)之間,北京工業(yè)大學與北京交通大學、長沙理工大學與中南大學等機構(gòu)有合作交流關(guān)系,從中可以看出國內(nèi)該領(lǐng)域風險研究機構(gòu)間的合作多數(shù)處在同一城市,跨省合作研究較少.從發(fā)文機構(gòu)的類型看,以高等院校為主,表明高校通過卓越的研究能力在該研究領(lǐng)域中發(fā)揮著重要作用,但高校缺乏與企業(yè)、政府的合作交流.通過以上分析,城市軌道交通PPP項目風險研究的發(fā)文機構(gòu)間合作較少、集中度低,沒有形成該領(lǐng)域較大的研究團體,因此需要進一步加強學術(shù)交流.

2.5 城市軌道交通PPP項目風險研究文獻關(guān)鍵詞分析

圖3 2009-2019年我國有關(guān)城市軌道交通PPP項目風險研究文獻的發(fā)文機構(gòu)圖譜

圖4 2009-2019年我國有關(guān)城市軌道交通PPP項目風險研究文獻的關(guān)鍵詞圖譜

由圖4可知,關(guān)鍵詞圖譜中有32個節(jié)點和64條連接,網(wǎng)絡(luò)密度則是0.129.關(guān)鍵詞的出現(xiàn)次數(shù)由節(jié)點的大小表示,節(jié)點越大,關(guān)鍵詞的出現(xiàn)次數(shù)越多.關(guān)鍵詞的中心性是由十字節(jié)點表示,中心性越大,十字節(jié)點就越大,該關(guān)鍵詞的影響程度也越高,表示該關(guān)鍵詞有很強的中心作用.2009-2019年中“城市軌道交通”是節(jié)點最大的關(guān)鍵詞,接下來是“PPP模式”“風險評價”“風險管理”“風險分擔”等,但是關(guān)鍵詞的中心性不一定與其出現(xiàn)次數(shù)呈正相關(guān)關(guān)系.通過關(guān)鍵詞排序得到高頻關(guān)鍵詞及其出現(xiàn)次數(shù)前12名的關(guān)鍵詞,見表2.

如表2所示,位于前三位的分別是“城市軌道交通”(136次)、“PPP模式”(85次)、“風險分擔”(46次).此外,據(jù)相關(guān)資料可知,中心度大于0.1的關(guān)鍵詞則是研究熱點,從表2可看出,該領(lǐng)域的研究熱點為：城市軌道交通、PPP模式、風險分擔、風險管理、風險評價、風險因素.可見城市軌道交通和PPP模式是我國學者研究較多的領(lǐng)域,特別是兩者結(jié)合后出現(xiàn)的各種風險研究,其中學者們重點關(guān)注的是該領(lǐng)域的風險分擔、風險管理、風險因素、風險評價等.通過梳理選取文獻可知,風險分擔是我國城市軌道交通PPP項目研究的重要問題之一.在全生命周期中,城市軌道交通PPP項目將面臨來自政治、融資、建設(shè)、管理、運營等方面的風險,為了更合理有效地進行風險管理和應對,要充分了解該領(lǐng)域的風險因素識別、風險評價、風險分擔等理論依據(jù)和方法.

表1 2009-2019年城市軌道交通PPP

表2 我國有關(guān)地鐵PPP項目風險

2.6 城市軌道交通PPP項目風險研究關(guān)鍵詞聚類分析

在上述關(guān)鍵詞視圖的基礎(chǔ)上,通過城市軌道交通PPP項目風險研究對數(shù)似然比中p-leve算法分析[2],自動對關(guān)鍵詞聚類進行標識,citespace V.5.6.R1軟件將關(guān)鍵詞聚類為4類,Modularity是網(wǎng)絡(luò)模塊化的評估指標,其中數(shù)值越大,網(wǎng)絡(luò)聚類則越明顯；Silhouette是網(wǎng)絡(luò)同質(zhì)性的評估指標,其數(shù)值越接近1,同質(zhì)性則越高.當Modularity>0.3,Silhouette>0.5時就表示網(wǎng)絡(luò)聚類是明顯的,也認為此聚類是合理的.Modularity網(wǎng)絡(luò)圖值Q為0.3385,Silhouette網(wǎng)絡(luò)圖值S為0.5982,符合要求.通過citespace V軟件分析可得關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)聚類的詳細信息,見表3.聚類0到3包含9個至4個節(jié)點,S值在0.676～0.921之間,表示其聚類規(guī)模理想以及主題明確.在表3中,分析關(guān)鍵詞聚類表中的重要關(guān)鍵詞.

表3 2009-2019年我國有關(guān)城市軌道交通PPP項目風險研究關(guān)鍵詞聚類表聚類

(1)城市軌道交通PPP項目的風險管理.投資回收周期長、高成本、工程技術(shù)難度高等問題存在于城市軌道交通項目中,而PPP模式下的城市軌道交通項目更具有復雜性,環(huán)境的動態(tài)性決定風險必然存在于項目實施的多個階段中(如準備、施工、運營和移交等),并且還受周圍環(huán)境和社會經(jīng)濟的影響,在該項目中給公私雙方的合作帶來許多不確定的風險因素.因此,合理有效的風險管理,能夠降低風險損失,實現(xiàn)項目收益最大化.李鳳蘭[3]首先在研究經(jīng)濟理論基礎(chǔ)上分析其項目的經(jīng)濟特性,對案例進行軌道交通項目PPP模式風險以及風險管理研究,從中還對項目風險分擔問題作深入分析；武文婷[4]為了保證城市軌道交通PPP項目順利開展,需要做好項目全生命周期風險管理和控制；彭祖民[5]分析PPP模式下城市軌道交通項目的風險識別、評估和控制并給出風險管理策略；有維寶，等[6]分析城市軌道交通PPP項目風險分擔的原則和流程,提出了該項目的風險管理防范與控制措施,為未來該領(lǐng)域的風險管理提供參考.

(2)城市軌道交通PPP項目的風險分擔.風險分擔是將風險在參與方之間進行合理分配,并針對不同的風險比例提出相應的應對措施.在城市軌道交通項目引入PPP模式時,大部分學者首先分析了兩者可行性,然后分析項目風險形成機理和風險分擔機制的內(nèi)涵[7]-[10],最后構(gòu)建城市軌道交通PPP項目風險分擔框架.其中對風險分擔方法進行深入研究,風險分擔的方法基本包括：問卷調(diào)查法、層次分析法、數(shù)學模型法、博弈論.經(jīng)過對選取的文獻整理知,學者們運用博弈的方法較多(如經(jīng)典博弈論、合作博弈、討價還價博弈),通過運用這些方法會得出合理的風險分擔比例,從而實現(xiàn)風險最合理分擔以及項目相關(guān)者利益最大化,如張建軍，等[11]為了使政府部門和私人部門的風險分擔達到最佳,通過信息對稱與不對稱條件下的博弈模型對風險分擔比例進行確定；王穎林，等[12]以風險偏好為基礎(chǔ),構(gòu)建政府與私人基于不同風險偏好的合作博弈優(yōu)化模型,使得雙方共擔風險的最優(yōu)分配比例可以確定；李妍[13]運用不完全信息條件下討價還價博弈模型,根據(jù)參與方不同的出價順序分析PPP項目的政府部門和私人部門,從而得到雙方的風險分擔比例.有些學者應用數(shù)學模型與其他方法結(jié)合來構(gòu)建風險分擔模型,如高余，等[14]運用灰色關(guān)聯(lián)的風險分擔模型、有維寶，等[15]使用灰色關(guān)聯(lián)與雙基準法的組合來構(gòu)建最優(yōu)風險分擔模型.以上方法或模型通過實例驗證其合理性和有效性,以此為該領(lǐng)域的風險分擔研究提供實例參考和理論基礎(chǔ).

(3)城市軌道交通PPP項目的風險評價.目前,我國城市軌道交通處在快速發(fā)展的階段,學者們對于城市軌道交通PPP項目風險評價也十分關(guān)注.國內(nèi)城市軌道交通PPP項目風險評價的主要方法有：蒙特卡羅、熵權(quán)法、灰色聚類法、模糊層次分析法等.學者們運用不同的方法對該領(lǐng)域的風險評價提出自己的見解.謝飛，等[16]對城市軌道交通PPP項目的界面風險評價運用了ISM- ANP-Fuzzy的方法；顏紅艷，等[17]對城市軌道交通PPP項目的主體行為風險評價采用了模糊集和物元理論組合方法.有些學者分析了城市軌道交通PPP項目全生命周期的風險因素,劉昕，等[18]提出基于支持向量機的風險評價指標體系,然后王建波，等[19]運用灰色聚類和模糊評判的組合方法或何亞伯，等[20]運用改進的熵權(quán)灰色關(guān)聯(lián)的方法,對地鐵PPP項目或城市軌道交通PPP項目進行風險評價分析,并通過案例驗證,使得風險評價方法更具有合理性與有效性.

(4)城市軌道交通PPP項目的風險識別.在研究風險分擔的初步階段時,地鐵PPP項目或城市軌道交通PPP項目的風險識別是第一步驟.要想對風險分擔進一步分析,首先就要進行風險識別,并需要了解風險識別的理論和方法.國內(nèi)學者運用不同的方法進行城市軌道交通PPP項目風險識別,如問卷調(diào)查法、案例分析法、層次分析法(AHP)、風險核對表法、頻度調(diào)查法等.田茂，等[21]采取現(xiàn)場調(diào)查法與德爾菲法、吳守榮，等[22]使用風險核對表法、王凱妮，等[23]案例分析法與查閱文獻、王雅華[24]運用定性與定量結(jié)合(文獻分析法和頻度調(diào)查法與群組決策特征根法相結(jié)合)的方法、顧曼，等[25]采用工作風險核對表法、分解結(jié)構(gòu)法以及因果分析法、聶凌毅，等[26]采用核對表法和德爾菲法,對該領(lǐng)域的風險因素進行識別,并按項目風險水平將所識別出的風險因素劃分等級,然后列出風險清單以便進行風險管理.

2.7 城市軌道交通PPP項目風險研究發(fā)展趨勢分析

通過對選取文獻的關(guān)鍵詞識別與趨勢分析,了解到該領(lǐng)域中關(guān)鍵詞間的交叉關(guān)系以及該領(lǐng)域的年代動態(tài)演化和發(fā)展脈絡(luò),在此基礎(chǔ)上,可以預測該領(lǐng)域的發(fā)展趨勢和未來需要解決的問題[27].因此,在citespace V.5.6.R1軟件中,選擇關(guān)鍵詞可視化分析并在“Layout”中的“Visualization”選中“Timezone View”的呈現(xiàn)方式,可以看到城市軌道交通PPP項目風險研究的發(fā)展趨勢.總體來看,國內(nèi)該領(lǐng)域風險研究的發(fā)展是從理論到應用的演變,大體分為以下三個階段：

2009-2012年關(guān)注城市軌道交通風險研究的基本內(nèi)容、理論方法,是該領(lǐng)域的奠基時期.隨著我國財政政策的積極實施和技術(shù)引進,促使國內(nèi)城市軌道交通建設(shè)發(fā)展,因此,“城市軌道交通風險研究”逐漸進入國內(nèi)學者的視野,但大多數(shù)學者集中于城市軌道交通項目的風險管理研究.在此基礎(chǔ)上,大多數(shù)學者也通過從風險分擔、風險識別、風險評價等多方面探索城市軌道交通風險方面的問題.

2013-2015年研究內(nèi)容不斷細化和深入,逐漸地進入城市軌道交通風險研究穩(wěn)定期.由于城市軌道交通項目的融資模式發(fā)生了很大的變化,PPP模式下城市軌道交通的項目越來越多.因城市軌道交通高成本、投資規(guī)模大并且投資回收期長,給各地政府帶來很嚴重的財政壓力.城市軌道交通項目與PPP模式的結(jié)合為減輕政府預算壓力和債務(wù)負擔提供了更好的解決方案,但與此同時也帶來了兩者結(jié)合的風險.這一階段風險研究的重點,從對城市軌道交通風險研究的關(guān)注,擴展到對“城市軌道交通和PPP模式”相結(jié)合的風險研究.

從2016年后,伴隨著技術(shù)創(chuàng)新,出現(xiàn)新的研究熱點,步入拓展期.目前,城市軌道交通的風險分析和控制、有關(guān)風險評價中的運用方法以及風險分擔機制、地鐵等受到廣泛關(guān)注.隨著城市化的發(fā)展,地鐵PPP項目風險研究進入研究視野,成為新的研究熱點,因而“地鐵”的出現(xiàn)頻次快速增加.地鐵屬于城市軌道交通的一部分,據(jù)統(tǒng)計,地鐵在城市軌道交通建設(shè)的約占78.3%.為了降低城市交通堵塞,增加地下空間的利用率,國家大力發(fā)展地鐵建設(shè),因此以地鐵為主題的研究處在大力發(fā)展的階段,具體體現(xiàn)在地鐵PPP項目、地鐵PPP項目風險識別、地鐵PPP項目風險分擔等主題上.

3 結(jié) 論

本文基于CNKI數(shù)據(jù)庫,利用citespace V.5.6.R1軟件對2009-2019年我國有關(guān)城市軌道交通PPP項目風險研究文獻的可視化分析,可知該領(lǐng)域風險研究動態(tài)與發(fā)展趨勢.結(jié)果表明：(1)該領(lǐng)域內(nèi)的發(fā)文量整體呈上升趨勢,但在2018年后出現(xiàn)下降趨勢；從期刊分布來源可知,多數(shù)文獻發(fā)表在《項目管理技術(shù)》《價值工程》等期刊,但這些刊物不是核心期刊,缺乏高水平期刊,因此城市軌道交通PPP項目風險研究的深度還有待提高；對發(fā)文作者進行識別與分析,除王建波、有維寶學者的發(fā)文量最多且其中心度較大,其他學者在關(guān)于城市軌道交通PPP項目風險方面研究還處于較分散的狀態(tài)；從發(fā)文機構(gòu)來看,以高等院校為主的青島理工大學、石家莊鐵道大學、武漢大學、北京交通大學等發(fā)文量較多,但是發(fā)文機構(gòu)間的學術(shù)合作交流并不緊密,并且這些高校缺乏與當?shù)卣?、企業(yè)之間交流合作.(2)通過關(guān)鍵詞圖譜分析,發(fā)現(xiàn)“城市軌道交通”“PPP模式”“風險評價”“風險管理”“風險分擔”等關(guān)鍵詞的出現(xiàn)頻次較多；通過關(guān)鍵詞聚類分析,其主題聚類包括“風險管理”“PPP融資模式”“收益分配”和“地鐵”.從這4大聚類中得知,學者們使用不同的方法對該領(lǐng)域的風險管理、風險分擔、風險評價、風險識別進行研究.

隨著我國地面交通的緊張,國家越來越注重城市軌道交通的發(fā)展,因此,該領(lǐng)域的熱點問題需要深入挖掘.(1)城市軌道交通PPP項目全生命周期所有階段風險的全面系統(tǒng)研究.通過對文獻的梳理,許多國內(nèi)學者對城市軌道交通項目的融資風險[28]-[34]進行了大量研究,但由于該領(lǐng)域風險的復雜性,應全過程全方位考慮風險,因此需通過恰當?shù)姆椒ㄈ孀R別和綜合分析城市軌道交通項目全生命周期各階段的風險因素,并研究不同階段之間以及各階段內(nèi)部風險因素的相關(guān)性及其相互影響.(2)重點圍繞城市軌道交通項目和PPP模式相結(jié)合的風險分擔展開深入研究.通過閱讀選取文獻,從中可知大多數(shù)學者將風險分擔參與主體簡化為兩部分：公共部門和私人部門,而且很多學者是在參與方完全信息的情況下進行風險分擔模型的建立.未來的研究不僅要考慮更多的參與主體,引入三方或多方參與主體來構(gòu)建風險分擔模型,如金融機構(gòu)、保險公司等,還要考慮參與方之間信息不對稱情況,動態(tài)變化中積極主動調(diào)整,從而更符合PPP項目實際運作情況,因此應對參與方動態(tài)風險分擔展開深入研究.(3)目前城市軌道交通的研究領(lǐng)域細化到以地鐵研究為主,具體向以地鐵PPP項目、地鐵PPP項目風險識別、地鐵PPP項目風險分擔等為研究主題的方向發(fā)展.此外,還應綜合多種方法對地鐵或輕軌等其他軌道PPP項目的風險識別、風險評價或風險分擔進行深入研究,并通過某城市地鐵或其他軌道項目的實例研究,加強地鐵PPP項目或其他軌道交通PPP項目風險研究理論基礎(chǔ)的實證檢驗和實踐應用.